《证券交易》模拟真题

1、 证券从业人员资格考试证券交易模拟试题一、 单选题 （每小题0.5分，共35分）1、B、在证券交易市场发展的早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。A，自由市场；B，露天市场；C，店头市场；D，批发市场。2、D、以下哪一项费用，证券公司可以向投资者征收，也可以取消征收？A，佣金；B，委托手续费；C，过户费；D，印花税等。3、C、某投资者委托证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（ ）元。A，1503.75B，1505C，1506D，1508.254、E、中华人民共和国证券法自（ ）起开始实施。A，1999年1月1日B，

2、1999年5月1日C，1999年7月1日D，1999年10月1日5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（ ）。A，代理B，托管C，出纳D，决策6、E、证券服务部不得开办的业务是（ ）。A，提供证券交易行情；B，提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式；C，提供柜台资金存取服务；D，提供合法的信息咨询服务；7、B、专用基金的提取原则是：A，严格按核定的比例提取；B，只有特殊情况可以增加提取比例；C，如果自有资金非常充裕，可适量少提；D，根据具体情况决定多提或少提。8、A、以下对于封闭式基金的理解中哪一条有误？A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。B，上市后的竞价原则和买

3、卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限，D，封闭式基金中途可以增股或退股。9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，他为此交易支付的全部资金是（ ）元。A，18639.75B，18638.75C，18637.75D，18636.7510、A、以下对于金融期权合约的理解中哪一条有误？A，买入合约必须支付期权费；B，买入合约后，买入者有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约；C，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先

4、确定的；D，金融期权合约到期必须履约。11、D、以下哪条不符合申报原则A，证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价；B，证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；C，超过涨跌限价的委托为无效委托，证券营业部不得接受超过涨跌限价的委托；D，证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，不需再向交易所申报竞价，以便提高效率，节省费用。12、D、按照对于撤单的规定，以下哪一条不正确？A，在委托未成交前，委托人有权撤销委托；B，在委托未成交后，委托人不得撤销委托；C，在部分成交情况下，尚未

5、成交的部分也无法撤销委托；D，委托人撤单后，证券营业部须及时将资金或证券解冻。13、D、深沪两地交易所对会员在登记结算机构开立结算帐户的要求是：A，深圳要求开立结算备付金帐户，上海要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；B，深圳要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户，上海要求开立结算备付金帐户；C，两地都要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；D，两地都要求开立结算备付金帐户。14、D、深圳交易所对于会员法人在证券登记结算机构开立的结算头寸账户和交易结算资金账户的计息规定是：A，结算保证金帐户不计付利息，结算头寸帐户计付利息B，结算保证金帐户计付利息，结算头寸帐户不计付利息C，结算保证金帐户和结算头

6、寸帐户都计付利息D，结算保证金帐户和结算头寸帐户都不计付利息15、A、以下对证券回购交易的理解中哪个是正确的？A，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。B，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。C，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时期内以某一价格双方再进行反向交易的行为。D，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。16、D、在银行代理资金清算的情况下，投资者要想从自己在证券营业部开立的资金帐户上取钱需要（

7、 ）A，到银行储蓄所的出纳柜台办理B，到证券营业部的资金柜台办理C，到证券营业部的银行储蓄代理柜台办理D，到银行分理处的出纳柜台办理17、C、按照上海证券交易所对资金透支的处罚办法，如果某公司在星期二下午收市后接到上海证券交易所证券登记结算公司的当日结算数据，数据显示公司的资金交收账户资金余额不足以支付交收款，透支金额为M万元，则到星期四下午17：00后该公司仍然没有将资金补入资金交收账户的话，将受到罚款的数额是（ ）。A，M0.0366万元B，M0.5万元C，M0.000366万元D，M0.005万元18、D、通常，如无特别指明，证券交易的交割交收日都为( )。A当日 B例行日 C次日 D特

8、约日19、A、以下有关清算路径的说法哪一条不对？A，清算路径表明某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部并进而并入哪一个结算会员进行清算；B，清算路径表明某一个证券营业部的所有证券买卖是并入哪一个席位；C，在席位加入清算前各会员单位需在证券登记结算机构办理席位清算路径的确认手续。D，在席位的清算路径发生变化时，各会员单位需在证券登记结算机构办理席位清算路径的变更手续。20、E、根据证券交易所管理办法，证券交易所对会员的证券自营业务要求会员( )编制库存证券报表。A按日 B按旬 C按月 D按季21、E、深交所的证券“两级存管”制度是指：A，中央登记公司统一托管和证券公司二级分管；B，中央登

9、记公司统一托管和证券营业部二级分管；C，证券公司统一托管和证券营业部二级分管；D，三个都不对。22、D、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日是在( )日。AT十1 BT十2CT十3 DT十423、E、深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。A深圳发展银行总行 B. 中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行 D中国银行北京分行24、E、新股在上市当日涨跌幅度不受限制；对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过( )，深圳证券交易所规定不得超过( )。A15 500个档位 B15

10、 15C10 15 D10 1025、E、某深圳证券交易所的会员需在( )开立法人结算账户A深圳证券交易所B深圳证券交易所所属的证券登记结算机构C会员结算银行D资金集中清算中心26、B、在我国已经实行的新股发行方式中不包括以下哪一种？A，网下竞价发行B，网下发行C，网上定价发行D，网上竞价发行27、D、连续竞价时，某只股票的买入申报价格为14元，市场即时的最低卖出申报价格为1398元，则成交价格为( )。A14元 B13.98元C13.99元 D不能成交28、B、在( )方式下，证券经营机构既不负责投资者资金的核算，也不负责投资者现金的收取。A证券经营机构自行办理B银行代理出纳C银行代理交收D

11、证券登记结算机构交收29、D、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是( )。A股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位。B股票报价为每股价格；基金报价为每100基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率为报价单位。C股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率为报价单位。D股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为1000元面值价格；国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位。30、E、以下哪一条并不包

12、涵在上海证券交易所目前的证券存管制度中？A，中央登记结算公司统一托管B，证券公司法人集中托管C，证券营业部二级托管D，投资者指定交易31、D、某投资者于10月15日(星期一)买入某B种股票，按现行规则，该股票的交收于( )办理。A10月15日 B10月16日C10月17日 D10月18日32、A、以下哪个对证券帐户的理解是正确的？A，能买卖基金的帐户就能买卖股票；B，能买卖股票的帐户就能买卖基金；C，能买卖债券的帐户就能买卖基金；D，能买卖基金的帐户就能买卖债券。33、D、银行在证券大厅设柜办理同客户的现金收付业务的模式发生在证券经营机构与投资者的( )资金交收关系中。A证券经营机构自行办理B

13、银行代理出纳C银行代理交收D证券登记结算机构交收34、D、在收到委托人要求撤销先前委托的指令后，证券营业部的以下做法中哪个不正确？A，只要买卖还未成交，就立即撤销原来的委托；B，如果买卖已经成交，则无法撤销原来的委托；C，部分成交情况下立即撤销尚未成交的部分；D，部分成交情况下不再撤销尚未成交的部分；35、E、上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是( )及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。A1手 B10手C100手 D1000手36、A、以下对于标准券折算率概念的理解哪个是正确的？A，标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率；B，标

14、准券的折算率是指国债标准券折算成国债现券的比率；C，标准券的折算率是指证券标准化的比率；D，标准券的折算率是指国债折算成美元的比率。37、E、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。A上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购；B深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除；C深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下；D送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映。38、D、证券公司接受委托前要查验股东的“三证”，这“三证”是A，身份证、股票帐户卡、驾照B，身份证、护照、股票帐户卡C

15、，身份证、股票帐户卡、代理委托书D，身份证、股票帐户卡、资金帐户卡39、D、深圳交易所的转托管可使投资者在( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。AT十0 BT十1CT十2 DT十340、D、下列证券营业部交易系统常见故障的应急处理中，哪一条不对？A，若自助委托中断则启用柜台委托，现场广播通知客户到委托柜台办理书面委托。B，若远程终端中断则请远程终端客户改用电话自动委托；或请拨打营业部带录音功能的电话进行电话人工报单委托；C，若电话自动委托中断则通知电话委托客户到营业部委托柜台办理；D，若银证转账系统故障，则证券营业部应说服客户暂不能转账，待故障排除后再办理；如客户坚持要马上办理，

16、则采取事先与银行商定的手工转账应急办法处理。41、B、投资B股须在选择的证券经营机构处办理开设外汇资金账户，在上海为( )，在深圳为( )。A美元账户、美元账户 B港币账户、港币账户C港币账户、美元账户 D美元账户、港币账户42、E、以下哪种情况不属于内幕人员？A，在发行人公司中担任董事、监事、高级管理人员；B，在发行人上级公司任一般职员；C，拥有相关的会员地位、管理地位、监督地位和职业地位的人员；D，作为发行人的雇员、专业顾问等履行职务的人员。43、D、一个交易单位俗称l手。按现行规定，股票( )股为1手，( )基金单位为1手，( )元面值的债券为1手。A100、100、100 B.100、

17、1000、100C100、1000、1000 D100、100、100044、E、以下哪一条不符合对于证券营业部技术人员的管理规定？A，信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作。B，系统管理密码和数据库管理密码必须由同一人掌管C，信息技术人员未经授权严禁查看委托、成交及财务等原始数据，D，信息技术人员离岗后，信息系统的口令必须立即更换。45、D、在发生国债欠库行为时，超过“钱货两清”期限，登记结算机构通知证券交易所强制补仓，以暂扣的款项在市场上买入相应数量的国债券，由此发生的价差损失由( )承担。A交易所 B登记结算机构C卖空方 D买人方46、E、根据中华人民共和国证券法和证券公司财务制

18、度的规定，证券公司应按税后利润的（ ）提取一般风险准备。A，5；B，10；C，15；D，20。47、D、以T日为投资者自愿申购日，市值配售的股权登记日为( )。AT十1日 BT十2日CT十3日 DT十4日48、A、能够用来计算市值配售的申购权的证券范围不包括（ ）。A，已上市流通股票；B，已发行但尚未挂牌上市的新股；C，证券投资基金；D，被冻结的高管股。49、A、从性质上看，认股权证是一种普通股的( )。A长期看涨期权 B长期看跌期权C股票期货 D可转换证券50、D、根据网上定价发行的具体处理原则，以下哪一条不正确？A，当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；B，当有

19、效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理；C，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所通过摇号抽签，决定认购者；D，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所根据申购价格高低的排列顺序决定认购者；51、D、新股上网定价发行时每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的( )。A百分之一 B千分之三C千分之一 D万分之一52、C、某证券交易所会员在(T1)日结算头寸余额为7200万元，(T1)日清算应付金额为9800万元，T日存款1500万元，则该会员T日资金结算头寸余额为（ ）万元。A，4100B，4100C，1100D，1

20、10053、D、某只在深圳证券交易所上市的上市公司要发放现金红利。其股权登记日为3月12日（星期一），公司已于3月12日前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，按照深圳交易所的存管方式，深圳登记结算公司于( )划入各托管证券经营机构头寸账户，然后由托管证券经营机构于( )划入投资者在该托管商处开立的资金账户。A3月14日、3月14日 B3月14日、3月15日C3月13日，3月14日 D3月13日，3月13日54、E、哪个行为不属于证券经纪商的合法行为A，接受客户的全权委托，代客买卖证券；B，以代理人的身份从事证券交易；C，遵照客户的委托进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

21、，D，向客户收取佣金作为代理服务的报酬。55、E、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所( )审核批准。A理事长 B总经理C理事会 D会员大会56、B、在以下四种期权中，除（ ）只有现货期权外，其他金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。A，外汇期权 B，利率期权C，股票期权 D，股票价格指数期权57、D、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是( )。A能成交者予以成交 B不能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进入次日集合竞价58、D、交易系统不能正常运转的应急措施是( )。A暂停交易B立

22、即启动备用服务器C申请其他营业部代办D由证券营业部记录交易内容，交易盈亏由营业部补偿59、B、人民币特种股票(B股)于（ ）年初在上海证券交易所的上市，标志着我国证券市场开始了国际化进程。A，1988; B，1990;C，1991; D，1992.60、A、以下哪一个对证券交易席位的解释不正确？A，能经营A股买卖就能经营基金买卖； B，能经营A股买卖就能经营B股买卖；C，能经营A股买卖就能经营债券买卖； D，能经营基金买卖就能经营债券买卖。61、B、在以下对于证券经纪商与客户关系的解释中，哪一条不对？A，证券经纪商必须与客户建立具体的代理委托关系才能开展经纪业务。B，证券经纪商是证券交易的中介

23、，C，证券经纪商必须按照客户的指令进行证券买卖，因此与客户是主从关系。D，证券经纪商通过“开户”和“委托交易”两个环节与客户建立证券经纪关系。62、A、以下关于证券交易委托合同的理解中哪个有误？A，委托合同是指委托人委托代理人以自己的名义和资金在委托权限内买卖证券的协议；B，证券交易中的委托合同，就是指投资者填写的委托单；C，委托单明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份；D，委托单确立了双方的买卖关系。63、C、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为13元，市场即时的最高买入申报价格为12.98元，则成交价格为( )。A13元 B12.98元C12.99元 D不能成交64、A、以下

24、哪个解释不是对“客户资料的保密性”的正确解释？A，在证券经纪业务中，委托人的资料关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。B，按照规定，证券经纪商须对客户的股东账户账号、资金账户账号、客户委托的具体事项、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等资料负有保密责任。C，在确保不损害客户利益的前提下，可以将客户资料提供给他人用做统计或市场调查。D，如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。65、E、在是否允许非投资者本人查询投资者的证券帐户问题上，上海和深圳的制度规定是：A，上海允许，深圳不允许；B，上海不允许，深圳允许；C，上海和深圳都不允许；

25、D，上海和深圳都允许。66、E、中国证券监督管理委员会于2000年3月制定并发布了网上证券委托暂行管理办法（简称办法），以下四条中除（ ）外均是办法规定的内容。A，证券公司开展网上委托必须具备中国证监会规定的条件，并获得中国证监会批准。B，开展网上委托业务必须制定专门的管理办法及网上委托风险揭示书、网上委托协议书等文件。C，投资者要求开办网上委托应向中国证监会提出申请。D，投资者在仔细阅读并理解网上委托风险揭示书和网上委托协议书，明了双方进行网上委托的风险和双方的法律责任后方可与证券公司签署网上委托协议。67、E、根据规定，证券经纪商不得受理末按程序或者违反有关规则的委托。下面四项中有三项都属

26、于不得受理的范围，只有（ ）不属于。A，经投资者本人合法委托而代理使用其股东账户；B，电话委托无记录；C，传真委托无传真件；D，不填委托单直接口头委托。68、E、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。A3 B5 C，7 D. 1069、D、交易的竞价有三种可能结果，只有（ ）不是。A，全部成交;B，部分成交;C，不成交;D，拒绝受理.70、D、采用新股竞价发行，投资人仅需支付的费用是A，委托手续费；B，佣金；C，过户费；D，印花税。二、 多选题 （每小题0.5分，共30分）1、B、证券交易场所的作用包括：A，为各种证券交易提供公开、公平、

27、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；B，实施公开、公正和及时的信息披露；C，提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务，D，为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件。2、E、我国证券交易所会员的权利包括：A，选举权和被选举权；B，参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；C，对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；D，按规定转让交易席位等3、D、哪些步骤完成后，投资者和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。A，投资者开立股票帐户B，投资者开立资金帐户C，投资者填写委托单D，证券经纪商受理委托4、A、证券营业部的设备管理包括( )。A营业场地管理 B电脑管理C通讯设备管

28、理 D其它设备管理5、E、某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及此事，该公司违反了证券交易的( )原则。A公开 B公平C公正 D诚实信用6、A、证券经纪业务的要素包括：A，委托人； B，交易所；C，代理人； D，交易对象；E，交易工具。7、A、证券登记结算机构是：A，为证券的发行和证券交易活动提供集中的登记、托管与结算服务，B，不以营利为目的的法人；C，由证券交易所设立，并接受证券交易所对其业务活动的监督；D，为证券市场提供安全、公平、高效的服务。8、E、以下各种交易的证券适用于T+1交收方式的是( )。A基金 B国债回购C国债 DB股 9、E、以下

29、行为中，哪些是证券经纪商的禁止行为？A，发现某客户的交易结算资金和证券长期不动，利用这些帐户上的资金或股票做短期买进卖出以博取短差；B，发现某客户的交易结算资金和证券长期不动，将该帐户的资金和证券借与他人或者作为担保物；C，在客户的强烈要求下接受了代客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；D，向客户热情推荐某只股票，并保证购买这只股票的交易收益，承诺赔偿客户因购买这只股票而产生的投资损失；E，不断提醒客户现在是该买进或卖出的时候了，使客户频繁操作，以便证券经纪商多获取佣金。10、B、证券营业部对员工的要求主要包括( )。A道德品质要求 B知识结构要求C实际技能要求 D身体素质要求11

30、、A、以下对“证券账户”的解释中正确的是：A，证券帐户是证券登记结算机构为投资者开立的帐户；B，证券帐户用来记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况；C，证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力；D，证券帐户是投资者进行证券交易的先决条件；E，证券帐户是投资者盈利的保证。12、D、以下费用中可以归入委托手续费的有：A，过户费B，通讯费C，交易证单费D，折旧费13、B、投资者开设资金帐户的作用是：A，用于证券交易的资金清算，B，记录资金的币种；C，记录资金的余额D，记录资金的变动情况14、D、目前办理资金存取的主要方式包括：A，证券营业部自设资金柜台办理客户

31、资金存取。B，证券营业部将资金柜台或资金存取业务委托给银行代理，证券营业部每日与代理银行对账并进行相应账务核算。C，银证联网转账存取；D，通过因特网进行电子商务转帐存取15、A、非柜台委托的主要形式有：A，电话委托；B，函电委托；C，自助委托；D，网上委托。16、E、证券经营机构自律管理的内容包括( )。A不利用内幕信息B参与企业决策与自营业务决策的人员分离C严禁从业人员买卖股票D根据信息公开披露前后的市场表现来观察是否构成内幕交易17、B、证券公司在接受投资者委托之前必须进行验证，其目的是完成对（ ）的审查。A，投资主体的合法性B，投资资金来源合法性C，程序合法性审查D，同一性审查18、E、

32、审单主要是审查委托单的合法性及一致性。对（ ）证券营业部一律不得受理。A，委托证券公司决定买卖股票的品种、数量、价格；B，记名证券尚未办妥过户手续；C，采用信用交易方式的委托；D，卖出委托价格明显高于市价。19、A、以下关于基金交易的说法正确的是( )，A基金交易不征收印花税；B封闭式基金的基金持有者可随时填单申购或赎回；C开放式基金的卖出价和买入价是根据基金的“单位资产净值”来确定的；D开放式基金的卖出价减去首次认购费后便等于单位资产净值，而单位资产净值减赎回费后便等于买入价。20、A、连续竞价成交价的确定原则包括：A，买进委托若不能成交则进入买入委托队列等待；B，若买进委托限价高于或等于卖

33、出委托队列的最低卖出限价，则与卖出委托队列顺序成交，其成交价取卖方叫价；C，卖出委托若不能成交则进入卖出委托队列等待；D，若卖出委托限价低于或等于买入委托队列的最高买入限价，则与买入委托队列顺序成交，其成交价取买方叫价。21、B、对证券经纪业务的监督与检查包括A，投资者的监督；B，证券公司的自我监督；C，证券交易所监管；D，证券监管部门的监管；22、E、证券交易所对会员的处罚有( )。A罚款 B暂停交易C取消会员资格 D撤销席位23、E、以下各项中属于会员的权利的是( )。A被选举权；B对其他会员的活动进行监督C按规定向交易所退还席位D监督交易所事务24、E、以下哪些是对B股交易的规定？A，投

34、资者买卖B股必须委托经中国证监会批准可经营B股经纪业务的证券公司办理。B，机构投资者在境内买卖B种股票时，只有授权代表才能发出委托买卖指令。C，境外委托买卖B股必须通过境外的证券代理商进行。D，国内公民尚不能开办B股帐户。25、E、依据关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知规定，我国目前证券回购交易券种可以是( )：A国库券B经中国人民银行批准发行的金融债券C重点企业债券DA股股票26、A、以下关于场外交易市场的说法正确的是( )。A场外交易市场包括柜台市场但不限于柜台市场；B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争；C证券经营机构不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

35、；D场外交易场所是相对集中的。27、E、以下哪些人不得开立股票帐户？A，证券管理机关工作人员；B，证券交易所管理人员；C，证券业从业人员；D，未成年人经由法定监护人的代理或允许者；E，因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者；28、E、我国对回购交易的禁止行为的规定主要有：A禁止任何金融机构娜用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途；B、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易；C禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用；D禁止非金融机构从事回购交易。29、D、证券公司可以利用中介机构的身份对于可能形成的内幕交易行为进行审查把关

36、，通过交易的异常行为发现内幕交易。具体的审查把关内容包括：A，对投资者对象的审查；B，对交易价格的判断；C，对交易品种和数量的分析；D，对资金来源的调查。30、A、证券经纪业务的特点包括( )。A业务对象的特定性 B经纪业务的中介性C客户指令的权威性 D客户资料的公开性31、A、以下关于市值配售发行方式的说法正确的是( )。A投资者每持有上市流通证券市值10，000元限申购新股1，000股，申购新股的数量应为、1，000股的整数倍；B投资者持有上市流通证券市值不足10，O00元的部分，不赋予申购权；C每一股票账户最高申购量不得超过发行公司公开发行总量的千分之一；D每一股票账户只能申购一次，重复

37、的申购视为无效申购。32、D、证券营业部在收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，经审查符合要求后，才能接受委托。A，委托人身份B，委托内容C，委托卖出的实际证券数量D，委托卖出的实际资金余额E，委托买入的实际资金余额33、A、证券上市后的存管业务包括( )。A交易过户 B分红派息C非交易过户 D股票账户查询挂失34、B、对证券营业部经理人员素养的基本要求包括( )。A道德素养 B知识专业素养C组织管理素养 D身体素质35、B、证券存管的原则是：A，对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管；B，以电脑记账的形式记载存管股东证券账户中的证券数量及变更情况；C，对存管的证券实行非流动性制度；D

38、，对股权、债权的变更引起的证券转移不签发实物证券，而是通过账面予以划转。36、A、委托单的基本要素包括( )。A数量 B指数 C价格 D签名37、A、上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是( )。A1手 B100手C10万元面值国债 D1000元面值国债38、A、证券交易所的特征包括：A，证券交易所实行交易地点固定和进场参加交易的人员固定的制度。B，证券交易所的作用是为交易双方成交创造或提供条件，并对双方进行监督。C，证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，均具有严密的组织和规章制度。D，证券交易所中的交易是完全公开的，也要求上市公司提供公开和及时的信息。E

39、，证券交易所本身不持有证券，不进行证券的买卖，也不能决定证券交易的价格。39、A、以下关于证券经纪业务的业务收入来源中，不正确的是( )。A垫付资金收取利息B根据买卖差价获取利润C按比例收取佣金D获取所买卖证券发放的股息与红利40、C、根据网上定价市值配售申购要则，（ ）A，新股市值配售无需预先缴款；B，新股市值配售不冻结资金，C，T十3日按实际中签认购数收缴股款。D，每10000元市值可申购1000股，E，每一股票账户申购上限为当次发行公司发行总量的千分之一，申购单位为1000股。41、B、交易差错风险的防范措施，包括( )。A明确界定权限范围 B严格操作规程C提高员工素质 D严格内部管理4

40、2、A、证券登记结算机构为客户开立证券账户的基本原则是：A，权威性B，合法性C，真实性D，有效性43、E、以下委托行为合法的有( )。A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票D某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票44、A、证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，它（ ）A，不得以合资、合作方式设立；B，不得以承包、租赁方式经营；C，不得在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务；D，未经中国证监会批准，不得利用互联网络进行证券交易；E，未经批准不得再下设营业性场所

41、。45、B、我国开展国债回购交易的目的主要是为了( )A发展我国的国债市场B活跃国债交易C发挥国债信用功能，为社会提供一种新的融资方式D增加证券市场交易品种46、B、以下各项中哪些是成为证券经纪商的必要条件？A办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位B有关业务人员必须取得相应的证券从业人员资格C出市代表须取得证券交易所注册登记的业务员资格或场内注册交易员资格D具有承担从事证券代理业务风险的能力。47、A、以下哪些特点适合于认股权证？A，由股份公司发行； B，是购买一定数量该公司股票的选择权凭证；C，能在任何时间内购买； D，能够按照特定的价格购买。48、E、证券营业部选用的计算

42、机设备必须经过技术论证，符合国家有关标准的规定，满足( )要求。A可靠性 B可升级性C兼容性 D灾难备份49、B、以下属于证券登记结算机构的业务范围和职能的有（ ）。A证券账户、结算账户的设立；B证券的托管和过户；C证券交易所上市证券交易的清算和交收；D受发行人的委托派发证券权益。50、E、以下哪些行为属于证券公司操纵市场的行为？A，以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券；B，以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；C，在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动；D，以散布谣言等

43、手段影响证券发行、交易；E，出售或者要约出售其并不持有的证券等。51、E、证券管理部门对证券经营机构自营业务作出的禁止行为规定有( )。A禁止内幕交易 B禁止操纵市场C禁止欺诈客户 D禁止出借自营账户52、E、根据国家税法对股票交易印花税的征收规定：（ ）A，印花税只对A股和B股交易征收；B，印花税的征收对象包括股票、基金债券等所有证券交易品种；C，对不同交易品种，印花税的征收税率一样；D，对不同交易品种，印花税的征收税率不一样。53、B、竞价发行的优点有( )。A市场性 B连通性C经济性 D高效性54、B、客户管理的主要内容包括（ ）。A，客户开发B，客户资料管理C，客户盈亏管理D，客户需求

44、调查55、E、证券经营机构有下列( )行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款甚至暂停自营业务半年至一年的处罚。A不按规定上报自营业务资料和情况报告；B由上市公司或其关联公司持有8以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；C以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；D委托其他证券经营机构代为买卖证券。56、E、证券营业部为投资者办理委托买卖证券时必须遵循的规定有：A，投资者委托买入时，资金帐户上必须有足额资金；B，投资者委托卖出时，股票帐户上必须实有足额的股票、债券；C，证券经纪商不得为投资者融资、融券；D，个人投资者如委托他人买卖证券，必须有书面委托书，并且出示委托人、受托人

45、的身份证件；E，证券公司办理经纪业务不得接受客户的全权委托。57、B、由于风险的起因不同，证券经营机构从事证券自营买卖的风险包括( )等。A政策法律风险 B市场风险C系统保障风险 D经营管理风险58、D、上网竞价与上网定价两种发行方式的相同点有( )。A申购资金全额预缴；B银行验资确认；所有申中购资金一律集中冻结在指定清算银行的申购专户中；C均规定每一账户的认购数以及认购量单位。D申购期间冻结资金的利息，按企业存款利率计算，归发行人所有。59、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供（ ）等服务：A，代理B，托管C，出纳D，决策60、B、我国开展证券回购交易业务的主要场所为( )。A上海证券交

46、易所B深圳证券交易所C经国务院和中国人民银行批准的融资中心D证券经营机构的柜台交易三、选择题（每小题0.5分，共35分）1、E、证券经营机构申请自营资格，必须正式开业已超过2 年。2、D、在市值配售发行方式下，主承销商负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、重复申购等无效申购予以剔除。3、E、证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期不少于20年。4、A、证券的回购交易实际是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。5、B、清算交收业务中的钱货两清原则的主要目的是为了防止操纵市场行为的发生。6、E、某证券兼营机构要申请自营资格，现有高级管理人员6人，主要业务人员15人，则其中获得证监会颁发的“证券

47、业从业人员资格证书”的必须不低于14 人。7、D、按照上海交易所和深圳交易所关于红股上市流通的规定，红股上市流通道最早时间是：上海为股权登记日第三天，深圳为股权登记日第二天。8、B、清算与交收的关系是清算在交收之前。9、A、“客户指令权威性”是指：证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券。10、C、假如某一证券交易所会员在 (T-1)日卖出总金额为18亿元，(T1)日买进总金额17亿元，派息款为300万元，交易经手费100万元，印花税1200万元，配股扣款500万元，其他费用20万元，则T日资金清算应收(付)金额为8580万元。11、A、证券营业部的自有资金是指上

48、级公司为保证营业部业务的正常开展而拨入的运营资金，以及根据上级公司的规定从业务管理费中列支或从利润分配中留存的一些专用基金。12、D、整个自助交易系统不能正常运行的应急措施是立即停止交易。13、E、当上市公司或其关联公司持有某证券经营机构10以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。14、E、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的20属内幕重大信息。15、B、全额交易结算资金制度包括两个层次，一是交易所与证券公司之间的结算，二是证券公司与证券营业部之间的结算。16、A、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及市场价格，对所有在交易所上市的国债现货交易品

49、种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。17、A、有一种契约，规定在未来的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融期货合约，则这种契约的性质属于金融现货期权。18、E、某证券公司在从事证券自营业务中，持有的某一种股票按成本价计算的总金额占证券公司净资产的15.5，则该证券公司尚未违反证券公司证券自营业务管理办法规定。19、E、根据1996年10月，中国证监会颁布的证券公司证券自营业务管理办法规定：证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司已流通股总市值的15。20、A、股权登记是指证券登记结算机构受发行公司的委托，将公司社会公

50、众股股东持有的股权进行注册登记。21、D、深圳交易所规定，国有股、发起人股、董事、监事、高级管理人员持股原则上由上市公司派发现金红利。22、A、“时间优先原则”中的时间概念是指证券营业部受理委托的时间。23、D、证券交易所会员证券商办理席位申请后，需由证券交易所会员大会批准。24、B、证券交易的根源是证券流动性的内在要求。25、B、债券回购交易的开展会提高国债的收益率。26、E、依照有关规定，认股权证的交易可以在场内和场外市场进行。27、D、根据对于证券交易委托指令的有效期的现行规定，投资者可以在委托单上注明三日内有效，不用每天委托。28、E、在新股上网定价发行中，投资者在申购日用同一个股票帐

51、户多次申购的，除第一次申购外均为无效申购。29、A、在回购价的清算中，深圳交易所和上海交易所对“一年的天数”的规定是，上海为365天，深圳为360天。30、A、证券公司在受理委托之前必须进行同一性审查，也就是指委托人与委托单之间的一致性的审查。31、E、上海证券交易所B股交易是以1000元人民币面值为一个交易单位。32、D、在一次新股竞价发行中，投资者甲乙丙三人分别进行了竞价申购。甲在上午10点以20元价位申报，乙在下午1点以19元价位申报，丙在下午2点以19元价位申报。根据新股竞价发行的成交原则，他们三人按竞价成功的可能性大小排列为乙、丙、甲。33、D、在分红派息程序中，如果股权登记日为R日

52、，则除权除息日为R十1 日。34、E、按照沪、深两地证券交易所对回购交易最小报价变动单位的规定，上海为0.01或其整数倍；深圳为0.005或其整数倍。35、D、在银行代理出纳的情况下，投资者要想从自己在证券营业部开立的资金帐户上取出现金需要到证券营业部的资金柜台办理。36、D、证券公司在接受投资者委托之前必须进行验证，其中对投资主体的合法性审查包括合法交易身份审查、股东身份审查和代理人身份审查。37、D、根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，由交易所代承销商或上市公司向证券经营机构按认购总额3划付手续费。38、C、在沪市采取市值配售发行方式发行某只新股的前一天，某投资者有深市股票市值43000元左右，沪市股票市值98000元左右，他参与市值配售可得到14个申购配号。39、E、根据证券交易所