强化银行合规督导员管理推进合规文化建设

1、强化合规督导员管理 推进合规文化建设 为加强合规风险管理，推进“合规文化建设年”活动，我行今年首先抓合规督导员队伍建设，强化对合规督导员的管理。通过设立兼职合规督导员岗位，制定和实施一系列合规督导管理制度，发挥了对合规风险进行事前防范、事中控制和监督、事后纠正的作用，保证了我行各部门、各业务条线和分支机构依法合规运行。 为加强对总部各部门、分支机构合规督导员的管理，提高风险管控水平，确保各项经营管理活动依法合规，我行出台了合规督导员管理办法。办法明确了合规督导员的职责与权限、日常工作内容、工作目标，对合规督导员的考核奖惩、选聘任免规定及合规风险报告的路线等等。鉴于今年以来总部机关部门和辖内机构

2、人员岗位被动，我行对合规督导员队伍进行了重新调整。根据合规督导员管理办法，对照选聘、任免条件，采取由所在单位负责人提名，经合规风险部与人力资源部审核，报高级管理层审批程序，最终确定汪远等32位同志为我行合规督导员。并向他们颁发了合规督导员聘书。通过选聘，将那些品行端正、作风正派，具有较高的政策水平、业务水平，较强的合规意识和较强的事业心、责任心、敢于坚持原则的同志充实调整到合规督导员队伍里。 合规督导员由相关岗位人员兼任，按照一岗双责进行管理。主要负责本部门、业务条线和分支机构合规与风险管理工作，促进依法合规运行和依规操作，协调本部门、业务条线和分支机构与合规风险部之间相互联系与合作，为本单位

3、日常经营管理活动提供合规支持。 年初，我行人力资源部门会同合规风险部制定了合规督导员的年度培训计划。培训方式包括讲课、座谈、研讨、阅读专业材料、同业考察学习等。今年以来，合规风险部举办合规督导员培训活动两次。主要组织合规督导员学习、了解、掌握国家的有关法律、法规和我行的各项规章制度、业务操作流程、员工行为准则，学习对风险识别、风险控制基础知识和技能，组织对有关法律、法规、市场新形势新动态、金融机构案例等的交流和研讨。通过培训教育，提高了合规督导员的综合素质和合规风险识别、控制能力。 合规风险部制定检查方案，牵头组织人员按季对合规督导员日常工作开展情况进行检查。检查后及时向高级管理层报告。检查结

4、果作为对合规督导员考核、任免的依据。审计稽核部每半年开展一次对合规风险部及人力资源部对合规督导员管理及履职情况进行检查，检查结果作为对合规风险部及人力资源部的考核依据。 合规督导员由所在部门、分支机构负责人及合规风险部就其合规风险管理工作情况进行考核，考核权重各占50%，考核工作按季进行，年终总评。合规督导员的年度考核中包含合规风险部对其工作的评价考核内容，合规风险部出具合规督导员合规工作情况考核意见，对其年终考评具有建议权。考核实行百分制。考核分为优秀、称职、基本称职、不称职四个档次。考核结果由合规风险部和人力资源部门报高级管理层，考核意见列入个人档案，作为续聘、解聘和奖惩的重要依据。对于考核结果为基本称职的，由合规风险部和人力资源部进行约见谈话；对于考核结果为不称职的，予以解聘；对于考核结果为优秀的，由总行颁发“优秀合规督导员”