建设方甲方业主EPC工程管理办法

1、工程管理办法第一章 总 则第一条 为了使公司工程建设做到安全、快速、高效、低耗，工程施工 管理达到规范化、程序化、科学化，从而有效加快工程建设进度，提高工程质 量，特制定本办法。第二条 本办法适用于内蒙古鸿凯房地产有限责公司工程建设项目工 程管理工作。第二章 设计技术交底和施工图会审管理第三条 设计技术交底与图纸会审的前提条件（一）技术交底与图纸会审会议由总包单位及项目工程部组织， 参加单 位有：工程部、监理单位、设计院、施工单位等。（二）依据工程网络计划的安排，设计单位必须在开工前 10 个工作日 内提供完整的施工图，同时提供图纸的 CAD 电子版（含电子说明）。（三）各有关单位领图后在 3

2、 个工作日内，认真系统的看图并记录疑 问。第四条 设计技术交底与图纸会审程序（一）先由设计单位介绍设计意图、 工艺布置与结构设计特点、 工艺要 求、技术要求和有关注意事项。（二）各有关单位提出疑问和需要解决的问题。（三）设计单位答疑。（四）针对具体问题由设计院出具设计变更通知单。（五）形成会审纪要，各方代表签字确认第五条 图纸会审重点内容（一）设计图纸是否按图纸划分等级，并经各级人员正式签署。（二）设计图纸和说明书是否齐全； 图纸内容、 表达深度是否满足施工 需要；设计文件所列各种标准图册是否齐全。（三）设计图纸与设备、 特殊材料的技术要求是否一致； 主要材料来源 有无保证、能否代换；新材料的

3、应用是否落实。（四）土建结构布置图与设计是否合理； 是否与工程地质条件紧密结合； 是否符合抗震设计要求。（五）制造厂和设计单位的图纸之间有无矛盾； 接口是否正确； 各专业 之间，平面、立面、剖面之间，总图与分图之间有无矛盾；预埋件、预留孔 是否齐全、准确；各类管沟、支架 （墩）等是否协调统一。（六）施工图纸的几何尺寸、平面位置、标高等是否与总平面图一致； 各专业之间设计是否一致。（七）图纸的技术要求与规程要求是否一致； 设计方案、 标准是否符合 初步设计审定的原则。（八）施工安全、环境卫生有无保证。（九）消防设计是否满足有关规程要求，是否已提交消防部门审批。第六条 会议记录由工程部负责形成，

4、经会审各方签认同意后， 该纪要 即被视为设计文件的组成部分，随图纸发放，并予以存档。图纸会审纪要包括的内容：为了体现设计图纸会审、技术交底的意图， 施工图会审纪要中应包括设计答疑方面的有关内容； 对设计没有提出任何问题的分部工程或分项工程，也应作出会审纪要，以示对该设计的认可第七条 对会审中出现的设计修改， 必须符合已批准的初步设计原则和 国家、部、设计院所颁发的有关设计标准、施工标准、规程、规范；并能满 足生产工艺及安全的要求。 此项工作可先通过双方专业人员沟通交流后由设 计单位完成。第八条 对会审中已确定的需要修改的设计， 必须由原设计单位以设计 变更的形式修改设计，不得在施工图上涂改。变

5、更的内容需填写统一的设计 变更通知单（包括变更理由、时间、变更人等）。在施工图上所做的涂改不 得作为设计修改的依据，更不能作为施工的依据。内蒙古鸿凯房地产有限责任公司2013 年 4 月 5 日第三章 设计变更管理第九条 在审图或具体施工安装过程中，各单位发现图纸中存在问题 后，在第一时间内由发现者先报工程管理部门。第十条 工程部接到图纸中存在的问题后， 立即通告总包单位、 设计院 并要求设计院限时解决。第十一条 设计院或其驻现场代表 （以下简称设计院） 确认图纸存在问 题后立即提出设计变更，由设计院提出正式改版图或设计变更通知单，签字 盖章施工图存档并下发各有关单位。第十二条 设计变更补充订

6、货的程序（一）设计变更如需进行补充订货时， 工程部专业技术人员将补充的订货条件报计划部门，由计划部门下达采购计划，并经监理和工程管理部负责 人，主管副总签署后，提交采购。（二）如有必要，工程部可根据变更设计重新编制资金、 进度控制计划。内蒙古鸿凯房地产有限责任公司2013 年 4 月 5 日第四章 工程签证管理第十三条 合同内的工程量按施工合同规定执行。 实际完成工程量与合 同约定工程量不符时，按合同约定变更或签证处理。第十四条 合同约定以外部分的变更或签证、 工程量的增减依据合同规 定进行调整。调整原则如下：（一）根据设计院出具的设计变更， 在具体施工过程中， 建设方及监理 公司必须严格按设

7、计变更监督施工。（二）在设计变更施工结束后， 由施工单位按统一标准的表格形式， 填 写工程量变化的原因，工程量增减的数量及具体施工方案。（三）此变更先由建议方现场人员、 监理公司、 施工单位三方签字盖章 予以确认。（四）三方签字盖章后的变更由施工单位报送工程部， 经工程部主管签 字盖章，再由施工单位送至工程分管领导审批。第十五条 签证资料要求（一）签证资料要求客观公正、真实准确，不得虚报、假报。（二）施工方案必须符合现行施工质量验收规范及各项安全技术规程要求。（三 ）签证资料原件一式六份。工程部两份（存档一份） ，综合部一份，监理一份，施工单位两份。第十六条 办理竣工结算手续时， 施工单位须提

8、供经监理单位审批的竣 工资料、各项变更签证单、 施工方案、图纸以及与结算有关的其它资料原件。第十七条 发生以下情况时，工程量调增不予认可（由责任人全权承 担），工程量调减按实调整，费用相应扣减。（一）施工单位未按规定记录数据，甲方代表、监理代表未签字，项目 总监、分管领导未审批。（二）三方单位签字手续不全。（三）签证资料有涂改现象或存在虚假现象。（四）伪造的签证资料。（五）违反现行施工质量验收规范及各项安全技术规程要求的签证资 料。（六）复印资料不得作为结算依据。（七）违反（三）、（四）条内容的，建设单位有权对相关单位及责任人 做出处罚。（八）无设计院出具的正式变更通知单的变更。第十八条 对工

9、程签证人员的要求及处理规定（一）对工程签证人员的要求1、签证人员要认真负责，保证签证内容真实可靠。2、签证人员不得徇私舞弊、搞人情签证。3、签证人员不得接受施工单位的礼物及吃请。4、签证人员不得将施工方造成的责任转嫁由公司负担。5、签证人员不得搞不符合现行施工质量验收规范及各项安全技术规程 的签证。6、签证人员要及时督促监理、施工单位办理变更减少的签证资料，不得漏报、漏签。（二）处理规定工程签证人员若违反上述要求， 经公司调查属实后， 将根据公司损失情 况，对有关责任人进行行政处分及经济处罚， 情节严重者将追究其法律责任。 内蒙古鸿凯房地产有限责任公司2013 年 4 月 5 日第五章 单位工

10、程开工许可管理第十九条 每个单位工程开工前， 必须办理开工报告， 开工报告一式三 份。（一）单位工程开工报告 （见 KG20237-94H-104 ）一式四份，由 负责该单位工程的施工单位填写，并在开工前五天，报监理公司和工程管理 部。（二）监理公司、工程管理部审核签字后，报公司对开工报告进行 复核批准。批准后的单位工程开工报告一份返回施工单位，一份给监理 公司，一份送交综合部资料室，一份留工程管理部。第二十条 工程开工应具备的条件（一）施工图已交付，并能满足连续施工的需要。（二）已进行技术交底和施工图会审。（三）施工单位必须提交本单位工程的施工组织设计（方案），并经审 核批准。（四）施工单位

11、施工准备工作已完成。（五）设备、材料已落实并能满足连续施工的需要。（六）资金能满足施工的需要。（七）施工单位人力、机器到位，并落实了施工要求。（八）相关工程能满足本单位工程施工的要求。第二十一条单位工程开工必须具备下列条件：（一）单位工程列入年度计划或临时补充计划。（二）按照公司招标规定进行了招标，并确定了承包单位。（三）承包方与公司签订了工程承包合同。（四）确定了监理单位并与之签订了监理合同。（五）施工图进行了会审和技术交底。（六）承包方编制了施工组织设计（方案），并经监理单位审批。（七）完成了前期准备工作。第二十二条 单位工程签订承包合同后，承包方必须在合同规定的期限 内提交开工报告，经监

12、理单位和工程管理部审批后，方可开工。第二十三条 单位工程施工组织设计的编制必须规范， 内容齐全；施工 进度计划符合合同规定的工期要求；机构、人员配备合理，机具、设施满足 施工要求。第二十四条 若单位工程非施工方原因不能在合同规定的时间开工， 施工单位可申请延期开工；经公司主管领导批准后，工期可相应顺延。由于施 工方原因不能在合同规定时间内开工的，施工方应承担违约责任，工期不予 顺延。内蒙古鸿凯房地产有限责任公司2013 年 4 月 5 日第六章 施工现场管理第二十五条 施工总平面管理（一）施工总平面布置一经审定批准，各施工单位都必须严格执行。（二）工程管理部应设专人管理施工总平面， 各施工单位

13、对有关施工场 地的使用、临时设施的建设、现场道路及各种管线的布置，安全、防火、排 水等措施的落实，必须接受监理单位及工程管理部的监督与管理。（三）建设工程施工现场应当设置施工标志牌、 现场平面布置图和安全、 消防保卫、文明施工制度板。 施工标志牌应当标明工程项目名称， 建设单位、 设计单位、施工单位、监理单位名称，项目经理、技术人员及相关管理人员 姓名、联系电话，开工和计划竣工日期以及施工许可证批准文号等。（四）施工单位进入施工现场前， 应根据项目部组织编制的施工总平面 布置所规定的用地范围，绘制其施工总平面布置图。该施工总平面布置图随 同施工组织设计报项目部，经批准后方可实施。第二十六条 管

14、理职责和要求（一）施工单位负责对合同范围内的施工现场进行管理。（二）工程管理部和委托的监理公司，对建设工程施工现场实施全面监 督管理。（三）各施工单位用电、用水，由公司统一管理和调配。（四）施工单位的项目负责人全面负责建设工程施工现场的安全工作。（五）建设工程施工现场应当设立安全卫生医疗紧急救护组织，并配备部分急救用品。（六）施工单位必须坚持“安全第一、预防为主”的方针，建立健全安 全生产责任制和群防群治制度，按照行业安全作业规程和标准采取有效措 施，消除事故隐患，防止人员伤亡和其它事故发生。第二十七条施工临时设施管理（一）施工单位根据指定的范围，设计临建设施总体规划图，报公司审 批通过后方可

15、施工建设。统一色调，并自成封闭院落。若施工单位自主选择其它可靠的建筑材料做临建，必须事先征得项目部同意，且主体色调必须符 合要求，施工临设不得改变使用性质。在建设工程竣工后一个月内，施工单 位应当将施工临设全部拆除。（二）施工单位不得在给定的施工场地之外私建、 乱建临时建筑或设施， 或堆放设备、材料，更不允许占用施工道路作为施工场地。（三）随着施工阶段的变化和实际需要，工程管理部有权对施工场地统 筹安排，重新调配使用。（四）各施工单位要重视施工场地范围内的安全、 防火管理，要保证排 水系统畅通及施工环境良好。对建筑垃圾、生活垃圾及各种污水排放都要妥善处理，不得随意乱排、乱放。（五）施工单位在施

16、工时需要开挖已有道路， 中断交通， 或需要中断水 源、电源等，必须提前两日提出书面申请和临时措施，经工程管理部及公司 批准办理安全作业证（见附表一）。（六）施工临时措施要有警告标志杆、 夜间设红灯警示。 施工单位必须 在批准的时间内完成任务并予以恢复。（七）施工单位搭建临建，标准必须达到省级文明工地要求。第二十八条 安全文明管理（一）对危险部位的边沿、 坑口要增设护栏和封盖， 设置必要的安全警 示装置。（二）建设工程施工现场需挂贴安全施工标牌， 各类职工生活设施应符 合卫生、通风、照明等要求，防止煤气中毒、食物中毒和各种疫情发生。（三）现场施工用的氧气、乙炔瓶必须有专门的存放地点并应相距 5

17、米以上，乙炔瓶要有回火防止器、不能卧放，夏天有遮阳防晒措施，并配备 消防器材；电焊机接线牢靠并固定，地线必须就近搭接。（四）施工单位应对露天的原材料、成品、半成品定期检查，必要时增 设安全防护设施，或根据现场实际情况设置符合标准的挡栏、围栏等，尽可 能封闭施工。严禁小商小贩在工地上叫卖。（五）各类履带式机械、 重型压路机械及超重件运输机械进厂时必须按 指定路线通行。（六）施工机具要按规定的位置统一摆放和管理，禁止乱停、乱放。（七）现场车辆应限速 10 公里/ 时，且装载文明，散落的砂土等杂物 要有专人清理。八）施工材料应当按照施工现场平面布置图确定的位置码放。 施工现场应当有专人负责保洁工作，

18、减少污染。（九）现场施工人员的着装必须符合要求， 特殊作业人员必须佩戴特殊 防护用品。（十）施工垃圾必须整理成堆，及时清运，严禁随意抛撒。 第二十九条 施工水源管理（一）公用水（干线，含水源）由公司统一规划，施工单位负责管理与 维护。1 、临时用水，施工单位需提前 15 天向公司综合部提出书面申请，内 容包括：施工单位所承建的项目、预计用水总量、主要用电及用水的专责人 员（见附表二）。2、用水申请批准后，由公司综合部部专责人员指定接口位置，施工单 位自备水表及所需的连接材料，按照有关规定自行连接，并经检查试验合格 后方可投运。（二）施工单位只允许在规定的取水口用水， 不得在水管线上随意开口。（

19、三）施工单位要做好施工范围内水管线的冬季防冻措施。第三十条 施工电源管理 （一）施工电源的归口管理单位为公司综合部。（二） 10KV 变电所出线至现场接线箱及接线箱后至各施工单位的电 气设备均由施工单位管理，并承担电费及管理费用。1 、临时用电，施工单位需提前 15 天向公司综合部提出书面申请，内 容包括：施工单位所承建的项目、预计用电总负荷、主要用电设备名称、使用地点及专责人员（见附表三）。2、用电申请批准后，由公司综合部专责人员指定接线接口位置，施工 单位自备电度表、水表及连接材料，按照有关的规定自行连接，并经检查试 验合格后方可投运。（三）公司综合部根据工程实际情况有权对施工单位用电进行

20、统一调 配。1、所有接线箱及配电站都应有编号，挂警示牌，有防漏水及防小动物 措施，要有接地。2、各施工单位用电实行挂表计量。电表由施工单位负责提供，并按规 定校验。3、临时用电，要执行三相五线制和三级漏电保护。由专职电工进行检 查和维护。4 、施工现场的所有临时用电， 必须配备各式配电箱， 并由专业电工（持 证上岗）负责，其他人员禁止接电源。5、所有临时线路必须使用护套线且架设牢固，不得绑在管道或金属器 物上。6 、施工现场应采用 36V 安全照明用电。第三十一条 考核管理（一）未按规定拆除施工临建设施，处以 2 万元以下罚款。（二）进入施工现场， 未戴安全帽或违反安全作业规程， 处以 50

21、500 元罚款。（三）施工现场乱拉、乱接电源，不符合规定要求，处以100 500元罚款（四）施工现场不符合文明工地要求， 经限期整改后仍达不到要求， 处 以 3000 元罚款。（五）交叉作业安全措施不完善，有危及他人安全的隐患，一经发现， 处以 1000 10000 元罚款。（六）因施工单位内部管理不力， 发生员工打架斗殴事件， 对施工单位 处以 1000 元罚款。（七）施工料具不按照建设工程施工现场平面布置图确定的位置码放， 或随意抛撒施工垃圾，未设垃圾站和未及时清运施工垃圾的，责令改正，并 处以 1000 元以上 5000 元以下罚款，情节严重的处以 2 万元以下罚款。（八）对施工现场隐患

22、不采取措施予以消除的， 责令改正，并处以 1000 元以上 1 万元以下罚款； 情节严重的， 处以 1 万元以上 3 万元以下罚款； 造 成人员伤亡和重大财产损失的，由公安、安全生产管理等部门依据有关规定 处理。（九）各施工单位要严格按照监理单位的相关规定进行施工， 杜绝单项 工序未报验就直接转入下道工序的情况发生，一经发现处以 5000 元以上罚 款。（十）各有关部门工作人员必须尽忠职守，对滥用职权、徇私舞弊、玩 忽职守的，将给予处罚；构成犯罪的，将依法追究其刑事责任。内蒙古鸿凯房地产有限责任公司2013 年 4 月 5 日第七章 工程质量第三十二条 工程建设实行质量终身责任制。 在建设过程

23、中， 对施工质量问题的处理记录及其它原始资料应保存齐全、完整，以备后查。工程一经 开工，工程管理部，监理、设计及施工单位负责人，即按其职责对工程建设 负有终身的质量责任。一旦发生重大工程质量事故，要依据其职责，追究相 关人员责任。（一）工程参建单位的各级人员必须树立 “以质量保安全、 以质量促进 度”的思想。1、不发生重大质量事故，控制一般质量事故。2、确保长安杯，争创鲁班奖具体内容为：分项、部分工程合格率达 100% ；分项工程的一次合格率在 90% 以上；受控焊口一次合格率不低于 98% ；分项、分部工程优良率：土建： 94%以上；安装： 94% 以上； 单位工程优良率： 94% 。3、实

24、现装置达标、达产。（二）严格遵守工艺规范和作业指导书， 严格执行质量标准， 严把质量 监督、检查、验收关，做到外观质量与内在质量不达标准不报验、不签证。（三）在质量监检过程中，监检人员必须按规范、标准认真监督，坚持 原则，廉洁奉公。（四）质量管理工作遵循的原则： 1、切实执行国家和有关工程建设质量管理和质量控制的方针、政策、 法规。2、严格按国家和有关建材的技术规程、规范、标准、设计单位与制造厂提供的图纸、技术说明及合同组织施工，并对工程质量进行监督、检查。第三十三条 质量管理职责 监理单位是整体工程质量管理的实体单位， 对工程质量始终负有管理权的职责；施工单位是工程质量保障的实施单位，工程质

25、量取决于施工单位的 施工过程；工程管理部现场人员是现场工程质量管理的参与者及监督实施 者。（一）监理单位与工程管理部共同1、发布工程质量管理等各项制度，并监督、检查整个工程质量体 系的有效运转。2、督促和检查施工单位的施工质量体系，使其有效运转，并使工程建 设的施工质量处于全过程受控状态。3 、督促和检查施工单位认真执行国家和建材行业颁发的质量法规、施工规范、施工质量验评标准及工程管理部门的 工程质量管理 等各项制度。4、深入施工现场，及时发现问题，努力把各种质量缺陷消除在施工过程中。5 、每周召开和主持施工质量工作例会， 会前组织一次现场安全、 质量、 环境大检查。6根据施工单位的报检，及时

26、参加项目验收检验及抽查其它的项目，并根据施工质量验评标准严格把好施工质量关， 对施工质量问题实行质量跟 踪和复验。7、监督、检查施工过程中的技术监督与技术检测工作，审查有关试验报告（包括质量抽样检验报告）和技术记录。8、组织并参加质量监督检查工作。9、组织重大质量事故的调查、分析和处理工作，参加一般质量事故的 调查、分析和处理工作。10 、审查、核实施工单位上报的设备缺陷报告，组织有关人员讨论设 备缺陷的处理方案和协调工作。（二）施工单位1、必须有完整的、运转正常的质量保证体系，各项管理制度应完整， 并配备质量控制人员，满足施工现场质量管理工作的需要。2 、认真执行国家和建材行业颁发的有关工程

27、质量监督、检查、验收、 评定方面的方针、政策、法令、法规、规程、标准以及设计单位、制造厂提 供的施工图纸、技术要求、技术文件。3、遵守公司项发布的各项管理制度，接受监理单位及工程部、质检的 质量监督和检查。作好监检中的配合工作和监检后的整改工作。4、工程开工前，要有针对性的创优质工程的施工方案、纲要、施工组 织设计（包括总设计、专业设计）、质量验评范围划分表、图纸会审纪要、 技术交底记录、重点项目和关键工序的质量保证措施（编入施工技术方案 内），上述各项需在开工前提交给工程管理部和监理审批。5、在进驻现场后，施工单位应向工程管理部门报送施工人员的名单、 简历、持证证号，以备复查。6、按规定作好

28、施工质量的分级检验工作，不同级别不合并检验、不越 级检验，不随意变更检验标准与检验方法。7、按规定作好计量器具的验定工作，保证计量器具在验定周期内，努力做到施工计量器具与检验计量器具分开8、对监理单位发出的工程质量问题通知单、不符合项通知单 等整改文件， 要认真、及时处理， 并按规定程序， 及时将不符合项通知单 反馈。具体表式（见附表四，五）。9、按规定作好质量事故记录、一般质量事故调查、分析、处理和重大 质量事故的上报工作。10 、及时作好各项工程施工质量统计工作。相关资料于次月五日前送 监理单位及工程管理部， 其内容包括质量验收、 技术检验和试验、 施工质量、 设备与原材料质量及次月质量工

29、作计划（见附表六、七）。第三十四条 工程施工质量验评（一）工程施工质量的验评标准工程的验收标准依次为： 国家或建材行业颁发的有关规程、 标准；工程 设计单位与制造厂提供的图纸、技术标准和技术要求；有效的技术文件以及 建设单位与施工单位双方议定的补充质量标准。（二）工程质量检验范围的划分工程施工质量验评分班组自检 （一级）、施工单位质检员复检 （二级）、 监理公司验收（三级）、建设方组织有关单位进行施工验收（四级）。质量 验评范围的划分表，由施工单位按国家颁发的工程质量检验及评定（标 准以下简称验标）结合工程设计编制，并经工程管理部门及监理公司审 批发布后，共同执行（需在工程开工前完成）。（三）

30、工程施工质量等级的评定质量等级的评定按分项、分部、单位工程三个阶段进行。质量等级按验标的规定进行评定，分为合格和优良两级。凡检验后 被评为不合格的施工项目，必须进行返工或修补处理。经修补后符合标准的 项目，只能评为合格，不能评为优良。设计文件、制造厂技术标准等与验标标准有抵触的检验项目，达到 规定标准的，只可评为合格（不评优良），但不影响分部工程质量等级的评 定。分部、单位工程的质量等级的评定，按验标规定的评定办法执行。分项、分部、单位工程的质量等级以最后一级评定的等级为准。（四）工程施工质量的检验1、按班组工地公司程序逐级检验，后一级的检验必须在前一级检 验合格的基础上进行。监理单位检评的项

31、目，经施工单位验收合格后，提前 24 小时左右（特殊情况下可为 8 小时）书面向工程管理部、监理单位报验（见附表八），在 约定时限内到现场验评。监理单位及工程管理部接受的交验项目必须满足下列三个条件：A、交验项目已三级检验合格；B、施工方提交的自检记录、技术记录、试验报告编号真实、齐全；C、质量验评表填写真实、完整、无涂改、符合要求。三个条件中如有一项不满足要求， 监理单位按不合格论处， 整改后不得 评为优良。当检验项目符合规定的标准时，参加验评的各方代表均应在质 量验评表上签名，评级、验评不合格的项目，不准转入下道工序施工。检验记录、报告必须如实反映现场实际情况，严禁弄虚作假。2、工程施工质

32、量验评（检验）的主要内容为两个方面，一是所检验工程的现场检验质量是否达到验标等标准规定的要求，二是检查提供的技 术记录、试验报告、 质量验评表等资料是否规范、真实、准确、齐全、清晰。原则上采用建设工程质量检验及评定标准 中规定的格式， 个别特殊 分项工程，可采用工程管理部提供的格式。3、控制点 由于监理单位、工程管理部门的原因，有关人员因故未能到场参加检验， 经领导批准后可由施工单位质检人员单独检验、签字，事后工程管理部门有 关人员要予以补签、认可。（五）隐蔽工程项目的检验1、一般隐蔽工程项目有：A. 钢筋工程；B. 地下基础工程；C. 防腐、绝热工程及地下管系；D. 建筑工程的防水工程和地下

33、结构的防水、防腐工程；E. 设备就位前基础填砂质量的检查；F. 设备灌浆前垫铁质量的检查；G. 设备封闭前内部质量的检查；H. 须检查清洁度的管道安装的清洁度检查；I. 埋入设备、内部结构及保温、防腐层的焊接工程；J. 防雷接地施工的检查；K. 监理单位、工程管理部门、质检单位和施工单位认为有必要检验的其它项目2、监理单位负责隐蔽工程的检查和签证工作。隐蔽工程必须由施工单 位填写隐蔽工程通知单和隐蔽工程自检记录表。3、隐蔽工程项目检验时，施工单位需填写隐蔽工程质量检查记录表， 提前 8 小时书面向监理、工程管理部门、质检单位报验，各有关单位应派相 关人员按时到达现场，经各方共同检查合格后，方可

34、转入下道工序。监理、 工程管理部门、质检单位有关人员因故未能到场参加检验，经领导批准后可 由施工单位质检人员单独检验、签字。事后，工程管理部有关人员需予以补 签、认可。4 、施工单位未按规定向监理、 工程管理部、 质检单位报验而自行隐蔽， 工程管理部门有权要求剥露或解体，施工单位必须按要求办理，由此发生的 费用由施工单位承担。5、经检查发现的问题，施工单位不按要求进行返工和处理或处理后仍 达不到标准要求，工程管理部、监理、质检单位有权通知其停工，停工损失 由施工单位负责。6、隐蔽后，如对其中质量提出疑问，无论监理部门是否参加隐蔽前的 检验，都可提出重新检验要求，施工单位必须按要求进行剥露，并在

35、检查后 重新覆盖或修复。 经检查，如质量合格， 监理单位承担由此发生的经济费用， 赔偿施工单位损失；如果质量不合格，施工单位须全面剥露，重新检验，并 承担一切费用和影响工期的责任。7、一般性隐蔽工程验收由施工单位提前一天发出隐蔽通知单，通知现 场监理人员并同时提交隐蔽工程自检记录表，双方共同验收。监理工程师据 此进行现场验收，符合要求时予以签认；验收不合格时，施工单位在监理工 程师限定的时间内返修后重新验收； 重要隐蔽工程， 施工单位应提前 3 天以 书面形式通知现场监理、建设单位、质量监督部门、设计院驻工地代表共同 进行隐蔽工程验收，联合签证。8、施工单位发出隐蔽通知单前，必须认真进行自检，

36、合格后方可发出 隐蔽通知单。 隐蔽工程自检记录表的隐蔽项目和内容必须与工程施工工段对 应，标明施工位置和方向，并附图说明，以便于检查。9、凡属隐蔽工程，施工单位无隐蔽检查记录和质检员签字认可的，监 理、工程管理部不予签证。10 、施工单位发出隐蔽通知单后， 现场监理 24 小时内不予检查、 验收、 且无特别说明的，施工单位不可自行隐蔽，必须通知业主进行协调处理。对 于存在争议的隐蔽工程如监理、 工程管理部门提出复验， 施工单位必须配合， 如复验合格，复验费用由监理单位负担，复验不合格，复验费用由施工单位 承担。11 、施工单位检查人员必须认真负责，严格把关，不得弄虚作假，玩 忽职守。施工单位未

37、通知监理、工程管理部门而自行隐蔽的，监理、工程管 理部门不予签证，并且对施工单位进行严肃处理。（六）建安移交与验收 建安移交与验收是指土建工程完工后交付安装前的交接验收工作。 如设 备基础、建筑物等交付安装前的验收。交接工程项目应：1、质检检验合格2、脚手架已落，场地已清理干净； 房屋交接时照明良好， 屋面不漏水，门窗全，能上锁，门窗玻璃全，并擦试干净。3、预埋件、留孔完整，无遗漏，设备基础的尺寸、标高、座标符合图 纸要求。4、安装的设备完整无损且干净。 当土建交付安装时，必须组织建安移交与验收， 验收工作由移交方组织， 接收方、监理、工程管理部门、质检单位代表参加。移交方需按规定向接收方提供

38、有关的技术记录， 接收方负责验收， 若满 足安装需要时，各方应在建安移交签证（见附表九）单上签字确认，移 交方将全部钥匙移交接收方后，因保管不善引起的质量问题，由接收方负责 处理。建安移交签证 不能替代工程项目的验评， 仅表明工程项目保管责任 的转移（但不表示质量责任的转移）。对遗留的尚未完成项目或缺陷，可列 表附于交接签证书后，由移交方按要求时间完成。第三十五条 不符合项管理制度（一）凡经验收不合格的工程项目， 不符合有关标准和设计规定的材料、 设备、零部件、非标加工件以及违反国家及部委的施工制造标准、规范、施 工图、技术文件、规章制度、经批准的施工方案（措施）和作业指导书，致 使工程施工质

39、量得不到保证的施工作业，均属不符合项。（二）不符合项的处理要求限时予以完成。1、属施工单位的不符合项:2、对设计上的问题，施工单位可用技术联系单（H 109）对设计 以质询的方式向工程管理部门提出，由工程管理部门处理。（三）收到不符合项通知单的单位为受理单位。 受理单位在收到不符合 项通知单后，应立即停止原错误行为，并在规定时间内确定好处理措施与处 理期限，处理好后由工程管理部门、监理派人员复验（直至合格）。重大质 量问题，还需编制处理方案，经上级领导审批同意后，再按方案进行处理。（四）受理单位如在规定时间内对不符合项通知单不做出任何处理，监理单位与工程管理部将共同发出停工通知单（见附表十）或

40、给予经济处罚。第三十六条施工质量检查监督施工质量监督检查形式有两种：一种是监理单位现场日常巡视或任意抽 查的随机性监督检查；另一种是有计划、有针对性、有程序、有准备的综合性监督检查。第三十七条 施工质量的检查（一）施工质量的日常监督检查 1、监理单位、工程管理部的有关人员应经常深入现场，通过检查及时 发现问题，与施工单位一起，努力使工程施工处于受控状态，把质量问题消 除于施工过程中。2、施工单位的各级人员应本着共同把项目建设成为一流工程的共同目 标热情地接受监督检查，主动配合，提供方便，及时整改。3 、监督检查人员在日常检查中有权：A. 调阅施工技术或质量管理方面的文件、资料；B. 调阅施工技

41、术记录、试验报告、验收签证等资料；C. 抽样实测（含复测、复试）任意一项技术记录。在日常监督检查中， 如发现违反规范、 作业指导书和各项制度等进行施 工作业，并影响到施工质量时，监督检查人员有权制止上述行为，并及时填 发工程质量问题通知单（相当于黄牌警告）或不符合项通知单（相 当于红牌处分）。对严重违反规范， 并已造成质量不合格的行为， 如不听劝阻， 仍在继续 错误施工，应及时发停工通知单。待施工方采取了有效整改措施后，施 工单位方可申请复工。停工通知单 发出后， 如施工方仍强行施工， 工程管理部门将采取进 一步措施，直至解除合同或追究其法律责任。二）施工质量的监督检查1、重点项目监督检查本工

42、程检查的项目： 原则上按照国家及行业有关要求认真、 细致的做到 一一检查，具体情况如下（参考）：A. 土建专业 施工测量、钢筋材质与焊接、混凝土、回填土、砌体、钢结构、防水防腐、装饰工程等。B. 工艺专业原材料质量检验、 施工辅助材料检验、合格焊工登记表、隐蔽工程、无 损检测、光谱、金相分析、材料性能试验、材料接收、管内清洁度、管道布 置、支架检查、仪表一次部件、弹簧支架调整、静电接地检查，伴热检查、 补偿器调整、焊接检查、按流程图检查、焊缝热处理、防腐基层检查、涂层 检查、绝热层 /防潮层/保护层检查、 地下管道垫层检查、 管墩/基础检查、非 焊接口检查、回填检查、阀门试压、安全阀调试、系统

43、试验前检查、强度试 验、严密性试验、吹扫 /冲洗检查、泄漏 / 真空试验、化学清洗 /钝化、管线复 位（含垫片、盲板等）检查。工程建安移交检查、中交检查、竣工验收检查、资料检查。C. 非标设备专业 设备及附件接收检查、基础复检、就位找正、灌浆前检查、内件安装、严密性试验、抽芯检查、封闭前检查、附件安装、平台、扶梯、护栏检查、 卧式设备滑动端检查。E. 电气专业电缆的绝缘测试、 耐压试验； 电缆导线对地间的电阻测试； 绝缘子及穿 墙套管的耐压试验； 变压器及其附件的检查、 试验；高压开关的试验、 调整； 成套配电盘（柜）的试验、调整；低压电器的绝缘测量；电机的试验调整； 系统测试、单校、联校。F

44、. 自控专业 变送器、分析仪的安装；执行机构的安装；接线箱和保温箱的安装；穿 线管敷设；电缆桥架和保护管的安装，电缆敷设、电缆头的制作与接线；排 污管及排污装置的安装与敷设；伴热装置的敷设，仪表空气管的敷设；管路 严密性试验。2检查程序：A. 施工单位按以上检查项目及建材行业施工质量检验及评定标准 的要求，组织自查，合格后，整理资料，书面报请监理单位及工程管理部， 申请检查。B. 监理单位及工程管理部组织检查。检查的内容： 工程完成情况、 质量体系与实施概况、 施工质量保证措施 与实施情况、工程实物质量概况、质量自检与验评情况、施工中发现或发生 的问题及处理情况、自查项目与自评以及自查中发现的

45、问题和整改情况。检查的方式：a）听取施工单位的汇报。b）查阅文件、资料：质量体系文件、施工组织设计、施工技术措施和作 业指导书，施工日记与施工技术记录，施工图，测试、校验、试验报告，质 量验评签证， 设备、原材料质保书或出厂试验报告， 设计变更单和执行记录， 质量事故台帐、质量事故报告与处理记录等。c）现场质量检测与跟踪检查，抽样实测（含复测、复试）核查施工记录与质量等级评定。d）施工质量的评议：对不符合要求的提出处理意见或整改期限。施工单位实施整改， 完成后报监理部门， 监理报工程管理部， 工程管理 部实施复查（或核实）。C. 质量监督检查后，监理单位及工程管理部门如无异议，应在检查资 料上

46、签字确认，否则，应提出整改内容及期限。D. 施工单位在整改后，要以书面形式向监理、质检、工程管理部反馈 整改结果，最后再实施复查。第三十八条 工程项目代保管办法（一）代保管工程项目是指施工已完成、 质量合格、 具备独立使用功能 的工程项目。当业主需要使用，而工程尚未总体验收时，这些工程项目可以 办理代保管签证后，再移交业主代保管。（二）工程项目代保管后，属于施工原因造成的质量问题，由施工单 位处理并承担费用； 属于使用不当造成的质量问题， 原则上由业主自行处理， 如需施工单位处理时，费用另计。（三）在代保管前，由工程管理部门牵头，业主和监理及施工单位参 加，对工程进行全面检查，对检查中发现的不

47、影响使用的不合格项目和未完 成项目，可以采取列项、施工单位签证认可的办法，附在代保管签证书后， 由施工单位限期处理，处理完后，逐项复验签证认可。内蒙古鸿凯房地产有限责任公司2013 年 4 月 5 日第八章 工程进度验收与结算管理第三十九条 每月 29 日由监理单位组织，公司有关部门参加，总监主 持对在建工程进行进度验收。第四十条 进度验收在施工单位自检自评和监理单位检查的基础上进 行。施工单位 25 日前向监理公司及工程管理部递交当月进度完成报表和质 量验评表。第四十一条 监理单位及工程部管理人员负责对工程实体进行实测实 量，观感检查并检查隐蔽工程记录和监理单位的旁站记录，根据检查结果对 工

48、程量和工程质量及隐蔽工程量进行签认。第四十二条 施工单位依据监理单位及工程管理部签认的工程量和工程 质量按工程价款结算办法的规定办理进度结算。第四十三条 对工程质量没有达到合同要求的单位工程，施工单位应立 即返修；经复检后质量达到合同要求，再进行工程量、工程质量签认，对工 程资料没有和施工进度同步的视为质量不合格， 经整改后，资料和进度同步， 方可办理工程价款结算。第四十四条 竣工验收（一）所有建设项目和单位工程， 都要严格按照国家有关规定进行竣工 验收，评定质量等级，办理验收手续。不合格的工程不准交工。（二）单位工程竣工后，施工单位必须填写竣工报告（见附表十一）， 工程管理部组织监理单位、质

49、监部门、设计单位及公司内部有关部门进行验 收，验收合格后签署竣工验收证书。单位工程验收合格后，质监部门进行质 量等级认证备案工作，未认证的工程不得交付使用。（三）工程竣工后，要进行工程竣工图的编制工作。编制各种竣工图，必须在施工过程中（不能在竣工后）及时做好隐蔽工程检验记录，整理好设 计变更文件，确保竣工图质量。监理单位负责检查、督促、落实、审核工程 竣工图的编制工作。（四）编制竣工图的形式和深度，应根据不同情况，区别对待。1、按图施工没有变动的，则由施工单位在原施工图上加盖“竣工图” 标志后，即作为竣工图。2、凡在施工中出现的任何设计变更，应重新绘制改变后的施工图，并 将原有的设计及变更文件

50、作为原始文件存档，施工单位负责在新图上盖“竣 工图”标志，并附以有关记录和说明，作为竣工图。3、竣工图必须与实际情况相符，保证图纸质量，做到规格统一，图面 整洁，字迹清楚。竣工图要经承担施工的技术负责人审核签认。4、竣工图作为工程交工验收的条件之一，竣工图若不准确、不完整、 不符合归档要求的，不能交工验收。5 、竣工图不得少于六套，并提供最终版的 CAD 电子版图纸，交公司 存档和生产运行使用。内蒙古鸿凯房地产有限责任公司2013 年 4 月 5 日第九章 施工单位安全管理第四十五条 安全管理职责（一）施工单位应设专职安全管理机构及安全管理人员， 负责监察安全 施工，贯彻落实上级有关安全施工的

51、文件精神。严格执行“建材行业国家有 关安全施工生产的有关规程”。（二）施工单位应对所承包的工程建设安全施工负直接责任。（三）施工单位的项目经理是本单位安全施工的第一责任人，对本单位的安全施工负全面领导责任，应全面落实全员安全施工责任制。并应设置专 职的安全管理人员，明确其职责，加强安全管理。（四）施工单位应认真制定年度安全施工目标计划， 核实安全技术措施 计划、反事故措施计划。项目开工前应制定切实可行的安全技术措施，然后 进行措施交底、签证并督促实施。（五）施工单位应按规定建立健全安全检查机构， 保证三级安全监督网 的监控作用。（六）建立各项安全施工管理制度，在施工作业中严格执行。（七）加强安

52、全教育，定期组织安全工作规程和安全施工管理规定的学 习、考试，组织安全技术教育和特种作业人员的培训、取证工作，保证施工 作业持证上岗。（八）坚持安全检查和安全例会制度。督促施工班组坚持开展每周一次 的安全活动。（九）积极参加由建设单位组织的安全工作例会和联合安全大检查。组织制定整改措施，及时消除事故隐患。（十）组织或参加事故的调查处理工作，积极提出防范措施以及督促防 范措施的贯彻执行。（十一）施工单位应加强对保证安全施工的机械、工器具及安全防护措 施、用具、用品的管理。所用安全机械、工器具及安全防护设施、用具用品必须为生产许可企业的合格产品。特别要加强对大中型施工机械（尤其是吊车）的安全管理，

53、必须提供特种设备安全监督部门的检验合格证，做好登记 工作，并制定具体的管理实施细则和相应的管理、使用、操作制度。（十二）施工单位应深入开展反违章、 反违纪活动，加大考核处罚力度， 制定考核奖惩实施细则。（十三）作好安全保卫工作，禁止与施工无关人员进入施工现场。 （十四）加强对施工单位和民工的安全管理，建立完善的安全台帐。 （十五）严格班组安全管理，建立班组交底、签证制度。（十六）进场电动工器具及起重用工器具必须进行检测、 检查确认可靠，进场的施工机械须经过检验无损伤缺陷，上述三项都必须建立台帐，并根据 规定进行定期检查入帐。第四十六条 违章处罚（一）不按章办事、 违反现场安全规定将给予通报批评

54、和经济处罚， 处 罚的款项作为“安全施工专用基金”，用以奖励在安全文明施工中做出成绩 和贡献的人。（二）对于监理单位及工程管理部下发的“安全文明施工通知单”，施 工单位必须按期认真整改，否则将进行 100 1000 元的经济处罚，处罚后 仍未进行整改的将加倍处罚。（三）个人着装及防护1施工现场穿戴铁钉的鞋、裙子、短裤、拖鞋、高跟、背心和赤膊者， 罚款 50 元/ 人次，并责令退出施工现场。2进入施工现场不带安全帽（办公室、控制室、值班室、施工班组的休息室除外），坐安全帽者，罚款 50 元/ 人次。3. 高空作业不系安全带， 高空抛掷工具、材料及其它物品者， 罚款 100 元/人次，造成人身伤害

55、的按事故处罚条例叠加处罚。（四）遮栏、护栏、栏杆 建筑物框架、高塔平台、高速运转设备、高电压区等主要施工区的遮栏、 护栏、栏杆等必须符合设计和规定要求，安装齐全并牢固，安全标示牌、警 告牌齐全。并设在视线良好的地方。1、土建脚手架，永久栏杆遮拦、 护拦不符合要求 （确因安装需要除外， 但必设临时防护措施），无安全标示牌、警告牌，罚款 100 元/ 处；并限时 补设。2、工作平台（包括脚手架平台）不符合要求，罚款 50 元/ 处。（五）孔（洞）沟盖板 施工区各类孔（洞）沟盖板，要符合设计要求， 必须齐全、平整、安全、 牢固。1、孔洞盖板强度或形状不符合要求，孔（洞）、沟道无盖板及其它措 施，采用

56、标准化盖板但没有限位铁件，罚款 50 元/ 处；通知后不整改的，延 期一天罚款 100 元/ 个（谁施工、谁负责）；延期两天不整改的责令施工单 位退出施工现场。2、未经监理单位及工程管理部同意任意在楼板、平台上开孔及墙壁上 开孔，随意拆除安全设施，罚款 200 元/ 处，造成他人伤害的视情节轻重从 严处罚。（六）常规照明夜间施工现场及巡视路线的照明应符合施工要求； 高空作业、 施工区域照明要充足。照明不足罚款 500 元/ 处；灯具损坏未及时修复罚款 200 元/处。（七）安全工器具、防护用具 施工单位必须从有生产许可证的制造厂家购置安全施工器具，防护用 具、用品等，保证施工器具齐全、可靠、安全有效并符合安全规程的有关规 定。1、使用无生产许可证、无合格证厂家产品，罚款 200 元 /次。2 、应该使用的安全施工器具或防护用具，每缺一件，罚款50 元，每一件不可靠或失效罚款 50 元。（八）施工机械 施工单位必须加强对施工机械， 特别是大中型施工机械的安全管理， 保 证各类施工机械工作状态良好，不得带病运行。各类起吊设备必须取得合法 的许可证，操作人员必须持证上岗。施工机械运行前必须向监理、工程管理 部申请办理现场检查验收使用许可证，待手续齐全后方可作业。1、施工机械带病运行，操作人员无证上岗，罚款 500 元/ 项；施工机 械无安全操作规程，无运行检查记录，罚款