新版《证券市场基本法律法规》证劵从业资格考试题库大全（含答案）

1、新版证券市场基本法律法规证劵从业资格考试题库完整版（含答案）一、单选题1.根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A、600B、1000C、800D、500答案：D解析：根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销

2、、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。2.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码证券投资顾问服务的内容和方式投资决策由客户做出，投资风险与客户共担A、B、C、D、答案：A解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系

3、方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。（3）证券投资顾问服务的内容和方式。（4）投资决策由客户做出，投资风险由客户承担。（5）证券投资顾问不得代客户做出投资决策。3.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A、5B、10C、20D、30答案：D解析：境外投资者的境内证券投资运作。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30。4.（2020年真题）下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。I2015年4月因违纪

4、行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人II2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人III2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2018年8月被任命为期货交易所负责人IV2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，20

5、20年6月被任命为期货交易所负责人A、I、II、IVB、I、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV答案：D解析：根据中华人民共和国公司法第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。5.（2017年真题）根据中国证券业协会诚信管理办法

6、的规定，处分处罚信息包括（）。受处罚处分机构或个人名称受处罚处分机构责任人处罚处分时间处罚处分类别A、B、C、D、答案：B解析：参见中国证券业协会诚信管理办法第十条规定。6.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A、A1、A2、A3、A4、A5B、A5、A4、A3、A2、A1C、C1、C2、C3、C4、C5D、C5、C4、C3、C2、CJ，答案：C解析：本题考查普通投资者的划分等级。7.全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎

7、评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。A、要求全员参与风险管理B、对全部风险进行管理C、开展风险管理的全部活动D、对风险节点进行重点管理答案：D解析：本题考查证券公司全面风险管理的含义。全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义8.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。合规管理和风险管理的总体目标、基本政策合规管理和风险管理的机构设置及其职责需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案需董事会审议的合规报告需董事会审议的风险评估报告A、B、C、D、答案：A解析：本题考查董事会专门委员会的有关要求。9.下列关于公司分立的表述中

8、，正确的有（）。公司分立，其财产应当作相应的分割公司分立，应当编制资产负债表及财产清单公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记A、B、C、D、答案：B解析：公司分立是指一个公司又设立另一个公司或一个公司分解为两个以上公司的法律行为。公司分立，其财产作相应的分割，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自做出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。10.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的

9、专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A、5万元以上30万元以下B、5万元以上50万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上100万元以下答案：D解析：基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100元的，处以10万元以上100万元以下罚款。11.（2017

10、年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A、1B、3C、4D、6答案：C解析：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。12.(2018年真题)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、

11、账簿、报表、合同、数据信息等资料答案：A解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。13.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果

12、及其理由D、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者答案：A解析：考查专业投资者和普通投资者之间相互转化的有关规定。第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。14.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年年均收入不低于（）万元。A、200；20B、300；30C、500；50D、1000；50答案：C解析：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）

13、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。2.同时符合下列条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。15.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作

14、（）。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A、B、C、D、答案：D解析：保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（1

15、）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。16.（2020年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B、净资产

16、超过1亿元人民币C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D、股权结构清晰答案：C解析：根据证券公司监督管理条例第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。17.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A、25B、35C、45D、55答案：B解析：本题考查募集设立。募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35。但是，

17、法律、行政法规另有规定的，从其规定。18.（2020年真题）根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A、违规披露、不披露重要信息B、诱骗他人买卖证券罪C、欺诈发行股票、债券罪D、非法发行股票和公司、企业债券罪答案：A解析：考察违规披露、不披露重要信息的概念。根据中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，违规披露、不披露重要信息罪，指依法负有信息披露义务的公司和企业，向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信

18、息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。19.按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A、6B、12C、24D、36答案：D解析：本题考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：（1）具有证券从业资格；（2）具备证监会规定的投资银行业务经理；（3）参加证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；（4）未负有数额较大到期未清偿的债务；（5）最近24个月无违反诚信的不良记录；（6）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（7）最近36个月未因执业行

19、为违法违规受到处罚；（8）中国证监会规定的其他条件。20.按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A、合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B、合规负责人直接对股东（大）会负责C、合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D、证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定答案：A解析：本题考查证券公司合规负责人的职责。B项，对董事会负责；C项，其他相关高级管理人员对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务

20、数据的真实性、准确性及完整性负责；D项，证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会决定。21.证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A、薪酬管理的基本制度及决策程序B、年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C、薪酬延期支付和非现金薪酬情况D、对董事、高级管理人员的考核建议答案：D解析：考查证券公司与客户关系的基本原则。对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。22.（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。A、处罚处分时间B、处罚处分原因C、处罚处分内容D、处

21、罚处分文号答案：C解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。23.交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。从严到宽从少到多逐步扩大逐步细化A、B、C、D、答案：A解析：本题考查交易所确定标的证券的原则。交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。24.（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。银行理财产品金融社会保障基

22、金集合资产管理计划信托产品A、B、C、D、答案：D解析：1经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。2上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。3社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）。25.证券公司违反证券法的规定

23、，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（）。责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款A、B、C、D、答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第二百零六条的规定，证券公司违反本法第一百二十八条的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚

24、款。26.证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。基本情况业务范围财务状况违约记录A、B、C、D、答案：D解析：考查证券金融公司在了解客户及信用评估时需要考察哪些方面，还包括风险控制能力。证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。27.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A、1B、2C、3D、5

25、答案：D解析：合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近5年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。28.按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。证券公司持有股东的股权股东违规占用证券公司资产证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A、B、C、D、答案：C解析：考查证券公司与股

26、东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。29.下列说法错误的是（）。A、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年B、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

27、D、财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育答案：A解析：财务顾问的工作档案和工作底稿保存期不少于10年。30.当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A、违规超仓B、未按规定及时追加交易保证金C、同方向连续单边市D、未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况答案：C解析：对于选项A、B、D，对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，交易所可以采取强行平仓措施。31.上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（）。A、法律B、法规C、部门规章D、其他规范性文件答案：D解析：考查股票期权业务相关知识。股票期

28、权业务主要涉及的部门规章有股票期权交易试点管理办法证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引，涉及的规范性文件有上海证券交易股票期权试点规则等。32.证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。A、发生自然人投资者死亡的B、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D、特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的答案：D解析：本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。33.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员

29、，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。直接持有具有股权性质的证券借他人名义持有具有股权性质的证券收受他人赠送的股票以化名买卖其他具有股权性质的证券A、B、C、D、答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第四十条的规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员

30、时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。34.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：期货中间业务的备案规定。35.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A、13年B

31、、35年C、510年D、终身答案：D解析：本题考查证券市场禁入措施的期限。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，

32、并造成特别严重后果的；（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定

33、，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。36.获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A、A.证券行业协会B、B.证券交易所C、C.中国证监会D、D.证券登记结算机构答案：C解析：本题考查证券公司业务范围变更的申请。37.证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所

34、得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A、十万元以下B、二十万元以下C、三十万元以下D、.五十万元以下答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第二百一十条的规定，证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。38.根据合伙企业法，合伙企业的出资方式不包括（）。A、知识产权B、土地使用权C、健康权D、货币答案：C解析：普通合伙企业根据合伙企业法第十六条的规定，合伙人的出资方式包括：（1）货币；（2）实物；（3）知识产权；（4

35、）土地使用权；（5）其他财产权利；（6）劳务。故本题选C选项。39.（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息处以l万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A、B、C、D、答案：D解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上5以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对

36、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。40.(2018年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。A、一；一B、多；多C、多；一D、一；多答案：A解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。41.（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（）。A、保证B、抵押C、质押D、留

37、置答案：D解析：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。42.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。另类子公司下不得再下设任何机构证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系另类子公司可以从事投资以外的业务证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A、B、C、.D、答案：A解析：证券公司另类投资业务。选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。43.名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A、2000B、1000C、500D、300答案：D解析：合格投资者的条件资质。名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者

38、，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。44.证券投资咨询人员，主要包括（）。证券咨询顾问证券投资顾问证券评估师证券分析师A、B、C、D、答案：C解析：证券投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问和证券分析师。45.证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（）。A、行政法规B、部门规章C、其他规范性文件D、法律答案：A解析：证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。46.根据证券公司监督管

39、理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。47.下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易与他人串通，以事先约定的时间、价格和

40、方式相互进行证券交易在自己实际控制的账户之间进行证券交易A、B、C、D、答案：B解析：本题考查操纵证券市场的行为。禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（4）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易：故全部正确.选48.证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（）。A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以

41、下罚金B、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金答案：B解析：本题考查证券公司违反自营业务相关法律的法律责任。49.(2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）A、不得申请赎回B、只能在基金合同约定的场所申请赎回C、可在任何时间、场所申请赎回D、可以申请赎回答案：A解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，扩募

42、后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。50.（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、客户信用交易担保资金账户答案：B解析：客户信用交易担保证券账户用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。51.期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A、蓄意串通，按事先约定的时间、价格

43、和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D、单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的答案：C解析：本题考查期货交易管理条例第七十条的规定，选项C属于期货公司欺诈客户的行为。52.向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A、不特定对象B、累计超过300人的特定对象C、累计超过200人的特定对象D、累计超过100人的特定对象答案：A解析：根据2020年3月1日起实施的

44、新证券法规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。53.按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A、监事会B、经理层C、董事会D、各业务部门、分支机构和子公司答案：A解析：本题考查全面风险管理的责任主体。54.有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。A、金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B、金融机构

45、应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C、金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D、非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务答案：D解析：本题考查智能投顾的相关内容。非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务。55.(2018年真题)中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。A、必须多于2人B、不得少于2人C、必须多于3人D、不得少于3人答案：D解析：中华人民共和国公司法规定

46、，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事不设监事会。56.自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了证券账户非现场开户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A、2011B、2012C、2013D、2014.答案：C解析：本题考查非现场开户方式。57.（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特

47、别严重损害的组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A、B、C、D、答案：B解析：根据证券市场禁入规定第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的。可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产

48、管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机

49、构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。58.关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的

50、权益数据.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备A、B、C、D、答案：C解析：本题考查产品账户的相关规定。项正确，证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利。项正确，证券公司应当为每个投资者开立产品账户，分别记录每个投资者拥有的权益数据，并向该产品登记机构报送投资者权益明细数据等资料。项错误，证券公司应当在商业银行开立柜台市

51、场客户资金专用存款账户，并向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（并非向中国证券业协会）报备。项错误，证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证券业协会（并非向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统）报备。综上所述，、项符合题意。故本题选C选项。59.（2016年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。应当恪尽职守应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务应当遵守审慎经营规则基金从业人员应当具备基金从业资格A、B、C、D、答案：A解析：根据证券投资基金法第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职

52、守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。60.下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。有限责任公司应当自会计年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东股份有限公司应当在召开股东大会年会的20日前将财务会计报告置备于本公司股份有限公司应当在召开临时股东大会的20日前将财务会计报告置备于本公司公开发行股票的股份有限公司必须按照规定公告其财务会计报告A、B、C、D、答案：D解析：有限责任公司应当依照公司

53、章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。61.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）A、双边法律关系与多边法律关系B、确认性法律关系与创设性法律关系C、第一性法律关系与第二性法律关系D、纵向法律关系与横向法律关系答案：B解析：本题考查法律关系的分类。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系，选项B正确。62.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A、年度报告B、每日报

54、告C、月度报告D、临时报告答案：B解析：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。定期报送包括年度、月度报告和临时报告。63.（2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。I遵守法律、行政法规II接受社会公众的监督III遵守社会公德IV承担社会责任A、I、IIB、I、IVC、I、IIID、I、II、III、IV答案：D解析：公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。64.（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。业务人员证券公司证券服务机构投资者A、B、C、D、答案：B解析：本题考查证券发行与承销管理办法第三十七条。65.期货交易管理条例规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A、自有B、短期经营C、营运D、信贷答案：D解析：本题考查期货交易管理条例的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。66.资产支持证券应当面向合