国内海事行政执法的风险与建议x

1、当前，随着国家经济建设的迅速发展和海事自身改革的不断深化， 海事监管职能领域的扩展，行政权力的增大，促使海事社会地位不断 提高，与此同时也加重了海事行政责任，执法风险也越来越大，对海 事执法人员在执法时的规范要求也越来越高。本文就在海事部门在执法过程中存在的执法风险的主要表现形 式及其对策进行分析，作出初步探讨。一、海事行政执法风险的主要表现形式海事执法风险产生的因素 可分为内部和外部两类。来源于外部的执法风险因素主要表现为一是出于发展地方经济 的保护，地方通过行政手段过度对海事行政执法工作进行违法干预， 致使海事部门在监管上被动缺位。二是行政相对人对海事监管工作的不理解， 抗拒海事执法，致使

2、 双方产生激烈的冲突，有时甚至会危及行政执法人员的人身安全， 且 此风险产生的负面影响较大。三是少数外界执法监督部门及舆论媒体，出于自身利益的考虑， 对海事执法行为的不正常关注，对海事部门执法的主动性和积极性产 生消极影响。四是随着海事监管中新情况、新问题的不断出现，海事行政立法 滞后的问题更加突出，海事执法人员稍有不慎，就会成为风险的承担 者。来源于内部的执法风险可归纳为以下两个方面一是海事执法人 员因业务不精，违反执法程序或误用执法依据等导致的执法风险， 这 是基层海事执法中最常见的一种风险。一些基层海事执法人员由于平时疏于对海事监管及其相关的法 律法规的学习、了解和掌握，在日常执法过程中

3、，凭借自身以往的一 些执法经验，随意执法、越权执法及盲目执法，致使其自身承担了不 必要的执法风险。二是由于执法人员自身执法意识和廉洁意志薄弱， 出于错误的执 法目的，如违规收费，查人情案，吃拿卡要等，徇私舞弊，玩忽职守， 滥用职权而导致的执法风险。二、海事行政执法风险产生的主要因素分析依法治国是我们当前 必须坚持的治国方略， 那么依法行政也就是现在及将来海事工作中必 须贯彻的基本方针。因此，执法风险意识是目前海事执法人员必须提高的素质之一。从行政执法过程中内外因素来分析， 能给海事工作带来执法风险 的因素主要有以下四个执法主体的素质、 行政相对人的素质、 执法依 据及执法环境。这些因素可以单个

4、也可以多个组合对海事执法产生风险， 本文笔 者对上述因素就单个角度进行逐项分析探讨其产生执法风险的可能 性 1 执法主体素质高低是产生海事执法风险的潜在因素海事执法人 员素质层次不齐。第一, 由于部分执法人员不思进取，得过且过，不深入学习和钻 研海事业务，造成其自身对海事业务不熟，在执法过程中凭感觉、凭 经验执法，不懂装懂，从而违反执法程序及依据，造成执法风险。第二 , 执法人员对海事相关法律法规的理解不够透彻 ,在执法过 程中使用文书或引用法律法规条文错误 , 不注意执法证据的搜集与整 理, 导致执法质量不高带来执法风险。第三, 执法人员在执法过程中没有遵循一定的执法规范而导致的 风险, 如

5、现场执法时未出示执法证或只有单人执法。第四,由于监管意识不强 , 执法人员的不作为带来的执法风险。 第五,执法人员滥用职权 ,玩忽职守 ,徇私舞弊等乱作为带来的风 险。2行政相对人的过度自我保护使海事执法风险实现成为可能如果 说执法人员的素质是造成潜在执法风险的内因的话 , 那么 , 行政相对 人的法律保护意识的不断提高 ,自我维权意识不断增强 , 对自身权益 的过度保护使潜在的执法风险有了变为现实的可能。在我国的行政复议及行政诉讼的相关法律条文中存在着不告不 理这一原则规定 , 这就使得执法风险是否成为现实 , 还要取决于行政 相对人的态度。随着我国法律的不断建立健全 , 人们的法制意识正在

6、逐步建立 , 法律保护正当权益的观念正逐渐深入人心 , 行政相对人的素质和能力 也在不断的提高 , 从而也使得执法人员在执法过程中的风险也随之提 高。3不完善的监督机制和复杂的执法环境带来的风险虽然交通部海 事局为了规范、监督和制约海事执法行为 , 先后出台了一系列规范执 法人员和行为的相关制度和规定， 各海事局还结合本辖区的实际制定 制约和监管办法， 对规范海事执法行为起到了重要的促进作用， 但同 时我们也看到这些监督制约机制也有欠缺的地方， 并且与制约和监督 机制并行的激励和救济机制未能得到建立和完善， 使得执法人员在执 法工作中的积极性和主动性被挫伤， 执法队伍的战斗力和凝聚力被削 弱，

7、执法观念逐渐弱化，执法工作的风险也因此增加。三、规避海事执法风险的主要对策就降低和规避行政执法风险而 言，就是要坚持依法行政、 正确使用人民所赋予我们的权利，做到严 格监管与优质服务并行，到位不越位，补位不缺位，只有这样，才有 可能将海事行政执法风险降到最低。1要树立正确的执法观念，提高规避风险的意识第一，必须树立 和强化依法行政观。依法行政是依法治国方略在海事监管工作中的具体体现， 是海事 工作的方针和基础，执法人员必须时刻紧紧牢记。第二，必须树立正确的海事服务观， 推进严格监管与优质服务并 行，提倡优质服务必须以严格监管为前提， 不能因盲目服务相对人而 违反海事法律法规。第三，必须树立现代

8、海事管理观，按照海事工作的监管立体化、 反应快速化、执法规范化、 管理信息化的目标要求，实现科技强局与 规范管理的有机统一。2不断提升海事执法人员的综合素质降低海事执法风险这就要求 海事执法人员首先要不断提高自身政治素质和职业操守， 并能始终以 以人为本，依法行政为其工作指导思想，做到权为民所用，情为民所 系，利为民所谋； 其次还要通过制度化的学习使行政执法人员熟悉工 作所涉及的法律、法规，系统地掌握执法的范围、 对象、权限和手段， 提高实际执法能力，培养其对法律的忠诚与对人民的忠诚。只有这样执法人员才能承受和抵御住各方面的压力和诱惑， 这样 的执法队伍才能拉得出、打得响，才能有效地降低海事执

9、法风险。3 建立和完善执法程序制度，加大监督检查力度首先，要逐步建 立和完善现行的海事执法程序制度， 提高制度和程序的可操作性， 从 制度程序上对执法行为加以规范和监督，防止权力滥用。其次，要建立海事行政执法全程监督机制。执法的程序制度要科学规范， 具有可操作性， 使执法行为的每一 环节都有章可循，有据可依，防止徇私舞弊、玩忽职守等现象的发生， 同时要进一步强化内部监督机制，拓宽外部监督渠道。再次，海事部门要在监管工作中引入问责制，严格约束机制，建 立健全廉政措施，加大纪律处分力度，强化执法人员的落实意识、责 任意识，规范执法行为。4 要强化海事法律法规宣传，打造阳光海事形象我们在海事执法 过程中，如果能够得到广大行政相对人的理解、支持和配合的话 , 那 样我们的执法工作的效率必然得到提升， 产生执法风险的几率就能进 一步降低。要达成以上的工作效果， 海事法律法规的宣传工作是必不可少的。 因此在提高执法者素质和规范执法程序的同时， 还应做好海事法 律法规的宣传工作， 争取包括行政相对人在内的社会各界对海事工作 的支持、理解和配合，加快海事行政执法工作向程序化、规范化、科 学化、法制化的转变，向以人为本、高效便捷、公开透明的转变，从 而向着实现构建阳光海事的目标大步迈进。面对崭新局面，海事行政执法任重