风险和机遇识别及应对措施表.doc

1、风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程评价人：确认：日期： 2018.1.12序风险 / 机遇描述后 果风险级别应对措施类别处理方式备注号非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1财务风险资源使用专人负责采购款项的审批及支付2采购信息风险材料描述不正确造成物料专人对采购信息描述进行审核与要求不符3采购信息风险物料变更未及时进行沟通建立内部沟通系统，使信息畅通4物料到货不及时采购信息交货期要求进行生产调整进行弥补5物料到货不合格质量验收标准采用特采或退货处理6采购物料价格波动市场物料波动水准根据价格波动采取延期购7采购物料价格波动市场物料波动水准根据价格波动采批量采购8使用未经评价供应商进料不

2、合格数量多采用审批制度控制9使用未经评价供应商交货期不满足要求采用审批制度控制10使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控采用审批制度控制制11供应商评价制度不合选择供应商难以控制对评价制度进行评定理12供应商评价制度不合价格、交期、质量难以控对评价制度进行评定理制13在不合格供应商进行价格、交期、质量难以控采用审批制度控制采购制14在不合格供应商进行不良品过多采用审批制度控制采购风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程评价人：确认：日期： 2018.1.12序风险 / 机遇描述后 果风险级别应对措施号非常严重严重一般轻微1财务风险客户未按照要求付款造成对应市场人员进行跟进资金周转不足

3、2财务风险客户付款周期过长造成资进行先期垫付，对应市场人员对付金周转不足款进行跟进3合同信息风险客户产品要求不明确先期与客户进行充分沟通，理清产品要求4合同信息风险客户要求内部传达错误指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行5合同更改风险合同更改内容未及时进行要求合同有变更必须通知到相关部内部沟通门及人员，并纳入绩效考核6合同更改风险客户进行产品要求更改或每个业务员进行跟进，发现变动及撤销订单时通知到公司内部进行处理7市场风险市场产品与公司产品重叠采用法律手段进行维权或抄袭8市场风险市场产品与公司产品重叠更新公司产品特点并进行专利申请或抄袭9客户反馈 / 投诉质量 / 交期要求不足造

4、成进行公司内部整理、采取相应的纠客户不满正措施10客户反馈 / 投诉质量 / 交期要求不足造成改进公司内部处理方法方式，提高客户不满效率及客户满意程度类别处理方式备注风险机遇规避接受消除风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程评价人：确认：序风险 / 机遇描述后 果风险级别应对措施号非常严重严重一般轻微1物料倾倒物料倾倒造成不合格做出规定明确堆放、搬运要求2物料超期超期造成物料不能使用明确物料存储时效要求3生产发错物料发错物料造成生产中断发放物料专人核对并做好交接要求4出货发错物料发错物料造成货物发错发放物料专人核对并做好交接要求5台账输入错误造成物料与实际不符规定做到帐卡物一致6物料

5、标示错误造成物料与实际不符规定做到帐卡物一致7存储环境不符合要求造成物料提前失效建立专门的存储环境并按要求进行检查8人员能力不足物料发错多次、台账输入教育培训或调岗多次日期： 2018.1.12类别处理方式备注风险机遇规避接受消除风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程评价人：序风险 / 机遇描述后 果风险级别号非常严重严重一般轻微1岗位职责权限不明公司岗位实际需求确2招聘人员能力不足岗位能力要求3培训安排不足岗位能力要求4聘用童工法律法规要求5聘用人员部分能力岗位能力要求不满足要求6未按规定进行培训培训计划安排7招聘人员超越岗位岗位能力要求能力要求确认：日期： 2018.1.12应对措施

6、类别处理方式备注风险机遇规避接受消除做出规定明确职责权限通过文件查阅、面谈及试用进行确认合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作严格查阅身份证明通过培训进行弥补定期进行检查调整到合适的岗位8劳动防护配备标准岗位工作内容需求不足9人员流动量大人员配置标准10人员流动量大人员配置标准规定配备标准并按要求配备采取激励措施优化人员配置标准或改进工艺风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程评价人：确认：日期： 2018.1.12序风险 / 机遇描述后 果风险级别应对措施类别处理方式备注号非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1人员岗位能力不足未按要求进行工作输出培训或调岗2产品输入要求不明产品

7、输出难度加大、输出项目评估方式明确输入要求确错误或未按期输出3产品要求临时更改产品输出难度加大、输出建立内部系统将更改及时通知到相错误或未按期输出关设计员或共享4茶农输入要求错误未能输出有效开发结果项目评估方式明确输入要求5输出资料错误未能输出有效开发结果或专人进行输出资料审核未按期输出6输出延期未按期输出建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作7样品物料采购延期样品与预期差异寻求替代性材料或改变样机组装工艺8样品物料采购延期样品与预期差异寻求替代性材料或改变样机组装工艺9样品组装工艺不符生产难度大或不能生产改变工艺或设备状态合常规生产工艺10样品检测确认不到样品不符合要求严格按照输入要求及及试用

8、要求进位行验证确认11生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢进行试生产确认工艺要求12输出样品不符合要产生新产品推荐客户试用求风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程评价人：确认：日期： 2018.1.12序风险 / 机遇描述后 果风险级别应对措施类别处理方式备注号非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1人员岗位能力不足检验不到位或判定错误培训或调岗2检测设备潜在失效检验失效定期进行验证或校准或失效3检测设备配备不足部分项目不能实施检验申请配备或通过工艺控制4检测文件要求不明检验失效确5检测判定误判 / 错生产或出货不能顺利进行判6检测记录未按要求稽核不符合保存7检测记录更改稽核不符合或记录

9、追溯性失效8外部法规变化可能造成检测判定错误9客户投诉退货或赔偿10客户投诉退货或赔偿定期评审检验文件的有效性指定专人进行检测结果审核规定每日上交报表指定专人进行审核确认指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补改变工艺或对产品进行改进风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程评价人：确认：日期：序风险级别类别处理方式风险 / 机遇描述后果应对措施备注号非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1人员岗位能力不足操作缓慢或错误频发培训或调岗2生产设备潜在能力未按期交货不足3生产设备潜在失效未按期交货或批量不良品4作业文件错误不能有效指导生产5未

10、配备作业图纸生产产品自检失效6治具使用错误产品不符合要求及未能按期交货7治具保养不到位部分产品不合格产品不合格 / 未能按期交8 物料领取错误货9物料供应不足未能按期交货10人员自检判定错误产品不合格11混料产品不合格 / 未能按期交货12生产环境温湿度不产品不合格（生锈 / 氧化）符合13产品包装不符合要产品不合格（外观不良）求14人员生病或精神不部分产品不良或工伤事故佳15防护配备不足产品卫生不符合要求调整生产计划或配备设备定期进行设备维护保养生产前对工艺文件进行确认生产前对工艺文件进行确认生产前对模具进行确认建立模具定期保养制度并进行保养物料上线前进行核对后上线调整生产计划或内部跟催按照规定进行首件及过程巡检现场进行明确标示按照环境要求进行控制按照包装要求进行控制班前会进行确认，确保人员精神状良好按照要求进行配备风险和机遇识别及应对措施表序风险级别类别处理方式风险 / 机遇描述后果应对措施备注号非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除16未按要求佩戴防护产品卫生不符合要求或工过程组装进行巡检确认设施伤事故17工艺改进不良率过高 / 未能按期交改进过程与正常生产区分进行货18工艺改进减少人员、提高效