银行外包管理制度

1、青，取之于蓝而青于蓝；冰，水为之而寒于水银行外包管理制度银行外包管理制度 我为大家准备了关于银行外包管理制度范文,我里面收集了五十多篇关于好银行外包管理制度好文,希望可以帮助大家。更多关于银行外包管理制度内容请关注我 篇一：xx银行服务外包管理办法 xx银行业务外包实施办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为进一步推动全行经营管理转型和创新，调整优化用工方式和用工结构，建立和完善业务外包管理体系，根据xx银行股份有限公司外包风险管理政策和外包有关工作要求，制订本办法。 第二条 本办法所称业务外包，是指本行将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务供应商进行业务处理的行为，该业务活动涵盖与对外

2、服务密切相关的各种业务活动。 本办法中的外包人员，是指服务供应商为完成本行委托的业务活动而派出的专业人员。 第三条 本行业务外包范围应遵循法律及监管部门有关规定。经过风险评估后，一般可以将it、后台营运、后勤服务、大堂引导、客户服务等非核心管理工作或其他专项工作予以外包。战略管理、核心管理、内部审计以及监管明确禁止外包的业务或职能严禁外包。 第四条 业务外包实施的原则： （一）质量效益原则。实施业务外包要确保服务质量和管理效率。 （二）风险可控原则。实施业务外包要符合监管部门规定，风险可控。 （三）规范实施原则。外包使用单位应结合经营管理实际，认真梳理工作职责，按照规定流程实施业务外包。 （四

3、）统筹管理原则。外包使用单位要从人员编制、用工结构、财务管理及风险控制的角度，统筹考虑业务外包实施效果，将业务外包纳入本单位工作统一规划管理。 第五条 业务外包的分类。 （一）简单业务外包。指外包使用单位经风险评估后，将后勤服务、行政助理等简单岗位上的相关业务职能外包。 （二）专项业务外包。指外包使用单位经风险评估后，将诸如it、后台营运、大堂引导、客户服务或其他专项工作等专业性较强的非核心岗位上的相关业务职能外包。 第六条 本办法适用于各省分行、直属分行、总行各部门。 第二章 职责分工 第七条 外包使用单位。根据经营管理需要，负责实施外包活动的日常管理，包括合同执行、对外包人员的日常监督指导

4、等，是业务外包管理的第一责任人。 第八条 业务归口管理部门。总行业务归口管理部门和分行业务归口管理部门按照管理职责范围，负责制定本条线业务外包实施办法或细则，以及外包服务应急预案，选择专项业务 外包服务供应商，定期检查、评估本条线外包使用单位的外包管理情况。 第九条 人力资源部。总行人力资源部和分行人力资源部按照管理职责范围，负责制定业务外包管理制度办法，参与业务外包合同和协议的审核，提供外包用工指导，同时，负责选择简单业务外包服务供应商。 第十条 风险管理部。总行风险管理部和分行风险管理部分别对总行和分行外包使用单位、业务归口管理部门提出的外包岗位、业务外包具体实施方案进行风险评估，提出外包

5、风险评估意见。 第十一条 法律合规部。根据本行合同管理相关规定，总行法律合规部和分行法律合规部分别负责对总行和分行的业务外包相关合同、协议进行法律审查，并提供专业法律指导。 第十二条 预算财务部。总行预算财务部和分行预算财务部分别对总行和分行业务外包归口管理部门或外包使用单位提出的外包费用需求进行复审，合理安排财务资源，做好费用支付审核工作。 第十三条 集中采购中心。按照集中采购有关规定组织外包服务集中采购。 第三章 业务外包流程 第十四条 简单业务外包流程。 外包使用单位是简单业务外包需求的发起者与业务管理者；业务外包需求经风险管理部评估审核后提交人力资源部实施采购，由人力资源部签订外包合同

6、、协议，定期与服务供应商结算外包费用；法律合规部参与审查外包合同、协议以及服务供应商与外包人员的劳动合同；预算财务部提供财务预算支持，对外包费用支付进行审核。 第十五条 专项业务外包流程。 外包使用单位和业务归口管理部门是专项业务外包的需求发起者、采购者与业务管理者；业务外包需求经风险管理部评估审核后，外包使用单位和业务归口管理部门负责起草业务外包合同、协议，按照集中采购流程实施采购，并签订外包合同、协议；法律合规部与人力资源部对业务外包合同、协议条款内容进行审核，并提供专业指导服务；外包使用单位或业务归口管理部门定期与服务供应商结算外包费用，预算财务部提供财务预算支持，对外包费用支付进行审核

7、。 第四章 外包服务供应商的选择 第十六条 外包服务供应商的选择按照有关法律法规和本行相关制度规定，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标等适当方式，择优选定。 第十七条 外包使用单位、业务归口管理部门应会同相关职能部门对服务供应商的综合素质进行评价，评价的主要内容包括：资质、规模、业绩、信誉、管理规范性等。 （一）服务供应商应为依法成立、合法经营的专业服务机构或经济组织，具有相应的经营范围，近三年经营状况良好，无任何违法违纪等不良记录。 （二）服务供应商的专业资质、技术实力及其从业人员的专业技能满足本行外包工作要求，具有提供类似性质和规模的服务经验，在同行业中具有较好的声誉和较强的市场竞争力。

8、 （三）服务供应商内部管理规范，业务管理制度和操作流程比较健全，具有较强的内部控制和风险管理能力。 （四）服务供应商的用工管理制度及其与外包人员签订的劳动合同，符合国家及当地相关规定。 第五章 外包合同管理 第十八条 外包实施前必须签订书面合同或协议，明确双方权利和义务，合同或协议需要包含外包服务的内容和方式、管理与保密要求、计价方式、审计和检查安排、争端解决机制、协议的终止和解除情形、违约责任等内容。 （一）订立外包合同应遵循自愿平等、互利有偿和诚实守信的原则，不得有损本行的利益和形象。 （二）在订立外包合同前，应充分考虑业务外包重要风险因素，并通过合同条款予以有效规避或降低。 （三）外包合

9、同约定内容应包括但不限于下列事项： 1.外包服务供应商应确保外包人员和涉及此项业务的其他人员遵守本行相关规章制度，对接触到的本行所有信息和本行客户信息严格保密。本行可以根据业务外包项目实施情况和外界环境的变化，更新、修订保密条款，必要时可与服务供应商补签保密协议。 2.服务供应商不得将外包业务以任何形式转包或分包给其它单位或个人。 3.服务供应商应定期向外包使用单位、业务归口管理部门或人力资源部报送外包人员的基本情况报表，注明外包人员劳动合同签订、社会保险缴纳等的办理情况。 4.外包费用或单价的确定依据。 5.违约责任及本行免责条款。 第十九条 外包使用单位或业务归口管理部门要落实专人负责外包

10、工作质量的监督管理，做好与服务供应商的业务对接工作，监督外包合同的执行，及时发现并有效解决业务外包过程中存在的问题。 第六章 外包人员管理 第二十条 外包人员一般应为服务供应商的正式员工，与服务供应商签订正式的劳动合同，并由服务供应商按照有关规定缴纳社会保险。外包人员不能为服务供应商的实习生。 第二十一条 业务归口管理部门应制定与外包业务相关的管理办法、操作流程等规章制度，并可根据管理需要，在相关部门的配合指导下组织开展对外包人员的业务培训。 第二十二条 外包使用单位和业务归口管理部门应加强用户权限管理，根据工作需要，结合本行相关管理规定，对外包人员合理设定系统操作权限。 第二十三条 外包人员

11、日常管理由服务供应商负责，本行根据外包服务合同和业务管理要求，对外包人员日常管理情况进行监督。 第二十四条 外包使用单位、业务归口管理部门或人力资源部对服务供应商的劳动用工情况进行监督、抽查，抽查内容包括但不限于服务供应商与外包人员劳动合同及保密协议签订情况、薪酬发放及社保缴纳情况等，对服务供应商不符合法律法规有关规定及合同协议有关条款的情况提出整改意见。 第二十五条 外包使用单位要建立与外包人员的定期沟通制度，掌握外包人员的工作情况和思想动态，听取外包人员关于业务操作、内部管理等方面的意见和建议，并采取适当措施优化完善外包业务和人员的管理。 第二十六条 外包使用部门认为简单业务外包人员的能力

12、不能胜任工作岗位要求时，应列举相关事实依据，由人力资源部与服务供应商协商更换外包人员；外包使用单位或业务归口管理部门认为专项业务外包人员的能力不能胜任工作岗位要求时，应结合相关事实依据和审批流程，与服务供应商协商更换外包人员。 第七章 附 则 第二十七条 各省直分行、总行业务归口管理部门可结合具体情况制定实施细则。 第二十八条 本办法由总行人力资源部负责解释和修订。 第二十九条 本办法自印发之日起施行。 篇二：银行外包系统 外包服务管理条例 一、 对外包公司的监督 外包监督的第一个环节是对委托服务供方进行评审，以确保选择有资格的供方提供服务并达到委托方要求。评审内容一般包括：分包服务供方的资信

13、、专业技术能力、服务质量、服务能力、服务方案、价格、业绩等。衡量外包单位的专业水平，通过书面评审和现场考察两种方式，书面评审包括：供方营业执照、资质证明等文件；技术能力；品质保证系统；策划服务方案（组织架构、人员安排、岗位职责、作业文件、质量记录等）；合同草案（价格或预算、服务标准、付款方式、双方的责任及义务等）；经营管理业绩等。现场考察主要侧重服务质量、服务能力方面，对拟选服务方现有客户进行实地考察、暗访调查等方式。 二、确定标底并进行公开招标。 组织企业其他职能部门进行开标、评标、定标。主管部门给出候选承包方的综合竞争力排名，会同相关管理层及其他职能部门负责人分析与候选承包方建立外包合同的

14、风险，根据自身实际情况挑选出一家或几家公司作为业务承包方。 三、合同的签订 合同是委托公司对外包商进行控制、监督的核心环节。因此，在双方签订的委托合同中，应对服务方式、质量标准、检查方法、不合格项处理及相应违约责任等条款进行明确且细致的约定。 四、双方应遵守的原则 在外包服务合作过程中，双方依循的应是互惠的供方关系原则（iso9001标准的八项管理原则之一）。委托公司作为外包业务的委托方，对分包方的服务质量、结果全面负责，故应督导、协助供方落实合同要求及标准；服务分包方作为受托方，应服从委托方的督导，认真履行合同义务，确保合同要求和标准的实现。 五、相关负责部门的责任 （一）高管层、主管部门和

15、承包方就外包项目合同的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署外包项目合同。 （二）主管部门负责培训涉及外包业务流程的员工，确保员工正确理解和掌握业务外包项目相关政策制度。并加强员工对外包业务的了解与操作，提高自身的管理及技术能力，在外包公司撤出后，能自主的、独立的使用和完善外包项目。 （三）高管层、主管部门根据合同约定，为承包方提供必要协作条件，并指定专人定期检查和评估项目进展情况。 （四）项目结束或合同到期时，主管部门负责对外包业务产品（服务）进行验收。如承包方最终提供的产品（服务）与合同约定不一致，及时告知承包方进行调整。 （五）与承包方就最终产品（服务）达成一致后，由承包方提交费

16、用支付申请，主管部门对申请书进行审核。审核通过后，开具付款证书，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。 （六）对于因承包方原因导致外包合同未完整履行的，主管部门 负责向承包方索赔。 1指定专人对承包方认可的赔偿事项进行跟踪、报告，及时收回相关款项并追究责任人责任。 2采用法律手段解决长期未决赔款。 3若终止对承包方的索赔，由主管部门提出申请，详细说明终止索赔理由，报公司总裁以上级别管理层审批后执行并备案。 篇三：信息系统外包管理办法-金融业 信息系统外包管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为有效防范信息系统外包过程中产生的风险，促进信息系统安全、持续、稳健运行，根据中华人民共和国银行业监督管理

17、法、商业银行信息科技风险管理指引、国家信息安全相关要求和有关信息系统外包管理的法律法规，制定本办法。 第二条 本办法所称信息系统外包，是指将全部或部分it工作外包给专业性公司完成的商业模式。目的是通过整合、利用适当的外部专业化it资源，达到降低成本、提高效率、增强核心竞争力、提高应变能力。范围包括将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控、服务等委托给业务合作伙伴或第三方（以下统称为外包服务商）承担的活动。 第三条 各部门应当按照本办法的规定开展信息系统外包活动。 第二章 外包内容管理 第四条 应根据业务发展的实际需要，合理确定外包的原则和范围，认真分析和评估外包存在的潜在风险。 第五条

18、严禁外包涉及重要商业秘密、机密数据管理与传递和it信息战略相关的业务和服务。 第六条 对于将敏感的信息系统，以及其他涉及国家秘密、商业秘密和客户隐私数据管理与传递等内容进行外包时，应遵守国家有关 法律法规，符合银监会的有关规定，经过董事会办公会议批准，并在实施外包前报银监会及其派出机构和法律法规规定需要报告的机构备案。 第七条 pc日常管理服务：与pc及pc周边产品有关的系统支持、数据恢复、系统重建等服务，包括电脑配件购买、硬件维修与安装、电脑软件（操作系统、办公软件、客户端程序、防病毒软件等）安装等相关工作。 第八条 it系统基础设施服务：网络、主机、服务器、存储、安全、机房设施等it系统基

19、础设施的硬件保障与维护、运行监控与维护、系统管理等服务(转 载 于: 小 龙文 档 网:银行外包管理制度)。it系统基础设施方案设计、项目实施、软硬件安装与配臵等服务。 第九条 应用系统开发和技术支持服务：根据业务要求，全部或部分承担计算机应用系统开发、变更工作，向提交满足业务要求的应用系统的服务。为满足业务需求，保障系统运行稳定、促进计算机应用系统功能的正常发挥而向提供的应用系统技术支持服务。 第十条 应用系统运行保障服务：为使计算机应用系统安全、可靠、持续运行、有效支持业务运作而提供的技术服务。 第十一条 信息系统租用服务：根据业务需要，租用外部信息系统，由信息系统提供商提供信息处理能力和

20、业务功能，支持业务运作的服务方式。 第十二条 it咨询服务：包括it治理和信息安全咨询服务，it发展规划咨询，以及其他专项it咨询服务。 第三章 职责和流程 第十三条 信息科技管理委员会为公司it外包服务的职能管理机构，信息中心为it外包服务管理工作的执行机构，各分支机构和业务单位（部门）参与配合实施。信息中心职责： ? 制定it外包服务管理规章制度和管理流程，规范it外包服务执行过程。 ? 按照公司有关规定参与it外包服务商评选。 ? 制定it外包服务商的考核指标。 ? 评估、管理与监控it外包服务水平，保证其对服务要求的符合性。 ? 协调最终用户和it外包服务商关系，促进业务工作开展。 ? 负责公司总部it外包服务的监控与管理。 第三章 外包服务商管理 第十四条 风险管理部应当建立健全外包服务方评估机制，充分审查、评估服务商的经营状况、财务实力、诚信历史、安全资质、技术服务能力和实际风险控制与责任承担水平，并进行必要的尽职调查（见外包服务商管理细则）。 第十五条 签订外包服务合同时，应当明确双方的权利、义务，规定外包服务商应当承担的安全、保密、知识产权方面的义务和责任。 第十六条 外包合同中应当详细地明确服务商必须提供的最低 服务水平、详细的服务范围和标准、发生故障时的服务级别及相应时间等，以防范服务商综合状况及业务需求变化所可能产生的风险。 第四章 外包风险管理 第十七