行政记录信息的统计开发与利用

1、行政记录信息的统计开发与利用徐荣华王传玉abstractusing foreign methods and experiences of developing and utilizing administrative registration data forreference , the paper forwards the basic way forregistration data .statistical office of china to utilize administrative关键词 : 行政记录 ; 信息资源 ; 名录库行政记录是指政府行政部门为实现管理 、控制和服务等目的

2、 ,如办证 、登记 、检 查 、保 险 、培 训 、税 收 、付 费 和 罚款等 ,而收集并保存的关于自然人或其他社会实体的 相关信息 。自 然 人 的 行 政 记 录 内 容 主 要 包 括 : 姓 名 、性别 、民族 、出 生 年 月 、出 生 地 、身 份 证 号 码 、职 业 、常 住 地 址 、联系电 话 等 ; 其 他 社 会 实 体 的 行 政 记 录 内 容 主 要 包 括 :单位名称 、统一代码 、经营场所 、法定代表人或负责人姓名及其证件号码 、注册资金或注册资本 、经营范围 、经 营方式等 。行政记录的目的不是统计 ,但行政记录可以 为统计提供信息 。管理 、公 用 事

3、业 之 外 的 所 有 行 业 。第 二 阶 段 ( 1996 年 ) 。开展全国性试点 。在试点基础上 ,完成对意大利国家统 计局的地方分支机构人员以及商会的省级统计机构人员 操作培训 ,建立全国性区域检验网络 , 并 达 到 asia 小 范围试点的标准 。第三阶段 (1997 年) 。建立最终的全国系 统 。1997 年开始对试行的全国性 asia 系统 运 行 结 果 进 行检测 :向数据提供者反馈 1995 年度数据 ,同时搜集 1996年的新数据 ; 运用 asia 产生 1996 年调整数据和 1995 年 分层数据 。第四阶段 (1998/ 1999 年) 。发展完善阶段 。利

4、 用普查数据 ,对 asia 数据库中的一部分地区数据进行检查 。建立附属注册系统 ,通过一定的数据源 ,收集特定行 业 (如贸易 、工艺 、旅游) 或特定类别的属性指标 。美国普查局也于 1980 年开始研究在人口普查中如何 利用行政记录 。1995 年 , 美国国家研究委员会提出了一份题为现代化的美国人口普查的报告 ,报告指出 : 行政记录作为一种主要资源 ,对于小区域的统计估计 ,不仅具 有潜在的价值 ,也具有现实价值 。报告还对行政记录作了进一步评价 : 行政记录普查将从根本上替代传统的普查 。为检验人口普查利用行政记录的可行性 ,美国普查 局在 2000 年人口普查中进行了“行政记录

5、试验 ( 2000) ”。试验采用两种模式 ,一是自上而下模式 ,即对各种渠道的行政记录先进行唯一性处理 ,再按地理码进行统计 ; 二是 自下而上模式 ,即将行政记录与主要地址档案连接 ,落实每个人的地址 ,然后统计 。试验结果表明 ,对于少数种族 的人群有高估或低估现象 ,但差异不大 。为进一步验证 利用行政记录的可行性 ,美国普查局计划在 2010 年将开展更大规模的试验 。一 、国外开展行政记录统计开发的基本情况法国是最早对行政记录进行统计开发的国家 。1948 年 ,为了满足管理的需要 ,法国政府决定建立一个统计 、 税务和社会保险机构等部门共同使用的跨部门的单位识 别系统 ,对“生产

6、”领域的登记单位统一赋码 ,并统一进行 管理和维护 。到了 70 年代 ,随着市场经济的发展 ,企业兼 并频繁 ,经济结构发生了巨大的变化 。为适应新的形势 ,1975 年 ,法国政府颁布法令 ,对 1948 年建立的名录库体系 进行彻底改造 ,并把非生产性的公共机构补充进来 ,正式 命名 为“全 国 企 业 与 基 层 机 构 的 计 算 机 管 理 名 录 库 ” (sirene) 。经过不断发展和完善 , 到 1983 年 , sirene 包 括所有法人单位和自然人单位 。意大利国家统计局从 1980 年开始研究旨在用统计方 法实现行政记录和统计数据资源的逻辑和物理集成 。经过十多年的

7、研究 , 不仅积累了大量的操作技能方面的经 验 ,也从技术角度证明了这一设想是可行的 。自 1994 年 起 ,意大利开始分四个阶段实施统计工商注册系统工程二 、我国开展行政记录统计开发的必要性和可行性分析看 ,有针对自然人的户籍登记和就业失业登记 ; 有针对企事业单位的企业 、事业设立 、变更和注销登记 ,以及针对 特定单位的税务登记 、社会保险登记 、娱乐场所登记 、排 污单位登记 、高等学校登记和科研机构登记等 。从行政记录的内 容 来 看 , 自 然 人 的 行 政 记 录 内 容 主 要 包 括 : 姓名 、性别 、民 族 、出 生 年 月 、户 口 所 在 地 、身 份 证 号 码

8、 、籍 贯 、出生地 、文化程度 、工作单位 、常住地址 、联系电话等 ;其他社会实体的行政记录内容主要包括 : 单位名称 、组织 机构统一代码证书 、经营场所 、法定代表人或负责人姓名及其居民身份证 、护照或者其他合法证件的号码 、经济性质或企业类别 、注册资金或注册资本 、经营范围 、经营方 式 、核算方式 、主管部门 、出资人 、经营期限 、注册号 、核准登记注册日期等 、设立子公司或分支机构日期及有关情 况 、企业被处罚记录及日期 、年度检验情况等 。这些信息对于统计部门和自身掌握行政记录的有关部门都是非常宝贵的信息资源 ,有必要进行开发 ,而且在目前的技术条 件和行政体制下也有可能加

9、以开发 。就行政记录开发的必要性而言 , 至少有四个 方 面 的理由 。一是行政记录能够为普查和经常性统计调查提供 最有效的调查框 。开展普查或经常性统计调查的前提条件是要了解调查对象的地理位置 、联系方式和一些基本 特征 ,这些基本信息就是所谓的调查框 。很显然 ,行政记录能够提供这些基本信息 。然而到目前为止 ,除人口普查外 ,其他普查和常规性统计调查基本上没有利用各政 府部门的行政记录信息 。如果对行政记录进行大规模的统计开发 ,使其服务于普查和常规统计调查 ,将会大大减 轻普查或其他调查的工作量 ,也将大幅度减少调查费用 。二是开发利用行政记录是政府各部门贯彻落实统计法的重要措施 。中

10、 华 人 民 共 和 国 统 计 法 第 十 条 明 确 规 定 :凡通过抽样调查 、重点调查和行政记录能取得统计数据的 ,不得制发全面定期统计报表 。统计法实施细则第十二条又进一步规定 :进行经常性抽样调查 ,应当通过基 本单位普查和行政记录的方式 , 查明基本统计单位及其分布情况 ,建立科学抽样框 。三是可以直接利用行政记 录搜集整理特定统计调查信息 。企业在其生命期中经常从事各种行政事务 ,如缴税 、签订电话和电力合同 、为员工购买工伤事故保险等 ,从统计观点来看 ,这些行为都蕴 含着可以挖掘的信息 。四是对行政记录的统计开发有助于自身掌握行政记录的部门更新维护行政记录 , 提高部 门行

11、政 管 理 效 率 。由 于 各 部 门 行 政 登 记 工 作 的 相 对 独立 ,以及登记对象理解各类国家标准和法制意识的差异 ,可能出现重复记录 、记录不足 、虚假记录和记录不及时等 问题 ,这些都会影响到部门管理工作的有效开展 。国外的经验表明 ,对行政记录进行统计开发 ,可以加强各个政 府部门相互协作 , 有利于各部门行政记录的相互连接和对比 ,增加行政记录信息的有效性 。就行政记录开发的可行性而言 , 一是现代信 息 技 术的飞速发展为行政记录的统计开发提供了雄厚的技术保 障 。目前以统计信息网络 、核心应用系统 、数据库体系为 主要代表的统计信息系统已成为支撑现代统计工作的基础

12、,对行政记录的统计开发技术条件已经成熟 。二是统计预测 、假设检验等成熟的数理统计方法 ,为甄别 、调整 和完善行政记录提供了理论和方法基础 。三是随着我国法制建设的不断完善 ,政府工作的透明度不断加强 ,政府 部门依法行政 、服务社会的意识不断加深 ,从而为行政记录的统计开发提供了强有力的法律保障 。中华人民共和国企业法人登记管理条例第六条规定 : 登记主管机关 应当根据社会需要 , 有计划地开展向公众提供企业法人登记资料的服务 。目前工商管理部门已经据此制定了具 体的咨询服务办法 。四是我国历次人口普查都或多或少地使用了公安部门的户口登记 , 为使用行政记录积累了一些经验 。例如 ,第五次

13、全国人口普查办法第十二条明 确规定 : 中国人民武装警察部队 ,由驻在地的县 、市公安机关进行普查 ,普查表移交县 、市人口普查办公室 。第十七条规定 :在各级人口普查机构统一领导下 ,公安机关按 照中华人民共和国户口登记条例及国家有关户口管理的其他规定 ,进行户口整顿 。户口整顿应当查清常住人 口 、暂住人口和流动人口数量 ,有关资料提交乡 、镇 、街道人口普查办公室 。三 、行政记录信息资源的统计开发的目标及对象(一) 目标定位行政记录的统计开发必须立足于本国的国 情 , 如 法 律法规 、管理体制 、部门分工等因素 ; 既要有利于统计工 作 ,也要有利于部门的业务管理工作 ; 既要充分发

14、挥各部门的作用 ,又不能影响各部门职责范围内的工作 。鉴于此 ,我国行政记录统计开发的目标应该定位于整合利用 各政府部门的行政记录信息资源 , 为统计部门及相关政府部门提供服务 。具体来讲就是建立一个跨部门的统计 单位名录库与行政记录管理系统 。该系统应该具备以下特点 : (1) 完整性 。包括全国范围内所有基本统计单位及相关数据 。如身份标识 ( 企业 名称 ,地 址 , 电 话 和 法 律 状 态) 、一 般 属 性 ( 位 置 , 经 济 活动 ,雇员 , 营 业 额 的 分 类) 、统 计 特 征 ( 活 动 状 态 , 开 业 日 期 ,停业日期 ,结构变换) 等 。(2) 可靠性

15、。保证各单位数据总是处于不断更新状态 。(3) 保密性 。能保护处于数据处理各阶段的单位个体信息 。(4) 灵活性 。根据不同类型 用户需求定义单位总体进行管理 。该系统应该具备以下功能 : ( 1) 接收不同渠道的行政记录或单位信息加 以 整 合 形 成 单 位 名 录 库 。( 2) 及 时 更 新名录库信息 。(3) 根 据 需 要 定 义 统 计 单 位 总 体 并 提 供p (y = 1x) = e ( +x) (1 + e ( +x) ) =(x)p (y = 0x) = 1 - (x)通过转换可得到 :logit (x) ) = ln (x) (1 - (x) ) = lne数据

16、处理服务 。(二) 行政记录统计开发的对象用于建立和运行统计单位名录库与行政记录管理系 统的输入数据来源于两个方面 。一是政府相关部门的行政记录信息 ,二是统计部门的各项普查数据 。政府相关部门的行政记录主要包括 : 工商 管 理 部 门的企业 法 人 设 立 、变 更 和 注 销 登 记 及 个 体 企 业 ( 工 商户) 登记 ; 民政部门的事业法人设立 、变更和注销登记 ;税务部门的纳税单位税务登记 ; 有关部门的行业管 理登记 ,如娱乐场所登记 、排污单位登记 、高等学校登记 和科研机构登记等 ; 劳动社会保障部门的社会保险登 记和就业失业登记 ; 公安部门的户籍登记 。统计部门的普查

17、数据主要包括 : 经济普查名录库 ;农业普查农业生产单位 、农村住户和人口名录库 ; 人 口普查住户及人口名录库 。( +x) = +x通过样本观测值 , 可以估计模 型 参 数 。同 样 也 要 根据样本观测值或经验值 ,确定临界系数 c 。若i c 预测yi = 1 ,若i c ,预测 yi = 0 。41 行政记录内容的整合 以行业代码为例 。同一 单位 (企业) 会在不同的行政记录数据源中出现 , 可能出 现多个行业代码 ,这就需要在统计分析的基础上 ,确定一 个最优的代码作为该单位 ( 企业) 的行业代码 。所谓最优 就是数据源的出错概率 (可能性) 最小 。某个数据源出错 的概率一

18、般是在与其他数据源比较的基础上进行计算的 , 即该数据源中所有记录中的某项指标 (如行业代码) 与其 他数据源中的相应内容不一致的数量占记录总数的比例 。 意大利统计局在具体工作中 , 一般是以自身 数 据 为主 ,如果他们的记录只要被一个以上的其他数据源确认 , 就认为是有效的 ;否则就要在 5 个其他数据源的基础上进 行分析 。51 名录库的检查与更新方法 。为保持统计单位名录 库与行政记录管理系统始终处于有效的状态下 , 需要对 其定期检查和更新 。定期检查的方法主要有 : 对特定 单位的资格和属性指标进行局部检验 ; 对有不确定信 息的单位和重要单位邮寄调查问卷 ; 对调查问卷没有 回

19、复的单位进行电话采访 ; 对调查问卷和电话采访均 没有回复的单位上门访问 ; 利用政府部门提供的行政 记录变动 情 况 ( 企 事 业 单 位 设 立 、变 更 、注 销 等 ) 及 时 更 新 ; 利用统计部门周期性的普查和经常性调查取得的 名录库信息定期更新 。参考文献四 、行政记录统计开发的规则和方法11 有效单位假定 (规则) 。企业 (单位) 由一个或更多 合法单位组成 (如果连一个合法单位都没有 ,那它也就不 存在了) 。合法单位的首要前提是在工商管理部门领取 “组织机构统一代码证书”具有法人代码 , 没有法人代码 就不能称之为合法单位 。因此 ,工商登记是合法单位的 基本总体 。

20、事实上 ,合法单位可能不进行生产性活动 ( 刚 开业 、已停业或是季节性开工) , 这类单位不是统计感兴 趣的活动单位 。于是可以规定 : 只有存在至少一项实际 活动的合法单位才能被看作是有效总体单位 。识别是否 存在至少一项活动要通过税务登记 、社会保险登记等相 关行政记录以及普查结果来实现 。21 行政记录整合方法 。行政记录整合就是将来源于 不同政府部门或渠道的行政记录加以连接和整合 ,形成完 整统一的名录库 。连接过程可分两步实现 :一是内部连接 , 即根据法人代码 ,或在法人代码缺失时根据单位名称 ,把 同一输入数据源中同一单位的多个记录合并 ;二是外部连 接 ,把作为“核心记录”的工商登记和其它数据源联接起来 。31“活动状态”推导方法 。一是利用行政记录本身包 含的单位活动状态信息进行判断 ,如年度内交税 、交纳社 会保险 、有固