20140825机电类特种设备安装改造维修单位资格许可鉴定评审指南011.doc

1、特种设备行政许可鉴定评审指南( 机电类特种设备安装改造维修)文件编号： SCTX-ZY011-2014版本： 2014 版编制：审核：批准：四川省特种设备安全管理协会2014年 8 月机电类特种设备安装改造维修单位四川省特种设备安全管资格许可鉴定评审指南理协会SCTX-ZY011-2014目录1 鉴定评审指南总则2 鉴定评审相关法律法规3 鉴定评审3.1 工作流程3.2 鉴定评审约请3.3 签订鉴定评审协议3.4 鉴定评审时间商定3.5 鉴定评审准备工作3.6 现场鉴定评审的实施3.7 申请单位的整改及确认3.8 出具鉴定评审报告3.9 鉴定评审报告上报实施日期： 2014 年 8 月 1 日

2、页码 / 总页： 1/11四川省特种设备安全管机电类特种设备安装改造维修单位实施日期： 2014 年 8 月 1 日资格许可鉴定评审指南理协会SCTX-ZY011-2014页码 / 总页： 2/11机电类特种设备安装改造维修单位资格许可鉴定评审指南1 鉴定评审指南总则(1) 制定目的：指导鉴定评审人员按照许可规则和评审细则开展现场确认和整改工作，指导协会专职人员开展接受约请、内审、资料上报等工作，指导申请单位开展自查、配合、整改等工作。(2) 适用范围：四川省特种设备安全管理协会（以下简称“川特协” ）开展的机电类行政许可鉴定评审工作。(3) 制定依据：特种设备行政许可鉴定评审监督与管理规则

3、、机电类特种设备安装改造维修许可规则 （试行）。2 鉴定评审相关法律法规2.1 中华人民共和国特种设备安全法 ；2.2 特种设备安全监察条例 ；2.3 机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）；2.4 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求；2.5 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则；2.6 其他有关安全技术规范。3 鉴定评审3.1 工作流程四川省特种设备安全管机电类特种设备安装改造维修单位实施日期： 2014 年 8 月 1 日资格许可鉴定评审指南理协会SCTX-ZY011-2014页码 / 总页： 3/11鉴定评审约请签订鉴定评审协议鉴定评审时间商定鉴定评审准备工

4、作现场鉴定评审的实施整改和确认出具鉴定评审报告鉴定评审报告上报3.2 鉴定评审约请四川省特种设备安全管机电类特种设备安装改造维修单位实施日期： 2014 年 8 月 1 日资格许可鉴定评审指南理协会SCTX-ZY011-2014页码 / 总页： 4/113.2.1. 申请单位在批准受理后， 即可与鉴定评审机构接洽， 了解咨询相关事宜。3.2.2. 首次申请、增项许可的申请单位，在约请鉴定评审之前，应当在其质量保证体系的有效控制下试安装、 改造、维修 1 台与申请类别级别相适应的机电类特种设备；复审单位应准备原许可证有效期内的业绩清单及档案资料以备鉴定评审时抽查。3.2.3. 申请单位约请鉴定评

5、审时，应提交以下材料：（ 1）特种设备许可申请书，维修受理通知书；（ 2）特种设备鉴定评审约请函 （一式三份）；（ 3）特种设备质量保证手册（一份） ；（ 4）申请单位营业执照复印件；（ 5）申请单位组织机构代码复印件；（ 6）复审单位应提供原许可证复印件。3.2.4. 申请单位提出鉴定评审约请时，协会专职人员应当了解申请单位有关准备工作情况，审阅申请单位提交的资料后，对不符合规定的，应当在10 个工作日内一次性告知申请单位需要补正的全部内容：3.3 签订鉴定评审协议申请单位资料齐全后，协会专职人员与申请单位协商签定鉴定评审协议。3.4 鉴定评审时间商定符合规定的，签订协议后应当在10 个工作

6、日内作出鉴定评审的工作日程安排，并与申请单位商定具体的鉴定评审日期。3.5 鉴定评审准备工作协会接受约请后， 及时做好各项鉴定评审准备工作，包括鉴定制定鉴定评四川省特种设备安全管机电类特种设备安装改造维修单位实施日期： 2014 年 8 月 1 日资格许可鉴定评审指南理协会SCTX-ZY011-2014页码 / 总页： 5/11审计划、组成鉴定评审组、查阅申请资料、准备鉴定评审工作文件等。3.5.1 协会应当自约请确定之日起3 个月内完成现场鉴定评审工作。3.5.2. 现场鉴定评审工作由协会的评审组进行，鉴定评审时间为12天；评审组一般由2 名以上鉴定评审人员组成，最多不超过5 名。3.5.3

7、. 在鉴定评审实施日期的7 日前，向申请单位寄发 特种设备现场鉴定评审通知函，并抄送四川省质量技术监督局以及市州质量技术监督部门。3.6 现场鉴定评审的实施现场鉴定评审工作程序，包括预备会议、首次会议、现场巡视、现场鉴定评审、鉴定评审情况汇总、交换鉴定评审意见、鉴定评审总结会议等。3.6.1 预备会议鉴定评审组到达申请单位鉴定评审现场后，召开由鉴定评审组成员和申请单位主要负责人和相关人员参加的预备会议。会议的主要内容如下：1）协商鉴定评审工作安排；2）协商首次会议参加人员的范围和会议程序3.6.2 首次会议首次会议由评审组组长主持，参加人员包括鉴定评审组全体成员、质量技术监督部门代表（是否参加

8、由该部门决定，下同），申请单位负责人、质量保证工程师、质量控制系统责任人员。首次会议的主要内容如下：（ 1）介绍有关人员；（ 2）鉴定评审组组长说明鉴定评审工作依据、日程安排、内容和要求，鉴定评审工作纪律，鉴定评审组人员分工；（ 3）当地质量技术监督部门的代表讲话（由该部门代表决定） ；四川省特种设备安全管机电类特种设备安装改造维修单位实施日期： 2014 年 8 月 1 日资格许可鉴定评审指南理协会SCTX-ZY011-2014页码 / 总页： 6/11（ 4）申请单位介绍基本概况，新取证、增项单位介绍试安装（改造、维修）情况，质量保证体系建立、实施情况，换证申请单位应当介绍持证期间的相关情

9、况。3.6.3 现场巡视现场巡视与受理的许可项目有关的部门办公场地、设施和设备。其重点是材料、设备库、配件库、资料室、档案室等。3.6.4 现场鉴定评审评审组现场巡察后，评审组成员分资源条件、质量保证体系建立和实施、产品安全性能抽查三个组，在申请单位联络员的配合下开始现场评审工作。现场鉴定评审时，申请单位应当向鉴定评审组提供以下资料（证书、证件等均提供原件）：（ 1）申请单位的基本概况；（ 2）申请单位营业执照和组织机构代码证；（ 3）换证申请单位所持有的特种设备许可证及持证期间安装、改造、维修的业绩清单；（ 4）安装、改造、维修质量保证手册及其相关的程序文件、作业（工艺）文件；（ 5）质量保

10、证工程师、质量控制系统责任人员的任命文件、聘用合同、工资表、相关社保凭证、身份证、职称证明、学历证明；（ 6）工程技术人员、特种设备作业人员明细表及其聘用合同、工资表、相关社保凭证、身份证、职称证明、学历证明和特种设备作业人员证书；（ 7）设备、工装、仪器、器具、检验与试验装置等台账；四川省特种设备安全管机电类特种设备安装改造维修单位实施日期： 2014 年 8 月 1 日资格许可鉴定评审指南理协会SCTX-ZY011-2014页码 / 总页： 7/11（ 8）检验与试验装置检定校准台账和检定校准记录、检定证：（ 9）受理的许可项目试安装、改造、维修的设计文件、作业文件（包括作业指导书、检验工

11、艺规程等） ，质量计划（施工组织设计或施工方案） ，检验与试验、验收记录与报告，告知书，监督检验报告，质量证明资料等；（ 10）申请单位的合格分供（包）方名录、分供（包）方评价报告；（ 11）相关法律、法规、安全技术规范及其相应标准清单；（ 12）管理评审、不合格品（项）控制、质量改进与服务等质量保证体系实施的有关记录；（ 13）鉴定评审过程中需要的其他资料。3.6.5 鉴定评审情况汇总现场鉴定评审工作结束后， 鉴定评审组组长与鉴定评审人员交流所发现的问题和情况，必要时，鉴定评审组长应当再次确认鉴定评审中发现的问题。对所有问题和情况均予以确认后，鉴定评审组组长将所发现的问题进行汇总，形成特种设

12、备鉴定评审工作备忘录 。3.6.6 交换鉴定评审意见鉴定评审组与申请单位的领导层及质量保证体系有关责任人员就鉴定评审工作中所发现的问题进行交流。向申请单位说明鉴定评审的意见和建议，并征询申请单位有关人员的意见。双方交换意见后，在特种设备鉴定评审工作备忘录上签字确认。3.6.7 鉴定评审总结会鉴定评审总结会由评审组组长主持，鉴定评审组全体成员、质量技术监督部门代表、申请单位有关负责人、 质量保证体系有关责任人员和相关人员参加。四川省特种设备安全管机电类特种设备安装改造维修单位实施日期： 2014 年 8 月 1 日资格许可鉴定评审指南理协会SCTX-ZY011-2014页码 / 总页： 8/11

13、会议内容如下：a）鉴定评审组组长代表鉴定评审组介绍鉴定评审工作情况和发现的问题；b）质量技术监督部门代表讲话；c）申请单位领导发言。3.6.8 现场鉴定评审工作报告现场鉴定评审结束后， 鉴定评审组做出鉴定评审结论意见并在3 个工作日内向协会提交鉴定评审工作报告、鉴定评审记录及其相关见证材料。鉴定评审结论意见分为：“符合条件”、“不符合条件”和“需要整改” 。（ 1）符合条件：全部满足许可条件，鉴定评审结论意见为符合条件；（ 2）需要整改：申请单位的现有部分条件不能满足受理的许可项目规定，但在规定时间内能够完成整改工作，并满足相关许可条件；（ 3）不符合条件：申请单位存在以下情况之一时，为“不符

14、合条件” ；1）法定资格不符合相关法律法规的规定；2）实际资源条件不符合相关法规、安全技术规范的规定；3）质量保证体系未建立或者不能有效实施，材料（零部件）控制、作业（工艺）控制，检验与试验控制、不合格品（项）控制，以及与许可项目有关的主要过程控制，如焊接、无损检测等质量控制系统未得到有效控制，管理混乱；（ 4）安装、改造、维修设备安全性能抽查结果不符合相关安全技术规范及其相应标准规定；5）申请单位有违反特种设备许可制度行为。对于换证申请单位评审中发现下述问题，现场评审报告的评审结论也应为四川省特种设备安全管机电类特种设备安装改造维修单位实施日期： 2014 年 8 月 1 日资格许可鉴定评审

15、指南理协会SCTX-ZY011-2014页码 / 总页： 9/11“不符合条件”：a）发生涂改、伪造、转让或出卖特种设备许可证，向无特种设备许可证单位出卖或非法提供质量证明文件；b）不按照规定接受各级质量技术监督部门的监督检查和监督检验机构实施监督检验，经责令整改仍未改正；c）机电类特种设备安装（改造、维修）工程发生严重安全性能问题（事故）；d）换证鉴定评审的其他重点项目存在严重不符合；3.7 整改和确认（ 1）鉴定评审结论意见为“需要整改”时，申请单位应当按照特种设备鉴定评审工作备忘录所提出的问题，在 6 个月内完成整改工作，并且向鉴定评审组或协会提交整改报告及相关见证资料。（ 2）鉴定评审组对整改报告和整改见证资料进行确认，并出具整改情况确认报告，必要时应当安排鉴定评审人员进行整改情况现场确认。（ 3）申请单位在 6 个月内未完成整改或者经确认整改仍不符合条件，整改情况确认报告结论为“不符合条件” 。3.8 出具鉴定评审报告对现场鉴定评审工作报告意见为 “符合条件”或整改情况确认报告结论为“经整改后符合条件”的，协会经审批后出具“特种设备许可鉴定评审报告” 。3.9 鉴定评审报告上报协会应当在现场鉴定评审工作结束后的 20 个工作日内出具“特种设备许可鉴定评审报告”，并上