供应商管理考核办法

1、殒刁控股集团有眼公司 | ZHENSHI HOLDING GROUP CO.,LTDt 版本号 修改状态 发布日期 实施日期 2014-11-01 2014-11-01 标准代码 G0501-01 标准编号 Q/ZS G0030-2014 主责部门 采购供应部 主要起草人 邓华徐水强 审核 李秋明 标准化审查 邹今值 批准 张毓强 修改日期 30 供应商管理实施办法 1目的 为了规范供应商质量管理，有效控制原辅材料质量，提高供应商的质量意识，防止山 于原辅材料质量波动对产品质量和正常生产造成不良影响，规范供应商的评价、选择、管 理，规范公司的物资采购行为，加强公司物资釆购的监督管理，特制订本办

2、法。 2适用范围 2.1本办法规定了供应商开发、选择、评价、质量监督、供应商名册管理及釆购比例调整 等供应商管理流程，本制度适用于集团本部各单位及控股子公司。 2. 2本办法所指供应商不包括建设项口技术成套商、设备成套商、设备制造商及工程材料 供应商。 3术语及说明 3. 1供应商是与采购供应部发生经济合同关系或经济贸易关系的卖方。 3. 2重要供应商是指供应重要生产物资、重要设备备件的供应商。 3. 3供应商初步调查，是指对潜在的供应商进行基本信息调查，主要包括以下信息：注册 信息、管理体系、人员、资金、行业业绩、产品情况、特长、优势、年贸易量等信息。 3、4供应商现场考察，是指对供应商进行

3、实地调查。通过实地调查详细评价供应商的生产 能力、人员情况、经营场所、管理水平等。 4、相关文件 4.1采购控制程序 4.2供方质量索赔管理控制程序 5、职责分工 5. 1釆购供应部是物资供应商的归口管理部门。负责组织供应商的调查、实地考察、评价与选择、 供应商名册、采购配额和后续管理工作。 5.2各子公司（技术和质量管理部门）负责对供应商的技术、质量保证以及生产/服务能 力进行评价，必要时对供应商进行现场考察。 5.3采购供应部负责寻找供应商、供应商资料的收集、样品的提供并及时通知子公司质量 管理部门和仓库查收样品、样品登记、与供应商进行商务洽谈、对供应商供货异议的处理、 协助供应商考核。

4、5.4各子公司质量管理部门负责样品测试、批量使用验证以及对供应商供货异议提岀处理 意见、供应商供货质量考核和供应商考核。 5.5各子公司技术和生产部门参与供应商样品验证、资格评定及年度考核评价。 5. 6各子公司物资管理部门负责各类物资的出入库管理、外观质量和计量验收。 5.7稽査监管部参与并监督供应商的评价、选择和考核工作。 6、工作流程 6.1供应商的评价和选择 6. 1. 1釆购供应部负责组织对供应商的评价、选择，详见附录A：供应商评价、选择管理 流程。 6.1.2根据生产物资对公司产品质量的重要性及价值的大小，将其分为A、B、C三个等级, A类对产品质量影响较大且价值也较高，B类对产品

5、质量影响较大或虽然对产品质量影响 不大但价值较高，C类对产品质量影响较小且价值较低。具体分类参见生产物资分类表, 生产物资分类表由子公司相关部门负责整理并提供。 6.1.3初评与选择： 6. 1.3.1 A类物资供应商评定程序： a. 各子公司技术部门提供拟釆购物资的技术标准，确定原材料检验标准，交质量 管理部门用于对原材料的检验或验证； b. 各子公司质量管理部门对原材料进行样品检验或验证，填写原材料检验报告或 形成验证记录，并及时反馈给采购供应部； c. 样品验证合格后，釆购供应部向供方发放供方基本情况调查表（分为生产制造 型供应商/附录B和贸易代理型供应商/附录C.）,要求供方如实反映情

6、况，山采购供应部 和子公司相关部门共同检查其真实性。调查内容包括：供应商地理位置、注册资金、信誉 与财务状况稳定性、生产场地、设备、人员、主要产品、主要客户、生产能力、技术能力、 价格等信息，评估其工艺能力、供应的稳定性、资源的可靠性以及其综合竞争能力，剔除 明显不适合合作的供应商。根据供应商行业特点，必要时还应评估供应商的安全、环保风 险。原则上尽量不选择贸易代理型供应商； d. 采购供应部根据物资的重要性和质量要求，组织各子公司技术、质量管理人员以及 相关部门人员组成考评小组，对制造型供应商进行实地考察，填写附录D供应商现场评 价表，形成对供方质量保证能力的评价结果。山于客观条件不能进行实

7、地考察时，可将 供应商现场评价表发给供应商自评，山考评小组确定是否具有作为供应商的资格。 e. 对贸易代理型供应商，釆购组织各子公司技术、质量管理人员根据贸易代理商调查 表所反映情况进行评价，并取得其代理产品生产商的授权证明，填写贸易代理商初次评 价表（附录E）； f. 对被评定为合格的供方，作为潜在供应商列入潜在供应商名录中，进行归档管 理； g. 在批量试用合格后由釆购供应部填写供应商评价表（附录F）,将其列入合格 供应商名录。必要时，各子公司质量管理部门应对试用合格的样品进行签字封样，封样 一式两份（子公司和供应商各保存一份）。 6. 1.3.2 B类物资供应商评定程序： 参见A类物资供

8、应商评价方法。 6. 1.3. 3 C类物资供应商评定程序： 工人个，占%. 15.2 厂房生产面积： m2,已使用 m2. 15.3生产线主要测试仪器仪表（附表）： 15.4关键工艺及质量保障设备： 15.5工艺流程简图 15.6目前产能利用率：%,未达成满负荷的原因： C. 研发技术部分 16.0 研发实力口 ADBacnDDE说明： 16.1技术研发是自行组织还是依赖外界？ 16.2有无与国内或国际知名机构进行技术合作？ 16.3主要研发人员： 高级工程师人；工程师人；助工人 其中博士 人；硕士 人；本科人 大专及以下:人. 16.4主要调测仪器： 共种；数量: 个； 用于硏发的主要设备

9、包括： 16.5环境及可靠性测试设备: 16.6现有产品或试制产品在同行业中的技术水平: 16.7是否有相应的产品设讣开发流程和管理？ 16.8规定研发近两年设计开发和质量控制执行情况（分类：较好、一般、较差） 需求分析： 开发过程控制: 技术方案及评审： 样件验证: 样件评审: 输出文件评审: 16.9贵公司产品是否获得国家主管部门评定或推荐；具体惜况是: D. 环保与安全 17.0 环境保护 LIAIZIBIZICIZIDLIE 说明： 17.1贵公司是否建立有环境管理体系并通过认证？ 17.2贵公司新建项口是否执行环境影响评价和“三同时”验收制度？ 17.3贵公司是否有最近1-2年的污染

10、物达标排放检测报告？ 17.4贵公司废气、废水在排放到环境之前是否经净化处理？ 17.5贵公司污水系统是否与公共的污水处理厂相连接？ 17.6贵公司危险废物是否得到收集和委托有资质单位处置？ 17.7工厂是否有环境事故紧急预案？ 18.0职业健康与安全EIAIJBEICEIDEIE说明： 18.1贵公司是否建立有职业健康安全管理体系并通过认证？ 18.2如适用，贵公司是否有安全生产许可证？是否进行了职业健康现状/控制效果 评价？ 18.3贵公司是否通过消防验收或者备案？ 18.4贵公司是否有配备有必要的职业健康安全设施并有效运行？ 18.5贵公司是否对员工进行必要的劳动防护？ 18.6工厂是否

11、有事故紧急预案并定期演习？ 18.7贵公司是否使用童工？ 结果 评审概要 评审项目 A质量及生产控制部分 权重60% 得分 得分 1.基本质量概况 7.培训与资质 2.采购物料控制 8.客户投诉和纠正行动计 划 3.进料检验 9.检测设备调校与维护 4生产质量控制 10.管理评审与质量体系 5.材料储存 11.不合格品控制 6.包装和运输 12.设备设施维护 总分 实际得分 （总分/120） X100= B制造技术部分 权重20% 13.制造技术 C研发技术部分 权重20% 14.研发实力 综合得分 AX60%+BX20%+CX20%= D.安全环保 参考项LI,但是对高风险行业（如化学品生产

12、）在供应商冇虫 大法律法规不符合的情况下直接否决。 不符合 编号 不符合项 改进措施 期限 30 附录E （规范性附录） 供应商名称：贸易代理型供应商初次评价表评价时间: 评价项目 评分细则 评分标准（满分100分） 评价部门 得分 评价人 代理商 企业规 模及管 理水平 15% 代理规模 全国/大区/总代理，代理时 间5年以上，代理优势明显， 按实际情况得91-100分。 省级/市级总代理，代理时 间2年以上，有一定代理 优势，按实际情况得61- 90分。 一般经销商，代理时间 2年以上，按实际情况 得31一60分。 无代理权，零售， 按实际情况得0- 20分。 子公司质量 部门/釆购部 组

13、织机构 机构设置合理，职责分工明 确，管理规范，得81-100 并。 其他根据实际观察管理情 况给分41-80分。 无部门职责划分， 管理混乱040分。 稽査监管部/ 采购部 供货能 力25% 供货能力 自己有车或外部叫车，与其 他外部运输公司，有签泄合 同，资源充分能保证随叫 随到，得81-100分。 自己有车或外部叫车，到 货基本可以保证准时，得 6180 分。 全靠外部叫车.无签定 合同保证，资源不够充 分，到货准时会有一泄 难度，得21-60分。 需要公司上门提 货，基本不送货， 得020分 采购部 资信水 平25% 注册资金， 银行信誉， 垫资能力 注册资金M1000万，银行信 誉A

14、M以上，垫资能力强， 货到1个月以上付款，得91 100 分。 注册资金500万，银行 信誉AAA以上，垫资能力 强，货到1个月以内付款， 得61一90分。 垫资能力一般，基本款 到发货，按实际情况得 2160 分。 先付款，排队发货， 按实际情况得0- 20分。 采购部 被代理企业 质量管 理能力 35% 技术含量 和产品质 量 代理产品为国内先进，工艺 成熟，质呈可靠，知名度髙 的产品，得81-100分。 代理产品为国内先进，工 艺成熟，质量可靠，有一 定知名度的产品,得61 80分。 代理产品技术、工艺一 般，质量尚可，得31 60 分。 代理产品技术、工 艺非常落后.得0 30 分。

15、子公司相关 部门 体系认证 仅有IS09001认证为60分、 得100分，每少一个体系减1（ 实他如环境、职业健康、计量、标准化或体他体系具备的4个体系以上， ）分。没有IS09001认证，但管理尚规范，按实际情况得0-40分。 稽查监管部 检测设备 检测设备齐全满足产品 检测需求，且在检龙有效 期内使用，管理完善，得 91100分。 检测设备，基本满足产品 检测需求，基本在检左有 效期内使用，管理一般， 得61一90分。 检测设备不能满足产品检 测需求，且检测设备大都 不在检定有效期内，管理 较乱，得21-60分。 无检测设备，仅有极 少测量设备,管理混 乱，得020分。 子公司相关 部门

16、检验人员 配置及数 检脸人员10人以上，配 置合理能满足生产所 需，得81100分 检验人员不到10人，但配 置基本能满足生产所需， 得6180分。 检验人员不到10人，且配 置很难满足生产所需，得 2160 分。 缺少检验人员配置， 得020分。 子公司相关 部门 注：结论根据得分比（）进行分级如下：优秀：85,良好：刁75,合格：$60,不合格：60 30 附录F （规范性附录） 供应商评价表 供方名称 填表日期 供方地址 供方性质 联系电话 负责人 传真 联系人 供应材料名称 评估记录 供方概况： 经办人： 供方体系状况：Jisogooiisoi4ooinGBsooi 其它： 样品测试结

17、果： 价格水平： 实地考察或文件评审结论：（附现场评价表或贸易代理商评价表） 批量试用结果： 相关部门会签： 技术部门 质量部门 釆购供应部 子公司负责人审核意见： 批准： 集团公司营销总监审批意见： 批准： 附录G （规范性附录） 供应商半年考核表 供应商名称 供货名称 规格型号 考核项目 上半年 下半年 质量保证能力,65分 到厂合格率20分（合格率%*20） 过程索赔/反馈次数10分（每次扣10分） 供方导致事故次数35分（每次扣35分） 生产/交付能力，15分 交付不及时5分（每次扣5分） 数量不符5分（每次扣5分） 未按运输、包装规范5分（每次扣5分） 服务能力，20分 反馈未及时来

18、人解决10分（每次扣10分） 反馈未及时书面回复10分（每次扣10分） 其他不符合项 总分 备注：N85分为A级（优秀）；275分为B级（良好）; $60分为C级（合格）；60分为D级（不合格） 附录H （规范性附录） 供应商年度考评标准 考评 版块 评定内容 分 值 标准 考核部门 备注 * 70% 质量 到厂合格率 20 合格率%*20 子公司质量管理 部门 100 分 过程索赔/反馈次数 10 扣10分/次，可负分 供方导致事故次数 35 扣35分/次，可负分 交付 交付不及时 L 0 扣5分/次，可负分 采购部 数量不符 厂 9 扣5分/次，可负分 未按运输、包装规范 L O 扣5分/次，可负分 服务 反馈未及时来人解决 10 未按要求期限来人处理，扣 10分/次，可负分 子公司相关部门 /采购部 反馈未及时书而回复 10 未按要求期限书而回复，扣 10分/次，可负分 年度考评 对战略发展的重要性 10 根据对战略的影响及重要程 度1-10分 考评小组（子公 司质量部门、稽 查监管部.采购 供应部） 30分