金融机构反洗钱年度报告附表

1、金融机构反洗钱年度报告附表附件3金融机构反洗钱年度报告附表附表1报告机构基本情况表填报单位：人民银行:基本信息机构名称（全称）金融机构编码金融许可证号组织机构代码报告机构 编码（法人）机构信用代码行业类型注册资本（人 民币万元）设立时间是否法人机构是否外资 机构所在地区经营范围通信地址及邮 编联系电话管理架构（法】法定代表人姓人名及职务股东名称持股比例（%）股权结构情况 （前十股东）境内分支机 构情况下辖一级分支 机构家数下辖一级 分支机构 所在地区境外分支机 构情况（法人）境外分支机构家数境外分支 机构家数 所在国家 或者地区填报人：填报时间：填表说明：1.分支机构不填报“注册资本” 、“股

2、权结构情况”、“管理架构”、“境外分支机构情况”等信息。 2.“报 告机构编码”是指向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告的编码。3.“金融机构编码” 是指银发2009363号文印发的金融机构编码规范所称编码。报告机构现行反洗钱内控制度列表序 号制度全称制度实施时间制定单位相关文号是年新巷否 丰内 折建是否 年内 修订是否 报备反洗钱职能全辖 反洗 钱咅 门岗 位设 置情况1L部门名称全辖专职人 员数量本级机构专职人员数量全辖兼职人 员数量全辖反洗钱 专职人员占 全部工作人 员比例本级 机构 反洗 钱人 员情q项目姓名职务办公 电话其中：全辖从事可 疑交易分析甄别 人员数量其中：本级承

3、担可 疑交易分析甄别 人员数量其中：本级机构兼 职人员数量全辖反洗钱专兼 职人员占全部工 作人员比例移动电话邮箱地 址反洗 钱专 业资 质从事 金融 工作 时间丿 反 钱 作人事 文洗 戋工 乍时 间况部门 负责 人重点 联系 人员反洗 钱部 门其 他专 职人 员填报说明：1.“反洗钱专业资质”包括监管部门、国内外权威机构或组织颁发的反洗钱专业能力、水平认可证 书。2.“反洗钱兼职人员”是指非专职承担反洗钱职责的工作人员，包括其他业务部门中明确承担反洗钱有关工作职责的有关人员自然人机构客项目客户户客户数量年末客户数当年新增客户数当年销户数客户身份识别初次识别客户数（含一次性业务）重新或持续识别

4、客户数中止服务客户数风险控制监控名单客户数限制功能客户数涉恐名单冻结数客户风险等级分 类（根据本机构分 类标准，由咼到 低依次填写）I类客户数其中：本年调整数II类客户数其中：本年调整数III类客户数其中：本年调整数IV类客户数其中：本年调整数V类客户数其中：本年调整数填表说明：1.“监控名单客户数”指联合国、公安部以及人民银行等单位正式通告的监控交易类客户数。2.“限制功能客户数”指对高风险或特定客户采取限制措施的客户数。3.本表填报范围为报告机构（包含所辖分支机构）客户总数。报告机构大额和可疑交易报告情况表项目数量r1/可疑交易报- 告报送情况11向中国反洗钱监测分析中心报送 大额交易份数

5、其中：补正份数分析排除可疑交易份数向中国反洗钱监测分析中心报送 可疑交易份数其中：补正份数向人民银行或当地人民银行分支 机构报送涉案报告份数0 1向公安机关直接报案线索数填报说明：本表仅由金融机构法人总部负责填报。附表6报告机构反洗钱宣传情况表发起机构 名称参与机构宣传内容宣传方式宣传时间受众人数发放 宣传 资料 份数宣传效果起止填报说明：可增加行填写附表7报告机构反洗钱培训情况表培训主办 单位培训内容培训时间培训 方式参训对 象培训 天数培训 人次培训效果起止填报说明：可增加行填写。附表8报告机构反洗钱内部检查（审计）情况表序 号检查实施时 间主查单位被查单位发现的主要问题整改情况是否 属内

6、 审起止附表9报告机构配合反洗钱行政调查情况表调查通知书 文号实施行政调查单位配合机构名称完成调查 时间是否按时报送数据填表说明：1.“配合机构名称”请按行政调查通知书主送单位名称填写。2.“是否按时报送数据”以行政调查通知书要求时间为准。3.可增加行填写。附表10报告机构接受人民银行反洗钱现场检查情况表检查通知书号检查时间主查单位被查单位检查中发现的主要 问题对机构 处罚金 额（人 民币万元）处罚 人数对个人 处罚金 额（人 民币万 元）整改情 况起止填报说明：1.本表填报范围为报告机构（包含所辖分支机构）接受人民银行反洗钱现场检查总数，按检查通知书分次填写；2.可增加行填写附表11报告机构

7、洗钱风险防控成果表基于反洗钱 机制成功防 范的风险事 件名称事件发现 机构事发时间基本情况（隐去当事人和机 构名称）取得成效是否向 人民银 行或当 地人民 银行分起止支机构 报备填报说明：1.本表所称“洗钱风险防控成果”指的是报告期内取得反洗钱案件成果，或其他反洗钱风险防控的积极成效；2.可增加行填写附表12境外机构反洗钱工作统计表序号境外机构名称所在 国家（地 区）成立 时间机构类型网点 数量当地反 洗钱主 管部门 名称报告期内 接受所在 国或地区 反洗钱监 管情况报告期内 受到反洗 钱处罚情况其他重大情况是否存在 当地法律 法规与我 国反洗钱 法律法规 冲突的情 况（如有，请另附报 告说明）填报说明：1.本表由金融机构法人总部负责填报；2.本表所指境外机构是指金融机构在中华人民共和国境外设立的分支机构（包括分支机构、全资附属机构、纳入合并会计报表范围的控股或参股机构）；3.“机构类型”栏填写境