国际结算课件第九章

1、第九章 运输单据.1海运提单海运提单2不可流通转让的海运单不可流通转让的海运单3租船合约租船合约 (合同合同) 提单提单4多式运输单据多式运输单据5空运单据空运单据6公路、公路、 铁路或内陆水运单据铁路或内陆水运单据7快递收据、快递收据、 邮政收据或投邮证明邮政收据或投邮证明8运输单据综述运输单据综述第九章 运输单据本章知识结构图第九章运输单据海运提单不可流通转让的海运单租船合约提单多式运输单据空运单据公路、铁路或内陆水运单第一节 运输单据第一节 运输单据一、运输单据的功能一、运输单据的功能海运提单是物权凭证。海运提单是承运人出具的已装船的货物收据 (Receipt for Goods Shi

2、pped)。海运提单是索赔依据之一。 海运提单是承运人和托运人之间订立运输合约的证据 (Evidence of the Contract of Carriage)。功功能能1234海运提单产生的积极作用海运提单产生的积极作用1、可当作可流通单据(Negotiable Documents),经 过背书和交付可以转让他人。 2、能够控制货物, 承运人或其代理人只能凭申 请人交来一张正本提单方可把货物交给申请人。第一节 运输单据3、可供买主采用转让提单给一位新的买主的方法 来出售在途货物。 二、海运提单的关系人二、海运提单的关系人负责运输货物的当事人，又称为船方。关系人基本关系人 一般关系人 承运人

3、 托运人 收货人 被通知人 也称为货方，可能是发货人或卖方, 也可能是收货人，即买方。通常被称为提单的抬头人, 可以是托运人本身, 也可以是第三人。 只是收货人的代理人,是被承运人通知之人。 三、海运提单的背书转让三、海运提单的背书转让海运提单按其收货人的表示可分为可流通可流通形式形式和不可流通形式不可流通形式可流通形式可流通形式不可流通形式不可流通形式三、海运提单的背书转让三、海运提单的背书转让可流通形可流通形式提单式提单可流通的来人抬头提单； 可流通的指示抬头提单；可流通的记名抬头人提单 (Negotiable Named Consignee B / L)。三、海运提单的背书转让三、海运提

4、单的背书转让以开证行或其指示方为抬头人 ( Unto order of Issuing Bank)；以申请人或其指示方为抬头人 (Unto order of Applicant)； 以托运人或其指示方为抬头人 (Unto order of Shipper)。三种抬头人的表示方法：三种抬头人的表示方法：三、海运提单的背书转让三、海运提单的背书转让不可流通形式提单多指不可流通的记名抬头人提单 (Non - negotiable Named Consignee B/ L),又称直交提单 (Straight B/ L)。在收货人格内载明运交一个特定的收货人, 只能由特定的收货人提货, 不得转让流通,

5、该收货人经证明身份, 即可提取货物。 收货人名称前面不得加上 “order冶 之词。注意：四、海运提单的种类四、海运提单的种类（一）按货物装船与否划分1、已装船提单 (Shipped on Board B / L)； 2、收妥备运提单 (Received for Shipment B / L)。 （二）按提单有无不良批注划分1、清洁提单 (Clean B / L)；2、不清洁提单 (Unclean B / L)。1、直运提单 (Direct B / L)。；2、转运提单 (Transshipment B / L)。（三）按运输途中是否转船划分（四）按提单收货人的抬头划分四、海运提单的种类四、海

6、运提单的种类1、记名提单 (Straight B / L)； 2、不记名提单 (Open B / L)；3、指示提单 ( Order B / L)。 （五）按提单内容的繁简划分1、全式提单 (Long Form B / L)；2、简式提单又称背面空白的提单 (Short Form / Blank Back B/ L)（六） 按使用船只的不同划分1、班轮提单 (Liner B / L)；2、租船提单 (Charter Party B/ L)。（七）按承运人身份的不同划分四、海运提单的种类四、海运提单的种类1、承运人提单 (Carrier B / L)2、运输行提单 (Freight Forwar

7、der B / L)（八） 按在装运港是否付运费划分1、运费到付提单 (Freight Collect)；2、运费已付提单 (Freight Prepaid)。五、海运提单的基本内容五、海运提单的基本内容(一) 提单正面的内容1、托运人 / 出口商的名称和地址；2、收货人名称和地址；3、被通知人的名称和地址；4、船名、 航次号；5、起运地；6、监管地；7、卸货港；五、海运提单的基本内容五、海运提单的基本内容(一) 提单正面的内容8、交货地；9、提单号；10、集装箱号；11、铅封号、唛头12、外包装数量；13、货物描述；14、毛重；15、尺寸；16、外包装大写五、海运提单的基本内容五、海运提单的

8、基本内容(一) 提单正面的内容17、正本提单份数；18、签单地和签单日期；19、船公司或其代理人签章；20、已装船日期批注；五、海运提单的基本内容五、海运提单的基本内容(二) 提单背面的内容 提单背面印就的运输条款规定了承运人的义务权利 和责任的豁免, 是承运人与托运人双方处理争议时 的依据。21、此栏本应为承运人或其代理人对已装船 批注的证实的签字或简签, 除非信用证 特别要求, 一般无须在此栏加签。六、六、 海运提单正面和海运提单签字人的要求海运提单正面和海运提单签字人的要求(一) 提单正面要求注明承运人名称；(二) 对于提单签字人的要求：提单正面是否是否有识别当事人为承运人的 “carr

9、ier冶 一词有无承运人自己签字, 提单签字格内的承运人名称后面必须写明其为承运人；承运人自己签字, 提单签字格内可以不再写上 “Carrier冶；六、六、 海运提单正面和海运提单签字人的要求海运提单正面和海运提单签字人的要求若提单正面已经印明谁为承运人,代理人代理 (或代表) 承运人签字。代理人代理 (或代表) 船长签字时, 则不必标明船长的姓名。船长自己签字，没有必要引述船长自己的名字, 签字上面不需要写出承运人名称。其他情况六、六、 海运提单正面和海运提单签字人的要求海运提单正面和海运提单签字人的要求提单签字格采用式样:第一种式样ABC CO. LTD.as agent for (or

10、on behalf of)China Ocean Shipping (Group) Co.,CarriersignatureABC CO. LTD.as agent for (or on behalf of)China Ocean Shipping (Group) Co.,signature第二种式样六、六、 海运提单正面和海运提单签字人的要求海运提单正面和海运提单签字人的要求若提单正面没有印明谁为承运人, 提单签字格式必须采用第一种。ABC CO. LTD.as agent for (or on behalf of)the carriersignature第三种式样七、七、 已装船批注问题已

11、装船批注问题2、提单上面的 “船只冶 运输项目填写有特殊 表示时, 要求已装船批注作出特定的批注 ；1、提单如何加列已装船批注Shipped B/ L 即已装运提单Received B/ L 即已收妥提单是预先印上 “货物已装运在指名船上 (goods have beenloaded or shipped on board a named vessel)”没有印上 “货已装船冶, 需要加上 “已装船批注和日期”3、提单的 “前段运输冶 项目填写 Vessel V, “远洋船只运输冶 项目填写 Vessel C, 这样全部运输项目出现两只远洋船名, 为了表明货物是在装运港装载哪只船上, 已装船批

12、注需要加上第一程船名；七、七、 已装船批注问题已装船批注问题4、能否接受批注船名不同于提单船名。八、八、 装货港和卸货港装货港和卸货港1、提单航运项目列有预期装运港时, 已装船批注需要加列信用证规定的装运港, 如有预期卸货港情况相似；2、信用证要求海运提单从都柏林装运至香港, 允许转运；3、信用证要求的指名装货港一般应显示在提单的装货港栏位；4、信用证要求的指名卸货港一般应显示在提单的卸货港栏位；5、如果信用证规定了装货港及 / 或卸货港的地理区域或范围 , 则提单必须表明实际的装货港及 / 或卸货港, 而且该港口必须位于信用证规定的地理区域或范围之内。九、九、 全套正本全套正本海运提单必须注

13、明所出具的正本的份数；1 11 / 3 正本提单直接寄给申请人；2 2提单包括全部承运条件或部分承运条件须参阅提单以外的某一出处或文件 (简式 / 背面空白提单) 者, 银行对此类承运条件的内容不予审核；3 3提单上的更正和更改必须经过证实。4 4十、十、 运输行签发海运提单的问题运输行签发海运提单的问题 信用证规定 “要求海运提单和运输行提单可以接受冶 时, 银行可以接受由受益人交来的以下三种运输行签发的运输单据中的任何一种:(1) 以运输行的名称和身份出具并以运输行的身份签字的提单。(2) 以运输行作为承运人身份而出具和签字的提单。(3) 以承运人名称出具并以运输行作为代理人, 代理或代表

14、承运人签字的提单。1 1、以运输行的名称和身份出具并以运输行身份 签字的提单。 十、十、 运输行签发海运提单的问题运输行签发海运提单的问题2 2、注明作为承运人的运输行的名称, 并由作为承运 人的运输行签字。 提单上端: REGIONAL FREIGHT FORWARDERS BILL OF LADING提单签字线: REGIONAL FREIGHT FORWARDERS SIGNATURE举例：举例：提单上端: CIB Shipping Corporation Ltd.提单签字线: Smith Forwarders as Agent for (or on behalf of) CIB Shi

15、pping Corporation Ltd. , the carrier Signature提单上端: AS CARRIERREGIONAL FREIGHT FORWARDERS提单签字线: REGIONAL FREIGHT FORWARDERS AS CARRIER SIGNATURE3 3、注明承运人的名称, 并由作为承运人的具 名代理或代表的运输行签字。十、十、 运输行签发海运提单的问题运输行签发海运提单的问题十一、十一、 转运和分运转运和分运支线船只将货物从最初起点港口运至中心港口卸下目的地1 1集装箱运输有时需要使用支线船只运输, 把整个运输分为两段航程十一、十一、 转运和分运转运和

16、分运2 2和多式联运单据下的转运不同的是, 港至港运输下的转运并不像在多式联运下那样是必然发生的。3 3 如果信用证禁止分批装运, 而提交的正本提单不止一套, 装运港为一个或一个以上的港口时, 只要单据表明运输的货物是用同一艘船, 并经同一航程, 目的地为同一卸货港者, 则此种单据可以接受。 十二、十二、 海运提单其他审核注意事项海运提单其他审核注意事项* 9、货物涉及一套以上提单。10、提单的某些条款银行是否应该审核, 尚存在争议, 宜谨慎对待。1、第三方单据可接受 (third party documents acceptable)。 2、提单正面有运费情况的注明, 如 “运费已付冶 或

17、“运费待收冶 符合信用证的规定。3、提单上的货物描述可以使用与信用证规定不矛盾的货物统称。 4、被通知人名称和地址应与信用证规定一致。5、海运提单不得注明受到租船合约的约束, 也不得注明承运船只仅以风帆为动力者。6、提单应典型地在付款时或以前转移物权。7、银行不接受以运输行身份出具的海运提单, 应从运输行与承运人的区别去了解。8、海运提单未注明货物已装或将装于舱面, 然而海运提单内注有 “货物可能装于舱面”的规定, 但未特别注明货物已装舱面或将装舱面, 银行对该海运提单予以接受。第二节 不可流通转让的海运单不可流通转让的海运单是运输合约的证明。2 2不可流通转让的海运单是承运人收到由其照管的货

18、物收据。1 1一、不可流通转让海运单的基本功能一、不可流通转让海运单的基本功能解决经济纠纷时, 不可流通转让的海运单可作为货物担保的基础。 3 3不可流通转让的海运单是承运人签发给发货人的将货物运往指定地点、 交给指定人的运输合同证明, 有时简称海运单。二、二、 不可流通转让的海运单与海运提单的异同点不可流通转让的海运单与海运提单的异同点相同点相同点不同点不同点海运单海运单1、UCP600 第 20 条关于提单的具体规定与 UCP600 第 21 条关于不可流通转让的海运单的具体规定相同。2、银行都是根据信用证的规定, 决定是否接受提单或不可流通转让的海运单。3、提单与海运单均系货物收据和运输

19、合约。1、可流通转让；2、除单据上写明的收货人外, 他人不能提货；3、收货人无须提示该单据, 即可领取货物；4、对银行的债权没有保障。提单提单1、不可流通转让；2、可以转让给任何一个受让人凭以提货；3、必须交给承运人或其代理人换取货物。4、对银行的债权是有保障的。第三节 租船合约 （合同） 提单第三节 租船合约 （合同） 提单租船合约 (合同) 提单 (Charter Party Bill of Lading) 是利用租船方式进行海上运输时签发的并受租船合同约束的提单。租船提单是船方根据货方与之订立的租船合同而具的提单。 由于该类提单受租船合约的制约, 所以它被称之为租船合约提单。一、一、 按

20、照信用证规定而提交单据按照信用证规定而提交单据 如果信用证要求提交租船合约提单而提交的是注明受到租船合约约束 (含有以租船合约为准的声明) 的海洋运输单据,则该单据符合 UCP600 第 22 条租船合同提单的要求，下图所示提交的单据符合信用证的规定。 注意： 1、根据 UCP600 第 22 条的规定, 除非信用证要求或允许租船合约提单, 否则银行是不接受这一运输单据的。 第 20 条提单与第 21 条不可流通转让的海运单也规定不得注明受租船合同约束。 2、租船合约提单不像海运单的条款那样直观, 银行和第三者无法从提单上了解提单或租船合约的内容, 容易遭受不测损失。 3、租船人有时是租船船东

21、, 由其承运货物。二、二、 租船合约提单的签字租船合约提单的签字 正本租船合约提单必须以 UCP600 第 22 条 a (i) 规定的方式签字： 1、如果由船长、 租船人或船东签署租船合约提单, 则签字处必须注明船长 (Master/ Captain)、 船东 (Owner) 或租船人 (Charterer) 身份。 2、如果由代理人代表船长、 租船人或船东签字, 则签字处必须注明其作为船长、 租船人或船东的代理人身份。 在此情况下, 无须注明船长姓名, 但必须显示租船人或船东的名称。三、三、 租船合约提单的功能租船合约提单的功能1、租船合约提单是货物收据。2、租船合约是否为运输合约要受到租

22、船合约的约束。3、租船合约提单是否为物权单据要受到租船合约的约束。4、租船合约提单是否为可流通转让的单据要受到租船合约的约束。(一) 租船合约提单的基本功能三、三、 租船合约提单的功能租船合约提单的功能除此以外, 均可不注明承运人名称。(二) 单据正面可以不注明承运人名称当信用证规定: 表示承运人名称的租船合约提单可以接受, 在此情况下, 提单注明承运人名称并由船长或其代理人签发。 四、四、 定程租船运输定程租船运输 定程租船合约, 又称航次租船合约，两个主要当事人是船东和租船人, 简称船方和货方, 其中货方可以是卖方也可以是买方。 在约定的航程 (单程、 来回程、 连续单航次) 将船舶的全部

23、舱位或部分舱位租给租船人 (或承租人) 运输货物, 从装运港运至卸货港, 支付约定运费, 订立定程租船合约, 其中包含的合约条款有: 责任条款、运费条款、 装卸费用条款、 装卸时间条款、 滞期费用和速遣费用条款、 留置权条款等。五、五、 租船合约提单主要内容和有关项目租船合约提单主要内容和有关项目六、 租船合约提单其他审核注意事项 (一) 更正和更改：必须经过证实； (二) 租船合约 （合同）：UCP600 第 20 条 b 款规定, 银 行将不审核租船合约, 即使信用证要求提交租船合约。(一) 租船合约提单的卸货港；(二) 分批装运；(三) 清洁租船合约提单；(四) 装船批注；(五) 收货人

24、、 指示方、 托运人 (或发货人) 和背书、 被通知人；(六) 货物描述。第四节 多式运输单据第四节 多式运输单据一、一、 多式运输的形成多式运输的形成 20 世纪 60 年代以来, 在国际贸易中广泛使用将货物成组化 (Unitization) 运输, 主要是利用集装箱 (Container) 和托盘 (Pallet) 实现门至门多式运输，内陆地区进出口商离货运港口较远, 而货物的进出口仅仅依靠海运或空运, 或内陆运输中任何单一的运输方式都很难完成。因此,集装箱货运迅速发展成一个运输单据项下包含至少两种运输方式的联合运输，UCP500 适用时代称为多式运输 (Multimodal Transp

25、ort)。二、二、 多式运输单据的运作及其关系人多式运输单据的运作及其关系人(一) 多式运输单据运作流程多式运输单据出口商进口商指定银行开证行1货物2多式运输单据6多式运输单据7货物3多式运输单据4、多式运 输单据5多式运输单据多式运输单据运作流程(二二) 相关名词解释相关名词解释1、多式运输合约意指单一的、 采用至少两种不同 运输方式运输货物的合约；2、多式运输单据 (Multimodal Transport Document, MTD) 意指证明多式运输合约的一份单据, 并且在适 用法律允许时可被电子数据交换信息代替。 (1) 以可流通形式发出, 特点是这种多式运输单据 是物权凭证。 (2

26、) 以不可流通形式发出, 注明指名收货人, 特点 是不提交正本单据, 交货给证明身份的收货人, 不能背书转让。4、托运人 (Consignor), 意指与多式运输经营人订立多式 运输合约的人。(二二) 相关名词解释相关名词解释3、承运人 (Carrier) 是一家公司, 其在多式运输的一段 或多段运输中负责实际运输货物。5、收货人 (Consignee), 意指有权从多式运 输经营人那里收取货物的人。6、接受监管 (Taken in Charge), 意指货物已经交 给多式运输经营人和被其接受待运。7、交货给收货人 (Delivery of the goods to the consignee

27、):三、三、 多式运输单据的签字多式运输单据的签字4、当船长的代理人签字时, 签字处必须注明其 代理人身份, 而不必注明船长的姓名。1、应提交全套正本多式运输单据, 或按照信用 证条款另有说明；2、多式运输单据正面出现承运人名称, 认定其 为承运人；3、签字线读出 “承运人冶 “船长冶 或指名 “代理人代理冶 或指名 “代理人代表冶 “承运人冶 或 “船长冶；四、四、 多式运输单据其他审核注意事项多式运输单据其他审核注意事项(六) 涉及一套以上的多式运输单据(五) 更正和更改(四) 必要背书(三) 转运和分运(二) 接管地、 发运地、 装货地和目的地(一) 装船批注(七) 含有 “ 预期 (i

28、ntended)” 字样第五节 空运单据第五节 空运单据一、空运单据名称一、空运单据名称 航空运单 (AirWaybill, AWB), 又称空运提单, 是托运人与承运人之间的飞机运输合 同和货物收据, 但不是物权凭证, 不能背书转让。 第五节 空运单据航空公司包括两类承运人：航空公司包括两类承运人： 承运人 航空运输公司 航空货运代理公司 航空货物运输业务中的实际承运人, 它们负责办理货物从起运机场至到达机场的运输业务, 并对全程运输负责。货主的代理：负责办理航空运输货物的订舱, 始发机场与到达机场的交接货以及进出口报关等事宜；航空公司的代理：办理接货过程, 并以航空承运人的身份签发航空运单

29、, 对运输过程负责。可以身肩双任可以身肩双任第一节 海运提单二、空运单据份数二、空运单据份数 世界各国航空公司发出航空运单正副本的份数均按统一规定。国际航空运输协会(InternationalAirTransportAssociation, IATA)是由世界上100 多家民航公司组成的机构, 由它制定和发出的航空运单一式正本3张,副本9张 。第五节 空运单据三、空运单据内容三、空运单据内容 第五节 空运单据第五节 空运单据四、空运单据的特点四、空运单据的特点 第五节 空运单据五、正本空运单据五、正本空运单据 第五节 空运单据 UCP600UCP600第第2323条条a (v) a (v) 要

30、求提交的空运单要求提交的空运单据为开给发货人或托运人的正本据为开给发货人或托运人的正本 ( (见附式见附式9- 9- 1515逾逾), ), 即使信用证要求提交全套正本单据即使信用证要求提交全套正本单据, , 只要提交一份表明是开给发货人或托运人的只要提交一份表明是开给发货人或托运人的正正 本即满足要求。本即满足要求。 ISBP745 ISBP745 第第H12H12段也有段也有如是说明。如是说明。 六、空运单据正面表示及其签字要求六、空运单据正面表示及其签字要求 第五节 空运单据承运人即航空公司名称必须在空运单据正面出现：1 1当承运人在空运单据上签字时：2 2当代理人代理(或代表)承运人签

31、字时：3 3银行将拒绝接受未能在单据银行将拒绝接受未能在单据正面注明承运人名称的空运正面注明承运人名称的空运单据单据, 即使在单据背面注明即使在单据背面注明了承运人身份也不行。了承运人身份也不行。1、单据正面没有写上、单据正面没有写上 “承运人冶承运人冶 字样字样, 则签字格应写则签字格应写 “承运人冶承运人冶 字样字样:2、单据正面已写、单据正面已写 “承运人冶承运人冶 字样以识字样以识别该当事人是别该当事人是 “承运人冶承运人冶 时时, 则签字格则签字格可以不写可以不写“承运人承运人”。代理人必须写上自己的代理人必须写上自己的名称、名称、 身份身份, 并必须表并必须表示所代理示所代理 (或代表或代表) 的的委托人名称、委托人名称、 身份身份七、出具日期和发运