05版ISO14001内审员教材

1、 ISO14001:2004ISO14001:2004标准标准 培训教程培训教程 中国质量认证中心中国质量认证中心( (CQC)CQC) 曲福民曲福13864621916 1 第一章第一章 ISO14000ISO14000系列标准系列标准 n第一节第一节 ISO14000ISO14000标准的产生与发展标准的产生与发展 n第二节第二节 ISO14000ISO14000系列标准的特点系列标准的特点 n第三节第三节 ISO14000ISO14000系列标准简介系列标准简介 2 什么是什么是ISO14000ISO14000系列标准系列标准 nISO14000ISO14000

2、系列标准是国际标准化组织系列标准是国际标准化组织 ISO/TC207ISO/TC207负责起草的环境管理标准。负责起草的环境管理标准。 nISO14000ISO14000系列标准包括环境管理体系、环系列标准包括环境管理体系、环 境审核、环境标志、生命周期分析等标准。境审核、环境标志、生命周期分析等标准。 3 什么是什么是ISO14000ISO14000?-?-ISO14000ISO14000标准标准 nISO14001 ISO14001 环境管理体系环境管理体系规范及使用指南规范及使用指南 nI ISO14004 SO14004 环境管理体系环境管理体系-原理、系统和支撑技术通用指南原理、系统

3、和支撑技术通用指南 nI ISO14010 SO14010 环境审核指南环境审核指南-通用原则通用原则 nI ISO14011 SO14011 环境审核指南环境审核指南-审核程序审核程序-环境管理体系审核环境管理体系审核 nI ISO14012 SO14012 环境审核指南环境审核指南审核员资格准则审核员资格准则 nISO14020-29 ISO14020-29 环境标志环境标志 nI ISO14030-39 SO14030-39 环境行为评价环境行为评价 nI ISO14040-49 SO14040-49 生命周期评估生命周期评估 nI ISO14050-59 SO14050-59 环境管理

4、环境管理-术语和定义术语和定义 nI ISO14060-69 SO14060-69 其它：其它：14061 14061 林业组织应用标准指南林业组织应用标准指南 nGuide 64 Guide 64 产品标准中环境因素导则产品标准中环境因素导则 4 第二节第二节 ISO14001ISO14001标准的特点标准的特点 n强调市场驱动的力量强调市场驱动的力量 n自愿采用性质自愿采用性质 n强调污染预防强调污染预防 n没有对组织的环境绩效提出绝对的要求，没有对组织的环境绩效提出绝对的要求， 强调持续改进强调持续改进 n不改变组织的法律责任不改变组织的法律责任 n具有可操作性具有可操作性 n具有广泛适

5、用性具有广泛适用性 n可与其他管理体系相结合可与其他管理体系相结合 5 第三节第三节 ISO14000ISO14000系列标准简介系列标准简介 nISO14000ISO14000系列标准的发展动态系列标准的发展动态 nISO14000ISO14000系列标准的基本标准系列标准的基本标准 n组织建立和实施环境管理体系的指南标准组织建立和实施环境管理体系的指南标准 6 ISO14000ISO14000系列标准的发展动态系列标准的发展动态 n已经制定、发布的标准十七个已经制定、发布的标准十七个 n正在制定若干个标准正在制定若干个标准 7 ISO14000ISO14000系列标准的基本标准系列标准的基

6、本标准 nISO14001:2004 ISO14001:2004 环境管理体系环境管理体系- -规规 范及使用指南，本标准是范及使用指南，本标准是ISO14000ISO14000 系列标准中的核心标准。系列标准中的核心标准。 nISO14004ISO14004：2004 2004 环境管理体系环境管理体系 原则、体系和支持技术通用指南原则、体系和支持技术通用指南 8 第二章第二章 ISO14001ISO14001标准理解标准理解 n第一节第一节 ISO14001ISO14001标准概述标准概述 n第二节第二节 术语术语 n第三节第三节 ISO14001ISO14001核心要素核心要素 n第四节

7、第四节 小结小结 9 10 第二节 术语和定义 1 1 环境环境 （Environment Environment ） n组织运行活动的外部存在，包括空气、水、组织运行活动的外部存在，包括空气、水、 土地、自然资源、植物、动物、人，以及土地、自然资源、植物、动物、人，以及 它们之间的相互关系。它们之间的相互关系。 n注注: :从这一意义上从这一意义上, ,外部存在从组织内延伸外部存在从组织内延伸 到全球系统到全球系统。 11 环境理解要点环境理解要点 环境：相对于某一中心事物的周围事物的环境：相对于某一中心事物的周围事物的 总称总称 中心事物：组织运行活动中心事物：组织运行活动 周围事物：与组

8、织运行有关的自然环境和周围事物：与组织运行有关的自然环境和 社会环境社会环境 12 第二节 术语和定义 2 2 环境因素环境因素 （Environmental Aspect Environmental Aspect ） n一个组织的活动、产品或服务中能与环境一个组织的活动、产品或服务中能与环境 发生相互作用的要素。发生相互作用的要素。 n注注: :重大环境因素是指具有或能够产生重大重大环境因素是指具有或能够产生重大 环境影响的环境因素。环境影响的环境因素。 13 环境因素理解要点环境因素理解要点 环境因素的基本描述方式环境因素的基本描述方式 n“名词名词”+“动词动词” n名词：污染物质、能资

9、源名词：污染物质、能资源 n动词：动词：排放、产生、消耗、泄露等排放、产生、消耗、泄露等 14 环境因素理解要点环境因素理解要点 环境因素三个来源环境因素三个来源 n组织的活动组织的活动 n组织的产品组织的产品 n组织的服务组织的服务 15 第二节 术语和定义 3 3 环境影响（环境影响（Environmental ImpactEnvironmental Impact） n全部或部分地由环境因素环境造成的任何全部或部分地由环境因素环境造成的任何 有害或有益的变化。有害或有益的变化。 16 环境影响包括：环境影响包括： n有害的环境变化：如水体污染有害的环境变化：如水体污染 n有益的环境变化：如

10、节能降耗有益的环境变化：如节能降耗 环境影响理解要点环境影响理解要点 17 第二节 术语和定义 4 4 环境方针环境方针 （Environmental Policy Environmental Policy ） n由最高管理者就组织的环境绩效所正式表由最高管理者就组织的环境绩效所正式表 述的总体意图和方向。述的总体意图和方向。 注：环境方针为采取措施，以及建立环境目注：环境方针为采取措施，以及建立环境目 标和环境指标提供了一个框架。标和环境指标提供了一个框架。 18 第二节 术语和定义 5 5 环境目标环境目标 （Environmental ObjectiveEnvironmental Obj

11、ective） n组织依据其环境方针规定的自己所要实现组织依据其环境方针规定的自己所要实现 的总体环境目的。的总体环境目的。 19 第二节 术语和定义 6 6 环境指标环境指标 （Environmental TargetEnvironmental Target） n由环境目标产生由环境目标产生,为实现环境目标所须为实现环境目标所须 规定并满足的具体的绩效要求规定并满足的具体的绩效要求,他们可他们可 以适用于整个组织或其局部以适用于整个组织或其局部。 20 第二节 术语和定义 7 7 环境管理体系环境管理体系 （Environmental Management SystemsEnvironmen

12、tal Management Systems） n组织管理体系的一部分，用来制定和实施环组织管理体系的一部分，用来制定和实施环 境方针，管理环境因素。境方针，管理环境因素。 注注1 1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的 一系列相互关联的要素的集合。一系列相互关联的要素的集合。 注注1 1：整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、：整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、 评审和保持环境方针所需的组织机构、计划、活动、职责、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划、活动、职责、 惯例、程序、过程和资源。惯

13、例、程序、过程和资源。 21 第二节 术语和定义 8 8 审核员审核员（ AuditorAuditor） 具有能力实施审核的人员。具有能力实施审核的人员。 该定义完全采用了该定义完全采用了ISO 9000:2000标准标准 3.9.9中关于审核员的定义。中关于审核员的定义。 22 第二节 术语和定义 9 9 内部审核（内部审核（ Internal AuditInternal Audit） 客观地获取审核证据并予以评价，以判定客观地获取审核证据并予以评价，以判定 组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程 度的系统的、独立的、形成文件的过程。度的系统的、独立

14、的、形成文件的过程。 注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独 立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。 23 第二节 术语和定义 1 10 0 相关方（相关方（Interested Party Interested Party ） n关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响 的个人或团体。的个人或团体。 24 相关方理解要点相关方理解要点 相关方可包括：相关方可包括： n关注组织的环境绩效的个人或团体，如关注组织的环境绩效的个人或团体，如 政府部门、新闻媒体、顾客、经营合作政府部门

15、、新闻媒体、顾客、经营合作 伙伴、银行、保险公司、消费者组织等，伙伴、银行、保险公司、消费者组织等， 甚至整个社会甚至整个社会 n受组织环境绩效影响的个人或团体，如受组织环境绩效影响的个人或团体，如 组织员工、周围社区居民、顾客、公众组织员工、周围社区居民、顾客、公众 等，甚至整个社会等，甚至整个社会 25 第二节 术语和定义 1 11 1 组织组织 （Organization Organization ） n具有自身职能和行政管理的公司、集团公具有自身职能和行政管理的公司、集团公 司、商行、企事业单位、政府机构或社团，司、商行、企事业单位、政府机构或社团， 或是上述单位的部分或结合体，无论其

16、是或是上述单位的部分或结合体，无论其是 否有法人资格，公营或私营。否有法人资格，公营或私营。 n注：对于拥有一个以上运行单位的组织，注：对于拥有一个以上运行单位的组织， 可以把一个运行单位视为一个组织。可以把一个运行单位视为一个组织。 26 组织理解要点组织理解要点 组织范围确定的依据：组织范围确定的依据： n管理权限管理权限 n活动活动 n现场现场 n环境影响环境影响 27 第二节 术语和定义 12 12 文件文件 信息及其承载媒体。信息及其承载媒体。 注：媒体可是纸张、计算机磁盘、光盘或其他注：媒体可是纸张、计算机磁盘、光盘或其他 电子媒体、照片或标准样品，或它们的组合。电子媒体、照片或标

17、准样品，或它们的组合。 该定义根据该定义根据ISO 9000:2000标准标准3.7.2中关中关 于文件的定义改写而成。于文件的定义改写而成。 28 第二节 术语和定义 13 13 程序程序 procedureprocedure n为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 为满足要求。为满足要求。 29 第二节 术语和定义 1 14 4 记录记录 record record n阐明已取得的结果或提供已从事活动的证阐明已取得的结果或提供已从事活动的证 据的文件。据的文件。 30 第二节

18、术语和定义 1 15 5 不符合不符合 non-conformitynon-conformity n未满足要求。未满足要求。 注：此术语在注：此术语在GB/T 19000GB/T 19000中为中为“不合格不合格” 31 第二节 术语和定义 1 16 6 纠正措施纠正措施 为了消除已发现的不合格的原因为了消除已发现的不合格的原因 所采取的措施。所采取的措施。 该定义完全采用了该定义完全采用了ISO 9000:2000标准标准3.6.5中关中关 于纠正措施的定义。于纠正措施的定义。 32 第二节 术语和定义 1 17 7 预防措施预防措施preventive actionpreventive a

19、ction 消除潜在的不符合原因所采取的消除潜在的不符合原因所采取的 措施。措施。 该定义完全采用了该定义完全采用了ISO 9000:2000标准标准3.6.4中关中关 于纠正措施的定义。于纠正措施的定义。 33 第二节 术语和定义 1 18 8 污染预防污染预防 （Prevention of PollutionPrevention of Pollution） 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过 程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或减少或

20、控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或 废弃。废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务 的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、 回收、再循环、恢复和处理。回收、再循环、恢复和处理。 34 第二节 术语和定义 1 19 9 环境绩效（环境绩效（Environmental Performance Environmental Performance ） n组织对它的环境因素进行管理所取得的可组织对它的环境因素进行管理所取得的可 测量结果。测量结果。 n注：在环境管理体系条件下，

21、可对照组织注：在环境管理体系条件下，可对照组织 的环境方针、环境目标、环境指标及其他的环境方针、环境目标、环境指标及其他 环境表现要求进行测量。环境表现要求进行测量。 35 第二节 术语和定义 20 20 持续改进持续改进 （Continual ImprovementContinual Improvement） n不断对环境管理体系进行强化的过程，不断对环境管理体系进行强化的过程， 目的是根据组织的环境方针，实现对目的是根据组织的环境方针，实现对 环境绩效的总体改进。环境绩效的总体改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所注：该过程不必同时发生于活动的所 有方面。有方面。 36 术语间的关系 n

22、共共20个定义：个定义： 第一组：环境、环境因素、环境影响第一组：环境、环境因素、环境影响 第二组：环境方针、环境目标、环境指标、第二组：环境方针、环境目标、环境指标、 环境表现（行为）环境表现（行为） 第三组：环境管理体系、环境管理体系审核第三组：环境管理体系、环境管理体系审核 第四组：持续改进、污染预防第四组：持续改进、污染预防 第五组：相关方、组织第五组：相关方、组织 第六组：审核员、不符合、纠正措施、预防第六组：审核员、不符合、纠正措施、预防 措施、文件、记录、程序（同措施、文件、记录、程序（同9001） 37 第三节 ISO14001核心要素 n6 6个一级要素个一级要素 n1717

23、个子要素个子要素 n重点叙述各个核心要素重点叙述各个核心要素 38 第三节 ISO14001核心要素 4.1 总要求总要求 4.2 环境方针环境方针 4.3 规划规划 （4.3.1 4.3.2 4.3.3） 4.4 实施与运行实施与运行 （4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7） 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施 （4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5） 4.6管理评审管理评审 39 第三节 ISO14001核心要素 4.1 总要求总要求 n组织应按照本标准的要求组织应按照本标准的要求建立建立环境管理体系，形成环境管理体系，

24、形成 文件化文件化，实施实施、保持保持和和持续改进持续改进环境管理体系，并环境管理体系，并 明确它将明确它将如何实现如何实现这些要求。这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的组织应确定环境管理体系覆盖的范围范围并形成并形成文件文件。 40 理解要点理解要点 n建立建立 n形成文件形成文件 n实施实施 n保持保持 n持续改进持续改进 41 第三节 ISO14001核心要素 4.2 4.2 环境方针环境方针 最高管理者最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系 的覆盖范围内：的覆盖范围内： a) 适合适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环

25、境影响；于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b) 包括对包括对持续改进持续改进和和污染预防污染预防的承诺；的承诺； c) 包括对包括对遵守遵守与其环境因素有关的适用与其环境因素有关的适用法律法规要求法律法规要求和其他和其他 要求要求的承诺；的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架； e) 形成形成文件文件，付诸，付诸实施实施，并予以，并予以保持保持； f) 传达传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；到所有为组织工作或代表它工作的人员； g) 可为可为公众公众所获取。所获取。 42 第三节 ISO14001核心要素 4.3.1 4.3.1

26、 环境因素环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a) 识别识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服 务中它务中它能够控制能够控制或或能够施加影响能够施加影响的的环境因素环境因素，此时，此时 应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的 活动、产品和服务等因素；活动、产品和服务等因素； b) 确定确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即 重要环境因素重要环境因素）。）。 组织应将这些信息组织应将这些信息形成文

27、件形成文件并并及时更新及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对 重要环境因素重要环境因素加以考虑。加以考虑。 43 第三节 ISO14001核心要素 -环境因素 标准理解标准理解 PLANNING 44 重要环境因素的评价重要环境因素的评价 n要求：尽量合理要求：尽量合理 n重要与否是相对的重要与否是相对的 n没有绝对的评价依据和标准，在我国法律法规没有绝对的评价依据和标准，在我国法律法规 的符合性为重要评价依据的符合性为重要评价依据 n环境方面的考虑：环境影响的规模、严重程度、环境方面的考虑：环境影响的规模、严重程度、 发生的概

28、率、持续的时间等发生的概率、持续的时间等 n商业方面的考虑：法律法规的要求及相关方关商业方面的考虑：法律法规的要求及相关方关 注的程度等注的程度等 45 （重要）环境因素的更新（重要）环境因素的更新 n要求：及时要求：及时 n环境因素更新的时机：组织的产品、活环境因素更新的时机：组织的产品、活 动或服务发生变化；人类认识提高动或服务发生变化；人类认识提高 n重要环境因素更新的时机：组织的环境重要环境因素更新的时机：组织的环境 因素发生变化；重要环境因素评价的依因素发生变化；重要环境因素评价的依 据发生变化据发生变化 46 第三节 ISO14001核心要素 4.3.2 4.3.2 法律与其他要求

29、法律与其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用 来来 a) 识别识别适用于其活动、产品和服务中环境因素适用于其活动、产品和服务中环境因素 的法律法规要求和其他应遵守的要求，并的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立建立 获取这些要求的获取这些要求的渠道渠道; b) 确定确定这些要求这些要求如何应用如何应用于它的环境因素。于它的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系 时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要 求求加以考虑加以考虑。 47 第三节 ISO1

30、4001核心要素 标准理解标准理解 1 1建立程序建立程序 2 2适用本组织产品、活动或服务，收集、识别、适用本组织产品、活动或服务，收集、识别、 传达传达 3 3建立获取的渠道，注意更新建立获取的渠道，注意更新 4 4关于关于“其他要求其他要求”的含义的含义 48 第三节 ISO14001核心要素 4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 组织应针对其内部有关组织应针对其内部有关职能职能和和层次层次，建立、实施和保，建立、实施和保 持持形成文件形成文件的环境目标和指标。的环境目标和指标。 如可行时，目标指标应如可行时，目标指标应可测量可测量。目标和指标应与环境方针。目标和指标

31、应与环境方针 相相一致一致 ，并包括对污染预防、符合法律与其他要求与持续，并包括对污染预防、符合法律与其他要求与持续 改进的承诺。改进的承诺。 组织在建立与评审环境目标时，应组织在建立与评审环境目标时，应考虑考虑法律法规与其他要法律法规与其他要 求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行 和经营要求，以及各相关方的观点。和经营要求，以及各相关方的观点。 组织应制定、实施和保持一个或多个组织应制定、实施和保持一个或多个旨在实现旨在实现环境目标和环境目标和 指标的指标的方案方案，其中应包括：，其中应包括： a)规定组织内各有关职能和层次实现

32、环境目标和指标的规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职职 责责， b)实现目标和指标的实现目标和指标的方法方法和和时间表时间表。 49 第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组织的目标应当分层次，目标指标应当具体并可、组织的目标应当分层次，目标指标应当具体并可 测量测量 2 2、目标指标的制定应考虑的因素、目标指标的制定应考虑的因素 3 3、目标具有时间概念、目标具有时间概念 4 4、制定目标和指标时要针对重要环境因素、制定目标和指标时要针对重要环境因素 5 5、目标应定期评审和修订。、目标应定期评审和修订。 50 理解要点理解要点 组织在制订环境目标指标应注意

33、以下几点：组织在制订环境目标指标应注意以下几点： 环境目标和指标应是明确的，避免空洞含糊，可行时应环境目标和指标应是明确的，避免空洞含糊，可行时应 量化，应具体规定完成的程度和所要达到的技术指标要求量化，应具体规定完成的程度和所要达到的技术指标要求 环境目标和指标应明确规定的完成期限环境目标和指标应明确规定的完成期限 环境目标和指标应来源于现状而高于现状，应该是具有环境目标和指标应来源于现状而高于现状，应该是具有 一定的挑战性的一定的挑战性的 环境目标和指标应该根据实际情况来制订，避免制订过环境目标和指标应该根据实际情况来制订，避免制订过 高要求的环境目标和指标，使组织根本无法实现，从而失高要

34、求的环境目标和指标，使组织根本无法实现，从而失 去指导作用去指导作用 应针对组织主要的环境问题或环境管理中的薄弱环节应针对组织主要的环境问题或环境管理中的薄弱环节 51 第三节 ISO14001核心要素 目标：目标： 侦测性目标：如，意外情况发生次数侦测性目标：如，意外情况发生次数0 0次次/ /年年 管理性目标：如，符合法律法规的要求管理性目标：如，符合法律法规的要求 改进性目标：如，减少用水量改进性目标：如，减少用水量15%15% 52 第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、环境管理方案是实现目标和指标的措、环境管理方案是实现目标和指标的措 施，是体系成功实施的关键施

35、，是体系成功实施的关键 2 2、方案应当规定每一职能层次职责，并、方案应当规定每一职能层次职责，并 明确实现目标指标的方法和时间表明确实现目标指标的方法和时间表 3 3、组织制定的方案所考虑的因素、组织制定的方案所考虑的因素 53 第三节 ISO14001核心要素 4 4、方案应保持动态适用性、方案应保持动态适用性 5 5、应对方案的实施效果进行验收评价。、应对方案的实施效果进行验收评价。 6 6、环境管理方案应有助于改进组织的环、环境管理方案应有助于改进组织的环 境行为。境行为。 54 第三节 ISO14001核心要素 4.4.1 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 管理者管理者应应确

36、保确保为环境管理体系的建立、实施、为环境管理体系的建立、实施、 保持和改进提供保持和改进提供必要的资源必要的资源，包括人力资源，包括人力资源 和专项技能、组织的基础设施、技术以及财和专项技能、组织的基础设施、技术以及财 力资源。力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对为便于环境管理工作的有效开展，应当对 作用、职责和权限作用、职责和权限做出做出明确规定明确规定，形成，形成文件文件， 并予以并予以传达传达。 55 第三节 ISO14001核心要素 组织的最高管理者应任命组织的最高管理者应任命专门的管理者代专门的管理者代 表表，无论他（们）是否还负有其他方面的，无论他（们）是否还负有其他方面

37、的 责任，应明确规定其作用、职责和权限，责任，应明确规定其作用、职责和权限， 以便：以便： a)按照本标准的规定建立、实施与保持环按照本标准的规定建立、实施与保持环 境管理体系要求；境管理体系要求； b)向最高管理者报告环境管理体系的运行向最高管理者报告环境管理体系的运行 表现（绩效）以便评审，并提出改进建议。表现（绩效）以便评审，并提出改进建议。 56 第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组织应规定职责和权限、组织应规定职责和权限 2 2、管理者应提供必要的资源、管理者应提供必要的资源 3 3、任命环境管理者代表、任命环境管理者代表 57 第三节 ISO14001核心

38、要素 环境管理者代表的作用：环境管理者代表的作用： a a、确保按照本标准建立、实施与保持环确保按照本标准建立、实施与保持环 境管理体系要求。境管理体系要求。 b b、向最高管理者汇报环境管理体系的表向最高管理者汇报环境管理体系的表 现，以便评审，并为改进环境管理体系提供现，以便评审，并为改进环境管理体系提供 依据。依据。 58 第三节 ISO14001核心要素 4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应确保所有组织应确保所有为它或代表它为它或代表它从事组织所确定从事组织所确定 的可能具有重大环境影响的工作的人员，都的可能具有重大环境影响的工作的人员，都 具备相应的具备相应的能力能力。

39、该能力基于必要的。该能力基于必要的教育、教育、 培训或经历培训或经历。组织应保存相关的。组织应保存相关的记录记录。 组织应组织应确定确定和它的环境因素和环境管理体系和它的环境因素和环境管理体系 有关的有关的培训需求培训需求并提供并提供培训培训，或采取，或采取其他措其他措 施施来满足这些需求。应保存相关的记录。来满足这些需求。应保存相关的记录。 59 第三节 ISO14001核心要素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代 表它工作的人员都表它工作的人员都意识意识到：到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的符合环境方针与程序

40、和符合环境管理体系要求的 重要性；重要性； b) 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环 境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c) 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 60 第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组织应确定培训的需求、组织应确定培训的需求 2 2、针对重大环境影响的人员、针对重大环境影响的人员 3 3、培训须保留记录。、培训须保留记录

41、。 4 4、强调经过培训对意识和能力的提高、强调经过培训对意识和能力的提高 5 5、包括应急准备与响应、包括应急准备与响应 6 6、违反程序的后果、违反程序的后果 61 第三节 ISO14001核心要素 4.4.3 信息交流信息交流 组织应建立、实施和保持一个或多个程序，用于组织应建立、实施和保持一个或多个程序，用于 有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的 a) 组织内各层次和职能间的组织内各层次和职能间的内部内部信息交流；信息交流； b)与与外部相关方外部相关方联络的联络的接收接收、文件形成文件形成和和答复答复。 组织应组织应决定决定是否与外界交流它的是否与外界交流它的

42、重要环境因素重要环境因素， 并将其决定形成文件。如果决定进行外部交流，并将其决定形成文件。如果决定进行外部交流， 就应规定交流的就应规定交流的方式方式并予以并予以实施实施。 62 第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、建立并保持程序、建立并保持程序 2 2、信息交流包括两方面的含义，一是内部，、信息交流包括两方面的含义，一是内部， 二是外部二是外部 3 3、交流的双向性、交流的双向性 4 4、（内）外部，尤其涉及重大环境因素处理、（内）外部，尤其涉及重大环境因素处理 的记录的记录 63 理解要点理解要点 信息交流的重要性：信息交流的重要性： n阐明管理者对环境的承诺阐明管

43、理者对环境的承诺 n处理组织的活动、产品或服务中有关环境因素的质询处理组织的活动、产品或服务中有关环境因素的质询 和关注和关注 n提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的认识提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的认识 n向内、外相关方通报组织的环境管理体系和环境表现；向内、外相关方通报组织的环境管理体系和环境表现； n提高员工的积极性，促进公众对组织改进环境表现所提高员工的积极性，促进公众对组织改进环境表现所 作努力的理解和认同作努力的理解和认同 n实现对环境因素，特别是重要环境因素的有关控制实现对环境因素，特别是重要环境因素的有关控制 64 重要环境因素有关信息的外部交流：重要环境因素有关

44、信息的外部交流： n交流的内容：重要环境因素的内容，采取的交流的内容：重要环境因素的内容，采取的 控制措施及目前取得的效果等控制措施及目前取得的效果等 n目的：以向外部相关方表明组织环境管理体目的：以向外部相关方表明组织环境管理体 系的控制重点及控制绩效，从而取得相关方系的控制重点及控制绩效，从而取得相关方 对组织环境管理工作的支持和认可，并获取对组织环境管理工作的支持和认可，并获取 竞争的有利地位竞争的有利地位 n交流的决定权在组织交流的决定权在组织 n若决定交流，则建立并实施交流的方式若决定交流，则建立并实施交流的方式 理解要点理解要点 65 第三节 ISO14001核心要素 4.4.4

45、环境管理体系文件环境管理体系文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括： a)环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述； c)环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；环境管理体系主要要素及其相互作用的描述； 相关文件的查询途径；相关文件的查询途径； d)本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录； e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行 有效策划、运作和控制所必需的文件，包括记有效策划、运作和控制所必需的文件，包括记 录。录。 66 第三节 ISO14001核

46、心要素 标准理解标准理解 1 1、EMSEMS文件的方式，书面或电子文件的方式，书面或电子 2 2、EMSEMS文件的内容，即环境管理手册、程序文文件的内容，即环境管理手册、程序文 件和其它环境文件件和其它环境文件 3 3、体系各要素间的关系描述的要求、体系各要素间的关系描述的要求 67 理解要点理解要点 n环境管理手册是阐述组织环境方针并描述环境环境管理手册是阐述组织环境方针并描述环境 管理体系要素的指导性和纲领性文件管理体系要素的指导性和纲领性文件 n其主要内容包括：环境方针；组织基本情况介其主要内容包括：环境方针；组织基本情况介 绍；环境管理体系的范围描述；组织机构设置绍；环境管理体系的

47、范围描述；组织机构设置 和环境管理职责描述；环境管理体系核心要素和环境管理职责描述；环境管理体系核心要素 及其相互关系描述；环境因素和重要环境因素及其相互关系描述；环境因素和重要环境因素 清单；环境目标指标和环境管理方案；法律法清单；环境目标指标和环境管理方案；法律法 规清单；手册的编制、修改和发放的管理规定；规清单；手册的编制、修改和发放的管理规定； 附件（如地下管网图、社区平面图、厂区平面附件（如地下管网图、社区平面图、厂区平面 图等）图等） 68 理解要点理解要点 n环境管理程序文件是描述为实施环境管理体系环境管理程序文件是描述为实施环境管理体系 诸要素所涉及到的各个职能部门的活动的文件

48、，诸要素所涉及到的各个职能部门的活动的文件， 它是手册的支持性文件它是手册的支持性文件 n其基本内容应包括活动的目的和范围、活动的其基本内容应包括活动的目的和范围、活动的 相关职责、何时、何地、做什么、如何做等内相关职责、何时、何地、做什么、如何做等内 容容 69 理解要点理解要点 n作业指导书或操作规程是组织针对全过程中每作业指导书或操作规程是组织针对全过程中每 一项活动或每一道工序而制订的控制性文件，一项活动或每一道工序而制订的控制性文件， 它侧重于操作岗位或某一局部活动，是对程序它侧重于操作岗位或某一局部活动，是对程序 文件的细化、补充和展开，相当于程序文件的文件的细化、补充和展开，相当

49、于程序文件的 实施细则实施细则 n记录为环境管理体系的实施和运行提供了见证记录为环境管理体系的实施和运行提供了见证 和可追溯性，同时也是组织实现持续改进的重和可追溯性，同时也是组织实现持续改进的重 要依据要依据 70 理解要点理解要点 n环境管理体系文件可以与质量管理体系、环境管理体系文件可以与质量管理体系、 职业安全和健康等现有的管理文件结合职业安全和健康等现有的管理文件结合 起来或共同使用起来或共同使用 n一体化管理体系文件一体化管理体系文件 71 第三节 ISO14001核心要素 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 应对环境管理体系和本标准所要求的文件进行控制。应对环境管理体系和本

50、标准所要求的文件进行控制。 记录记录是一种特殊的文件，应依据条款是一种特殊的文件，应依据条款4.5.4的要求的要求 进行控制。进行控制。 组织应制定、实施和保持一个或多个程序，用来：组织应制定、实施和保持一个或多个程序，用来： a) 在文件发布前进行在文件发布前进行审批审批，以确保其适宜性；，以确保其适宜性； b)必要时对文件进行必要时对文件进行评审评审与与更新更新，并，并重新重新批准；批准； c)确保文件的确保文件的修改和现行修订状态修改和现行修订状态做出标识；做出标识； 72 第三节 ISO14001核心要素 d) 确保确保适用适用文件的文件的有关有关版本发放到需要它们版本发放到需要它们

51、的的岗位岗位； e)确保文件字迹确保文件字迹清楚清楚，标识，标识明确明确； f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的确保对策划和运行环境管理体系所需的 外部文件外部文件做出做出标识标识，并对其，并对其发放发放予以控制；予以控制； g) 防止对过期文件的防止对过期文件的误用误用。如出于某种目。如出于某种目 的将其保留，要做出适当的的将其保留，要做出适当的标识标识。 73 第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组织应对环境管理体系文件的建立、批准、组织应对环境管理体系文件的建立、批准、 分发、标识、修订、作废处理等进行管制。分发、标识、修订、作废处理等进行管制。 74 第三节

52、 ISO14001核心要素 2 2、措施包括：措施包括： 文件和资料发布前，应由授权人员对其适文件和资料发布前，应由授权人员对其适 用性进行审核和批准；用性进行审核和批准； 文件应当字迹清楚，有修订状态，注明日文件应当字迹清楚，有修订状态，注明日 期，标识明确；期，标识明确； 为便于查询等，可以还采用文件编码；为便于查询等，可以还采用文件编码； 标识文件的修订状态：标识文件的修订状态： 对环境管理体系的有效运行具有关键作用对环境管理体系的有效运行具有关键作用 的岗位，都能得到文件的现行版本。的岗位，都能得到文件的现行版本。 75 第三节 ISO14001核心要素 定期评审文件的适宜性，必要时进

53、行修定期评审文件的适宜性，必要时进行修 订；订； 对失效文件进行控制，撤回作废文件作对失效文件进行控制，撤回作废文件作 废止处理，或采取其他措施防止误用废止处理，或采取其他措施防止误用 对文件更改进行控制，文件更改时，文对文件更改进行控制，文件更改时，文 件的审批应由文件原审批部门或指定的其它件的审批应由文件原审批部门或指定的其它 部门批准。部门批准。 妥善保管文件，在规定其间内予以留存。妥善保管文件，在规定其间内予以留存。 3 3、对外来资料进行登记、保存和分发控制。对外来资料进行登记、保存和分发控制。 76 第三节 ISO14001核心要素 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 组织应

54、根据其方针、目标和指标，组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划识别和策划与所与所 确定的重要环境因素有关的确定的重要环境因素有关的运行运行。以确保它们通。以确保它们通 过下列方式在过下列方式在规定规定的条件下的条件下进行进行： a)建立、实施并保持一个或多个成文的程序建立、实施并保持一个或多个成文的程序,以以 控制对于缺乏程序而导致控制对于缺乏程序而导致偏离偏离环境方针、目标环境方针、目标 与指标的情况；与指标的情况； b) 在程序中规定在程序中规定运行准则运行准则； 77 第三节 ISO14001核心要素 c)对于组织所使用的对于组织所使用的产品和服务产品和服务中所确定的重要中所确定的重要

55、 环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适 用的程序与要求通报用的程序与要求通报供方和合同方供方和合同方。 78 第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、标准规定，对与所识别的重要环境因素有关、标准规定，对与所识别的重要环境因素有关 的运行与活动进行控制的运行与活动进行控制 2 2、组织都需要保证过程处于受控状态。、组织都需要保证过程处于受控状态。 79 第三节 ISO14001核心要素 3 3、程序和指导书可能包括（但不必全部也可以不限、程序和指导书可能包括（但不必全部也可以不限 于）：于）： 项目建设管理程序项目建设管理程序 废水

56、控制程序废水控制程序 废气控制程序废气控制程序 噪音控制程序噪音控制程序 固体废弃物控制程序固体废弃物控制程序 资源消耗控制程序资源消耗控制程序 供方和承包方影响程序供方和承包方影响程序 各种与环境管理的指导书等。各种与环境管理的指导书等。 80 第三节 ISO14001核心要素 4 4、程序必须规定运行标准。、程序必须规定运行标准。 5 5、建立并保持管理程序，并通知供方或承包方，、建立并保持管理程序，并通知供方或承包方， 对其施加影响。对其施加影响。 6 6、运行控制是环境管理体系实际的动作过程，运行控制是环境管理体系实际的动作过程， 也是逐步实现目标、指标的过程。也是逐步实现目标、指标的

57、过程。 81 第三节 ISO14001核心要素 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定确定可可 能对环境造成影响的能对环境造成影响的潜在潜在的紧急情况和事故，并规定的紧急情况和事故，并规定 响应措施响应措施。 组织应对组织应对实际发生实际发生的的紧急情况和事故紧急情况和事故做出响应，并做出响应，并 预防或减少伴随的有害环境影响。预防或减少伴随的有害环境影响。 组织应组织应定期评审定期评审其应急准备和响应程序。必要时，其应急准备和响应程序。必要时， 特别是在事故或紧急情况发生后，对其特别是在事

58、故或紧急情况发生后，对其进行修订进行修订。 可行时，组织还应定期可行时，组织还应定期试验试验上述程序。上述程序。 82 第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组织应当建立并保持程序。、组织应当建立并保持程序。 2 2、潜在的事故或紧急情况，应当在环境因素识、潜在的事故或紧急情况，应当在环境因素识 别和评价中得到反映。别和评价中得到反映。 83 第三节 ISO14001核心要素 3 3、针对潜在事故和紧急情况，组织应制定应急、针对潜在事故和紧急情况，组织应制定应急 准备措施和响应措施，预防或减少可能伴随准备措施和响应措施，预防或减少可能伴随 的环境影响。的环境影响。 84

59、第三节 ISO14001核心要素 4 4、必要时，特别在事故或紧急情况发生后，应对该必要时，特别在事故或紧急情况发生后，应对该 程序进行评审和修订。程序进行评审和修订。 5 5、可行时，组织还应定期试验上述程序，如火灾演、可行时，组织还应定期试验上述程序，如火灾演 习。习。 85 理解要点理解要点 应急预案一般应包括的内容：应急预案一般应包括的内容： n环境事故或潜在紧急情况的详细资料环境事故或潜在紧急情况的详细资料 n职责和权限职责和权限( (包括关键人员名单及其职责权限包括关键人员名单及其职责权限) ) n环境事故或潜在紧急情况的预防措施环境事故或潜在紧急情况的预防措施 n应急服务信息应急

60、服务信息 n紧急事故时内、外部的信息交流紧急事故时内、外部的信息交流 n发生不同类型的紧急事故时所应采取的相应行动发生不同类型的紧急事故时所应采取的相应行动 n对采取的纠正措施及程序的更改应予以记录并实施对采取的纠正措施及程序的更改应予以记录并实施 n训练计划和定期测试程序的有效性。训练计划和定期测试程序的有效性。 应考虑将现场相关方纳入应急准备和响应措施中应考虑将现场相关方纳入应急准备和响应措施中。 86 第三节 ISO14001核心要素 4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序， 对可能具有重大环境影响的运行的