合同的变更管理

1、合同变更管理一、合同变更的起因合同内容频繁的变更是工程合同的特点之一。一个较为复杂的工程合同，实施中的变更可能有几 百项。合同变更一般主要有如下几方面原因：1. 业主新的变更指令，对建筑新的要求。例如业主有新的主意，业主修改项目总计划，削减预算。2. 由于设计的错误，必须对设计图纸作修改。这可能是由于业主要求变化，也可能是设计人员， 监理工程师或承包商事先没能很好地理解业主的意图。3. 工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或计划变更。4. 由于产生新的技术和知识，有必要改变原设计、实施方案或实施计划，或由于业主指令，或由 于业主的原因造成承包商施工方案的变更。5. 政府部门对工程

2、新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。6. 由于合同实施出现问题，必须调整合同目标，或修改合同条款。7. 合同双方当事人由于倒闭或其他原因转让合同，造成合同当事人的变化。这通常是比较少 的。二、合同变更的影响合同变更实质上是对合同的修改，是双方新的要约和承诺。这种修改通常不能免除或改变承包商 的合同责任，但对合同实施影响很大，造成原“合同状态”的变化，必须对原合同规定的内容作相应的调 整。主要表现在如下几方面：1. 定义工程目标和工程实施情况的各种文件，如设计图纸、成本计划和支付计划、工期计划、施 工方案、技术说明和适用的规范等，都应作相应的修改和变更。合同变更最常见和最多的

3、是工程变更。当然相关的其它计划也应作相应调整，如材料采购计划、劳动力安排、机械使用计划等。它不仅 引起与承包合同平行的其它合同的变化，而且会引起所属的各个分合同，如供应合同、租赁合同、分包合 同的变更。有些重大的变更会打乱整个施工部署。2. 引起合同双方，承包商的工程小组之间，总承包商和分包商之间合同责任的变化。如工程量增 加，则增加了承包商的工程责任，增加了费用开支和延长了工期。3. 有些工程变更还会引起已完工程的返工，现场工程施工的停滞，施工秩序打乱，已购材料的损 失等。三、合同变更的处理要求1. 变更尽可能快地作出。在实际工作中，变更决策时间过长和变更程序太慢会造成很大的损失， 常有这两

4、种现象：(1) 施工停止，承包商等待变更指令或变更会谈决议。等待变更为业主责任，通常可提出索赔。(2) 变更指令不能迅速作出，而现场继续施工，造成更大的返工损失。 这就要求变更程序非常简单和快捷。2. 迅速、全面、系统地落实变更指令。变更指令作出后，承包商应迅速、全面、系统地落实变更 指令。(1) 全面修改相关的各种文件，例如图纸、规范、施工计划、采购计划等，使它们一直反映和包容 最新的变更。(2) 在相关的各工程小组和分包商的工作中落实变更指令， 并提出相应的措施， 对新出现问题作解 释和对策，同时又要协调好各方面工作。合同变更指令应立即在工程实施中得到贯彻。在实际工程中，这方面问题常常很多

5、。由于合同变 更与合同签订不一样，没有一个合理的计划期，变更时间紧，难以详细地计划和分析，很难全面落实责任， 就容易造成计划、安排、协调方面的漏洞，引起混乱，导致损失。而这个损失往往被认为是承包商管理失 误造成的，难以得到补偿。所以合同管理人员在这方面起着很大的作用。只有合同变更得到迅速落实和执 行，合同监督和跟踪才可能以最新的合同内容作为目标，这是合同动态管理的要求。3. 对合同变更的影响作进一步分析。合同变更是索赔机会，应在合同规定的索赔有效期内完成对 它的索赔处理。在合同变更过程中就应记录、收集、整理所涉及到的各种文件，如图纸、各种计划、技术 说明、规范和业主的变更指令，以作为进一步分析

6、的依据和索赔的证据。在实际工作中，合同变更必须与 提出索赔同步进行，甚至先进行索赔谈判，待达成一致后，再进行合同变更。在这里赔偿协议是关于合同 变更的处理结果，也作为合同的一部分。由于合同变更对工程施工过程的影响大， 会造成工期的拖延和费用的增加， 容易引起双方的争执。 所以合同双方都应十分慎重地对待合同变更问题。按照国际工程统计，工程变更是索赔的主要起因。在一个工程中，合同变更的次数、范围和影响的大小与该工程招标文件（特别是合同条件 ） 的完备性、技术设计的正确性、以及实施方案和实施计划的科学性直接相关。四、合同变更范围和程序 合同变更应有一个正规的程序，应有一整套申请、审查、批准手续。（一

7、） 合同变更范围 合同变更的范围很广，一般在合同签订后所有工程范围，进度，工程质量要求，合同条款内容， 合同双方责权利关系的变化等都可以被看作为合同变更。最常见的变更有两种：1. 涉及合同条款的变更，合同条件和合同协议书所定义的双方责权利关系，或一些重大问题的变 更。这是狭义的合同变更，以前人们定义合同变更即为这一类2. 工程变更，即工程的质量、数量、性质、功能、施工次序和实施方案的变化。（二） 变更程序1. 对重大的合同变更，由双方签署变更协议确定。合同双方经过会谈，对变更所涉及到的问题， 如变更措施、变更的工作安排、变更所涉及的工期和费用索赔的处理等，达成一致 。然后双方签署备忘 录、修正

8、案等变更协议。在合同实施过程中，工程参加者各方定期会办（ 一般每周一次 ） ，商讨研究新出现的问题，讨论对新问题的解决办法。例如业主希望工程提前竣工，要求承包商采取加速措施，则可以对加速所采取的措施 和费用补偿等进行具体地协商和安排，在合同双方达成一致后签署赶工协议。有时对于重大问题，需很多次会议协商，通常在最后一次会议上签署变更协议。 双方签署的合同变更协议与合同一样有法律约束力，而且法律效力优先于合同文本。所以，对它 也应与对待合同一样，进行认真研究，审查分析，及时答复。2. 业主或工程师行使合同赋予的权力，发出工程变更指令。在实际工程中，这种变更在数量上极 多，情况比较复杂：（1）与变更

9、相关的分项工程尚未开始，只需对工程设计作修改或补充。 如事前发现图纸错误， 业主 对工程有新的要求等。 在这种情况下， 工程变更时间比较充裕，价格谈判和变更的落实可有条不紊地进行。（2）变更所涉及到的工程正在进行施工， 如在施工中发现设计错误或业主突然有新的要求。 这种变 更通常时间很紧迫，甚至可能发生现场停工，等待变更指令。（3）对已经完工的工程进行变更，必须作返工处理。 工程变更的程序一般由合同规定。在合同分析中常常须作出工程变更程序图。最理想的变更程序是，在变 更执行前， 合同双方已就工程变更中涉及到的费用增加和工期延误的补偿协商达成一致。 例如由图 85 所 示的工程变更程序。但按这个

10、程序实施变更，时间太长。合同双方对于费用和工期补偿谈判常常会有反复和争执，这会影响变更的实施和整个工程施工进度。所以在一般工程中，特别在国际工程中较少采用这种程序。在国际工程中，承包合同通常都赋予业主（或工程师）以直接指令变更工程的权力。承包商在接到指令后必须执行，而合同价格和工期的调整由工程师和承包商在与业主协商后确定。（三）工程变更申请在工程项目管理中，工程变更通常要经过一定的手续，如申请、审查、批准、通知（指令）等。工程变更申请表的格式和内容可以按具体工程需要设计。表8 2为某工程项目的工程变更申请表。表S-2工程变更申请表申请人申请表编号合同号相关册分项工程和该工程的技术资料说明 工程

11、号圏号施工段号变更的依据变更说明变更渉及的标准变更所渉及的瓷料变更彫响（包括技术要務 工期，对料，劳动力，成本，机械，对其他工程的影响等）变更类型1变更优先权序审查意见：计划变更实施日期；变更申僑人签宇）变更批准人（签字）变更实施决策役更会仪爸注五、工程变更责任分析在合同变更中，量最大、最频繁的是工程变更。它在工程索赔中所占的份额也最大（见参考文献11 ）。工程变更的责任分析是工程变更起因与工程变更问题处理，即确定赔偿问题的桥梁。工程变更中有两大类 变更：（一）设计变更设计变更会引起工程量的增加、减少，新增或删除工程分项，工程质量和进度的变化，实施方案的变化。 一般工程施工合同赋予业主（工程师

12、）这方面的变更权力，可以直接通过下达指令，重新发布图纸，或规 范实现变更。它的起因可能有：1. 由于业主要求、政府城建环保部门的要求、环境变化（如地质条件变化）、不可抗力、原设计错误 等导致设计的修改，必须由业主承担责任。2. 由于承包商施工过程、施工方案岀现错误、疏忽而导致设计的修改，必须由承包商负责。例如在某桥 梁工程中采用混凝土灌注桩。在钻孔尚未达设计深度时，钻头脱落，无法取岀，桩孔报废。经设计单位重 新设计，改在原桩两边各打一个小桩承受上部荷载。则由此造成的费用损失由承包商承担。3. 在现代工程中，承包商承担的设计工作逐渐多起来。承包商提岀的设计必须经过工程师（或业主代表） 的批准。对

13、不符合业主在招标文件中提岀的工程要求的设计，工程师有权不认可。这种不认可不属于索赔事件。（二）施工方案的变更施工方案变更的责任分析有时比较复杂。1. 在投标文件中，承包商就在施工组织设计中提出比较完备的施工方案，但施工组织设计不作为合同文 件的一部分。对此有如下问题应注意：（1）施工方案虽不是合同文件， 但它也有约束力。 业主向承包商授标就表示对这个方案的认可。 当 然在授标前，在澄清会议上，业主也可以要求承包商对施工方案作出说明，甚至可以要求修改方案，以符 合业主的目标、业主的配合和供应能力（如图纸、场地、资金等）。一般承包商会积极迎合业主的要求， 以争取中标。（2）施工合同规定，承包商应对

14、所有现场作业和施工方法的完备、安全、稳定负全部责任。这一责任表示在 通常情况下由于承包商自身原因（如失误或风险）修改施工方案所造成的损失由承包商负责。（3）在它作为承包商责任的同时， 又隐含着承包商对决定和修改施工方案具有相应的权利： 业主不能随便干 预承包商的施工方案；为了更好地完成合同目标（如缩短工期），或在不影响合同目标的前提下承包商有 权采用更为科学和经济合理的施工方案，业主也不得随便干预。当然承包商承担重新选择施工方案的风险 和机会收益。（3）在工程中承包商采用或修改实施方案都要经过工程师的批准或同意 （ 或同意 ） 。如果工程师无正 当理由不同意可能会导致一个变更指令。这里的正当理

15、由通常有：工程师有证据证明或认为，使用这种方案承包商不能圆满完成合同责任。如不能保证质量、保证工期。承包商要求变更方案（如变更施工次序、缩短工期），而业主无法完成合同规定的配合责任。例如，无 法按这个方案及时提供图纸、场地、资金、设备，则有权要求承包商执行原定方案。案例19在一国际工程中，按合同规定的总工期计划，应于XX年X月X日开始现场搅拌混凝土。因承 包商的混凝土拌和设备迟迟运不上工地，承包商决定使用商品混凝土，但为业主否决。而在承包合同中未 明确规定使用何种混凝土。承包商不得已，只有继续组织设备进场，由此导致施工现场停工、工期拖延和 费用增加。对此承包商提出工期和费用索赔。而业主以如下两

16、点理由否定承包商的索赔要求：（1 ）已批准的施工进度计划中确定承包商用现场搅拌混凝土，承包商应遵守。（2）拌和设备运不上工地是承包商的失误，他无权要求赔偿。 最终将争执提交调解人。调解人认为：因为合同中未明确规定一定要用工地现场搅拌的混凝土（施工方案 不是合同文件），则商品混凝土只要符合合同规定的质量标准也可以使用，不必经业主批准。因为按照惯 例，实施工程的方法由承包商负责。他在不影响或为了更好地保证合同总目标的前提下，可以选择更为经 济合理的施工方案。业主不得随便干预。在这前提下，业主拒绝承包商使用商品混凝土，是一个变更指令， 对此可以进行工期和费用索赔。但该项索赔必须在合同规定的索赔有效期

17、内提出。当然承包商不能因为用 商品混凝土要求业主补偿任何费用。最终承包商获得了工期和费用补偿。2. 重大的设计变更常常会导致施工方案的变更。 如果设计变更应由业主承担责任， 则相应的施工方案的变 更也由业主负责。反之，则由承包商负责。3. 对不利异常的地质条件所引起的施工方案的变更，一般作为业主的责任。 一方面这是一个有经验的承包 商无法预料现场气候条件除外的障碍或条件，另一方面业主负责地质勘察和提供地质报告，则他应对报告 的正确性和完备性承担责任。4. 施工进度的变更。施工进度的变更是十分频繁的：在招标文件中，业主给出工程的总工期目标；承包商在投标书中有一个总进度计划 （ 一般以横道图形式表

18、示 ）；中标后承包商还要提出详细的进度计划，由工程 师批准（或同意）；在工程开工后，每月都可能有进度的调整。通常只要工程师（或业主）批准（或同意）承包商的进度计划 （或调整后的进度计划 ），则新进度计划就成为有约束力的。如果业主不能按照新进度计划完 成按合同应由业主完成的责任，如及时提供图纸、施工场地、水电等，则属业主的违约行为。案例 20在某工程中，业主在招标文件中提出工期为24 个月。在投标书中，承包商的进度计划也是 24个月。中标后承包商向工程师提交一份详细进度计划，说明18个月即可竣工，并论述了 18 个月工期的可 行性。工程师认可了承包商的计划。在工程中由于业主原因 （设计图纸拖延等

19、 ）造成工程停工，影响了工期， 虽然实际总工期仍小于 24 个月，但 承包商仍成功地进行了工期和与工期相关的费用索赔，因为 18 个月工期计划是有约束力的 （ 见参考文 献 11） 。这里有如下几个问题：（1） 合同规定， 承包商必须于合同规定竣工之日或之前完成工程， 合同鼓励承包商提前竣工 （提前竣 工奖励条款）。承包商为了追求最低费用 （或奖励 ）可以进行工期优化，这属实施方案，是承包商的权力， 只要他保证不拖延合同工期和不影响工程质量。（2） 承包商不能因自身原因采用新的方案向业主要求追加费用，但工期奖励除外。所以， 业主代表（监理工程师 ） 在同意承包商的新方案时必须注明“费用不予补偿

20、”，否则在事后容易引起不必要的纠缠。（3）承包商在作出新计划前，必须考虑他所属分合同计划的修改。如供应提前，分包工程加速等。同样， 业主在作出同意 （ 批准，认可 ）前要考虑到对业主的其它合同，如供应合同、其它承包合同、设计合同的影 响。如果业主不能或无法做好协调，则可以不同意承包商的方案，要求承包商按原合同工期执行，这不属 于变更5. 其他情况。案例 21在一房地产开发项目中，业主提供了地质勘察报告，证明地下土质很好。承包商作施工方案， 用挖方的余土作通往住宅区道路基础的填方。由于基础开挖施工时正值雨季，开挖后土方潮湿，且易碎， 不符合道路填筑要求。承包商不得不将余土外运，另外取土作道路填方

21、材料。对此承包商提出索赔要求。工程师否定了该索赔要求，理由是，填方的取土作为承包商的施工方案，它因 受到气候条件的影响而改变，不能提出索赔要求。在本案例中即使没有下雨，而因业主提供的地质报告有误，地下土质过差不能用于填方，承包商也不能因 为另外取土而提出索赔要求。因为：（1） 合同规定承包商对业主提供的水文地质资料的理解负责。 而地下土质可用于填方， 这是承包商对地质报 告的理解，应由他自己负责。（2） 取土填方作为承包商的施工方案，也应由他负责。 本案例的性质完全不同于由于地质条件恶劣造成基础设计方案变化，或造成基础施工方案变化的情 况。六、合同变更中应注意的问题1.对业主 （工程师）的口头

22、变更指令，按施工合同规定，承包商也必须遵照执行，但应在 7 天内书 面向工程师索取书面确认。而如果工程师在 7 天内未予书面否决，则承包商的书面要求信即可作为工程师 对该工程变更的书面指令。工程师的书面变更指令是支付变更工程款的先决条件之一。作为承包商在施工 现场应积极主动，当工程师下达口头指令时，为了防止拖延和遗忘，承包商的合同管理人员可以立刻起草 一份书面确认信让工程师签字。因为不管工程师怎样忙碌，签字的时间总是有的。2. 业主和他的工程师的认可权必须限制。在国际工程中，业主常常通过工程师对材料的认可权提高材料 的质量标准、对设计的认可权提高设计质量标准、对施工工艺的认可权提高施工质量标准。如果合同条文 规定比较含糊，或设计不详细，则容易产生争执。当认可超过合同明确规定的范围和标准时，它即为变更 指令，应争取业主或工程师的书面确认，进而提出工期和费用索赔。3. 在国际工程中工程变更不能免去承包商的合同责任，而且对方应有变更的主观意图。所以对已 收到的变更指令，特别对重大的变更指令或在图纸上作出的修改意见，应予以核实。对