北京交通大学科研项目管理办法

1、北京交通大学科研项目管理办法第一章 总 则第一条 为鼓励教职工承担更多国家、企事业、团体等各类科研项目，提高我校科研创新能力，促进创新平台、学科建设及人才培养，加快我校研究型大学的建设步伐；为加强学校科研项目规范化管理，保证项目的顺利实施和按时按质完成，取得更多更好的科研成果，依据国家及有关部、省（市）、行业、委托单位等相关科研管理办法，结合我校实际情况，制定本办法。第二条 本办法所称科研项目（以下简称“项目”）是指以北京交通大学名义获得资金资助并签订合同的科学研究、技术开发、技术服务等类型的项目，分为纵向项目和横向项目。纵向项目是从各部委、省市等政府机构获得的项目；横向项目是从各企事业单位、

2、社会团体等渠道获得的项目。第三条 项目管理是学校科研管理工作的重要组成部分，是保证科研工作质量的关键，包括立项管理、实施管理、结题管理等3个部分。第四条 项目管理实行学校及二级单位分级管理下的项目负责人制。学校科学技术处（以下简称“科技处”）是代表学校进行科研项目管理的行政机构，负责全校项目的培育、指导、审查、组织、监督、协调等工作；各二级单位负责本单位项目的论证、检查、保障等工作；项目负责人负责组织项目的具体实施工作。 第五条 项目来源单位有科研项目管理办法的，除执行本办法外，还应执行其相应的管理办法。第二章 项目立项第六条 项目立项分为申请、审核、签约3个阶段。第七条 申请项目组填报北京交

3、通大学科研项目立项审批表（见附表1），并向所在二级单位申请；平台式团队的固定成员申请时还应征得平台或团队负责人的审批。第八条 审核（一）二级单位对项目负责人资格进行审核，有下列情形之一者不能作为项目负责人：1学术道德、学术诚信存在问题的人员；2近两年内所承担的项目给学校声誉造成不良影响或一定经济损失的；3近两年内所承担的项目发生重大质量问题或重大纠纷的；4近两年内无正当理由不接受上级有关部门或学校检查的；5近两年内无正当理由不按期结题的；6近两年内承担的涉密项目造成泄密事故的。（二）二级单位对项目组提交的立项审批表内容进行审核，包括技术可行性、研究队伍人员结构及研究能力、项目对人才培养、平台建

4、设、团队建设和学科发展的作用等，并签署意见；二级单位认为有必要对项目立项进行论证时，应组织专家进行评审。（三）需要二级单位组织申报或限额申报时，二级单位对需要组织申报的项目进行论证、审核；对限额申报的项目组织论证、排序；二级单位对审核后的项目编制清单并加盖公章，在规定时间向科技处申报。（四）需要配套经费时，申请人须提供配套经费有效来源证明，并提交承诺书一份，留科技处备案。（五）需要与其他单位合作申报项目时，应按有关要求签订合作协议，明确权利、义务、任务分工、知识产权，并做好外协费的预算。校内合作申报项目时，立项后如需拆分课题，则需在申报的同时提交校内合作协议，明确任务和经费分配。（六）科技处对

5、申请书的经费预算、项目实施计划、知识产权归属、成果形式、违约责任等内容进行审核。需要进行校内立项论证的，报请主管校领导审批。（七）必要时科技处对重大、重点以及跨学科、综合性项目组织校内论证，论证、审查通过后，科技处统一向项目来源单位申报。第九条 签约（一）科技处在2个工作日内完成合同审查工作，审查后加盖骑缝章，主要审查内容如下：1合法性。2知识产权归属。3违约责任及违约金。违约金支付上限不得超过到款总额。4经费预算。检查合同中经费预算是否完备、合理；是否对人才培养及学科建设作出了预算，购置设备的归属等是否明确。5保密责任。涉及保密内容的，应在合同中约定保密条款或者签署保密协议。（二）签订合同。

6、项目来源单位应由其法定代表人或授权委托代理人签订合同；项目负责人应再次核查合同内容，核查无误后签订。合同生效后项目组成员（教师）应及时将合同文本送交科技处备案。合同生效后方可办理有关财务事宜。第十条 办理投标项目时，需携带招标文件，需获得授权委托书和相关资质证明时，应签署委托代理人承诺书（附表2），严格按照委托权限和委托期限处理投标事宜，不得以委托人名义进行与该项目投标无关的活动。第三章 项目实施第十一条 来源于不同部门的项目均是国家、企事业单位对科研工作的一种投入，项目过程管理及评价采用同一标准。学校采用以质量管理为核心的目标管理和过程管理，确保项目按时、按质完成。第十二条 二级单位按合同录

7、入相关内容，科技处审核后移入管理信息系统；二级单位应及时检查本单位项目节点任务完成情况并定期上报学校。 第十三条 对未能按照合同规定到款的项目，项目负责人应积极与有关单位沟通，并在超过合同规定到款期限半年内以书面形式向学校说明原因。逾期未说明原因的，学校有权中止合同，造成不良影响的，由项目组负责人及其所在二级单位承担相应责任。第十四条 项目需外协、外加工、外购设备及设备租赁使用等事项的，应签订相应合同，并填写科研项目外协（外购、外加工）项目审批表（见附表3）；利用项目经费购置的设备，未在合同中约定归委托方所有的设备归学校所有，并按学校有关规定办理固定资产上账手续。第十五条 项目研究内容、进度等

8、原则上不得变更；如有特殊原因需要变更时，必须得到项目来源单位的书面同意，特别是变更的内容涉及到降低预定目标、减少研究内容、中止研究计划、提前结题或延长年限等情况时，须由项目负责人提出书面申请，经所在二级单位签署具体意见后报学校，学校获得项目来源单位书面同意意见后，项目组方可变更、执行。第十六条 项目负责人一般不得代理或更换，遇有特殊情况(如出国、培训、病休或调离等)离开项目组的，须由项目负责人提出书面申请，安排合适的代理人或更换人选，经所在二级单位审核同意后报学校审批；离岗一年以上的，须由项目负责人或二级单位提出申请、学校审核、项目来源单位批准后更换项目负责人。第十七条 项目负责人应保存有关文

9、件和技术资料档案，包括：申请书、开题报告、可行性报告、合同书、协议书或任务书、年度计划执行情况报告及实验、分析、测试等原始记录，工作手册及有关会议记录，阶段工作报告，专题总结、论文、设计、工艺、技术规范，典型实物、样品照片、使用报告，成果评价意见或鉴定材料，有关奖励材料等。第十八条 合同执行过程中，对研究计划执行不力、无故拖延研究计划、工作无进展或经费使用不当的项目，学校与二级单位、项目来源单位协商解决方案，根据情况缓拨、停拨项目经费，必要时更换项目负责人或终止项目的执行，造成违约的项目组负责人及所在二级单位要承担违约责任。第十九条 学校定期组织相关人员对科研项目进度、完成质量等进行检查，必要

10、时与项目来源单位进行沟通，对二级单位过程管理情况进行抽查，检查、抽查结果作为各二级单位及相关人员的年终考核、科研信誉的参考依据。学校定期发布科研项目进展报告。第二十条 建立教师科研信誉机制，将项目来源单位的评价、二级单位的评价等记入教师科研信誉档案。第二十一条 对严重违反本办法有关规定或对学校造成不良影响的有关人员，学校根据具体情况给予以下一种或数种处理：（一）暂缓拨付部分或全部经费；（二）取消当事人的项目负责人资格，并承担相应责任；（三）暂停当事人一年及以上申报项目的资格；（四）建议给予当事人相关行政纪律处分。第二十二条 鼓励符合申请专利条件的科研成果申报专利，保护学校知识产权。第二十三条

11、项目组成员在发表论文、研究报告等技术材料上应按各项目来源单位规定的格式进行标注。第二十四条 科研活动中应按照国家及学校有关规定做好安全保密工作。第二十五条 项目的评价以产生的成果作为标准，所有项目按同一标准核算工作量。未达到项目来源单位要求的，在考核时核减工作量。第四章 项目结题第二十六条 项目拟组织鉴定或评审的，须经项目来源单位同意。第二十七条 项目组应按项目来源单位的要求，填写科研项目结题申请表（见附表4）、结题报告、研究总结报告等，并做好相关成果的移交工作，经项目来源单位组织鉴定、验收合格，并出具书面结题证明，相关资料移交档案馆后可办理结题手续。第二十八条 项目结题后方可申报各类科技奖励

12、，申报科技奖励的项目，应按照相关奖励申报条件、要求如实填写，经所在二级单位同意和学校审核后申报。第五章 附 则第二十九条 本办法自批准之日起执行。原北方交通大学科研项目管理办法、北方交通大学横向科研项目管理办法、北方交通大学科研开发基金管理办法同时废止。第三十条 本办法执行过程中，如与上级部门规定不符时，执行上级部门规定。第三十一条 本办法由科技处负责解释。附表：1.北京交通大学科研项目立项审批表 2.北京交通大学科研项目投标审批表3.北京交通大学科研项目外协(外购、外加工)项目审批表4.北京交通大学科研项目结题申请表附 表1：北京交通大学科研项目立项审批表合同类别：纵向项目 技术开发 技术服

13、务 技术咨询 技术转让 产品购销 其它二级单位： 合同序号：项 目 名 称委托或 合作 单位单位名称项目主管部门项目主管人联 系方 式1电 话： 2手 机：3传 真： 4email：通信地址邮 编合同总金额劳务与津贴费设备费学校固资费外 协 费外转设备费课题组长1电话： 2手机： 3email：课题组成员123456789101112主要研究内容（200-300字）：123项目实施计划（按项目时间节点详细填写）：123审查内容：1项目性质： 基础研究 应用研究 技术开发、服务、咨询 技术转让 成果转化 系统级产品推广 其它2. 项目组成员及团队情况： 临时组成 核心成员3-5人 长期合作形成团

14、队3前期研究基础： 有相关预研 承担过相关项目 前期基础扎实4. 项目实施方案： 可行 一般 不可行5. 项目用房及设备条件情况： 有保障 一般 无保障6. 外协费： 可行 不需外协 7. 购设备及外转设备明细：合理 实施中需二级单位进一步审核 需与甲方进一步商定8. 对人才培养、学科、平台、团队建设作用：作用很大 有作用 一般结题时向委托方提交成果形式：项目组承诺：本课题组在项目实施过程中，严格按照国家、部、省（市）、行业、委托单位等相关科技管理文件及合同约定执行，接受有关部门监督检查，保证经费真实、合法、有效使用，按时、保质、保量完成合同约定任务，维护学校的合法权益，并愿承担因违反相关规定

15、而产生的经济和法律责任项目负责人（签字）： 年 月 日二级单位对合同审查意见： 省部级以上科研平台、校级以上科研团队对合同的意见科研秘书（签字）： 二级单位主管（签字）： 负责人（签字）： 年 月 日 年 月 日科技处对合同审查意见：审查人（签字）： 主管处长（签字） 年 月 日当学校或二级单位建议进行立项评审时，填报下面内容（学校或二级单位） 建议进行立项评审 负责人（签字）： 公 章 年 月 日专家评审结论：论证专家组成员（签字）：年 月 日科技处处长审查意见： 签 名： 年 月 日主管校长审查意见： 签 名： 年 月 日填表说明：1合同序号由科技处填写；2本审批表内容作为北京交通大学科技

16、管理及对课题组人员考核与评价的原始凭证，要求内容准确、字迹工整、认真如实完整填写；3本表由科技处存档，二级单位保留复印件。8附 表2 ：北京交通大学科研项目投标审批表学 院（系、所、平台）： 投标项目序号：项 目 名 称招标 单位单位名称主管部门联系人联系方式电话： 手机：通信地址邮 编投标项目总金额设备费固定资产外协费外 转投标负责人1电话： 2手机：3email：投标需学校提交的主要材料： 1 2 3 4授权委托：兹授权 同志为我单位参加 （单位）， 项目（招标标号： ）的投标代理人，其代理权限为：全权负责处理此次招标项目的有关事项 。代理期限：200 年 月 日 至 200 年 月 日。

17、委托单位（章） 法定代表人（委托代理人）： 年 月 日代理人承诺：本代理人承诺：严格按照委托人的委托权限开展工作，遵纪守法，遵守学校的规章制度。如有违背将承担由此产生的一切后果。代理人（签字）： 年 月 日学院审查意见：学院主管院长签字： 单位盖章： 年 月 日平台审查意见：平台主管签字： 单位盖章： 年 月 日科技处审查意见： 审查人（签 名）： 负责人（签名） 年 月 日主管校长审查意见（100万以上投标项目）： 签 名： 年 月 日填表说明：1投标项目序号由科技处填写；2要求内容准确、字迹工整、认真如实完整填写；3本表由科技处存档。 附 表3：北京交通大学科研项目外协（外购、外加工）项目

18、审批表学 院（系、所、平台）： 外协（外购、外加工）项目序号：项 目 名 称外协单位单位名称主管部门联 系 人联系方式电话： 手机：通信地址邮 编外协（外购、外加工）金额原合同经费总金额 已到款主（原合同）合同编号主合同经费本号项目负责人1电话： 2手机：3email：申请外协（外购、外加工）的理由及主要内容：外协（外购、外加工）计划：学院（平台）审查意见：学院主管院长（平台主管）签字： 单位盖章： 年 月 日科技处审查意见： 审查人（签 名）： 负责人（签名） 年 月 日主管校长审查意见（200万以上项目）： 签 名： 年 月 日填表说明：1外协项目序号由科技处填写；2要求内容准确、字迹工整、认真如实完整填写；3本表由科技处存