中国神华能源公司制度管理办法(试行)06

1、虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅

2、蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿

3、螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆

4、薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀

5、莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄

6、蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿

7、蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃

8、蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇

9、薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄

10、莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈

11、蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃

12、蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇

13、蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁

14、薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅

15、莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀

16、薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇

17、蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁

18、蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅

19、蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿

20、荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄

21、薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈

22、蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅

23、蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿

24、蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蚄肆膇薆蚃腿莃蒂蚂袈膅莈蚂羁莁蚆螁肃膄薂螀膅荿蒈蝿袅膂莄螈肇莇莀螇腿芀虿螆衿蒆薅螆羁艿蒁螅肄蒄莇袄膆芇蚆袃袆肀薂袂羈芅蒈袁膀肈蒄袀袀莃

25、荿袀羂膆蚈衿肅莂薄袈膇膅蒀羇袆莀莆羆罿膃蚅羅肁莈蚁羄芃膁薇羄羃蒇蒃薀肅艿荿蕿膈蒅蚇薈袇芈薃蚈羀蒃葿蚇肂芆莅蚆膄聿螄蚅羄芄蚀蒃袅羆莄薂羇膁芀薁蚇羄膆薀衿腿薅蕿羁肂蒁薈肄芈莇薈螃肁芃薇袆芆腿薆羈聿蒈蚅蚈芄莄蚄螀肇芀蚃羂芃芆蚂肅膅薄蚂螄羈蒀蚁袇膄莆蚀罿羇节虿虿膂膈螈螁羅蒇螇袃膀莃螇肅羃荿螆螅艿芅螅袇肁薃螄羀芇葿螃肂肀莅袂螂芅芁葿袄肈膇蒈羆芄蒆蒇蚆肆蒂蒆袈莂莈蒅羁膅芄蒄肃羇薂蒄螃膃蒈蒃袅羆莄薂羇膁芀薁蚇羄膆薀衿腿薅蕿羁肂蒁薈肄芈莇薈螃肁芃薇袆芆腿薆羈聿蒈蚅蚈芄莄蚄螀肇芀蚃羂芃芆蚂肅膅薄蚂螄羈蒀蚁袇膄莆蚀罿羇节虿虿膂膈螈螁羅蒇螇袃膀莃螇肅羃荿螆螅艿芅螅袇肁薃螄羀芇葿螃肂肀莅袂螂芅芁葿袄肈膇蒈羆芄蒆蒇蚆肆

26、蒂蒆袈莂莈蒅羁膅芄蒄肃羇薂蒄螃膃蒈蒃袅羆莄薂羇膁芀薁蚇羄膆薀衿腿薅蕿羁 中国神华能源公司制度管理办法（试行）第一章 总则第一条 为建立健全中国神华能源股份有限公司（以下简称中国神华）制度管理体系，规范中国神华以及所属单位的制度管理工作，提升制度管理水平，根据国家有关法律法规，制定本办法。第二条 本办法所称“制度”是指企业为完成其组织目标、维系其组织稳定，针对生产经营及管理活动制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利义务并存的行为准则。本办法所称“制度管理体系”是指中国神华为实现制度管理规范化、体系化目标，保证制度对业务运行的有效支撑而搭建的一系列管理内容、方法及工具，包括制度管理的组织体系、管理

27、框架、管理机制与流程、制度模板以及信息化平台等。除非特指，以下所称制度、部门名称、相关事项均指中国神华总部（以下简称总部）。第三条 制度管理遵循以下原则：（一） 体系化原则：各项制度层级、边界清晰，相互协调，有机统一；（二） 规范化原则：严格遵循制度管理流程、履行制度管理职责；（三） 标准化原则：统一应用制度管理框架、制度模板及其他相关规范。第四条 本办法适用于中国神华及所属分公司、全资子公司、控股子公司，参股子公司参照执行。分公司、全资子公司、控股子公司、参股子公司以下统称为“分子公司”。第二章 组织与职责第五条 制度管理组织体系包括中国神华及分子公司的制度管理决策者、制度管理归口部门、制度

28、主责部门。第六条 制度管理决策者包括中国神华及分子公司的股东会、董事会、党组（党委）会、总裁（总经理）常务会、总裁（总经理）办公会、其他联席会议，以及公司领导。制度管理决策者负责制度的审批及制度管理工作的决策。第七条 企业管理部是中国神华制度管理的归口部门，主要职责包括：（一） 负责中国神华制度管理体系的规划、建设与优化；（二） 负责制度管理年度计划的编制、实施与总结；（三） 负责单体制度的规范性审核；（四） 负责制度执行检查的督导；（五） 负责制度规范化工具的管理与优化；（六） 负责制度管理信息化的规划与建设；（七） 负责制度管理工作评价与考核；（八） 牵头制定制度管理相关的组织激励方案；（

29、九） 负责其他制度管理日常工作。第八条 总部各部门是本业务领域的制度主责部门，主要职责包括：（一） 负责本业务领域制度的建设与优化；（二） 负责本业务领域制度管理计划的编制、实施与总结；（三） 负责本业务领域相关制度的专业性审核；（四） 负责制度管理规范化、信息化工具的应用与反馈；（五） 组织、配合各项制度检查工作；（六） 协助进行本业务领域制度管理体系的规划、建设与优化；（七） 负责本部门其他制度管理日常工作。第九条 分子公司须确定制度管理归口部门。分子公司制度管理归口部门负责本公司的制度管理工作，主要职责包括：（一） 负责本公司制度管理计划的编制、实施与总结；（二） 负责制度管理规范化、信

30、息化工具的应用与反馈；（三） 协助中国神华开展本行业和相关业务领域制度的建设与优化；（四） 协助中国神华制度管理体系的建设与优化工作，并贯彻应用；（五） 负责本公司其他制度管理日常工作。第十条 分子公司各部门是本业务领域的制度主责部门，其主要职责参照总部制度主责部门的职责确定。第三章 制度管理框架第十一条 制度管理框架是对制度进行分类匹配的体系化管理工具，可通过管理维度的组合对制度进行结构化管理。中国神华制度管理框架是由业务领域维度与制度属性维度构成的二维框架。第十二条 业务领域维度是基于组织能力和业务流程对制度进行分类的标准。中国神华业务领域维度划分为三项一级业务领域：战略发展、业务运营、管

31、理支持。并进一步细分为相互独立的二级业务领域（详见附件1：制度管理框架业务领域维度说明）。根据业务的复杂程度，二级业务领域可进一步细分为三级业务子类。业务领域维度原则上只细分到三级，不进行更深层次的细分。第十三条 制度属性维度是基于制度内容和可操作性对制度进行分类的标准。中国神华制度属性维度分为3类：纲领类、原则类、实施类。纲领类制度是针对中国神华全局或分子公司全局的管理定位、性质、形式、机制、宗旨等内容所提出的核心性、根本性、基础性的管理要求。原则类制度是为贯彻某项管理工作，在特定范围内提出的原则、目标、执行标准等管理要求。实施类制度是针对某项具体工作或业务活动而制定的细化的程序、方法、步骤

32、和措施，为各项业务提供具体的指导或支持。第十四条 制度管理框架根据组织层级的不同，自上而下逐层延伸使用。总部及各分子公司分别单独使用制度管理框架进行制度匹配、分析等管理工作。分子公司使用制度管理框架时，须保持框架的一级、二级业务领域维度以及制度属性维度不变，但可根据本单位业务实际，对制度管理框架的三级业务子类进行微调。第十五条 企业管理部负责制度管理框架的建设，并根据中国神华战略以及各部门和分子公司的反馈建议，定期对制度管理框架进行回顾、优化和完善。制度管理体系回顾及修订流程详见附件2：制度管理流程。第四章 计划管理第十六条 中国神华对制度实施计划管理，包括制度管理年度计划的编制、发布、执行与

33、总结。第十七条 总部各部门和分子公司于每年年底拟订本业务领域的制度管理年度工作报告，于次年1月底送交总部企业管理部。制度管理年度工作报告内容包括：本年度制度管理计划执行情况、制度建设与变更情况、制度回顾情况、制度培训情况、制度执行自查和检查情况、制度管理成效，以及下年度制度新增、修订和废止计划、制度回顾计划、制度培训计划、制度执行检查计划等。第十八条 企业管理部负责汇总、分析各部门和分子公司制度管理年度工作报告，结合制度管理工作的总体部署及制度管理框架，制定中国神华制度管理年度计划，经中国神华制度管理决策者审批后发布。制度计划管理流程详见附件2：制度管理流程。第五章 制定与发布第十九条 制度制

34、定与发布工作包括制度起草、制度审核与审批、制度发布与备案以及制度培训。第二十条 制度主责部门按照本部门制度管理年度计划拟定制度草案，并须满足制度模板和编写规范（详见附件3：标准制度模板、附件4：制度编写规范）的要求。若为跨部门制度，制度主责部门须与其他相关部门集中讨论、充分沟通，对草案进行修改和完善。第二十一条 制度主责部门将制度草案送企业管理部、法律事务部和内控审计部分别进行规范性审核、合法性审核和风险审核，相关审核部门在5个工作日内完成审核，并出具审核意见。（一） 规范性审核是指从单体制度是否符合制度管理框架要求，与已有制度的勾稽关系、与标准制度模板及编写规范的符合情况等角度进行审核，确保

35、制度符合标准规范。（二） 合法性审核主要从国家法律法规及政府规范性文件等角度进行审核，确保制度内容与现行的国家及地方的法律法规等规范性文件不发生冲突，并满足制度合法合规的要求。（三） 风险审核主要从制度内容能否覆盖所规范业务的主要控制点、是否能有效控制风险等角度进行审核，确保制度能够满足内部控制及全面风险管理的要求。第二十二条 制度主责部门根据审核意见对制度草案进行修改后，根据制度施行范围在总部或全中国神华范围内征求意见。相关部门收到制度草案后，须就制度内容所规范业务的具体条款与本部门已有制度进行联合分析，避免制度内容出现交叉界定、内容重复或冲突的情况。第二十三条 制度主责部门根据反馈的意见和

36、建议对制度草案进行修改，经各相关部门和审核部门会签后，提交中国神华制度管理决策者审批。第二十四条 制度提交审批时，须一并提交制度信息总览表（详见附件5：制度信息总览表），用于记录制度关键信息。第二十五条 制度须至少经总裁常务会审批通过后方可发布，但根据纲领类或原则类制度制定的实施类制度可经总裁办公会审批通过后发布。涉及公司章程审批等国家有关法律法规另有规定的，从其规定。根据公司章程规定，涉及公司治理、薪酬、内部业务重组和改革、内控风险管理（风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制）的制度须经董事会审批通过后方可发布。涉及公司经营方针、体制改革、薪酬福利、劳动安全卫生措施、教育培训、员工奖惩及

37、其它涉及职工切身利益的相关制度，须同时经职工代表大会审议。第二十六条 制度主责部门需启动计划外的制度新增工作时，应符合制度管理体系要求，并于启动前向企业管理部备案。第二十七条 制度通过相关审批后，须以制度主责部门或组织的名义、中国神华正式文件形式发布。涉及公司章程和董事会工作机制的相关制度，可由国资委或董事会通过后予以执行。制度以公文形式发布的同时，须在信息化平台上同步更新。制度主责部门须于制度正式发布后5个工作日内送企业管理部备案。制度新增流程详见附件2：制度管理流程。第二十八条 制度发布后，制度主责部门须对员工进行制度培训：（一） 制度主责部门提出制度培训需求，人力资源部制定培训计划、协调

38、培训资源，制度主责部门负责培训的组织工作并承担具体培训任务；（二） 新制度首次培训工作须在制度发布后3个月内完成；（三） 制度主责部门须采取必要措施以确保制度相关培训的成效，员工在培训后须签署书面确认，声明其将遵守制度并承担违反制度的后果；（四） 新员工入职后，所在部门和人力资源部根据职能的不同分别开展相应的制度培训工作。第二十九条 分子公司参照总部相关流程开展制度制定和发布工作。在制定制度时，应符合中国神华标准制度模板和制度编写规范的要求。遇有国际标准、国家标准、行业标准等对制度格式有特殊要求，而必须使用其他制度模板时，须经总部企业管理部确认，并确保制度内容要件齐全。第三十条 中国神华对分子

39、公司的制度原则上实行备案管理。分子公司制度管理归口部门须于制度发布后10个工作日内报总部企业管理部备案，由企业管理部将备案制度发送至总部相关的制度主责部门，制度主责部门应对制度内容进行专业性审查。若总部制度主责部门发现分子公司制度存在明显不当，或与总部制度存在冲突，则由总部制度主责部门向分子公司制度主责部门提出书面修改意见，并抄送总部及分子公司的制度管理归口部门。分子公司在收到意见后，应尽快完成相应制度的修订，并于制度发布后10个工作日内按程序备案。如总部某业务领域或部门，对分子公司制度有审核要求的，分子公司应于制度发布前报总部相关部门审核。发布前已通过专业性审核的制度，分子公司制度管理归口部

40、门在报总部企业管理部备案时应予以说明。第六章 执行监控与检查第三十一条 各部门及分子公司须严格履行制度的各项条款及要求。制度主责部门负责督促本业务领域制度的执行。第三十二条 制度执行过程中，有关组织或个人发现问题，可向制度主责部门或企业管理部反映，提出意见和建议。制度主责部门对意见和建议应进行认真调查、分析，并根据需要对制度内容进行修订。第三十三条 制度主责部门及分子公司须对制度的执行情况进行有效监控。根据制度所辖业务的周期及风险控制要求，确定各项制度监控活动的周期或关键监控点。信息化平台等工具可作为制度日常监控的有效手段。第三十四条 制度执行检查分为自查、制度综合检查和审计3种形式。自查是指

41、各部门及分子公司对各自执行制度的情况进行自我检查的活动。各部门及分子公司可根据内部业务需要和上级单位的要求编制制度自查计划并执行。制度综合检查是由制度主责部门针对本业务领域制度的执行情况，组织开展的检查工作。综合检查可采取巡查与抽查相结合、实地检查与系统检查相结合、定期检查与不定期检查相结合的形式。审计是审计部门在开展业务审计的同时，开展针对相关制度设计有效性和执行有效性的检查，并纳入年度内部审计工作统筹开展。第三十五条 制度主责部门根据制度的控制目标编制年度检查计划，并作为制度管理年度工作报告的一部分，由企业管理部审核、汇总。第三十六条 制度主责部门根据年度检查计划，按时进行制度检查。对新发

42、布的制度，制度主责部门须在制度生效后6个月内进行首次制度检查。执行单位须积极配合相关检查工作。第三十七条 制度主责部门完成制度执行检查工作后10个工作日内出具检查报告，并送企业管理部备案。检查报告可包括检查形式、检查内容、被检查单位的制度执行情况、违规情况、整改要求等内容。若问题情节严重，且需要对相关责任人、组织进行处罚，制度主责部门应将相关处罚办法纳入检查报告，在提交制度管理决策者审批后执行。第三十八条 存在执行问题的部门或分子公司须根据检查报告的要求进行整改，并于限期内完成整改工作。整改结束后10个工作日内撰写整改报告，并交由总部制度主责部门审批。审批通过后，由制度主责部门于10个工作日内

43、将整改报告送总部企业管理部备案。若制度主责部门认为整改后仍不能达到管理要求，则应出具书面反馈意见，要求被检查单位继续整改。制度执行检查流程详见附件2：制度管理流程。第七章 回顾与修订第三十九条 制度发布后，制度主责部门须定期对制度进行回顾，根据制度执行过程中出现的问题，以及业务发展的情况，归纳出制度须修订的内容，并将制度回顾情况纳入制度年度工作报告中。制度回顾周期应至少一年一次。第四十条 发生以下任一情况，且所规范业务以后仍存在时，制度主责部门需要对制度进行修订：（一） 因有关法律法规的订立、修正或者废止而引起制度合法合规性问题的；（二） 相关业务的管控模式、管理职能等发生变化涉及制度变化的；

44、（三） 制度本身存在缺陷或制度相互间存在冲突的；（四） 其他需要修订的情形。第四十一条 在回顾过程中若发生修订需要，由制度主责部门对制度进行修订，并根据需要在相关范围内征求意见，同时将修订稿送企业管理部、法律事务部和内控审计部分别进行规范性审核、合法性审核和风险审核。制度修订时须一并更新制度信息总览表（详见附件5：制度信息总览表）。第四十二条 制度主责部门根据审核意见修改制度修订稿，经相关部门和审核部门会签后，提交中国神华制度管理决策者审批。审批通过后予以发布，并于发布后5个工作日内送企业管理部备案。制度回顾及修订流程详见附件2：制度管理流程。第四十三条 制度修订时，无论修订内容多少，都视为整

45、个制度的修订，并须即时发布制度的最新完整版本。第四十四条 分子公司参照总部相关流程开展制度回顾与修订工作。制度管理归口部门须于制度修订发布后10个工作日内报总部企业管理部备案。第八章 版本管理与制度废止第四十五条 制度具有试行、暂行、正式3种版本，在存续期内具有同等效力。“试行”意为尝试施行，强调试验性，通常在某一项制度正式发布之前，使用试行版本作为一种过渡状态，并根据施行过程中收集的意见进行修订，为正式施行做准备。原则类和实施类制度在“正式”版本发布前，原则上须试行1-3年，具体期限由制度主责部门根据业务管理需要以及制度执行情况确定。“暂行”意为暂且施行，强调时效性，是在某一时间阶段内施行的

46、管理制度。暂行版本的施行期限原则上不得超过1年，具体期限由制度主责部门根据实际业务需要确定。超过暂行期限且没有进行暂行延期申请的制度将自然失效。每次暂行延期申请的延期期限不得超过1年，暂行期限与延期期限累计不得超过5年。“正式”意为正式施行的版本，可以是从“试行”版本优化修订而来的原则类和实施类制度，也可以是直接发布的纲领类制度。第四十六条 新增制度发布时，须根据发布目的及适用时效判断作为“试行”或“暂行”版本发布。除纲领类制度外，某业务领域的新制度原则上不得以正式版本形式直接发布。试行制度在试行期结束后应进行修订，而后发布正式版本。第四十七条 制度的新版本发布时，制度的旧版本从新版本生效日起

47、废止。制度的版本变更及修订信息须记录在制度附则和制度信息总览表中。第四十八条 发生以下任一情况，且所规范业务以后不再存在时，制度主责部门须启动制度废止流程：（一） 相关法律法规发生重大变更；（二） 相关外部监管要求发生重大变更；（三） 公司的体制、机制、机构或相关业务的管控模式、管理职能等发生重大变更的；（四） 其他触发制度废止的情况。第四十九条 除由于制度版本变更引起的原制度废止的情况外，其他制度废止情况出现时，须由制度主责部门向企业管理部提交制度废止申请，经审批通过后予以正式废止。废止申请须包含制度废止时间、废止原因等信息。制度废止流程详见附件2：制度管理流程。第五十条 分子公司参照总部相

48、关流程开展制度废止工作，并于制度废止后10个工作日内报总部企业管理部备案。第九章 制度管理工作评价与考核第五十一条 制度管理评价遵循实事求是、客观公正、持续改进的原则。第五十二条 企业管理部根据制度主责部门和分子公司的制度管理年度工作报告、制度执行检查情况和制度管理评价标准，对制度主责部门及分子公司的制度管理工作进行年度评价。第五十三条 制度管理评价涵盖制度管理全过程的“源”、“立”、“行”、“查”、“改”、“废”6个环节，以制度的规范性、合法性、执行有效性、管理及时性、业务契合性等标准为评价依据。具体评价标准参见附件6：制度管理工作评价标准。第五十四条 评价结果提交制度管理决策者审批后，反馈

49、给制度主责部门及分子公司，并纳入年度组织绩效考核。第十章 附则第五十五条 分子公司可根据本办法，结合本单位实际情况制定实施办法或细则。第五十六条 本办法由企业管理部负责解释。第五十七条 本办法自发布之日起施行。附件：1制度管理框架业务领域维度说明2制度管理流程3标准制度模板4制度编写规范5制度信息总览表6制度管理工作评价标准附件1制度管理框架业务领域维度说明制度管理框架的业务领域维度划分为：战略发展、业务运营及管理支持三大业务领域，并进一步细分为三十七项互为独立的具体业务领域，详细定义如下：表1 战略发展业务领域维度说明业务领域业务领域释义公司治理主要涵盖三会运作、决策管理、信息披露与投资者关

50、系管理等领域的制度。战略规划主要涵盖公司战略、运营模式及重大问题研究、中长期发展的战略与规划制订、审核；政策与外部环境研究；年度生产经营与投资的计划编制与跟踪；经营分析等业务领域的制度。五型企业与绩效主要涵盖五型企业管理及考核方面的制度，制度具体业务内容可包括“五型企业建设”组织与运行管理、实施管理、考评管理与激励等内容。企业文化主要涵盖企业文化的提炼、培育与宣传、企业形象识别系统的建设和管理等领域的制度。表2 业务运营业务领域维度说明业务领域业务领域释义生产运营指挥主要涵盖各业务领域生产运营的调度指挥、生产运营计划落实、安全调度工作、突发事件处理预案等领域的制度。煤炭生产主要涵盖煤炭生产的运

51、行标准与规范（包括生产技术标准、工艺标准、装备标准，质量标准）制订、生产执行、生产监控、生产统计分析、煤质管理、煤炭相关设备管理（计划、安装、部署、调配、运维、报废）、生产资源补充勘探项目管理等业务领域的制度。电力生产主要涵盖电力生产的生产运行标准与规范制订、生产管理、生产执行、生产监控、生产统计分析、装备管理、电力销售管理、清洁发展机制cdm管理等业务领域的制度。电力包含风电、热电等。铁路运输主要涵盖公司铁路运输的生产运行标准与规范（包括铁路标准、工艺标准、装备标准、质量标准）制订、铁路及货车运输组织与检修等执行、运输业务监控、铁路及货车技术检查、运输业务统计分析、铁路仓储管理等业务领域的制

52、度。港口生产主要涵盖公司港口运输的生产运行标准与规范（包括港口标准、工艺标准、装备标准、质量标准）制订、装备管理、运输业务执行、运输业务监控、运输业务统计分析、港口仓储管理等业务领域的制度。航运生产主要涵盖公司航运运输的生产运行标准与规范（包括航运标准、工艺标准、装备标准、质量标准）制订、装备管理、运输业务执行、运输业务监控、运输业务统计分析、航运仓储管理等业务领域的制度。煤制油化工主要涵盖煤制油化工的生产运行标准与规范制订、生产执行、生产监控、生产统计分析、装备管理、质量管理等业务领域的制度。投资管理主要涵盖：基建工程项目（煤炭建设、电力建设、铁路建设、港口建设、航运建设、煤制油煤化工建设、

53、综合建设）的投前立项审批及后评估；资源获取类项目的全过程管理以及资源管理相关的储量管理、矿权管理、地质勘探、土地预审等业务领域的制度。 工程管理主要涵盖基建工程项目（煤炭建设、电力建设、铁路建设、港口建设、航运建设、煤制油煤化工建设、综合建设）过程管理的制度，制度内容可涉及项目招投标及项目计划管理、质量控制、工期管理、造价管理、竣工决算等业务领域。资本运营主要涵盖资本市场投融资业务，境内外收购、兼并的审批及运作、协调境外公司运营等资本运营类业务的制度，也包括纯资本运作项目的全过程管理的制度。物资与采购主要涵盖物资及采购管理业务的制度，包括采购需求管理、采购寻源管理、招投标管理、供应商管理、仓储

54、与配送管理、物资相关的质量管理等工作。市场与销售主要涵盖市场研究分析、营销策略管理、客户管理、销售计划管理、价格管理、销售过程管理、数据与信息分析等业务领域的制度。多元化业务主要涵盖企业的多元化业务领域的制度，包括向内外部客户提供的各类金融服务、进出口贸易、服务式供应链、信息咨询服务、建设工程咨询服务，以及房地产业务等各个业务领域的制度。表3 管理支持业务领域维度说明业务领域业务领域释义综合办公主要涵盖综合协调内外工作的业务制度，包括公文管理、文秘管理、档案管理、保密管理、公共关系与协调（政府关系、部门间协调、外联、会议与接待）、印章管理、报刊与信件收发阅览、房改等工作。法律事务主要涵盖法律风

55、险分析，关联交易，合同、协议管理，诉讼仲裁管理，法律支持服务，公司重大经营决策、重大经济活动、重要规章制度的法律审核，公司工商登记以及商标管理，普法宣传，法律中介机构的管理等业务领域的制度。财务管理 主要涵盖财务管理业务的制度，如预算管理、资金管理、资产财务管理、核算与会计管理、税务管理、债权管理等制度。人力资源 主要涵盖人力资源管理业务的制度，包括人力资源战略与管控、组织架构与岗位管理、劳动用工管理、人员任免调配、人才培训与培养、员工绩效与激励、部门绩效考核、员工招聘、薪酬福利、干部管理、离退休人员管理等。产权管理主要涵盖公司长期股权投资管理、投资权益维护、价值评估、产权登记、收益管理、派出

56、董监事的管理和服务等业务领域的制度。安全与健康主要涵盖安全生产与职业健康方面的管理与监察制度，主要包括安全健康的标准、制度、流程的拟定与监督检查，安全风险预控、应急管理、事故分析处理、本质安全建设、安措类项目管理等制度。信息化主要涵盖信息化建设和信息管理的制度，包括信息化架构与标准设计、运行维护管理、信息安全管理、信息情报分析，以及信息化项目的管理如前期投资决策、项目采购招标及项目建设过程管理、验收及后评价等制度。企业运作主要涵盖企业层面运作管理业务的制度，包括企业流程与制度管理、经营性机构管理、改组改制、股权处置以及质量体系管理等制度。科技创新主要涵盖科技研发与创新管理、科研交流与合作、科技

57、成果应用与推广、知识产权管理、博士后工作管理，以及科研项目的前期投资决策、采购招标及项目建设过程管理、项目验收、项目后评价等业务领域的制度。技术与工艺主要涵盖技术与工艺管理相关的制度，包括技术标准制定、先进工艺应用、技术方案审查、重大生产技术问题解决、内部技术交流培训等制度。环境保护主要涵盖环境保护以及节能减排管理等业务领域的制度，以及节能减排类、环保类、绿化类项目的管理制度。内控审计主要涵盖财务收支审计、经济责任审计、经济效益审计、产权审计等内部审计业务领域的制度，以及内控和风险管理的业务领域的制度，如内部控制制度建设、内部控制监督检查、缺陷整改落实、经济本质安全建设、风险管理体系建设，以及风险识别、评估、应对与监控等。国际事务主要涵盖国际合作事务和外事工作管理的制度，包括涉外事务办理（出访、培训、来访接待等）、涉外项目协调、翻译、涉外文件的外语审核等。党团建设主要涵盖党的思想政治建设、党员队伍建设与稳定、作风建设、青年工作、团组织建设、宣传教育等方面的制度。纪检监察 主要涵盖党内执纪、行