117证券投资分析模拟题开放本科

1、证券投资分析模拟题一、名词解释1、投资基金2、有价证券3、证券发行市场4、股价指数5、套期保值6、移动平均线 （MACD）7、股指期货8、流动比率9、利息支付倍数10、市盈率11、系统性风险12、证券信用评级13、资本市场线14、内幕交易15、发行注册制二、填空题1、所谓股份公司注册资本是指（）和（）的股金总额，即股份公司成立时在国家工商 行政管理机关注册的资本总额。2、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（）发行在外的优 先股。3、B 股是投资者以（）（上海证券交易所）或（）（深圳证券交易所）认购和交易的 股票。4、H 股是我国内地上市公司经证监会批准在（）挂牌上市交易的

2、股票。5、投资基金按照（）和（）方式分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金终止运行 时，按照（）清盘归还所有者。6、证券市场可以分为（）和（）两大部分。证券发行市场当事人有三方面，即（）、 （）和（）。7、证券交易所组织形式有（）和（）。8、按证券法规定， A 股上市公司总股本不得少于（）人民币， B 股上市公司个人 持有的股票面值不得少于（）人民币。9、资产负债比率越低，公司偿债的压力（） ，利用财务杠杆融资的空间（） 。一般说来， 该指标控制在（）为好。10、一般来说，资本化比率低，则公司长期偿债压力（）。固定资产净值率越（），表 明公司的经营条件相对较好。11、股东权益比率高，一般认为是

3、（）的财务结构；股东权益比率低，一般认为是（） 的财务结构。12、股东权益与固定资产的比率越大，说明企业（）越稳定。13、上海证券交易所综合指数以（）为基期，采用（），并采用（）为权数。14、期权价格主要由（）构成，这内在价值就是市价与协定价的差额，看涨期权的协定 价应该比市价（），否则内在价值为（）。看跌期权的协定价应该比市价（）。15、一般情况，每股现金流量应（）每股收益。16、证券组合理论的主要内容是在投资者（），并尽可能（）的前提下阐述的一套理论 框架。17、协方差是衡量两种证券之间 （） 的一个测量指标，它对证券组合风险起着直接放大 或缩小的功能。18、相关系数的取值范围在（）。相关

4、系数越接近于1，两种证券的（）越强，证券组合的（）也越大。19、值可替代（）作为衡量风险的指标，它与有效证券或有效证券组合的（）成正相 关关系。20、T 型或倒 T 型 K 线的颜色应参照上一交易日的（）而定。21、光头光脚的阳线开盘价等于（），收盘价等于（）。22、（）是证券交易所管理的基本原则。23、如果购并公司要成为目标公司的绝对控股股东的话，必须满足控股比例在 （）以上。24、公司购并过程当中的焦点问题是对目标公司的（）确定问题。25、发展证券市场的 八字 方针是法制、（）、自律和（）。三、单项选择题1、下列证券中属于有价证券的是（） 。A 凭证证券 B证据证券C货币证券 D存款单2、

5、如果协方差的数值（） ，则两种证券的收益变动结果相反。A 等于零 B小于零C大于零 D大于一3、（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。AABAACBBDBBB4、无风险证券投资可以是（）A 股票 B 企业债券5、C商业银行的定期存款D期货道 - 琼斯工业指数股票取自工业部门的（）家公司。B30A15C60D1006、下列哪一项不是财政政策的手段？（） A国家预算 B税收C发行国债 D利率7、在 K 线运用当中 ,）。A有上影线的阳线对多方有利B上影线越短 ,实体越长越有利于多方C上影线越长 ,对多方越有利D K 线分阴线、阳线和一字线三种形态8、按组织形式投资基金可分为（）和公司型投

6、资基金。A封闭式投资基金B 开放式投资基金C契约型投资基金D指数基金9、生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为（ ）。A 纵向购并B 混合购并C横向购并D 现金购并10、在期权合约的内容中，最重要的是（）。A期权费B 协定价格C合约期限D 合约数量11、某公司发行一债券，面值 1000元，票面利率 4%，期限 5 年，在即将发行时，同期 市场利率上升到 5%，在此情况下此债券的发行价应为（ ）元。A 1000B 980C990D 96012、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：。A 持续、稳定、高速的 GDP 增长B高通胀下 GDP 增长C宏观调控下的 GDP

7、 减速增长D转折性的 GDP 变动13、不是用来反映短期偿债能力的指标是：）。A现金周转率B 流动比率C速动比率D 应收账款周转率14、以散布谣言等手段影响证券发行交易， 与其他人串通进行不转移证券所有权的虚买 虚卖，以制造证券的虚假情报的行为属于（ ）。A 内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述 15、下列那种债券被称为 “金边债券 ” （。）A 公司债券B 金融债券C政府债券D 国内债券16、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（）。A 合伙制B 公司制C 会员制D 法人制17、直接在股票交易市场上购买目标公司的股份属于（ ）。A 股权有偿转让购并B资产置换购并C二级市场购并D 投资控股购

8、并18、持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。A 10%B 20%C 15%D 30%19、基金投资于国债的比例不得低于（）的 20%。A 基金净收益 B 基金资产净值 C基金负债总额 D 基金资产总值20、某人买入一份 9 月份到期的看涨期权，协定价格为 18 元，期权费为 3 元，同时 又卖出一份同品种 6月份到期的看涨期权， 协定价 18元，期权费 2 元，在这种操作情况下， 投资者最大的亏损为（ ）元。AC300B200500D 10021、下列（ ）指标说明市场对公司资产质量的评价。A每股净资产 B 市净率C每股收益 D 股价22、股东权益比率是反映（）的指标。A经

9、营能力 B 获利能力C偿债能力 D资产运用能力23、下列（ ）不是期货合约中应该包括的内容？A交易规格B 交易价格C交易数量D交易品种24、货币期货的标的物是（）。A 股票 B 股票指数C 外汇汇率D 利率25、马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在（ ）。A 第一象限B 第二象限C 第三象限D 第四象限26、收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的 K 线是（ ）。A T 型 B倒 T 型C阳线 D 阴线27、移动平均线呈空头排列时的情况是（ ）。A股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列B股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列C长期均线、股票价格、短期均线、

10、中期均线自下而上依次排列D短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列28、某股当日新上市，共交易 2500 万股，而该股流通股总股本为 3000 万股，则该股当 日换手率就高达（ ）。A 120B 100C45.5D 8329、据我国公司法的规定，如果A、B 两家公司实现了新设合并，则是指（）。A A 继续存在， B 公司取消法人资格BB 公司继续存在， A 公司取消法人资格CA、B 均继续存在，但两公司重新组建C 公司D A 、B 均取消法人资格，组成一家新公司30、信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（ ）。A 及时、准确、完整、彻底B 准时、确切、定量、真实C 及时、完整

11、、认真、纯粹D 及时、准确、完整、真实31、反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（）。A 净资产收益率B 每股净资产C 每股收益D 市盈率32、自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行指定一套规章制度， 这些机构不包 括（ ）。A 证券监督管理委员会 B证券交易所C证券公司 D证券业协会四、多项选择题1、金融衍生工具的延伸功能表现为（） 。A激励功能B价格发现C筹资功能D资产管理功能2、信用评级的局限性表现在（） 。A信用评级对管理者的评价薄弱 B信用评级的自身风险 C信用评级不代表投资者的偏好 D信用评级资料的局限性3、金融期货主要包括（）。A货币期货B利率期货C股指期货D外汇期

12、货4、优先股具有如下基本特点 （）。A优先股可由公司赎回B优先清偿C股息优先并且固定D有限表决权5、证券投资的功能主要表现为（）。A资金聚集B资金配置C资金均衡分布D集中投资6、根据投资目标划分，投资基金可以分为（）。A成长型基金B收益型基金C收入型基金D平衡型基金7、按照购并的出资方式进行分类，可以分为（ ）A公开收购B非公开收购C现金购并D股份购并、股份公司的创办人或初始股东可以以下列那些方式认购公司股份（）。A现金 B实物C工业产权D专有技术E土地使用权9、商品期货一般具有（）三大功能。A套期保值B投机C赚取利润D价格发现10、财务分析的主要方法有（）。A比率分析法B差额分析C现金流量分

13、析法D比较分析法11、反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。A资产负债率B现金比率C资本化比率D固定资产净值率12、非系统性风险主要包括（）。A企业经营风险B企业财务风险C交易风险D证券投资价格的风险13、技术分析的前提是（）。A证券的价格完全由市场的供给与需求决定 B证券价格走势有其一定的趋势 C证券价格的走势能够在有关图表中得到反映D证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性14、移动平均线的特点有（）。A惯性特点B助长特点C频繁发出买卖信号，使投资者无所适从D是判断市场走势的重要指标15、在道氏理论中，股票市场的变化有几种周期性的变化，分别是（）。A主要趋势B牛市C熊市D次要趋势E日常波

14、动16、证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）。A擅自发行证券B为股票交易违规提供融资融券及投资交易C上市公司违规买卖本公司股票D上市公司擅自改变募股资金用途五、简答题1、股东权益指标是否越高越好，为什么？2、简述基本面分析与技术分析的区别和联系。3、为什么系统风险难以避免？4、简单阐述一下证券监管过程中的规范和发展之间的关系。5、简述秃头光脚大阳线实体的市场含义。六、计算题1、某公司发行债券，面值为 1000 元，票面利率为 5.8% ，发行期限为三年。在即将发 行时，市场利率下调为 4.8%，问此时该公司应如何调整其债券发行价格？2、某公司发行债券，面值为 1000 元，票面

15、利率为 8% ，期限为 3 年，该债券贴现发行 的发行价格应为多少？债券的年收益率为多少？（分别按照单利与复利的计算方法计算）。3、某人买进一份看涨期权， 有效期 3 个月。当时该品种市场价格为 18元。按协约规定， 期权买方可在 3 个月中的任何一天以协定价格 20元执行权力，期权费为每股 1 元。若干天 后，行情上升到 24元，期权费也上升到每股 3 元，问该投资者如何操作能够获利最大。4、某人手中仅有 6000 元，他看好目前市价为 30 元的某股，同时，该品种的看涨期权 价格为：期权费 2 元，协定价格 33 元，若干天后，行情上涨到 40 元，问投资者当时如何操 作，目前能获利最大？

16、5、下表为某公司的资产负债表和损益表：资产负债表项目流动资产年初数年末数项目流动负债年初数年末数库存现金0800015短期借款030020交易性金融资产01040应付帐款050040应收帐款00100013应付职工薪酬010020预付帐款010020应付股利040070存货080090一年内到期的长期负债010018流动资产合计00284039流动负债合计00148016长期投资：长期负债：长期股权投资020040应付债券010020固定资产长期借款010020固定资产（净值）00170019股东权益：无形资产和其他资产：股本00140018无形资产6050资本公积040080盈余公积0700

17、011未分配利润066051股东权益合计60311042资产总计4762负债及股东权益合计476260906090损益表项目本年累计上年累计一、营业收入1400010500减：营业成本（销售成本）80006500销售费用400350管理费用800650财务费用（利息费用）7060营业税金（ 5）700525二、营业利润40302415加：投资收益8055营业外收入4060减：营业外支出2040三、税前利润41302490减：所得税（ 50）20651245四：税后利润20651245计算： 1、资产负债比率、流动比率、速动比率；2、存货周转率、总资产周转率； 3、利息支付倍数。6、某公司上年度税后利润 4520.30 万元，上年初总股本 7000万股， 6 月份有一次送股 行为，送股比例为 10：2。如果目前该股的股票价格为 18.80 元，请计算其市盈率。7、