2016年三体系内审表汇总

1、体系内部审核检查表 质表16-2受审核部门：财务部部门负责人：M 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 5.4、5.5 环境和职业健康安全目标分 解、环境因素识别、危险源辨 识和风险评价清单、法律法规 及其他要求清单 抽查 查2016年财务部环境职业健康安全目标分解，签字、日期齐全； 环境因素识别登记表132项； 危险源辨识、风险评价记录表162项； 适用的职业健康安全法律法规及其它要求清单482项； 2 5.5.4 信息交流 抽查 查发票：天津市安科商贸有限公司，发票号01902259， 开票日期：2016.8.17 审核员/日期: 审核组长/日期: 体系内部审核检查表 质表

2、16-2受审核部门：人力资源部部门负责人：M 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 5.5 员工年度培训计划、员工岗位 能力考核评价、特种作业人员 取证年检管理记录 抽查 查：2016年度员工培训计划，培训申请表 编号No.12,七大员取 证，内容齐全，签字、日期齐全； 员工续签合同考核鉴定表，姓名：王凯，内容、签字、日期齐全； 建筑司锁工、电工继续教育，编号No.10,记录齐全，签字、日期 齐全； 2 6.2 员工年度培训计划完成情况 员工绩效考核制度、方法 抽查 查：2016年培训计划完成情况汇总表，新员工入职培训 ，完成 日期2016.1.26 ； 造价工程师继续教育 ，

3、完成日期2016.4.20 ； 审核员/日期：审核组长/日期: 体系内部审核检查表 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 543 重要环境因素清单 抽查 查环境因素清单，无重要环境因素、重要危险源； 查发生火灾事故的应急预案。 2 5.5 目标分解 抽查 查生产工程部环境职业健康安全管理体系目标分解； 3 6.4 施工管理制度、分包管理制度 抽查 查生产工程部对分包项目工期管理的工作制度 现场文明生产定置管理检查表 2016.5.20 施工现场安全环境生产管理检杳表2016.6.20 4 7.4 分包管理，对工程分包、劳务 分包施工二体系监督检查记录 抽查 查工业买卖合同-天津

4、盛世万邦环保科技有限公司 2016.1.27 ; 通用涂装工艺规程； 施工现场安全环境生产管理检杳表 2016.6.20。 审核员/日期：审核组长/日期: 体系内部审核检查表 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 5 7.5 合格供方名录、供方评审资料、 外包管理资料、施工现场管理、 施工过程质量控制 抽查 查2015年度合格供方目录-济南东野锻造有限公司供方评审表 （2003.10.14 ）组织机构代码证（有效期自 2013年9月23日-2017 年9月22日） 6 7.5.1 合同、质量、安全交底记录， 施工过程监视和测量记录 相关信息传递记录 工程交付后服务 抽查 查质量保证

5、协议书山东章丘市叉车配件厂（现济南东野锻造有限 公司） 7 7.5.2 生产作业计划、生产调度会议 纪要、现场文明生产定置管理 检查考核记录 抽查 查2016年3月份生产作业计划，记录完整，签字、日期齐全； 野战叉车专题会会议纪要，编号 No.11，日期2016.6.20 ； 现场文明生产定置管理检查考核记录，被检查部门：产品制造车 间，日期：2016.5.20，考核得分：99； 施工现场安全文明生产定置管理检查考核记录，日期：2016.4.18， 考核得分：99 8 7.7 体系方针、目标完成情况 抽查 查生产工程部质量目标的完成情况，内容完整，签字、日期齐全 体系内部审核检查表 序号 标准

6、条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 541 质量、安全目标分解 抽查 查2016年钢结构分公司环境职业健康安全目标分解框图 2 543/544 环境因素、危险源； 重要环境因素重要危险源 抽查 查2016年度环境职业健康安全管理危险源辨识评价登记表共计 134 项； 查2016年度环境职业健康安全管理环境因素辨识登记表共计112 项； 3 5.4.5 法律法规及其它要求 抽查 查适用的职业健康安全法律法规及其它要求清单 4 5.5.3 职责权限与沟通 抽查 5 6.4 工作环境 抽查 7 1 产品实现的策划 抽查 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 7 7.7 环境和职业

7、健康安全运行控制 抽查 查2016-2017年度环境职业健康安全目标和管理方案目标 3项， 事故为零，检查结果合格； 8 7.8 应急响应预案 抽查 9 7.5 施工现场管理 抽查 10 7.5.2 作业指导书、人员资格证书 抽查 11 7.5.3 标识和可追溯性 抽查 序号 标准条款 审核内 容 检查方法 检查结果记录 1 5.5 职责、权限和沟通 查文件 环境因素识别表，签字、审批、日期齐全； 危险源辨识、风险评价记录表，签字、审批、日期齐全； 市场部质量目标分解，签字、审批、日期齐全； 2 7.2 与顾客有关的过程 抽查 查合同评审记录表，蓟汕高速公路工程施工第 15标段，评审有记录、

8、有签字，但标的和完工日期空白； 3 8.2.1 顾客及相关方满意 抽查 针对蓟汕高速公路工程施工第 15合同的用户满意度调查表，有顾客 签章，并进行数据分析报告（顾客满意度分析报告）； 4 8.4 数据统计分析 查文件 查2015年市场部质量目标完成情况分析报告，有数据分析； 5 8.5.2 事故、事件、不符合、 预防措施 纠正和 查文件 查编号No.2015-03中央大道轻纺城联络线，已整改，有编号。 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 5.5/5.5.4 职责、权限和沟通（信息交流 沟通和协商） 抽查 查产品部2016年质量目标分解、环境职业健康安全目标分解，内容 齐全；

9、 查电话记录本，编号：2016-01，产品型号：98-3，内容：98-3叉车 轮胎询价，处理：当天下午已报价，96361部队； 2016.6.30，编号No.2016-16,73127部队，来电咨询装备制动液的液 压油规格，处理结果：已告知用户规格信息。 2 7.2 与顾客有关的过程 抽查 查合同评审表，编号：2014-H2-仓库-ZHBJ-1407,名称：仓库装备， 合同标的：5吨叉车，需方：五单位五五部，42台，内容完整，签 字、日期齐全； 产品保修记录卡，93406部队，故障内容：前后车轮线路老化，发电 机不发电，仪表虚，断电，维修结果：更换线路，修好； 产品2016年上半年保修汇总表，

10、有月度统计表。 3 8.2.1 顾客及相关方满意 抽查 顾客满意度调查表，98-3越野叉车（收回16份），内容、签字、盖章、 日期齐全； 4 8.4 数据统计分析 查文件 查2016年产品顾客满意度调查分析报告，数据分析翔实，有结论； 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 5.5/5.5.4 职责、权限和沟通（信息交流 沟通和协商） 查文件 查成本核算部2016年环境/职业健康安全目标分解，环境因素、危险 源识别表，适用的法律法规清单，签字、日期齐全； 查买卖合同审批表，编号：2016-07-12，供货方：天津市欣科泉商贸 有限公司，标的：采购工业电扇15台，审批、签字、日期齐

11、全。 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 5.5 职责、权限和沟通 查文件 查工会2016年环境/职业健康安全目标分解，环境因素、危险源识别 登记表，内容、签字、日期齐全； 查职工代表签到表，设备公司工会专访(接待)记录，内容齐全； 查设备公司劳动保护监督检查工作记录(2016.5.27-2016.8.9 )，签 字、审批齐全。 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 543 环境因素 查文件 查环境因素、危险源识别表，内容、签字、日期齐全； 2 5.5 职责、权限和沟通 查文件 查食堂采购管理规定、食堂卫生管理制度签批齐全 3 7.7 环境职业健康安全运行控制

12、 查文件 查总务部2016年环境/职业健康安全目标分解，审批、签字、日期齐 全； 4 7.8 应急准备和响应 环境职业健康安全绩效的监测 和测量 查文件 查文件 查食堂火灾应急处置方案签批齐全 5 8.2.5 食堂作业人员的健康证均在有效期内且张贴明示在食堂； 审核员/日期：审核组长/日期: 三体系内部审核检查表 质表16-2受审核部门：产品制造车间部门负责人：能 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 5.3 质量、环境和职业健康安全方 针 询问 询问质量方针和环境/职业健康安全方针，被询问人熟知质量、环境、 职业健康安全方针； 2 541 质量、环境和职业健康安全目 标 查文

13、件 提供2016年产品制造车间质量目标分解，签字审核齐全； 提供2016年产品制造车间环境和职业健康安全目标分解，有审核， 签字齐全； 3 5.4.3 环境因素、危险源识别 查文件 提供有2016年危险源辨识评价表、重要危险源辨识和重大危险源的 处置方案（油工类、压力容器、可燃气体）、钻床安全操作规程、手 持电动工具官理办法、安全技术说明书（乙炔、丙烷、柴油、油漆化 学品） 4 5.4.4 法律法规和其它要求 查文件 提供2016年环境职业健康安全法律法规标准及其它要求清单，有签 字审核； 5 5.5.3 车间职责 查文件 提供 车间职责一览表，职责齐全； 审核员/日期：审核组长/日期: 三体

14、系内部审核检查表 质表16-2受审核部门：产品制造车间部门负责人：能 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 6 6.4 工作环境 查现场 金工车间现场配电箱有防护盖 7 7.5.3 作业现场标识、材料区 查现场 查车间吊装存放区，有标识； 原材料堆放区，圆钢、方管、H钢无明显标识； 8 7.5.5 定置管理、现场产品防护 查现场 查车间砂轮机，防护罩、托架齐全； 起重设备有防脱钩设施； 9 7.7 环境职业健康安全运行控制 查文件 查2016年环境/职业健康安全培训计划，有培训会议记录（2016.2.19） 10 7.8 应急准备和响应 监视和测量（包括产品） 现场计量器具标识 查

15、文件 查现场 查车间环境/职业健康安全应急预案目录，发生场地火灾（起重吊装、 交通事故、物体打击、坠落）的应急预案； 11 8.2/824 车间现场划线平台计量器具，直角尺有标识在有效期内； 审核员/日期：审核组长/日期: 三体系内部审核检查表 质表16-2受审核部门：产品制造车间部门负责人：能 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 12 8.3 不合格品控制 抽查 未发生不合格品 13 8.4 数据分析 查2016年野战叉车质量数据分析（质量分析、具体分析及预防措施）， 返修后合格； 14 8.5.2 不符合、纠正和预防措施 查车间下料区在用的起重设备防脱钩设施及车间砂轮机的防护

16、措施； 防脱钩设施已进行纠正增添，下料区已新购置一台砂轮机； 审核员/日期：审核组长/日期: 三体系内部审核检查表 质表16-2受审核部门：质量管理部部门负责人：M 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 7.5 生产和提供的服务 2 7.6 监视和测量设备的控制 3 8.2 监视和测量 4 8.3 不合格品控制 5 8.4 数据分析 审核员/日期：审核组长/日期: 三体系内部审核检查表 质表16-2受审核部门：质量管理部部门负责人：M 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 6 7 8 8.5 5.5 5.4.3 改进 职责、权限与沟通 环境因素 审核员/日期：审核组

17、长/日期: 三体系内部审核检查表 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 5.5 职责、权限与沟通 2 7.1 产品实现的策划 3 7.3 产品设计和开发 4 7.4 采购 5 5.4.3 环境因素 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 1 0.4 质量方针、质量目标、环境安 全目标 管理承诺 抽查 抽查 明确质量、环境、安全、职业健康体系方针及目标。 2 5.1 领导承诺建立和实施一体化管理体系，持续改进其有效性。 3 5.2 与顾客和相关方为关注的焦点 抽查 以增强顾客和相关方满意为目的，确保顾客和相关方要求得到确定。 4 5.3 质量、环境和职业健康安全方 针

18、抽查 明确质量、环境、安全、职业健康体系方针。 5 5.5 职责、权限与沟通 抽查 明确各自职责。 6 5.6 管理评审 抽查 计划9月进行管理评审。 7 6.1 资源管理 抽查 及时确定并提供所需资源。 序号 标准条款 审核内容 检查方法 检查结果记录 8 8.1 组织各职能部门实施 抽查 组织各职能部门策划并分工实施监视、测量、分析和改进报告 9 8.2.2 内部审核 抽查 内部审核方案包括：审核目的、范围、频次、方法和时间，报总经理 批准后实施。 10 823 过程的监视和测量 抽查 对产品的实施监视和测量，对材料、构配件和设备及施工质量进行验 收。 11 8.2.5 环境职业健康安全绩效的监测 和测量 抽查 组织开展合规性评价，保证公司遵循法律、法规和其他要求情况。 12 8.5.1 持续改进 抽查 通过内部审核、管