专利法课件：申请获得专利权的程序

1、申请获得专利权的程序2021-9-12v 熟悉专利申请程序中的基本概念v 掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则v 掌握专利申请及审查程序的规定和原则v 熟悉与专利申请有关的手续及其文件2021-9-13v占分比约1/3，知识点繁杂v题目相对简单，注意高频考点v 申请文件的撰写、答复和修改、受理、申请日确定、优先权、代理委托、分案申请、生物保藏、国防专利和保密审查v 费用、期限、权利恢复、著录项目变更、专利权评价报告、权利终止、中止程序v多混淆相似概念的选项2021-9-144申申请请保密保密审查审查公布公布实质审查实质审查授授权权及公告及公告初步初步审查审查受理受理复审复审行政行政诉讼诉讼行

2、政行政复议复议无效宣告无效宣告分分类类2021-9-15申申请请分分类类授授权权及公告及公告初步初步审查审查受理受理复审复审行政行政诉讼诉讼行政行政复议复议无效宣告无效宣告保密保密审查审查2021-9-16申申请请分分类类授授权权及公告及公告初步初步审查审查受理受理复审复审行政行政诉讼诉讼行政行政复议复议无效宣告无效宣告2021-9-172021-9-18第一节第一节 基本概念基本概念1. 申请日2. 优先权日3. 申请号4. 期限5. 费用2021-9-191、专利申请日、专利申请日（1）申请日概念（2）申请日效力（3）申请日确定（4）申请日更正（5）申请日重新确定2021-9-110（1）

3、申请日概念）申请日概念申请日 国家知识产权局专利局确认的提交专利申请之日。2021-9-111（2）申请日效力）申请日效力l程序中：l申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请先后的客观标准 A9l申请日是许多法定期限的起始日R11l实体上：l申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请是否具有新颖性和创造性的时间界限 A222021-9-112（3）申请日）申请日确定确定l纸件申请 A28、R4.1l面交：l收到日为申请日。l收到日：专利局受理处和各专利代办处收到专利申请文件的日期l邮局邮寄递交(包括EMS）：l邮戳清晰：寄出的邮戳日为申请日l邮戳不清晰：收到日为申请日速递公司递交l受理处

4、或代办处收到日为申请日2021-9-113电子申请（局57号令）l专利局收到符合专利法及其实施细则规定的申请文件之日为申请日2021-9-114l特殊情形l进入中国国家阶段的国际申请的申请日 R102l分案申请的申请日 R432021-9-115示例题示例题2013-01、甲于2011年7月1日完成了某项发明创造，并于2011年7月4日向国家知识产权局受理处直接递交了专利申请。乙也于2011年7月1日完成了同样的发明创造，并于7月2日上午到邮局寄出了专利申请，国家知识产权局2011年7月4日收到该申请。如果甲乙二人的申请均符合其他授予专利权的条件，则专利权应当授予何人？A甲B乙C甲和乙共有D经

5、甲和乙协商确定的人2021-9-116示例题示例题2012-05、下列关于专利权期限的哪种说法是正确的？A享有优先权的发明专利权期限为二十年，自优先权日起计算B享有优先权的实用新型专利权期限为十五年，自申请日起计算C享有优先权的外观设计专利权期限为十年，自申请日起计算D专利权的期限都是自申请日起计算，有优先权的自优先权日起算2021-9-117示例题示例题在专利申请符合受理条件的情况下，下列哪些申请的申请日可以确定为2010年4月26日？ A、申请人以邮寄方式递交的申请，寄出的邮戳日为2010年4月26日 B、国家知识产权局专利代办处于2010年4月26日收到申请人通过速递公司递交的专利申请

6、C、申请人以邮寄方式递交到国家知识产权局某审查员的专利申请，邮戳日为2010年4月26日，该审查员于2010年4月27日将其递交受理处 D、国家知识产权局电子专利申请系统于2010年4月26日接收到的电子申请 2021-9-118（4）申请日）申请日更正更正l更正l受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件日期不一致l申请人在递交专利申请之日起2个月内或收到受理通知书1个月内请求更正，后到期为准l寄出日为申请日2021-9-1192011-50、王某通过邮局向国家知识产权局寄交了一件专利申请后，发现国家知识产权局确定的申请日与其实际寄出申请的日期不符。若王某欲请求国家知识产权局更正申请日，则下列

7、说法哪些是正确的？ A、王某应当在寄交申请之日起两个月内或者收到受理通知书一个月内提出申请日更正请求 B、王某应当在寄交申请之日起两个月内或者收到受理通知书15日内提出申请日更正请求 C、王某在提出申请日更正请求的同时，应当一并提交收寄申请的邮局出具的寄出日期的有效证明 D、王某在提出申请日更正请求的同时，应当一并提交能证明其为该申请申请人的有效证明材料示例题示例题2021-9-120（5）申请日）申请日重新确定重新确定l申请日重新确定R40l说明书中有附图说明，但缺少相应的附图，其后补交附图的，重新提交附图之日为申请日2021-9-121示例题示例题l赵某向国家知识产权局邮寄了一件实用新型专

8、利申请，寄出的邮戳日为2007年3月6日，申请文件包括权利要求书和说明书，说明书中写有对附图的说明但无附图。国家知识产权局于2007年3月12日收到上述申请文件。2007年4月2日，赵某向国家知识产权局面交了符合要求的说明书附图。2007年4月25日，赵某向国家知识产权局面交了摘要及摘要附图。下列日期哪个是该申请的申请日？A2007年3月6日B2007年3月12日C2007年4月2日D2007年4月25日2021-9-1222、优先权日、优先权日l优先权（巴黎公约4）l申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的

9、申请日提出的。l优先权日l享有优先权的专利申请，其在先申请的申请日为优先权日。2021-9-123l外国优先权（A29.1）l申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。优先权的分类优先权的分类2021-9-124l本国优先权（A29.2）l申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。优先权的分类优先权的分

10、类2021-9-125优先权的效力优先权的效力l在优先权期间内，他人提出相同主题的申请或者公布、利用这种发明创造不会影响在后申请的效力。l他人在优先权期间内提出的相同主题的申请不能授予专利权。2021-9-126优先权的效力优先权的效力l在符合单一性的条件下，通过要求多项优先权可以将若干在先申请合并到一份在后申请中提出。l通过要求部分优先权，补充新的技术方案。l申请人可以在优先权期限内，实现与专利申请的。2021-9-1273、申请号、申请号（1）申请号概念（2）申请号组成和含义（3）申请号作用2021-9-128（1）申请号概念）申请号概念l专利申请号是指国家知识产权局专利局受理一件专利申请

11、时给予该专利申请的一个标识号码。2021-9-129（2）申请号）申请号组成和含义组成和含义l新申请号标准（32号局令、92号公告）l 申请号：2008 1 0100836 .X 申申请请年年号号申申请请流水流水号号校校验验位位申申请种类请种类 2021-9-130示例题示例题2012-100下列哪个号码是进入中国国家阶段的PCT专利申请的申请号？ A、200710077832.3 B、200930143483.0 C、200480002090.2 D、200490000001.3 2021-9-131注意：l1985-1988年，8位，前两位表示年份，1位申请种类号（3种），5位流水号，没有

12、校验位l1989-1992年，9位，前两位表示年份，1位申请种类号（3种），5位流水号，增加校验位l1993-2002年，9位，前两位表示年份，1位申请种类号（3种），5位流水号，增加校验位l1993-1997 第4位用8或者9表示进入中国国家阶段的PCT申请l1998-2002 第3位申请种类号增加8和9分别表示进入中国国家阶段的PCT申请，8表示发明，9表示实用新型l2003年至今，13位，前4位表示年份，1位申请种类号，7位流水号，增加校验位2021-9-132 年份申请号位数申请年份号申请种类号申请流水号有无校验位1985-19888位2位3种5位无1989-19929位2位3种5位有

13、1993-19979位2位3种+8或95位或4位有1998-20029位2位5种5位有2003年至今13位4位5种7位有2021-9-133（3）申请号）申请号作用作用l专利申请号是一个重要的著录项目l申请号和申请日一起构成专利申请被正式受理的标志。 l申请号是认定专利申请的主要依据。l申请号是专利局在审批程序中对专利申请进行管理的重要手段。 2021-9-1344、期限、期限l期限是对办理专利法规定的各项专利事务，以及专利审查程序中处理各项事务的，分为法定期限和指定期限。2021-9-135（1）期限的种类）期限的种类期限：专利法和实施细则规定的各种期限期限：通知或决定中规定的各种期限l主体

14、：专利局或复审委审查员、事务处理人员l载体：依据专利法及其实施细则作出的通知或决定l内容：指定申请人、专利权人及其他当事人答复或完成某种行为的期限。2021-9-136（2）期限的计算）期限的计算l期限的起算日l以起计算l大部分法定期限是从申请日、优先权日、授权公告日等固定日期起计算。l以起计算（R4.2-R4.5）l全部指定期限和部分法定期限以通知和决定的推定收到日起计算。邮寄、电子方式送达的：发文日+15日直接送交的：交付日地址不详公告的：公告日+1个月2021-9-137发文日发文日2021-9-138（2）期限的计算）期限的计算l期限的届满日R5l期限届满日=期限起算日+法定或指定的期

15、限l期限届满日遇顺延l法定休假日：每周的周六和周日；元旦、春节、清明节、劳动节、端午节、中秋节、国庆节。l国家公告移用假日：以国务院办公厅的公告为准l相应的行为应当在期限届满日，最迟在期限届满日完成。2021-9-139（2）期限的计算）期限的计算l举例：l发文日：2010-3-29l端午节6月14-16日放假，6月12日、13日分别为周六、周日正常上班。l指定答复期限为2个月，期限届满日？日一二三四五六13141516端午节171819移用假日 2021-9-140（2）期限的计算）期限的计算l举例：l发文日：2010-7-15；2010-7-16；2010-7-17l2010年10月1-7

16、日放假；l指定答复期限为2个月；l期限届满日？2021-9-141示例题示例题2014-36题：国家知识产权局于2011年3月1日向张某发出了驳回其专利申请的决定。张某不服该驳回决定欲提出复审请求，下列做法哪些是符合相关规定的? A、在2011年6月1日提出复审请求，并同时缴足复审费 B、在2011年6月16日提出复审请求，并同时缴足复审费 C、在2011年6月1日提出复审请求，并在2011年6月14日缴足复审费 D、在2011年6月16日提出复审请求，并在2011年6月20日缴足复审费2021-9-142示例题示例题2013-6、金某于2004年3月18日向国家知识产权局提交了一件实用新型专

17、利申请。2004年8月13日，金某以该实用新型专利申请为优先权基础提出了一件PCT国际申请。该PCT国际申请于2006年7月20日进入中国国家阶段，并于2008年3月6日被公告授予发明专利权。该项发明专利权的保护期限何时届满？A2024年3月18日B2024年8月13日C2026年7月20日D2028年3月6日2021-9-143（3）期限的延长）期限的延长l当事人因不能在期限内进行或者完成某一行为或者程序时，可以请求延长期限。l允许延长的期限种类R6.4l仅限于。l例外：在宣告请求审查程序中，不得延长。 R712021-9-144（3）期限的延长）期限的延长l依据R6.4请求延长期限的手续l

18、期限：在期限l文件：提交延长期限请求书，注明理由；l费用：缴纳延长期限请求费。l延长的期限：l延长的期限不足一个月的，以一个月计算；l延长的期限。l对同一通知或决定中指定的期限一般2021-9-145示例题示例题2014-46题：国家知识产权局于2013年12月16日针对某发明专利申请发出第二次审查意见通知书，要求申请人在收到该通知书之日起2个月内陈述意见，申请人于2013年12月20日收到该通知书。若申请人请求延长该答复期限，下列说法哪些是正确的？ A、申请人应当于2014年2月20日前提交延长期限请求书 B、申请人可以于2014年2月28日提交延长期限请求书 C、申请人可以请求将该答复期限

19、延长6个月 D、申请人应当在答复期限届满前缴纳延长期限请求费2021-9-146示例题示例题2011-58、下列关于期限延长的说法哪些是正确的？A可以延长的期限仅限于指定期限B无效宣告程序中，专利复审委员会指定的期限可以延长C当事人请求延长期限的，最迟应当在期限届满日提出请求并缴纳延长期限请求费D请求人对不予延长期限的审批通知书不服的，可以直接向人民法院起诉 2021-9-147示例题示例题2013-3、下列哪个期限可以延长？A提出实质审查请求的期限B答复复审通知书的期限C专利权的期限D无效宣告程序中专利复审委员会指定的期限2021-9-148（4）耽误期限的后果）耽误期限的后果l因耽误期限作

20、出的处分决定:l视为撤回、视为放弃取得专利权的权利、专利权终止、视为未提出请求、不予受理、视为未要求优先权等。l耽误期限的后果l丧失各种相应的权利l专利申请权l专利权l优先权等2021-9-149示例题示例题2014-67题：申请人耽误下列哪些期限将导致专利申请被视为撤回？ A、缴纳申请费的期限 B、提出实质审查请求的期限 C、答复第一次审查意见通知书的期限 D、办理授予专利权登记手续的期限 2021-9-150（5）救济途径）救济途径l请求恢复权利（R6）l不可抗拒的事由l正当理由l行政复议l当事人不服专利局作出的行政决定l行政诉讼2021-9-151示例题示例题2011-8、下列关于期限的

21、说法哪些是正确的？ A、因不可抗拒事由耽误法定期限的，都可以恢复 B、期限届满日是法定休假日的，以休假日后的第一个工作日为期限届满日 C、所有的指定期限都可以延长 D、申请人请求延长期限的，应当在提出请求的同时缴纳延长期限请求费 2021-9-1525、费用、费用l费用：是指国家知识产权局专利局在专利申请的审查和批准、办理其他手续、专利申请的复审与专利权的无效宣告时按照法律规定向专利申请人、专利权人和其他当事人收取的费用。2021-9-153（1）费用的种类）费用的种类l国家申请的一般费用R93l申请费、申请附加费、优先权要求费；l发明专利申请实质审查费、复审费；l专利登记费、公告印刷费、年费

22、；l恢复权利请求费、延长期限请求费；l著录事项变更费、专利权评价报告请求费、无效宣告请求费。2021-9-154（1）费用的种类）费用的种类lPCT进入国家阶段的特殊费用l宽限费（R103）l译文改正费（R113）l单一性恢复费（R115）2021-9-155（2）费用的减缓）费用的减缓lR100：申请人或专利权人缴纳本细则规定的各种费用有困难的，可以按照向国务院专利行政部门提出减缴或缓缴的请求。l局39号令：提出专利申请时以及在审批程序中，申请人（或专利权人）可以请求减缓2021-9-156（2）费用的减缓）费用的减缓l可以减缓的费用种类l申请费（其中公布印刷费、申请附加费不予减缓）；l发明

23、专利申请实质审查费；l自授予专利权当年起三年的年费；l复审费。2021-9-157（2）费用的减缓）费用的减缓l请求费用减缓的手续l提出费用减缓的时机l申请时：全部四种费用；l申请后：尚未到期的费用，应当在有关费用缴纳期限届满日的两个半月之前提出。l提交费用减缓请求书l应当由全体申请人或专利权人签字或盖章l委托代理机构办理手续的，应当提交声明，可由代理机构签章。l必要时，提交证明文件。2021-9-1582021-9-159请求费用减缓的手续请求费用减缓的手续费用减缓请求书如实填写每个人的年收入情况如实填写经济困难情况证明文件必要时提供附具市级以上人民政府管理专利工作的部门出具的证明申请人申请

24、人提交文件提交文件2021-9-160费用减缓的比例费用减缓的比例申请费、审查费、年费复审费一个个人85%80%两个或两个以上个人70%60%一个单位个人与一个单位两个或两个以上单位无无费种费种比例比例申请人申请人2021-9-161示例题示例题2011- 78、李某和王某共同向国家知识产权局提交了一件专利申请。关于该申请的费用减缓，下列说法哪些是正确的？ A、王某和李某必须在提出专利申请的同时请求费用减缓 B、王某和李某可以委托专利代理机构办理该申请的费用减缓手续 C、王某和李某提出费用减缓请求的，应当在费用减缓请求书中如实填写每个人的年收入情况 D、王某和李某的费用减缓请求被批准后，其尚未

25、到期的所有费用都予以减缓 2021-9-162（3）费用的缴纳期限）费用的缴纳期限费用种类申请费、公布印刷费、附加费、自申请日期内或者在收到受理通知书之日起视为撤回优先权要求费同上视为未要求优先权实质审查费自申请日起视为撤回复审费收到驳回决定之日起3个月内视为未提出请求2021-9-163（3）费用的缴纳期限）费用的缴纳期限费用种类专利登记费、公告印刷费、授权当年年费、印花税收到授予专利权通知书之日起视为放弃取得专利权的权利授予专利权当年以后的年费上一年度缴纳专利权终止延长期限请求费、恢复权利请求费相应的缴纳不予延长或恢复著录事项变更费、专利权评价报告请求费、无效宣告请求费自提出请求之日起内缴

26、纳视为未提出请求2021-9-164示例题示例题2014-34题：王某向国家知识产局提交了一件申请日为2014年5月7日，优先权日为2013年5月8日的发明专利申请，受理通知书的发文日为2014年5月12日。下列关于该申请费用的说法哪些是正确的？ A、王某最迟应当在2014年7月7日缴纳申请费 B、王某在缴纳申请费的同时，还应当缴纳优先权要求费和实质审查费 C、若王某在2014年5月28日提出费用减缓请求，则申请费不能减缓 D、若王某未在规定期限内缴纳优先权要求费，该申请将被视为撤回2021-9-165示例题示例题2013-25、下列有关费用缴纳期限的说法哪个是正确的？ A延长期限请求费应当自

27、提出请求之日起一个月内缴纳 B优先权要求费应当自提出优先权要求之日起两个月内缴纳 C申请费应当自申请日起两个月或者自收到受理通知书之日起15日内缴纳 D复审费应当自申请人收到国家知识产权局作出的驳回决定之日起两个月内缴纳 2021-9-166示例题示例题2012-25、申请人向国家知识产权局邮寄了一件专利申请，寄出的邮戳日为2012年3月6日。国家知识产权局于2012年3月8日收到了该申请，并于同日发出了受理通知书。申请人于2012年3月10日收到了该受理通知书。申请人最迟应当在哪一天缴纳申请费？A2012年3月25日B2012年4月7日C2012年5月6日D2012年5月8日2021-9-1

28、67示例题示例题 2011-31、李某于2010年5月3日向国家知识产权局寄交了一件专利申请，寄出邮戳日为当天，国家知识产权局2010年5月25日收到了该申请。国家知识产权局向李某发出受理通知书，发文日为2010年6月23日。则李某最迟应当于哪一天缴纳申请费？ A、2010年7月3日 B、2010年7月22日 C、2010年7月23日 D、2010年7月25日 2021-9-168（4）费用的缴纳方式）费用的缴纳方式R94l直接向专利局（包括各代办处）缴纳l现金、支票、汇票、银行卡l通过邮局或银行汇付l应当在汇单上写明正确的或、缴纳的。l国务院专利行政部门规定的其他方式缴纳2021-9-169

29、（5）缴费日的确定）缴费日的确定l一般情况下缴费日的确定：l直接缴纳的：以为缴费日；l通过邮局汇付的：以为缴费日；l通过银行汇付的：以银行的为缴费日；2021-9-170（5）缴费日的确定）缴费日的确定l特殊情况下缴费日的确定：l由于的原因导致所缴费用暂存的，以出暂存之日为缴费日。l由于的原因导致所缴费用暂存或被退款的：l暂存的，提供证据，以原汇出日为缴费日l被退款的，提供证据，并已重新缴纳已被退回的款项的，以原缴费日为重新缴纳该款项的缴费日。2021-9-171示例题示例题2011-54、下列关于专利费用缴费日的说法哪些是正确的？ A、申请人于2010年12月22日直接向国家知识产权局缴纳费

30、用，则缴费日为2010年12月22日 B、申请人通过邮局汇付费用并在汇单上写明了规定事项，其邮戳日为2010年12月22日，国家知识产权局收到日为2010年12月24日，则缴费日为2010年12月24日 C、申请人通过银行汇付费用并在汇单上写明了规定事项，银行实际汇出日为2010年12月22日，国家知识产权局收到日为2010年12月24日，则缴费日为2010年12月22日 D、申请人于2010年12月22日到邮局汇付费用，汇单上未写申请号，费用被退回，申请人一周后正确缴纳了费用，则缴费日为2010年12月22日 2021-9-172（6）专利费用的暂存）专利费用的暂存l暂存 由于费用汇单或者造

31、成既不能开出收据又不能退款的，应当将该款项暂存在专利局账户上，并。2021-9-173（7）退款）退款l退款的原则（R94.4）l多缴、重缴、错缴专利费用的，当事人可以自缴费日起三年内，提出退款请求。符合规定的，专利局应当予以退款。l退款的效力l被退的款项视为自始未缴纳。2021-9-174（7）退款）退款l可以退款的情形l当事人请求退款l多缴、重缴、错缴l专利局主动退款l进入实审程序前，专利审批程序终止的，已缴纳的实质审查费；l专利权终止或者宣告专利权全部无效的决定公告后缴纳的年费；l在恢复程序中，专利局作出不予恢复权利决定的，当事人缴纳的恢复权利请求费及相关费用。2021-9-175（7）

32、退款）退款l退款的手续l期限：自缴费日起三年内l文件：提交退款请求并附具证明材料l退款请求应注明申请号（或专利号）和要求退款的款项的信息及收款人信息。l证明材料：专利局开出的费用收据复印件、邮局或银行出具的汇款凭证等。l退款请求人：缴款人；申请人（或专利权人）、代理机构作为非缴款人请求退款的，应当声明是受缴款人委托办理退款手续。2021-9-176示例题示例题2012-40、下列关于退款的说法哪些是正确的？A对于多缴的专利费用，当事人自缴费日起3年内提出退款请求的，国家知识产权局应当予以退还B在专利权终止后缴纳的年费，国家知识产权局应当主动退款C专利代理机构作为非缴款人请求退款的，应当声明是受

33、缴款人委托办理退款手续D被退的款项视为自始未缴纳2021-9-177（8）费用的查询）费用的查询l当事人需要查询费用缴纳情况的，应提供：l专利局收费收据的复印件l未收到专利局收费收据的：l银行汇单复印件l邮局汇款凭证复印件l查询实效为，自起算。2021-9-178（9）费用种类的转换）费用种类的转换l适用于同一专利申请（或专利）的费用种类的转换l缴款人提出的费用种类的转换l在转换后费用的缴纳期限内提出，并附具相应证明。l审查员依职权进行转换l费用种类明显错误l通知当事人l费用种类转换的，缴费日不变。2021-9-179第三节第三节 专利申请的提出和受理程序专利申请的提出和受理程序1. 提出专利

34、申请的主体2. 受理地点 3. 不受理的情形4. 受理程序 5. 其他文件的接收和受理6. 更正错误和查询7. 申请在香港获得专利保护保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-1801、提出专利申请的主体、提出专利申请的主体l申请人l中国申请人A6l个人l单位：法人+其他组织（有组织机构代码）l外国人、外国企业或其他组织A18、R33l在中国有经常居所或营业所l在巴黎公约成员国有经常居所或营业所l在中国没有经常居所或营业所保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-1812、受理地点、受理地点

35、l专利局受理处负责受理专利申请及其他有关文件。l专利局设立的代办处按规定受理专利申请及其他有关文件。l专利复审委员会可受理复审和无效宣告请求及其他有关文件。l专利申请涉及国防安全需要保密的，由国防专利机构受理 R7保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-182l注意：l未经过受理处登记的文件，不得进入审批程序。l寄给专利局其他部门的个人或非受理部门的申请文件和其他有关文件不具法律效力。保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-183示例题示例题2012-86、山西人王某欲申请一件实用新型专

36、利，他可以向下列哪些机构提交申请文件？A国家知识产权局专利局受理处B山西省知识产权局C国家知识产权局专利局实用新型审查部D国家知识产权局专利局西安代办处 2021-9-1843、不受理情形（高频考点）、不受理情形（高频考点）（1）缺下列文件之一或全部的：发明：请求书、说明书、权利要求书；实用新型：请求书、说明书、权利要求书、说明书附图；外观设计：请求书、图片或照片 、简要说明；（2）未使用中文的；（3）未写明申请人姓名或名称，或者缺少地址的；（4）不符合细则第121条第1款规定的；（5）申请类别不明确的；2021-9-185（6）外国申请人因国籍或居所原因，明显不具有提出专利申请的资格的；（7

37、）在中国内地无经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机构的；（8）在中国内地无经常营业所的港、澳、台个人、企业或其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机构的；（9）直接从外国或直接从港、澳、台地区向专利局邮寄文件的；（10）分案申请改变申请类别的。2021-9-186示例题示例题2014-57题：国家知识产权局对下列哪些专利申请不予受理？ A、使用英文提交的实用新型专利申请 B、从香港直接邮寄来的发明专利申请 C、改变申请类别的分案申请 D、请求书中未写明发明人信息的发明专利申请2021-9-187示例题示例题2013-15、对下列哪件申请，国

38、家知识产权局可以受理？ A缺少说明书摘要的发明专利申请B缺少说明书附图的实用新型专利申请 C缺少简要说明的外观设计专利申请 D请求书中缺少申请人地址的发明专利申请 2021-9-188示例题示例题对于下列哪些情形的专利申请，国家知识产权局将不予受理？ A、仅提交了图片和简要说明的外观设计专利申请 B、缺少摘要的发明专利申请 C、直接从香港特别行政区向国家知识产权局邮寄的专利申请 D、在中国有经常居所的外国人未委托专利代理机构提出的专利申请 2021-9-1894、受理程序、受理程序l确定收到日；l核实文件数量；l确定申请日；l给出申请号；l记录邮件挂号号码；l输入和核实数据；l作出受理通知书、

39、缴费通知书。保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-1902021-9-1902021-9-1912021-9-1912021-9-1922021-9-1922021-9-1935、其他文件的接收和受理、其他文件的接收和受理l其他文件的接收部门：l受理处、复审委员会l其他文件的受理（申请后提交文件）：l申请（专利）号（唯一、正确）l文件的格式（使用中文、清晰、打字或者印刷）保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-194思考思考 l行政复议请求文件的递交部门l人民法院裁定财产保全的裁定书和

40、协助执行通知的递交部门l查阅和复制请求文件l证明文件备案的部门l2021-9-1956、更正错误和查询、更正错误和查询l受理工作中出现的错误l寄给申请人的：发出更正通知书，同时修改有关数据。l对专利局内错投到各审查部门的文件应当及时退回受理处，并注明退回原因。l查询时效为一年，自提交该文件之日起算 保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-1967、申请在香港获得专利保护、申请在香港获得专利保护l法律依据关于香港回归后中国内地和香港专利申请若干问题的说明（第57号公告）（1）国际申请在香港获得专利保护（2）国内申请在香港获得专利保护2021-

41、9-197（1）国际申请在香港获得保护）国际申请在香港获得保护l要求获得发明专利的国际申请l标准专利的注册手续l未授权的l记录请求手续l专利局以中文公布之日起六个月内；或者国际局以中文公布，自专利局国家申请号通知书发文日起六个月内l已经授权的已经授权的l注册与批予请求手续注册与批予请求手续l专利局授权之日起六专利局授权之日起六个月内个月内2021-9-198（1）国际申请在香港获得保护）国际申请在香港获得保护l要求获得实用新型的国际申请l短期专利的请求批予手续l时间要求l自专利局国家申请号通知书发文日起六个月内2021-9-199（2）国内申请在香港获得保护）国内申请在香港获得保护l发明专利l

42、标准专利的注册手续l未授权的，记录请求手续，专利局公布之日起六个月内l已经授权的，注册与批予请求手续，专利局授权之日起六个月内2021-9-1100（2）国内申请在香港获得保护）国内申请在香港获得保护l实用新型专利或者外观设计专利l要获得香港短期专利或注册外观设计保护的，应当按照香港专利条例或注册外观设计条例的规定，向香港知识产权署办理有关手续。l根据香港专利条例规则的规定，要求获得香港短期专利保护的，还应当提交包括中国专利局在内的国际检索单位或香港知识产权署指定的专利当局所作的检索报告。2021-9-1101示例题示例题2013-92、某公司就一项技术方案向国家知识产权局提出了发明专利申请，

43、并欲获得香港标准专利的保护。下列说法哪些是正确的？ A该公司应当在向国家知识产权局提出申请的同时声明要求获得香港标准专利保护 B该公司应当自该申请的申请日起六个月内向香港知识产权署办理记录请求手续 C该公司应当自该申请的公布之日起六个月内向香港知识产权署办理记录请求手续 D该公司应当自该申请的授权之日起六个月内向香港知识产权署办理注册与批予请求手续 2021-9-1102思考：思考：PCT进入国家阶段进入手续的审查与一进入国家阶段进入手续的审查与一般专利申请受理的区别般专利申请受理的区别PCT进入国家阶段手续一般专利申请的受理2021-9-1103第三节第三节 国防专利申请和国防专利申请和保密

44、专利申请的受理与审查保密专利申请的受理与审查1、保密的范围2、国防专利申请的受理与审查R73、发明和实用新型专利申请的保密审查（1）专利申请的保密审查（2）保密申请的审批流程（3）保密申请（或专利）的解密程序保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-11041、保密的范围、保密的范围l国防专利申请：涉及国防利益的专利申请。l保密专利申请：涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的发明或者实用新型专利申请。国国防利益防利益国国家安全或者重大利益家安全或者重大利益保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告202

45、1-9-11052、国防专利申请的受理与审查、国防专利申请的受理与审查l国防专利申请的受理l专利申请涉及国防利益需要保密的，由国防专利机构受理l专利局受理的专利申请涉及国防利益需要保密的，应当及时移交国防专利机构进行审查 2021-9-1106l国防专利申请的审查l国防专利申请不公布，采取即时审查制l国防专利申请的授权l由国务院专利行政部门根据国防专利局的审查意见作出授予国防专利权的决定；l委托国防专利局颁发国防专利证书；l在国务院专利行政部门出版的专利公报上公告；l公告专利号、申请日和授权公告日。 2021-9-1107l国防专利申请的驳回l由国防专利局作出驳回决定l国防专利申请的复审和无效

46、l国防专利机构设立国防专利复审委员会，负责国防专利的复审和无效宣告工作。 l国防专利申请的解密l解密的国防专利报送国务院专利行政部门转为普通专利。l国务院专利行政部门将解密的国防专利向社会公告。 2021-9-1108示例题示例题2013-72、某科研机构欲就一项涉及国防利益的发明创造申请国防专利。下列说法哪些是正确的？ A该国防专利申请文件不得按照普通函件邮寄 B该国防专利申请权经批准可以转让给国外单位 C该国防专利申请应当由国防专利机构进行审查 D该国防专利申请经审查符合授权条件的，应当由国防专利机构授予专利权 2021-9-11093、发明和实用新型专利申请的保密审查、发明和实用新型专利

47、申请的保密审查（1）专利申请的保密审查（2）保密专利申请的审批流程（3）保密专利申请（或专利）的解密程序保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-1110（1）、专利申请的保密审查）、专利申请的保密审查l申请人提出保密请求l在提出专利申请的同时：在请求书上作出要求保密的表示l进入公布准备之前（发明）或进入授权公告准备之前（实用新型）：陈述意见l确定保密之后的程序l涉及国防利益移交国防专利局l涉及国防利益以外专利局l注意：申请人在提出保密请求之前，已确定其申请涉密的，应当提交有关部门确定密级的相关文件。保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实

48、质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-1111l专利局自行进行的保密确定l涉及国防利益移交国防专利局l涉及国防利益以外专利局l注意：电子申请被确定需要保密的，专利局将其转为纸件申请并通知申请人，各种文件不得再通过电子专利申请系统提交。保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-1112（2）、保密申请的审批流程）、保密申请的审批流程l作出保密标记，进行保密管理；l发明专利申请不予公布；l初步审查与实质审查由指定审查员进行；l审查基准同一般专利申请；l没有发现驳回理由的，授予保密发明或实用新型专利权；l授权公告仅公布专利号、申请日和

49、授权公告日。保密审查保密审查受理受理初步审查初步审查实质审查实质审查公布公布授权公告授权公告2021-9-1113示例题示例题下列哪些说法是正确的？ A发明专利申请涉及国防方面的国家秘密需要保密的，由国防专利局受理B保密专利申请的实质审查按照与一般发明专利申请相同的基准进行C保密请求可以由发明专利申请人提出D保密专利申请的授权公告仅公布专利申请日、授权公告日、专利号和分类号2021-9-1114示例题示例题2012-94下列关于需要保密的专利申请的说法哪些是正确的？A专利申请涉及国防利益需要保密的，应当由国防专利机构进行审查B专利申请涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益需要保密的，应当由国家

50、知识产权局进行审查C保密专利申请经审查未发现驳回理由的，由国家知识产权局作出授予专利权的决定D保密专利申请的授权公告仅公布专利号、申请日和授权公告日 2021-9-1115（3）、保密申请（或专利）的解密程序）、保密申请（或专利）的解密程序l依请求解密l申请人或专利权人书面提出解密请求；l提出保密请求时提交了有关部门确定密级的相关文件的，应当附具原确定密级的部门同意解密的证明文件。l专利局进行解密确定l专利局定期解密l专利局每两年对保密专利申请（或专利）进行一次复查，经复查认为不需要继续保密的，通知申请人予以解密。2021-9-1116 第四节第四节 向外国申请专利前的保密审查向外国申请专利前

51、的保密审查（非必要程序）（非必要程序）1、 向外申请前保密审查的概念2、未经保密审查的后果3、提出请求4、审批流程2021-9-11171、 向外申请前保密审查的概念向外申请前保密审查的概念lA20.1： 任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。保密审查的程序、期限等按照国务院的规定执行。2021-9-1118l在中国完成:l技术方案的实质性内容在中国境内完成的发明或者实用新型 R8.1l向外国申请专利:l向外国申请专利：指向外国国家或外国政府间专利合作组织设立的专利主管机构提交专利申请l向有关国外机构提交专利国际申请：指向作

52、为PCT受理局的外国国家或外国政府间专利合作组织设立的专利主管机构或世界知识产权组织国际局提交专利国际申请。 2021-9-11192、未经保密审查的后果、未经保密审查的后果l对违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。A20.4l违反本法第二十条规定向外国申请专利，泄露国家秘密的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A712021-9-1120提交提交国国家申家申请时请时同同时时提出提出请请求求提交提交国国家申家申请请之之后提出后提出请请求求直接提出直接提出请请求求提交提交国际国际申申请请向外向外国国申申请专请专利利

53、保密保密审查请审查请求求书书技技术术方案方案说说明明书书视为视为提出提出请请求求3、提出请求、提出请求2021-9-1121l准备直接向外国申请专利（单独请求）l事先请求，并详细说明其技术方案l先在中国申请，再向外国申请（关联请求）l向外国申请之前提出请求（在中国申请时或申请后）l提交PCT申请（默认请求）l向PCT中国受理局提交PCT申请，视为同时提出了请求2021-9-11224、审批流程、审批流程l可能涉密的，及时发出保密审查的通知；l请求递交日起4个月内未收到保密审查通知的，可以向外国申请专利；（暂缓通知，到期默认）l专利局进一步保密审查的，及时作出是否需要保密的决定，并通知申请人 ；

54、l请求递交日起6个月内未收到需要保密的决定的，可以向外国申请专利。 （二次审批，默认批准）2021-9-1123递递交日起交日起4 4个个月月内内未收到未收到通知，可以向外申通知，可以向外申请请暂缓暂缓后，自后，自递递交日起交日起6 6个个月月内内未收到保密未收到保密审查决审查决定定，可以向外申，可以向外申请请暂缓暂缓允允许许禁止禁止提出提出请请求求收到向外申收到向外申请请专专利保密利保密审查审查意意见见通知通知书书收到向外收到向外国国申申请专请专利保密利保密审审查决查决定定2021-9-1124示例题示例题2014-63题：下列哪些情形下，申请人在申请专利前应当事先报经国务院专利行政部门进行

55、保密审查？ A、某外资企业将其在中国完成的发明向日本申请专利 B、李某将其在中国完成的外观设计向美国申请专利 C、某中资企业将其在南非完成的发明向韩国申请专利 D、某中国研究院将其在中国完成的实用新型向世界知识产权组织国际局提出PCT国际申请 2021-9-1125示例题示例题2013-37、某公司拟将其在中国完成的一项发明向外国申请专利。下列说法哪些是正确的？ A该公司可以在向国家知识产权局提交专利申请的同时提出保密审查请求 B该公司向国家知识产权局提出PCT国际申请的，视为同时提出了保密审查请求 C该公司可以直接向国家知识产权局提出向外国申请专利的保密审查请求，待请求获得通过后，再向外国申

56、请专利 D该公司在向国家知识产权局提交保密审查请求四个月后，如未接到保密审查通知，则可以向外国申请专利 2021-9-1126示例题示例题关于向外国申请专利前的保密审查，下列说法哪些是正确的？ A、中国人拟就其在外国完成的发明创造向外国申请专利的，不需事先报经国家知识产权局进行保密审查 B、不论发明人是中国人还是外国人，只要拟就在中国完成的实用新型向外国申请专利的，都应当事先报经国家知识产权局进行保密审查 C、只有技术方案的全部内容在中国完成的发明或者实用新型拟向外国申请专利的，才需要报经国家知识产权局进行保密审查 D、拟就在中国完成的外观设计向外国申请专利的，不需事先报经国家知识产权局进行保

57、密审查 2021-9-1127示例题示例题2012-34、下列哪些发明创造向外国申请专利前，需要经过国家知识产权局的保密审查？A在上海完成的某发明B资料收集在天津完成，技术方案的实质性内容在纽约完成的某发明C某外资企业的外籍员工在北京完成的某项实用新型D在广州完成的某外观设计 2021-9-1128思考：保密审查和向外申请前保密审查的区别思考：保密审查和向外申请前保密审查的区别启动方式包含请求制的全面审查请求制请求时机公布之前向外申请之前审查时限及时处理4个月/6个月审查主体专利局专利局审查客体发明创造发明、实用新型审查后果保密处理同意/禁止向外申请违法后果不授权/刑事责任2021-9-112

58、9第五节第五节 三种专利申请的初步审查程序概述三种专利申请的初步审查程序概述1. 专利申请初步审查的目的2. 专利申请初步审查的范围3. 专利申请初步审查的原则 4. 专利申请初步审查的程序5. 初审程序之后的后续程序2021-9-11301、专利申请初步审查的目的、专利申请初步审查的目的l发明专利申请 A34 l受理之后、公布之前的必要程序；l使专利申请在文件的形式、格式符合专利法的要求；l将明显不便于公布的申请和明显不属于专利法保护对象的专利申请排除在公布之外，在实质内容上不会使申请人或公众对专利法保护的对象产生误解。l实用新型和外观设计专利申请 A40l实用新型和外观设计专利申请采用初步

59、审查制度；l受理之后、授权公告之前的必要程序。2021-9-11312、专利申请初步审查的范围、专利申请初步审查的范围三种专利申请初步审查的范围一致，但具体审查内容各有不同。 进入中国国家阶段的国际申请与普通国家申请初步审查的范围一致，具体内容也各有侧重。2021-9-11323、专利申请初步审查的原则、专利申请初步审查的原则l 保密原则l 书面审查原则l 听证原则l 程序节约原则注意：除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续程序。 2021-9-1133初审程序初审程序实审程序实审程序复审、无复审、无效程序效程序无效程序无效程序特

60、有原则特有原则2021-9-11344、专利申请初步审查的程序、专利申请初步审查的程序进入初步审查进入初步审查形式缺陷形式缺陷补正补正明显实质性缺陷的明显实质性缺陷的审查意见审查意见同一缺陷多次补正未同一缺陷多次补正未克服或明显实质性缺克服或明显实质性缺陷未克服，驳回陷未克服，驳回主动撤主动撤回回分案视为未分案视为未提出提出答复合格答复合格未答复未答复申请视为申请视为撤回撤回答复不合格答复不合格初审合格初审合格/ 授予授予专利权专利权作为在先作为在先申请申请手续审查手续审查2021-9-11355、初步审查结束后的程序、初步审查结束后的程序l发明：l发出“发明专利申请初步审查合格通知书”l有提