索赔与反索赔的案例分析与解决

1、 索赔与反索赔的案例分析与解决索赔与反索赔的案例分析与解决 简单索赔案例分析与解决简单索赔案例分析与解决 承包商依据合同条款向业主索赔承包商依据合同条款向业主索赔 合同文件内容出错引起的索赔合同文件内容出错引起的索赔 （1）监理工程师必须解释及修正构成合同一部分）监理工程师必须解释及修正构成合同一部分 的文件；的文件； （2）监理工程师必须向承包商发出指示，以便他）监理工程师必须向承包商发出指示，以便他 按指示去施工；按指示去施工； （3）若监理工程师认为发出的指示会使承包商付）若监理工程师认为发出的指示会使承包商付 出额外费用，且承包商确实无法事先预见该合同文件出额外费用，且承包商确实无法事

2、先预见该合同文件 的错误或矛盾的地方时，监理工程师应予以证明，由的错误或矛盾的地方时，监理工程师应予以证明，由 业主支付给承包商以额外费用作为补偿。业主支付给承包商以额外费用作为补偿。 对此，承包商只能索赔工程费用，不能索赔利润。对此，承包商只能索赔工程费用，不能索赔利润。 （承包商无法预见）（承包商无法预见） 例：某道路工程中的一条地下通道，原设计例：某道路工程中的一条地下通道，原设计 图纸中没有显示，监理工程师于工程将近竣工时图纸中没有显示，监理工程师于工程将近竣工时 才发现这一错误，监理工程师下令进行工程变更，才发现这一错误，监理工程师下令进行工程变更， 其费用按工程量清单所列的现行费率

3、支付，承包其费用按工程量清单所列的现行费率支付，承包 商必须额外去购买材料，结果造成一对专门负责商必须额外去购买材料，结果造成一对专门负责 地下工程的人员被迫停工待料两个星期，在这期地下工程的人员被迫停工待料两个星期，在这期 间，没有其他工程可以进行，因此，承包商要求间，没有其他工程可以进行，因此，承包商要求 费用索赔。费用索赔。 监理工程师答复：可以接受，原因是承包商监理工程师答复：可以接受，原因是承包商 在遵照监理工程师所发出的指示施工后，曾支出在遵照监理工程师所发出的指示施工后，曾支出 附加费用，图纸上的错误，承包商事前确实无法附加费用，图纸上的错误，承包商事前确实无法 预见，承包商的人

4、员和机具停工待料两星期。因预见，承包商的人员和机具停工待料两星期。因 此有权按合同规定获额外款项。此有权按合同规定获额外款项。 （承包商可以合理预见）（承包商可以合理预见） 例：某工程中，图纸上给出的某一条涵管没有注明例：某工程中，图纸上给出的某一条涵管没有注明 尺寸，监理工程师于下水道建造工程将近完工时才发现尺寸，监理工程师于下水道建造工程将近完工时才发现 这个错误，并将图上的错误改正后，指示承包商按照改这个错误，并将图上的错误改正后，指示承包商按照改 正后图纸上的尺寸铺设管涵。这时，承包商必须去采购正后图纸上的尺寸铺设管涵。这时，承包商必须去采购 附加的下水管道，结果使一队专门铺设管涵的人

5、员被迫附加的下水管道，结果使一队专门铺设管涵的人员被迫 停工一个月，等候管道运来，这期间，又无其他工作可停工一个月，等候管道运来，这期间，又无其他工作可 做。承包商提出索赔，据合同条款，承包商享有得到额做。承包商提出索赔，据合同条款，承包商享有得到额 外费用的权利，因为监理工程师所发给的指示使其多付外费用的权利，因为监理工程师所发给的指示使其多付 出附加费用，所以应得额外付款。出附加费用，所以应得额外付款。 监理工程师审理后答复：此项索赔不能被批准，因监理工程师审理后答复：此项索赔不能被批准，因 为：为： 图纸上没有注明尺寸，是承包商事先可以预见的，承包图纸上没有注明尺寸，是承包商事先可以预见

6、的，承包 商应该在投标是仔细看懂图纸，故此事应在投标时澄清，商应该在投标是仔细看懂图纸，故此事应在投标时澄清， 或至少在工程开工初期要求澄清，因此承包商应自行承或至少在工程开工初期要求澄清，因此承包商应自行承 担工程受阻延误所引起的费用。担工程受阻延误所引起的费用。 2 由于图纸延误交出造成索赔由于图纸延误交出造成索赔 当监理工程师未能按合同规定或承包商要求当监理工程师未能按合同规定或承包商要求 的合理事件内发出有关图纸、指示或给予批准，的合理事件内发出有关图纸、指示或给予批准， 承包商已向工程师发出书面通知，讲明工程进度承包商已向工程师发出书面通知，讲明工程进度 等可能会受到阻延，承包商因此

7、多付出款项，若等可能会受到阻延，承包商因此多付出款项，若 监理工程师在合理时间内另行发出图纸、指示或监理工程师在合理时间内另行发出图纸、指示或 给与批准，承包商则不能索赔。给与批准，承包商则不能索赔。 3 由于不利的实物障碍和不利的自然条件引起索赔由于不利的实物障碍和不利的自然条件引起索赔 不能被一个有经验的承包商所预知不能被一个有经验的承包商所预知 工程地质条件工程地质条件 地质土层和岩层地质土层和岩层 人为障碍物人为障碍物 电缆、管道、暗渠电缆、管道、暗渠 按照按照FIDIC合同条件合同条件17.3条：条： （1）.风险划分风险划分 能被有经验的承包商所察觉能被有经验的承包商所察觉 承包商

8、承包商 不能被有经验的承包商所察觉不能被有经验的承包商所察觉 （2）.承包商在投标前掌握工地和获得所能影响投标的必须风险资承包商在投标前掌握工地和获得所能影响投标的必须风险资 料；料； （3）.雨天：雨天： 延期延期 费用费用 地质：地质： 成本成本 利润利润 （4）.优点：优点： 投标计入风险，未提高投标价，计成本不计利润，较投标计入风险，未提高投标价，计成本不计利润，较 公平；公平； （5）.缺点：易为承包商所利用；缺点：易为承包商所利用； （6）.不利条件划分：水文地质条件与技术规范和图纸上描述的条不利条件划分：水文地质条件与技术规范和图纸上描述的条 件有显著不同件有显著不同 施工承包合

9、同中未做描述，但有经验的承包商无法合理预料的施工承包合同中未做描述，但有经验的承包商无法合理预料的 非常现场条件。非常现场条件。 例例1：在一个开挖回填工程中，政府的地形：在一个开挖回填工程中，政府的地形 高程测量估计，挖方正好等于需要的回填方量。高程测量估计，挖方正好等于需要的回填方量。 然而在施工中，承包商发现开挖土方特性与合同然而在施工中，承包商发现开挖土方特性与合同 文件中标明的有很大的差别，不宜用来回填。承文件中标明的有很大的差别，不宜用来回填。承 包商不得不从其他地方运来包商不得不从其他地方运来75000立方米合格的立方米合格的 回填土方。回填土方。 例例2：在承包商进行铁路桥施工

10、前，另一个承包商：在承包商进行铁路桥施工前，另一个承包商 已经开始在铁路桥上游已经开始在铁路桥上游68英尺处建造一座高速公路桥。英尺处建造一座高速公路桥。 作为高速公路桥工程的一部分，公路桥承包商建造了一作为高速公路桥工程的一部分，公路桥承包商建造了一 座围堰，以改变这一区域的河流路线。所以当原告第一座围堰，以改变这一区域的河流路线。所以当原告第一 天来到工地时，发现打算修建桥台的地方早已是洪水泛天来到工地时，发现打算修建桥台的地方早已是洪水泛 滥。滥。 承包商承包商A表示，这种情况并没有在设计图纸上标明表示，这种情况并没有在设计图纸上标明 出来，显然构成了不利自然条件。然而业主基于以下理出来

11、，显然构成了不利自然条件。然而业主基于以下理 由拒绝了这一索赔要求：由拒绝了这一索赔要求： 第一，这一情况是该合同签署后由另一个承包商施第一，这一情况是该合同签署后由另一个承包商施 工时人为引起的，而不属于地下或隐蔽的自然条件，因工时人为引起的，而不属于地下或隐蔽的自然条件，因 此不应该得到索赔；此不应该得到索赔； 第二，承包商第二，承包商A位于河流下游，因此有义务与上游位于河流下游，因此有义务与上游 高速公路桥承包商协调彼此之间的活动，以避免这一情高速公路桥承包商协调彼此之间的活动，以避免这一情 况的发生。况的发生。 针对这种情况，应如何处理？针对这种情况，应如何处理？ 答：尽管这一情况是人

12、为的，但它发生答：尽管这一情况是人为的，但它发生 在合同签署之后，仍然构成施工困难和工在合同签署之后，仍然构成施工困难和工 期延误的直接原因，因此很清楚，这一情期延误的直接原因，因此很清楚，这一情 况属于人为造成的不利自然条件，且不能况属于人为造成的不利自然条件，且不能 被一个有经验的承包商合理预见；同时，被一个有经验的承包商合理预见；同时， 业主不应该无理地要求两个有相互竞争关业主不应该无理地要求两个有相互竞争关 系的承包商独立协调彼此之间的活动，业系的承包商独立协调彼此之间的活动，业 主应当协调两个承包商的活动。因此，原主应当协调两个承包商的活动。因此，原 承包商承包商A有权要求对因不利自

13、然条件而增加有权要求对因不利自然条件而增加 的花费，进行公平的合同价格调整。的花费，进行公平的合同价格调整。 4 由于工程师提供的水准点、基线等测量资料不准确由于工程师提供的水准点、基线等测量资料不准确 造成的失误与索赔造成的失误与索赔 工程师应负责提供以下资料：基准点、基准线、基工程师应负责提供以下资料：基准点、基准线、基 准标高准标高 这些测量资料应以书面形式提供，承包商应负责核这些测量资料应以书面形式提供，承包商应负责核 准测量资料，错误的改正费用由业主承担。准测量资料，错误的改正费用由业主承担。 注意：若测量资料出错是因承包商自己的错，则承注意：若测量资料出错是因承包商自己的错，则承

14、包商应自费负责改正错误，若测量资料出错是因工程师包商应自费负责改正错误，若测量资料出错是因工程师 提供的不正确资料所引起，承包商从事了针对该项错误提供的不正确资料所引起，承包商从事了针对该项错误 的补救，而改正工程时，有权索取工程费用和利润。的补救，而改正工程时，有权索取工程费用和利润。 有的合同文件中规定：丢失一个基准点，由承包商有的合同文件中规定：丢失一个基准点，由承包商 补齐不能索赔；丢失两个以上基准点，由工程师补齐。补齐不能索赔；丢失两个以上基准点，由工程师补齐。 5 承包商局监理工程师指示，进行额外钻孔及勘探工作承包商局监理工程师指示，进行额外钻孔及勘探工作 引起索赔引起索赔 有权变

15、更有权变更 可索赔费用及利润可索赔费用及利润 6 由业主风险所造成的损害的补救和修复所引起的索赔由业主风险所造成的损害的补救和修复所引起的索赔 业主的风险：业主的风险： 战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动； 叛乱、革命、暴动、或军事政变或篡夺政权或内战；叛乱、革命、暴动、或军事政变或篡夺政权或内战； 核燃料或核燃料燃烧后的核废物、核辐射、放射线、核泄核燃料或核燃料燃烧后的核废物、核辐射、放射线、核泄 漏；漏； 音速或超音速飞行器所产生的压力波；音速或超音速飞行器所产生的压力波； 暴乱、骚乱或混乱；暴乱、骚乱或混乱； 由于业主提前使用或

16、占用工程的未完工交付的任何一部分由于业主提前使用或占用工程的未完工交付的任何一部分 致使破坏；致使破坏； 纯粹是由于工程设计所产生的事故或损坏，并且这设计不纯粹是由于工程设计所产生的事故或损坏，并且这设计不 是由承包商设计或负责的；是由承包商设计或负责的； 自然力所产生的作用，而对于此种自然力，即使是有经验自然力所产生的作用，而对于此种自然力，即使是有经验 的承包商也无法预见，无法抗拒，无法保护自己和工程免的承包商也无法预见，无法抗拒，无法保护自己和工程免 遭损失；遭损失； 由以上由以上“业主风险业主风险”所造成的任何损害，承包商必须进所造成的任何损害，承包商必须进 行工程补救，其费用应由业主

17、支付。可要求费用，但不能行工程补救，其费用应由业主支付。可要求费用，但不能 要求利润。要求利润。 7 因施工中承包商开挖到化石、文物、矿产等珍贵因施工中承包商开挖到化石、文物、矿产等珍贵 物品，要停工处理引起的索赔。物品，要停工处理引起的索赔。 承包商必须采取合理的预防措施，以免移动或破坏承包商必须采取合理的预防措施，以免移动或破坏 这类物品，所花费的款项应由业主支付。这类物品，所花费的款项应由业主支付。 8 由于需要加强道路与桥梁结构以承受由于需要加强道路与桥梁结构以承受“特殊超重特殊超重 荷载荷载”而索赔而索赔 9 由于业主雇用其他承包商的影响，并为其他承包由于业主雇用其他承包商的影响，并

18、为其他承包 商提供服务提出索赔商提供服务提出索赔 索赔成立的条件，提供了服务，该服务被业主要求，索赔成立的条件，提供了服务，该服务被业主要求， 该款项不可预见该款项不可预见 10由于额外样品与试验所引起由于额外样品与试验所引起 合同文件或规范规定合同文件或规范规定 承包商自费承包商自费 未规定未规定 结果不符合规范要求结果不符合规范要求 承包商自费（包括请人承包商自费（包括请人 实验）实验） 结果符合规范要求结果符合规范要求 索赔费用索赔费用 11由于工程中断引起的索赔由于工程中断引起的索赔 已覆盖的工程，本应在未覆盖之前提请工程师进行检查 未提请检查 自费 提请检查后 检查不符合规范 自费

19、检查符合规范 成本管理费利润 12 由于工程中断所引起由于工程中断所引起 承包商违约、气候恶劣（可预见）、施工方法及安全措施 （承） 工程师或业主过失、特殊风险 （业主、费用） 工程师下令暂停工程后28天内承包商发出书面通知， 表明要索赔款项的意向通知要求，承包商只能索赔与工 程中止有关的费用，无权索要利润 13 由于业主土地延迟移交引起的索赔由于业主土地延迟移交引起的索赔 可索赔费用 移交土地可分期进行 14 由于承包商原因造成了工程缺陷需要修复由于承包商原因造成了工程缺陷需要修复 承包商负责的设计（如装修）、材料、生产设备、工艺不符要求、 未遵守合同 非承包商原因引起 修复费用利润 15

20、要求承包商调查和检查缺陷要求承包商调查和检查缺陷 承包商材料、工艺、工程设备 由承包商调查检查到缺陷责任期满 业主原因引起 业主承担 16 工程变更工程变更 费用利润 17变更使总价超过有效合同价变更使总价超过有效合同价15 有效合同价指不包括暂定金和计日工费用的合同价格 适当调整 18 由不可抗力引起的工程被破坏和其他款项支出而提出的索赔由不可抗力引起的工程被破坏和其他款项支出而提出的索赔 费用补偿 19 因不可抗力使合同解除后的索赔因不可抗力使合同解除后的索赔 支付已完成工程费用，未完成不付利润 20 合同提前解除合同提前解除 业主单方解除合同业主单方解除合同 已完成工程费用已完成工程费用

21、+未完成部分未完成部分 利润利润 承包商违约承包商违约 反索赔反索赔 业主重大违约或工程师重大失误的情况：业主重大违约或工程师重大失误的情况： （1）.业主不提供资金证明之问题没有任何合理证业主不提供资金证明之问题没有任何合理证 据；（据；（42天）天） （2）.没有签发有关支付证书（没有签发有关支付证书（56天）；天）； （3）.没有收到工程进度款（没有收到工程进度款（42天）；天）； （4）.业主严重不履行其合同义务；业主严重不履行其合同义务； （5）.业主不按合同规定签署合同协议书，或违反业主不按合同规定签署合同协议书，或违反 合同转让的规定；合同转让的规定； 承包商违约，业主解除合同的

22、情况：承包商违约，业主解除合同的情况： （1）.不按规定提交履约保证（第不按规定提交履约保证（第4.2款），或在接到工款），或在接到工 程师的改正通知后仍不改正；程师的改正通知后仍不改正； （2）.放弃工程或公然表示不再继续履行其合同义务；放弃工程或公然表示不再继续履行其合同义务； （3）.没有正当理由，拖延开工（第没有正当理由，拖延开工（第8条），或者在收到条），或者在收到 工程师关于质量问题方面的通知后，没有在工程师关于质量问题方面的通知后，没有在28天内整改天内整改 （第（第7.5款和第款和第7.6款）；款）； （4）.没有征得同意，擅自将整个工程分包出去，或将整没有征得同意，擅自将整个

23、工程分包出去，或将整 个合同转让出去；个合同转让出去； （5）.承包商已经破产、清算，或承包商已经无法再控制承包商已经破产、清算，或承包商已经无法再控制 其财产的类似问题等等；其财产的类似问题等等； （6）.直接或间接向工程有关人员行贿，引诱其做出不轨直接或间接向工程有关人员行贿，引诱其做出不轨 之行为或言不实之词，包括承包商雇员的类似行为，但之行为或言不实之词，包括承包商雇员的类似行为，但 承包商支付其雇员的合法奖励则不在之列。承包商支付其雇员的合法奖励则不在之列。 21 承包商要求工程终止等的索赔承包商要求工程终止等的索赔 22 由于物价变动引起的工程成本的增减的索赔由于物价变动引起的工程

24、成本的增减的索赔 投标时已考虑物价风险 投标时未考虑物价风险 23 由于后继法规的变化引起的索赔由于后继法规的变化引起的索赔 可索赔 思考：列举可索赔利润的情况? 答：合同及工程变更； 合同工期延长； 合同解除。 二、承包商预防和减少业主反索赔的措施：二、承包商预防和减少业主反索赔的措施： （1）合理制定投标报价；）合理制定投标报价； （2）合同明晰；）合同明晰； （3）加强施工质量管理；）加强施工质量管理； （4）加强施工进度计划与控制；）加强施工进度计划与控制； （5）注意业主不能随意扩大工程范围；）注意业主不能随意扩大工程范围； （6）加强成本控制与核算。）加强成本控制与核算。 例：某建

25、筑公司（乙方）于某年例：某建筑公司（乙方）于某年4月月20日与某厂（甲方）签订了修日与某厂（甲方）签订了修 建建筑面积为建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方 编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑 开挖土方为开挖土方为4500m3，假设直接费单价为，假设直接费单价为4.2元元/m2，综合费率为，综合费率为 直接费的直接费的20%。该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗。该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗 容量为容量为1m3的反铲挖掘机施工（租赁费的反

26、铲挖掘机施工（租赁费450元元/台班）。甲、乙双台班）。甲、乙双 方合同约定方合同约定5月月11日开工，日开工，5月月20日完工。在实际施工中发生了日完工。在实际施工中发生了 如下几项事件：如下几项事件： （1）因租赁的挖掘机大修，晚开工）因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工天，造成人员窝工10个个 工日；工日； （2）施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师）施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师5月月15日停日停 工的指令，进行地质复查，配合用工工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；个工日； （3）5月月19日接到监理工程师于日接到监理工程师于5月月20日复工令，同时提出基日复

27、工令，同时提出基 坑开挖深度加深坑开挖深度加深2m的设计变更通知单，由此增加土方开挖量的设计变更通知单，由此增加土方开挖量 900m3； （4）5月月20日日5月月22日，因下大雨迫使基坑开挖暂停，造成日，因下大雨迫使基坑开挖暂停，造成 人员窝工人员窝工10个工日；个工日； （5）5月月23日用日用30个工日修复冲坏的永久道路，个工日修复冲坏的永久道路，5月月24日恢复日恢复 挖掘工作，最终基坑于挖掘工作，最终基坑于5月月30日挖坑完毕。日挖坑完毕。 问题问题 （1）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要 求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。求索赔，哪些

28、事件不可以要求索赔，并说明原因。 （2）每项事件工期索赔各是多少天？总计工）每项事件工期索赔各是多少天？总计工 期索赔是多少天？期索赔是多少天？ （3）假设人工费单价为）假设人工费单价为23元元/工日，因增加用工日，因增加用 工所需的管理费为增加人工费的工所需的管理费为增加人工费的30%，则合理的，则合理的 费用索赔总额是多少？费用索赔总额是多少？ （4）建筑公司应向厂方提供的索赔文件有哪）建筑公司应向厂方提供的索赔文件有哪 些？些？ 问题（问题（1） 事件事件1：索赔不成立。因此事件发生原因属承包商自身责任。：索赔不成立。因此事件发生原因属承包商自身责任。 事件事件2：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承 包商所无法合理预见的。包商所无法合理预见的。 事件事件3：索赔成立。这是因设计变更引发的索赔。：索赔成立。这是因设计变更引发的索赔。 事件事件4：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。 事件事件5：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力印起的工程损：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力印起的工程损 坏及修复应由业主承担责任。坏及修复应由业主承担责任。