集团EHS管理体系考核细则

1、石药集团EHS管理体系考核细则文件编号：CSPC/SOP/02/EHS/002版本时间：00-201804一、总则1 EHS管理体系考核单位为集团下属各事业部、子公司。2 EHS管理体系包括环境保护、资源、职业健康安全三部分。对于每个考核单位，上述三部分考核基 础分均为100分；考核期分为月度考核、季度考核和年度考核。3考核方式分为奖励加分和处罚减分，每个考核单位在考核期末的EHS得分二基础分+奖励加分- 处罚减分。EHS得分再按照专业权重计入各考核单位的总考核分。4本细则依据以下文件编制：EHS体系管理制度安全生产责任制生产安全事故调查处理管理制度环境保护责任制环境保护管理制度淸洁生产管理制

2、度5本细则对奖励和处罚条款进行编号，考核时列明条款编号作为考核依据。条款编号由4位数字组成，规则如下:数字位置1234编号说明考核类别1:奖励2：处罚专业类别1： EHS通用2：环保专业3：资源专业4：安全专业条款序号两位数，包括第3位、第4位排序范围由01至99二、奖励加分各单位出现以下情况之一，根据具体情况奖励加分:1环境保护专业条款编号考核内容加分数值1201环保工作获得政府部门表彰奖励，取得荣誉证书或称号，媒体 正而报道国家级20分、省级15分、 市级10分、区县级5分1202通过管理创新和技术创新，环保管控方而取得显箸进步和提升5-100 分1203环保项目申报获得政府资金扶持、涉及

3、重大环保政策合规性的 重点工作按要求完成国家级20分、省级15分、 市级10分、区县级5分1204通过专业例会等平台进行管理和技术案例分享、政策信息解读、 合理化建议等分1205协助集团或其他子公司完成临时管理或技术工作550分1206通过管理体系认证（复审）、重要客户专业审计分1207通过政府环保部门现场检查，未提出存在问题和缺陷国家级8分、省级6分、市 级4分、区县级2分1208环保工作或项目获得集团表彰奖励520分2资源专业条款编号考核内容加分数值1301资源工作获得政府部门表彰奖励，取得荣誉证书或称号，媒体 正而报道国家级20分、省级15分、 市级10分、区县级5分1302通过管理创新

4、和技术创新，资源管控方而取得显箸进步和提升5-100 分1303节能节水项目申报获得政府资金扶持、涉及重大资源政策合规 性的重点工作按要求完成国家级20分、省级15分、 市级10分、区县级5分1304通过专业例会等平台进行管理和技术案例分享、政策信息解读、 合理化建议等140分1305协助集团或其他子公司完成临时管理或技术工作550分1306通过管理体系认证（复审）、重要客户专业审计i20分1307通过政府资源部门现场检查，未提出存在问题和缺陷国家级8分、省级6分、市 级4分、区县级2分1308资源工作或项目获得集团表彰奖励520分3职业健康安全专业条款编号考核内容加分数值1401职业健康安全

5、工作获得政府部门表彰奖励，取得荣誉证书或称 号，媒体正而报道国家级20分、省级15分、 市级10分、区县级5分1402通过管理创新和技术创新，职业健康安全管控方而取得显著进 步和提升5-100 分1403职业健康安全项目申报获得政府资金扶持、涉及重大安监政策 合规性的重点工作按要求完成国家级20分、省级15分、 市级10分、区县级5分1404通过专业例会等平台进行管理和技术案例分享、政策信息解读、 合理化建议等140分1405协助集团或其他子公司完成临时管理或技术工作550分1406通过管理体系认证（复审）、重要客户专业审计1-20 分1407通过政府安监部门现场检查，未提出存在问题和缺陷国家

6、级5分、省级4分、市 级3分、区县级2分1408职业健康安全工作或项目获得集团表彰奖励5-20 分三.处罚减分各单位出现以下情况之一，根据具体情况处罚减分:1 EHS管理通用考核项条款编号考核内容减分数值2101EHS各类数拯报表、信息文件和信息台账未按照规左时限、格式、 内容等要求上报：数据信息遗漏、错误等1-102102对于集团部署通知的工作未按要求完成、落实不到位530分2103专业重点工作进度滞后、未按要求完成530分专业管理岀现漏洞、失误，影响生产经营工作550分2104违反EHS会议纪律，包括未请假不参会、迟到、早退、准备不 充分等行为520分2105集团各类检査、审计中发现的重点

7、不符合项140分2106EHS重大事项（安全事故偏差、环保异常事件、能源异常事件等） 迟报、瞒报、漏报、谎报5-100 分2107各专业工作.项目评比和奖励过程中，数据不实、弄虚作假550分2环境保护专业条款编号考核内容减分数值2201环保管理机构和职责不明确，不能进行正常有效管理530分2202环保车间或环保中心人员配备、设施装备不能满足正常运行要 求530分2203环保管理制度、操作规程体系及环境突发事件应急预案不完善530分2204环保车间或坏保中心缺乏必要的监测、检验装置，无法保证正 常监测和控制530分2205对各车间废水排放量及排放浓度的监控和考核不到位530分2206建设项目污染

8、治理设施未与主体工程同时设计、同时施工、同 时投产使用30-80 分2207未达到环保法规及政府监管要求，出现管理不符合项、或发生 造成直接经济损失100万元以下的突发环境事件，受到政府环 保部门处罚或媒体负而报道30-80 分2208通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者 不正常运行防治污染设施等方式违法排放污染物，受到政府环 保部门处罚否决2209发生造成直接经济损失100万元以上的突发环境事件：或北他 因环保工作违规或失误造成重大经济损失否决2210环保相关证照手续未按要求办理或换证复审适成漏审、过期， 导致罚款或影响正常生产：国内外客户审计环保管理体系未通 过，影响市场

9、销售否决2211未按照环境保护责任制履行环保职责，存在违规行为，政府管 理部门责令停产整顿否决3资源专业条款编号考核内容减分数值2301资源管理机构和职责不明确，不能进行正常有效管理550分2302资源管理制度、操作规程体系及能源异常事件应急预案不完善550分2303精益生产、清洁生产项目管理未按照规立的流程和标准执行, 不符合要求550分2304因工作失误发生能源异常事件，影响公司正常生产、造成经济 损失、受到政府处罚或媒体负而报道50-100 分2305在政府资源部门各类检查、监察中岀现管理不符合项，受到政 府处罚30-100 分2306未通过政府资源部门要求组织的强制淸洁生产审核50-1

10、00 分2307未通过政府资源部门要求组织的能源审计、未实现政府要求的 企业资源节约目标。50-100 分4职业健康安全专业条款编号考核内容减分数值2401职业健康安全管理机构和职责不明确，不能进行正常有效管理530分2402安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故、职业病危害事 故及消防应急救援预案不完善，培训教育及演练不到位530分2403各级负责人及车间（部门）未按照安全生产责任制履行安全职 责，出现重大安全隐患530分2404建设项目安全设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投 产使用30-80 分2405安全管理职能部门或专职安全管理人员配备不能满足正常管理 要求，出现重大安全管理

11、漏洞或受到政府管理部门处罚的30-80 分2406不依照法律规定保证安全生产所必需的资金投入，致使公司不 具备安全生产条件，受到政府管理部门处罚30-80 分2407公司各级负责人及车间（部门）未按照安全生产责任制履行安 全职责，未达到安监法规及政府监管要求，出现管理不符合项， 受到政府安监部门处罚或媒体负面报道30-80 分2408考核周期内，轻伤事故率超出2%o,每超出1%0 （不足部分 按照1%。计算）10分2409根据生产安全事故调查处理管理制度，发生1起一般事故30分2410根据生产安全事故调查处理管理制度，发生1起较大事故50分2411根据集团生产安全事故调査处理管理制度，发生1起及以上 重大事故、特别重大事故否决2412根据集团生产安全事故调査处理管