窝铺小学合同管理制度.docx

1、窝铺小学合同管理制度为加强合同管理，保障本 单位合法权益，预防合同纠纷，根据中华人民共和国合同法等国家有关法规，制定本制度。合同管理流程：一、流程概况1、本流程主要业务范围本流程主要明确了 闫家小学单位合同流程的各个 节点、岗位分工、管控要求，并对流程节点进行详细说明，同时，对合同的起草、审查、审批、签订、履行、监督、存档、结算等重点管控合同的流程 节点、岗位分工、管控要求进行了规范。2、本流程所涉及的 处室及职责（1）总务处负责合同文本的 审核、登记编号及打印。经济合同管理的 牵头处 室，负责审 核合同所涉 资金预算、采购方式、付款方式及付款 节点等相关事宜，拟订相关标准合同文本，牵头组织监

2、 督合同履行。负责对合同文本 进行合法性 审查，并提出法律法规方面的修改意 见，指导合同纠纷处理。（2）财务会计负责合同款项支付和合同 执行记录。（3）承办处室及经办人 闫家小学单位是订立和履行 经济合同的责任主体。 承办科室是合同的 责任科室，负责经济 合同文本的起草（修改）拟、定、送审等工作，也是经济业务 事项的具体经办科室。 经济合同第一 责任人是承 办科室主要 负责人，应对合同内容的真 实性、程序的正当性 负责。 合同经办人是指承 办科室直接承担 经济事项市场调研、技术论证 、拟定技术参数、招标谈判等工作的人 员，负责按流程履行合同 签批手续。（4）分管校长负责对所分管的 业务科室的合

3、同事 项进行审核。（5）校长对校长办公会审议通过的合同进行签署，合同签订由法定代表人（校长）或法定代表人（校长）授权委托的相关 负责人签署。二、合同总体流程1、流程图业务总务校总务2、流程节点简要说明节流程简要说明点承办科室起草合同文本，提出申 请，填写闫家小学单位签订1 经济合同会 签单，政府采购合同采用政府采 购格式的 标准文本的合同2合同由承 办科室负责人审核后转分管校长。3分管校长按职权审核后，转总务处 。4总务处审 核后，报校长审定。合同签订由法定代表人（校长）或法定代表人（校长）授权委托5的相关负责人签署。承办科室明确合同具体 执行人员，按合同约定条款组织实施；6合同管理人 员记录

4、 合同执行情况，并提示相关人 员及对方单位。7财务室按约定条件及 审批情况办理收付款 结算。8总务处对 合同文本、会签单及其他证明材料进行存档管理。3、关键流程节点详细说明流程节点：2、3、4控制活动名称：合同事项订立审查说明：（1）承办科室在 订立合同前，应严格审查对 方当事人提供的主体 资格、经营范围、履约能力、资信情况、委托代理 权限等相关 证明材料。杜绝与无资质的自然人、法人及其他组织签订 合同。（2）合同内容应完整，合同的基本要素 应齐全，即标的、数量、质量、价格或报酬、履约期限、地点和方式、违约责 任、解决争议的方法等条款 应当明确具体，文字表达 严谨。（3）承办科室向总务处送审合

5、同文本，除提供闫家小学单位合同会 签单及合同文本原件外，还应提供以下相关材料： 通过政府采 购方式产生的合同，需提供招投 标文件、中标通知书或招标纪要等相关材料。其中以 询价方式采 购的，需提供由询价人签字的询价记录；以校内招标方式采购的，需提供参与人员签字确认的招标情况说明和会议记录； 不适宜招 标的项目需提供 经相关领导审签 的情况说明； 相关预算文件和 项目申请； 其它前置性材料及 补充说明。合同金额壹万元（起点的规定依据）及以上或关系群众切身利益及本 单位重要利益的合同，需提供与合同所涉事 项的决策审批文件或会 议纪要。（4）承办科室及管理 归口科室要 严格审核合同内容。流程节点：2、

6、3、4控制活动名称：合同事项审批权限说明：原则上，各项合同应按照闫家小学 单位校内 财务制度的有关规定，履行事前审批程序，并附上相应的事前审批文件。（1）必须签订经济 合同的事 项及金额下限 物品购置、文印、修缮等经济活动，合同金额在壹万元及以上的，原 则上必须签订经济 合同。 房屋、土地和其他重要 资产、设备的出租出借，必 须签订经济 合同，并上报教育主管部 门审批。 政府采购活动必须签订经济 合同。（2）经济合同的审批权限承办科室起草合同文本，提出申 请，填写窝铺小学单位经济合同会签单。合同由承 办科室负责人审核后转分管校 长，分管校长按职权审核后，转总务处审核后，报校长审定。合同签订由法

7、定代表人（校长）或法定代表人（校长）授权委托的相关 负责人签署。流程节点：5控制活动名称：合同签定程序说明：（1）双方就合同文本达成一致后，由对方先盖章。（2）对方盖章后，承办科室持完成 审核程序的窝铺小学经济合同会签单及合同文本到 总务处办 理编号、用印和存档手续。合同用印须使用大会小学公章。（3）总务处负责 制定合同 编号规则，并登记合同编号、对方名称、主要事项、金额、经办科室和经办人等合同要素。（4）窝铺小学公章同 时作为合同章，由办公室负责管理。合同文本用印前，印鉴管理人 员应认真审核各项手续是否齐全完备，合同落款处的甲乙双方名称、法定代表人或委托代理人 签字、签署时间、联系电话等合同

8、要素是否 齐全。单份合同文本达两 页以上的，必须加盖骑缝章。（5）保留1 份合同正本，由 总务处 印鉴管理人员定期将已 经用印生效的 经济合同审核会签单、审定文稿、合同正本及各 类证明材料立卷 长期保存。流程节点：6控制活动名称：合同履行说明：合同签订后即具有法律效力，双方当事人 应当全面履行。（1）承办科室经办人员，按合同约定条款组织实施。（2）承办科室的合同管理人 员，记录合同执行情况，定期（至少一个季度）对本科室的经济合同进行清理，提示合同 经办人员和对方单位及时履行合同，避免合同违约。（3）业务归 口管理科室 对经济 合同执行情况 进行监督检查，确保保质、保量按期完成 经济合同约定事项

9、。（4）合同执行过程中发现对 方履约困难、可能违约或已经违约 的，承办科室应及时向总务处和分管校 长报告，及时研究变更、中止合同和追究 对方违约责任等事宜。因我方原因可能 违约的，承办科室须在实际违约发 生之前向 总务处和本科室分管校 长报告，及时采取变更、中止合同等措施，最大限度减 轻我方责任。（5）变更或解除合同的，按照 规定的审批权限进行审批，及时汇报给 分管校长和校长。（6）承办科室按照合同 约定条件向 财务室提出收（付）款申请。财务 室根据经济合同文本及相关科室 审批情况办理资金结算。遇下列情况之一 时，财务室有权拒绝办理资金结算。 未提供与 拟付款金额等额合规发票或者收据的； 合同

10、审批手续不完备的； 资金结算单位与合同 对方当事人名称不一致，且没有相关文件 证明其合理合法性的； 其他不符合 资金结算条件的。（7）合同履行发生纠纷处理 承办科室应与对方协商处理。 比较重大的 纠纷协 商后无法解决的，承 办科室应与综合处协商提出是否提起仲裁或 诉讼的意见，报本单位领导或校长办公会会议研究决定后 实施。 合同承 办科室在履行合同的 过程中，发现对方涉嫌合同 诈骗的（如合同对方提供假票据、假 营业执 照、假身份证等），应立即采取果断措施通知我校 财务室停止合同款 项支付，并向本单位领导报告，由本单位领导或校长办公会批准后向公安机关 报案。（8）其他事项未经授权私自以本 单位名义

11、对外签订经济 合同，或在经济合同签订过程中故意或过失审查不严，造成本单位重大 经济损失或其它 损失的，将依照有关 规定追究责任单位及责任人员的行政与 经济责 任，触犯法律的，移送司法机关追究法律责任。4、合同管理流程风险控制矩阵流控制控程控制目风险控制措施活动控制制文节标与影响负责实施证据件依点人岗位据合根据合缺少清晰、合同的起草、签订、管理按职责分为合同的承承 办同同管理分工， 合理的合同管办科室和业务归口管理处室。科室 负责管明确承 办处理分工，不能一、承办科室是 经济合同的 责任科室，其主要人、理室（单位）和 准确、客观反职责：总 务分业务归 口管映合同的管控，1、负责经济 合同文本的起

12、草、 拟定、送审等工处相关人工理处室（单位）可能导致各单作的科室。员的管理责任，位责任混乱，2、订立和履行 经济合同的 责任主体，是 经济以加强对合 缺乏有效管控， 业务事项的具体经办科室。同的管理。造成经济损失。3、合同第一责任人是承 办科室主要 负责人。要对合同内容的真 实性、程序的正当性负责。4、合同经办人应直接承担 经济事项市场调研、招标谈判等工作。合设置合没有设置（一）签订合同事项的金额下限各 承签订同理的审批权合同的审批权 物品购置、印刷、修缮等经济活动，合同金办科室负经济合同审限限，或者权限额在壹万元及以上的，原 则上必须签订经济 合同。责人、会签单、批设置不合理， 房屋、土地和

13、其他重要 资产、设备的出租出总 务工 作权可能导致管理借，必须签订经济 合同、并报请教育局批复。处负责人、 请示、经费限职责不明确。 政府采购活动必须签订经济 合同。分管 项目申请、（二）合同的审批权限校长、相应的审详见前述：合同管理关键流程节点的详细说明-校长批单和文合同事项审批权限第（1）至（2）款。件流控制控程控制目风险控制制文控制措施活动负责节标与影响实施证据件依人岗位点据合合同 设合同事项控制措施 详见前述：各承签订同置了合理 签盖章存档程序合同管理关 键流程节点的详细说明 -合同签订办科室负经济合同签定要求及程缺失，可能 导 程序 第（1）至（5）款。责人、会签单及定序，确保经致合

14、同管理混总务 合同文本，济行为的必乱，经济 行为处负责人、 合同编号、要性与合理混乱。分 管 合同印章、性。校长、存档手续。校长合合同履未按规定履行合同签订后即具有法律效力，双方当事人 应当全面承 办闫家同行确保 执行 审查职责 ，导履行。科室 经办小学校内履正确、合同、 致合同存在 损控制措施 详见前述：合同管理关键流程节点的人、负责 财务制度行合法。害单位利益。详细说明-合同履行（1）至（6）款。人合确保合未按合同财务 室根据 经济合同文本及相关 处室审批情总 务签订同同结算的正条款 执行，可况办理资金结算。遇下列情况之一 时，财务室有权处经济合同结确性能导致责任不拒绝办理资金结算：会签单、算清、严重时会（一）未提供与拟付款金 额等额合规发票或者招 标合 防止出同 现合同纠纷纠纷造成直接 经济收据的；书、发票及损失。（二）合同审批手续不完备的；有关文件（三）资金结算单位与合同 对方当事人名称不一致，且没有相关文件 证明其合理合法性的；（四）其他不符合资金结算条件的。出现合同纠纷一、合同履行 发