邮政局年度案件防控目标责任书

1、县邮政局年度案件防控目标责任书根据中国银监会关于加强中国邮政储蓄银行案件防控工作的监管意见（银监发2009112号）文件精神，为了进一步促进县邮政储蓄依法合规、审慎经营，推动全局业务又好又快地发展，确保年全年安全生产无事故，进一步明确安全管理责任主体和责任人，分层分级分解目标责任，提高风险管理能力，促进内控体系建设的逐步完善。做到横向到边、纵向到底、不留死角和盲区，特签订本责任书。一、责任目标：1、贯彻落实银监部门和省（市）局案件防控工作的各项要求确保全县邮政金融资金安全无事故，力争实现“年全县案件起数和金额为零”的案件防控工作目标。2、实现三级制衡，岗位制约，分工协作的原则，确保本局各项工作

2、正常、安全运营。3、确保各项规章制度的贯彻执行到位，市局精神贯彻落实，银监部门的监管意见及时整改，确保各岗位人员履职到位，严格按流程操作业务。4、确保本局的金融资金专款专用，合规流动。5、确保储蓄网点按临汾市邮储网点资金安全防范达标升级管理办法和资金安全“三个规定”案防手册要求及资金安全管理委员会出台的相关制度进行支行的风险合规管理。6、确保本局金融从业人员思想道德、职业道德、依法合规经营、规范操作的理念上水平，业务技能上台阶，全员素质有提高。二、责任内容：1、依法合规经营各项金融业务，严格执行金融资金专款专用规定，不得违规拆借、挪用；违规经营或使用、占用金融资金。2、负责全面贯彻落实邮政金融

3、资金安全监督管理暂行规定（中国邮政2008396号），层层签订案件防控目标责任书，严格责任，严肃问责，并纳入绩效考核。3、负责落实网点金融资金安全管理责任制，组织落实网点的全面内控管理、风险防范等工作；并考核网点人员的资金安全管理责任落实情况。4、负责按照金融法规和上级行规定，并根据岗位的内部控制性要求合理地配备从业人员。5、负责组织落实市局、县局和银监部门对本网点工作提出的整改意见。6、负责落实金融业务管理各项规章制度的执行。7、负责全面贯彻落实邮政金融资金安全检查规定（中国邮政2008561号）。8、负责每月组织分析、布置、督促、检查金融资金管理工作，研究制定防范和整改措施，并组织实施，杜

4、绝隐患存在的根源，组织召开金融资金安全管理班组会议，分析、布置、督促、检查金融资金安全管理工作。会议应当记录在册，督促会议所确定的各项工作的落实。9、认真关注“六类”风险状况扎实开展存款滚动式检查，对大额存款集中监测，对挂失、冲正、取消、开户、更换开户资料等小概率业务严格审批，密切跟踪；严格防范挪用客户存款，借冒名贷款，假按揭贷款，假担保贷款，票据诈骗、各种形式的违规贷款案件和由“黄、赌、毒”引发的案件。10、负责按规定时限如实报告金融资金案件，督促有关部门对案件责任人员进行责任查究，组织对金融资金案件的调查处理，落实有案必查、有责必究原则。11、归集网点各类风险信息，遇有重要风险信息应第一时

5、间向上级部门报告；12、组织落实对网点人员的日常风险警示教育。13、负责网点全面的经营管理工作，包括安全防范教育培训，合规经营教育，业务知识等教育培训、人员排查、客户服务、营销、安全管理等。14、负责atm等自助机具的日常管理。15、配合各级检查部门的监督指导。16、发现异常情况按规定时限如实向上级部门汇报。17、组织实施防抢劫应急预案的演练三、责任追究与处罚：1、各储蓄网点负责人是本网点安全生产、资金管理、案件防控的第一责任人，对本部门管理业务及辖内业务负领导责任。2、依据中国银监会关于加强中国邮政储蓄银行案件防控工作的监管意见（银监发2009112号）和邮政金融案件责任查究规定中国邮政2008480号）等相关规定，落实责任查究工作。对于因疏于防范、整改不力而发生金融案件的，对案发当事人、相关制约人、内部监督检查责任人、领导责任人进行问责，对领导责任人的问责要坚持“上追两级”），严肃追究领导责任。对发生瞒报、迟报、漏报、误报重大突发事件