国内企业内审资料范例

1、ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 内内 部部 质质 量量 审审 核核 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 定义定义 系统化的、独立的及形成文件的过程来获得证据系统化的、独立的及形成文件的过程来获得证据 并客观地评估认可的标准在哪种程度上得到了满并客观地评估认可的标准在哪种程度上得到了满 足足( (ISO9000:2000)ISO9000:2000)。 质量审核的定义质量审核的定义 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 质量体系审核的分类质量体系审核的分类 外部审核外部审核 第二方审核第二方审核 第三方审核第三方审核

2、内部审核内部审核 第一方审核第一方审核 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 内部质量审核的目的内部质量审核的目的 依据质量体系标准来评价组织自身的质量依据质量体系标准来评价组织自身的质量 体系体系 验证组织自身的质量体系是否持续满足规验证组织自身的质量体系是否持续满足规 定的要求并且正在运行定的要求并且正在运行 作为一种重要的管理手段和自我改进机制作为一种重要的管理手段和自我改进机制 及时发现问题，采取纠正措施或预防措及时发现问题，采取纠正措施或预防措 施，使体系不断完善，不断改进施，使体系不断完善，不断改进 在第二、三方审核前纠正不足在第二、三方审核前纠正不足 IS

3、O/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核的依据审核的依据 合同要求及顾客要求合同要求及顾客要求 质量文件质量文件 TS16949标准标准 法律、法规法律、法规 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核的时机审核的时机 常规审核常规审核 按预先编制的年度按预先编制的年度审核计划进行审核计划进行 往往开始于质量体系建立并运行一段时间之后往往开始于质量体系建立并运行一段时间之后 特殊情况下追加的审核特殊情况下追加的审核 发生了严重的质量问题或客户有重大投诉发生了严重的质量问题或客户有重大投诉 组织的管理层、隶属关系、内部结构、产品、组织的管理层、隶属关

4、系、内部结构、产品、 质量方针和目标等有较大变化质量方针和目标等有较大变化 即将进行第二、第三方审核即将进行第二、第三方审核 第三方审核后获得认证注册资格证书，而证书第三方审核后获得认证注册资格证书，而证书 即将到期又希望继续保持认证资格即将到期又希望继续保持认证资格 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核的基本程序审核的基本程序 审核准备审核准备 审核实施审核实施 审核报告审核报告 审核跟踪和验证审核跟踪和验证 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核策划和准备审核策划和准备 审核的策划审核的策划 年度审核计划年度审核计划 审核准备审核准

5、备 审核实施计划审核实施计划 检查表检查表 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 年度内部审核计划年度内部审核计划 确定年度审核的频次和形式确定年度审核的频次和形式 集中式审核的进度安排集中式审核的进度安排 分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 集中式审核的进度安排集中式审核的进度安排 每年至少一次，覆盖所有要求每年至少一次，覆盖所有要求 集中某一段时间，完成对所有相关部门的审核集中某一段时间，完成对所有相关部门的审核 分部门在不同时间进行审核分部门在不同时间进行审核 ISO/TS16949:2002内审

6、员内审员培训教程培训教程 集中式审核时间的安排集中式审核时间的安排 在程序文件中明确大致时间在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相具体时间用通知或审核实施计划形式通知相 关部门关部门 可不必编制年度内部质量审核进度计划可不必编制年度内部质量审核进度计划 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排 编制年度内部审核进度计划编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改对计划进行滚动修改 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核准备审核准备 确定审核组确定审核组 编制审核实施计划编制审核实

7、施计划 确定检查表确定检查表 审核前沟通审核前沟通 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核组的确定审核组的确定 管理者代表任命审核组长及成员管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定审核组长的选定 A）资格资格 B）业务范围业务范围 C）工作经验工作经验 D）组织能力组织能力 审核员的选定审核员的选定 A）资格资格 B）业务范围业务范围 C）专业知识专业知识 D）工作中的协调工作中的协调 E）为受审核部门所接受为受审核部门所接受 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 n 审核计划审核计划 识别影响顾客的关键过程识别影响顾客的关键过程 基于组

8、织定义的过程基于组织定义的过程 n 绩效绩效 联系到共同的衡量基准联系到共同的衡量基准 组织与供应商关系组织与供应商关系 审核实施计划审核实施计划 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核计划审核计划 基于基于COPsCOPs为导向的过程描述为导向的过程描述 考虑提交认证机构的必要信息考虑提交认证机构的必要信息 考虑顾客当前的评级和通知考虑顾客当前的评级和通知 不再依要素逐项进行，按不再依要素逐项进行，按COPCOP过程及支持性过程过程及支持性过程 进行，从顾客要求到交付产品的要求进行，从顾客要求到交付产品的要求 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培

9、训教程 审核实施计划审核实施计划 审核的日期和时间安排审核的日期和时间安排 审核组成员审核组成员 过程、输入过程、输入 、输出及过程目标、输出及过程目标 过程的负责部门过程的负责部门 标准的相关要求标准的相关要求 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核的方法审核的方法 n 过程审核方法过程审核方法 汽车行业应用的顾客导向过程（汽车行业应用的顾客导向过程（COPs） 从顾客到组织串成一条线进行观察从顾客到组织串成一条线进行观察 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核计划的其他内容审核计划的其他内容 审核编号（必要时）审核编号（必要时） 审核

10、计划应经授权人审核和批准审核计划应经授权人审核和批准 计划中还可注明计划的发放范围（必要时）计划中还可注明计划的发放范围（必要时） ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 检查表的作用检查表的作用 是指导审核整个过程的路线图是指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面确保审核的覆盖面 体现审核的正规化和专业性体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案作为审核的记录档案 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 检查表确定前的准备检查表确定前的准备 了解审核的范围了解审核的范围 确定审核的重点确定审核的重点 确定审

11、核的策略确定审核的策略 文件收集和审查文件收集和审查 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 检查表的分解检查表的分解 依据审核计划进行分工依据审核计划进行分工 可根据文件做细节的补充可根据文件做细节的补充 考虑薄弱环节及部门接口考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性抽样具有代表性 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核前沟通审核前沟通 提前通知受审核部门提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时）审核组内部会议（必要时） a) 审核准备情况审核准备情况 b) 讨论疑难问题讨论疑难问题 c) 提出注意事项提出注意事项 ISO/TS16949:2

12、002内审员内审员培训教程培训教程 审核的实施审核的实施 首次会议首次会议 现场审核现场审核 不合格报告不合格报告 审核组会议审核组会议 末次会议末次会议 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 首次会议首次会议 审核签到审核签到 介绍审核组成员介绍审核组成员 介绍审核目的和范围介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序 确认审核组所需要的资源和设施已齐备确认审核组所需要的资源和设施已齐备 问题澄清问题澄清 确认中间会议和末次会议时间确认中间会议和末次会议时间 注：内审时以上步骤可适当简化 ISO/TS16949:2

13、002内审员内审员培训教程培训教程 现场审核现场审核 组长控制审核的全过程组长控制审核的全过程 审核方向审核方向 检查表的使用检查表的使用 审核技术审核技术 审核的抽样审核的抽样 审核的验证审核的验证 做好检查笔记做好检查笔记 持续改进的审核持续改进的审核 不合格的处理不合格的处理 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 组长对审核全过程的控制组长对审核全过程的控制 控制审核计划控制审核计划 控制审核进度控制审核进度 协调气氛协调气氛 保持客观保持客观 审定结果审定结果 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核的方向审核的方向 过程过程 控制控制

14、 资源资源 输出输出 输入输入 记录记录 记录记录 文件重点文件重点 文件重点文件重点 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 检查表的使用检查表的使用（依据检查表并考虑灵活性） 标准要求标准要求 文件要求文件要求 检查表（问题）检查表（问题） 现场审核（面谈现场审核（面谈/提问提问/ 观察观察/抽样抽样/验证）验证） 回答回答/事实事实/记录结果记录结果 结论（合格结论（合格/不合格）不合格） 检查表（答案）检查表（答案） ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 合格的审核员应掌握的知识合格的审核员应掌握的知识 法律、法规、规章等方面的知识法律、法

15、规、规章等方面的知识 标准和指南标准和指南 审核工作的一些国际惯例和习惯做法审核工作的一些国际惯例和习惯做法 专业知识专业知识 审核技术审核技术- ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 合格的审核员应具备的道德和修养合格的审核员应具备的道德和修养 正直、诚实正直、诚实 不弄虚作假不弄虚作假 不使用不当的手段去获取客观证据不使用不当的手段去获取客观证据 不屈服于压力而改变调查的结论不屈服于压力而改变调查的结论 不泄露受审核方的各种内情或机密不泄露受审核方的各种内情或机密 客观客观 以客观事实为基础，严格按照有关法规、标准、质量以客观事实为基础，严格按照有关法规、标准、质量

16、 文件作判断文件作判断 切忌先入为主，主观臆测切忌先入为主，主观臆测 既不能证据不足就开不合格报告，也不能既不能证据不足就开不合格报告，也不能“非找出一个非找出一个 不合格才罢休不合格才罢休” ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 事例事例 审核员：一些采购订单送给宏源贸易公司，宏源贸易审核员：一些采购订单送给宏源贸易公司，宏源贸易 公司在合格供方名单中吗？公司在合格供方名单中吗？ 被审核方：哦，当然，贸易公司是由总经理的弟弟开被审核方：哦，当然，贸易公司是由总经理的弟弟开 办的，一定在合格供方名单中，他是总经办的，一定在合格供方名单中，他是总经 理的弟弟，我们相信他。

17、理的弟弟，我们相信他。 调查报告：采购订单被送给宏源贸易公司，它不在合调查报告：采购订单被送给宏源贸易公司，它不在合 格供方名单中。格供方名单中。 事实：事实： 宏源贸易公司被列在合格供方名单中。宏源贸易公司被列在合格供方名单中。 审核技术审核技术- ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 尊重对方，尊重别人尊重对方，尊重别人 尊重受审方的制度和习惯，不要随便破坏尊重受审方的制度和习惯，不要随便破坏 事例：事例： 审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用，审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用， 机房有换鞋的规定。机房有换鞋的规定。 审核员：我应拖下鞋子吗？审核员：我应

18、拖下鞋子吗？ 被审核方：哦，不用了，我们都这样。被审核方：哦，不用了，我们都这样。 审核员然后就穿着鞋子走了进去审核员然后就穿着鞋子走了进去。 审核技术审核技术- ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核中要保持镇静，不要因激动而丧失客观性审核中要保持镇静，不要因激动而丧失客观性 例：例： 审核员：为什么你的计时器没有校准？审核员：为什么你的计时器没有校准？ 被审核方：都这样做的吗？你会不会校准你的手表？被审核方：都这样做的吗？你会不会校准你的手表？ 审核员：不要离题。我现在谈的是你的计时器。审核员：不要离题。我现在谈的是你的计时器。 被审核方：我认为不需要去校准。被

19、审核方：我认为不需要去校准。 审核员：这由不得你决定，是审核员：这由不得你决定，是TS的要求。的要求。 被审核方：实际一点吧，校准费用比买一个新的还要贵。被审核方：实际一点吧，校准费用比买一个新的还要贵。 审核员：那是你的事了。审核员：那是你的事了。 审核技术审核技术- ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核中要有毅力，有信心审核中要有毅力，有信心 例：例： 审核员：校准规程中要求在校准后的千分尺上都要贴上审核员：校准规程中要求在校准后的千分尺上都要贴上 校准标签，为什么这一把千分尺没贴上校准标校准标签，为什么这一把千分尺没贴上校准标 签，而是被贴在盒子上？签，而是

20、被贴在盒子上？ 被审核方：千分尺有不同的尺寸，所以不需要在所有的被审核方：千分尺有不同的尺寸，所以不需要在所有的 千分尺上都贴上标签。千分尺上都贴上标签。 审核员：同意，但是如果相同牌子、型号和尺寸的千分审核员：同意，但是如果相同牌子、型号和尺寸的千分 尺，尺， 怎么办呢？怎么办呢？ 被审核方：那可能是一个问题，让我和我们质保工程师被审核方：那可能是一个问题，让我和我们质保工程师 讨论解决的办法。讨论解决的办法。 审核技术审核技术- ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核技术审核技术- 审核中要有毅力，追查始终审核中要有毅力，追查始终 事例：事例： 被审核方：这是我

21、们的检验程序，上一个月的记录被审核方：这是我们的检验程序，上一个月的记录 已填好，在这。以前的记录保存在另一已填好，在这。以前的记录保存在另一 个房间。我们的检验从来没有什么问题。个房间。我们的检验从来没有什么问题。 审核员：非常好。你们上个月的记录很好，但我想审核员：非常好。你们上个月的记录很好，但我想 看一下你们以前的记录，我们可以到另外看一下你们以前的记录，我们可以到另外 的房间去吗？的房间去吗？ ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核技巧审核技巧 （一）少讲、多看、多问、多听（一）少讲、多看、多问、多听 就题咨询就题咨询 裁判裁判 都应避免都应避免 重复阐述

22、重复阐述 （二）选择正确的对象提问（二）选择正确的对象提问 问题应向负责进行该项活动的部门或个人提出问题应向负责进行该项活动的部门或个人提出 不要向无关部门或人员提问，如：不要向无关部门或人员提问，如： 问销售部门如何进行供方评定问销售部门如何进行供方评定 向设计部门问如何决定检验时使用的统计技术向设计部门问如何决定检验时使用的统计技术 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 正确地提出问题正确地提出问题 明确，直接针对要了解的问题提问明确，直接针对要了解的问题提问 不要像在外交谈判中那样旁敲侧击不要像在外交谈判中那样旁敲侧击 不要提出外行的或错误的问题，如：不要提出外行

23、的或错误的问题，如： 向采购部门问：向采购部门问：“合同如何评审的？合同如何评审的？” 向检验部门问：向检验部门问：“成品来不及检验而紧急放行成品来不及检验而紧急放行 时，应如何作好标记和记录？时，应如何作好标记和记录？” ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 封闭式问题和开启式问题相结合封闭式问题和开启式问题相结合 封闭式提问封闭式提问 可用可用“是是”“”“否否”“”“有有”“”“无无”来回答来回答 可得出明确无误的答案，但信息量较少可得出明确无误的答案，但信息量较少 开启式提问开启式提问 主题式问题：主题明确，开门见山，主题式问题：主题明确，开门见山， “ 请谈谈

24、软件的有效性，你们是如何做的？请谈谈软件的有效性，你们是如何做的？” 扩展式提问：在会话基础上逐渐进入较高层次的交流，扩展式提问：在会话基础上逐渐进入较高层次的交流， “那么，对你来说，了解这类程序的重要性有什么作用那么，对你来说，了解这类程序的重要性有什么作用 呢？呢？” ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 征求意见式提问征求意见式提问 设想式提问，如：设想式提问，如： “电源切断了怎么办？电源切断了怎么办？” “ 计算结果不满足这个公式，计算结果不满足这个公式， 你将如何处理你将如何处理？” 审核时注意审核时注意: 当你缺少审核经验时，尽量少提扩展式当你缺少审核经

25、验时，尽量少提扩展式 问题！问题！ ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 提问和索要相接合提问和索要相接合 提问提问 ： 涉及文件及实际情况涉及文件及实际情况-索要文件或观察现场索要文件或观察现场 注意注意 ：避免埋头细读一大堆文件，而中断调查：避免埋头细读一大堆文件，而中断调查 联想和追溯联想和追溯 从采购验证记录中出现的许多不合格联想到供方的评定从采购验证记录中出现的许多不合格联想到供方的评定 有无问题；到有关部门追溯评定记录有无问题；到有关部门追溯评定记录 从顾客抱怨产品外表受损联想到成品检验，包装，交付从顾客抱怨产品外表受损联想到成品检验，包装，交付 过程有关问

26、题，而追溯这些过程的情况和记录过程有关问题，而追溯这些过程的情况和记录 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 创造一个良好的审核气氛创造一个良好的审核气氛 审核员应平等，和气待人审核员应平等，和气待人 注意听人讲话，认真记笔记注意听人讲话，认真记笔记 不时地用点头、注视、附和等方式对对方谈话表示不时地用点头、注视、附和等方式对对方谈话表示 感兴趣感兴趣 请对方出示文件应征得对方同意请对方出示文件应征得对方同意 发现了不合格要对方领导签字时，要耐心说明理由发现了不合格要对方领导签字时，要耐心说明理由 即使对方态度粗暴，也不要与之争吵即使对方态度粗暴，也不要与之争吵 ISO

27、/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核的抽样审核的抽样 随机抽样随机抽样 适当数量（检查表）适当数量（检查表） 审核员亲自抽样审核员亲自抽样 征得被审核人员同意征得被审核人员同意 应相信样本应相信样本 审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应 不不 断扩大样本的品种和数量，直到发现不合格为止断扩大样本的品种和数量，直到发现不合格为止 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核的验证审核的验证 依据客观证据依据客观证据 面谈所得信息应再验证面谈所得信息应再验证 责任人的谈话可做客观证据责任人的谈话可做客观证

28、据 非责任人的信息只作线索非责任人的信息只作线索 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核笔记审核笔记 便于下一部门调查便于下一部门调查 同事之间参阅同事之间参阅 需要时查阅（如编制不合格报告和审核报告时需要时查阅（如编制不合格报告和审核报告时） ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核笔记的内容审核笔记的内容 审核不合格的证据审核不合格的证据 文件名称、编号、版次文件名称、编号、版次 产品产品/服务名称、标识服务名称、标识 区域区域/工位工位 设备名称设备名称/所在区域所在区域 记录名称记录名称/标识标识/时间时间 不合格事实不合格事实 审

29、核线索审核线索 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 学员们学员们 在审核中，某一组织的质量经理拿出一在审核中，某一组织的质量经理拿出一 张图表表示顾客投诉率在不断下降，张图表表示顾客投诉率在不断下降， 你信不信？你信不信？ ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 不合格报告不合格报告 不合格的确定不合格的确定 -不合格的定义不合格的定义 -不合格的确定不合格的确定 -不合格的判断不合格的判断 不合格的描述不合格的描述 不合格报告不合格报告 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 不合格的确定不合格的确定 什么是不合格？什么是

30、不合格？ -没有满足某个规定的要求没有满足某个规定的要求 A）合同要求及顾客要求合同要求及顾客要求 B）TS16949标准标准 C）公司质量文件公司质量文件 D）法律、法规要求法律、法规要求 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 不合格的分类不合格的分类 根据不合格的性质，可分为：根据不合格的性质，可分为： 1类类不合格项不合格项 11类不合格项类不合格项 观察项观察项 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 不符合项的分类不符合项的分类 nI类类(主要主要)不符合项不符合项 n完全缺少某一体系要求，完全缺少某一体系要求，(包括其程序的文件化或实包

31、括其程序的文件化或实 施性施性)； n或多个或多个II类类(次要次要)不符合项发生在某一个要求上不符合项发生在某一个要求上 n不合格品可能装运，导致产品或服务的规定性能降不合格品可能装运，导致产品或服务的规定性能降 低或破坏的情况低或破坏的情况 n由经验和判断很可能导致体系失效或严重降低产品由经验和判断很可能导致体系失效或严重降低产品 和过程能力和过程能力 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 XIIII类类( (次要次要) )不符合项不符合项 L在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失 L文件化体系有部分缺失文件化体系有部分缺失 M根据

32、经验和判断不会导致出现如下问题的不符合情况根据经验和判断不会导致出现如下问题的不符合情况 n x导致体系失误导致体系失误 x降低过程和产品控制能力降低过程和产品控制能力 不符合项的分类不符合项的分类 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 不合格的判断不合格的判断 依据客观证据依据客观证据 确定不符合标准的条款确定不符合标准的条款 确定不符合相关的文件要求确定不符合相关的文件要求 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 不合格描述不合格描述 注意事项注意事项 - 描述文件的标识描述文件的标识/名称名称 - 描述记录的标识描述记录的标识/名称名称 -

33、描述相关职位描述相关职位/工位工位 - 描述设备的编号描述设备的编号/名称名称 - 描述相关的区域描述相关的区域 - 描述不符合的事实描述不符合的事实 - 描述不符合标准条款和文件描述不符合标准条款和文件 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 不合格报告不合格报告 现场审核观察结果的陈述现场审核观察结果的陈述 经受审核部门确认经受审核部门确认 审核报告的组成部分审核报告的组成部分 提交受审核部门的正式文件提交受审核部门的正式文件 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 不合格报告的内容不合格报告的内容（审核员应编写的内容）（审核员应编写的内容） 受

34、审核部门（过程）受审核部门（过程） 审核员审核员 不合格报告编号不合格报告编号 审核日期审核日期 不合格描述不合格描述 不合格类型不合格类型 纠正措施完成情况的验证结果纠正措施完成情况的验证结果 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 不合格报告的内容不合格报告的内容（责任部门应填写的内容）（责任部门应填写的内容） 对不合格事实的确认对不合格事实的确认 不合格项的原因分析不合格项的原因分析 计划计划/已采取的纠正措施已采取的纠正措施 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 案例案例 在一间电子工厂的销售部在一间电子工厂的销售部,业务员把过去业务员把过

35、去2个月从台北个月从台北 总公司来的订单让审核员看总公司来的订单让审核员看,订单上都写明了型号及交订单上都写明了型号及交 货期货期.审核员问业务员审核员问业务员,订单的评审是如何进行的订单的评审是如何进行的.业务业务 员回答说除非有特殊要求员回答说除非有特殊要求,一般若订单上的交货期在两一般若订单上的交货期在两 星期后星期后,他就签字接受他就签字接受.由于总公司已知道这要求由于总公司已知道这要求,因此不因此不 会把交货期定短于会把交货期定短于14天天.因此评审可以很简单因此评审可以很简单,不需要看不需要看 其它资料。其它资料。 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 案例

36、案例 在审核在中国的一家日本独资企业时在审核在中国的一家日本独资企业时,审核员发现生产审核员发现生产 线上的作业指导书都是用日文写的线上的作业指导书都是用日文写的,只有主要的插件位只有主要的插件位 置及零件型号是以图样及编号表明置及零件型号是以图样及编号表明,审核员观察员工的审核员观察员工的 工作工作,他们都按图样位置插入正确的零件他们都按图样位置插入正确的零件. ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核组会议审核组会议 现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中 定期（每天结束时）召开定期（每天结束时）召开 同审核组成员参加

37、同审核组成员参加 讨论审核结果讨论审核结果 沟通审核信息、线索沟通审核信息、线索 协调审核方向协调审核方向 审核组长作审核总结准备审核组长作审核总结准备 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 末次会议末次会议 签到签到 致谢致谢 重申审核目的和范围重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项正式提出不合格项 澄清澄清 宣布审核结论宣布审核结论 提出纠正措施及要求提出纠正措施及要求 结束结束 ISO/TS16949:2002内审员内审员培训教程培训教程 审核的启示审核的启示 如何对高层管理进行审核如何对高层管理进行审核 如何鉴别过程和过程控制如何鉴别过程和过程控制 面临较少的参考资料面临较少的参考资料 因为过程没有正式的程序界定而缺少明确的要求因为过程没有正式的程序界定而缺少明确的要求 不明确过程的标准和控制方法不明确过程的标准和控制方法 改进措施如何测量改进措施如何测量 改进技巧如何鉴别改进技巧