PPAP管理程序.doc

1、Class:Work Instruction类别 ：工作指引Number:编号：Q/CT21013-2015For the attention of:Source ：Version:发至：来源：品质部版本：A0各部 门Subject:IssuedDate:主题发布日期：2015-07-01PPAP管理程序Page:1/10页数1. PURPOSE目的为保证公司在适当时（如新产品开发、工程变更等）能准确理解顾客要求，保证公司的产品能够持续、稳定符合规定的质量水平。2. SCOPE范围本文件适用于我司零部件加工的生产件批准及供方（含内部供方）向本公司提供产品的生产件批准。3. DEFINITION

2、定义3.1PPAP：即 ProductionPartsApprovalProcess 英文单词的缩写，即生产性零部件批准程序。3.2生产件：用于批准的生产件必须取自规定的生产过程，该过程必须是1 小时到 8 小时生产的产量或按照合同/ 项目要求的数量，提供生产件批准的过程必须在生产现场使用与批量生产环境相同的工艺、设备、工装、量具、材料和操作者进行生产。3.3供方：本文件中的供方均包括公司内部零部件制造、加工、装配等各产线工位以及内部供应商（集团内部）和外部供应商。3.4PSW：零件提交保证书。4.ROLES& RESPONSIBILITIES职责与权限4.1 采购部负责有关供应商生产件批准的

3、协调和支持，作为委托方负责有关供应商的PPAP申请，对供方提供的生产件批准所需资料的及时性负责，负责在过程审核中完成对供方产能评估，负责要求有关供应商首件/ 首批样品的提供。4.2 品质部作为 PPAP的管控部门负责 PPAP的具体实施和对发起条件进行确认和批准；并和工艺工程部、技术部或项目小组确定PPAP的具体要求；负责对PPAP资料的有效性进PreparedBy/Date:Checked By/Date:编制/日期 :审核/日期：SignatureBy/Date:生产部：会签/日期： 采购部：营销管理部：技术部：工艺工程部：副总经理：总经理：Q/CT21013-2015PPAP管理程序2

4、/ 10行确认，负责供方现场质量控制符合性和有效性的确认，及问题改进效果确认；负责首批样品的符合性确认及标准样件的签发管理；负责量产后部件质量跟踪及供应商质量日常管理。4.3 技术部明确部件或产品质量特性的分类等所有技术要求，并和项目小组共同确定PPAP具体要求和提供 PPAP的技术工艺支持，完成对供方工艺符合性的审核。4.4PPAP小组 . 新产品 PPAP的实施由项目小组承担，小组核心成员是实施 PPAP的主要责任人，包括技术人员，工艺人员，品质人员，采购人员等。. 公司内部产线在制成品的 PPAP由品质部质量工程师负责，外部供应商的 PPAP由对应供应商的 SQE完成。4.5PPAP申请

5、方：包含公司内部产线以及内外部供应商，全力配合和支持完成PPAP工作。5.PROCEDURE程序5.1PPAP范围适用于以下情形5.1.1 新零件 / 新产品；5.1.2新引进供应商或超过一年期未采购物料而又重新向其采购的供应商；5.1.3设计变更：. 材料变更；. 技术规格及规范变更。5.1.4制造 / 加工条件变更： . 供方场地变更；. 供方过程工艺变更；. 供方设备、生产线、模具、工装变更（易损工具除外）； . 重要的次级供应商变更。5.1.5工地抱怨需 PPAP评审或更新的；5.1.6质量改进需 PPAP的；5.1.7超过一年期未采购的零部件重新采购的。5.2非 PPAP范围适用于以

6、下情形5.2.1非标产品 / 部件；Q/CT21013-2015PPAP管理程序3 / 105.2.2其他经公司或项目小组确认无需做PPAP的，如标准件，客户指定，国内外名牌产品等。5.3PPAP的时机5.3.1PPAP均应在供方产品正式向（以成都西子孚信科技有限公司产品切换时间为准）成都西子孚信供货前完成。5.3.2公司内部产线在正式量产之前，同样适用于本程序。无论外部客户有无PPAP要求。5.3.3实施 PPAP成都西子孚信科技有限公司为确保产品质量和公司竞争发展优势的战略手段，所有在 PPAP范围内的产品和零件均必须经过PPAP程序或评审程序，未经PPAP的产品一律不予使用或发货。5.4

7、发起 PPAP的步骤5.4.1 申请人登陆 QMS品质管理系统填写 PPAP申请或部件认证给PPAP授权代表；授权代表由项目组品质成员担当，非项目阶段有品质部门科室领导指派。5.4.2授权代表确认条件评估是否完成；5.4.3确认条件评估通过后，会同项目小组或技术人员确定PPAP内容及进度安排；5.4.4授权代表将 PPAP申请表告知申请人，要求其7 个工作日内确认签署并回复授权代表。5.5条件评估发起 PPAP前，要求申请人方进行条件评估，条件评估通过，方可进入正式的PPAP程序，否则不予启动，条件评估包括以下四个方面：5.5.1完善图纸：须为正式生产图纸并经技术部门下发受控，包括成都西子孚信

8、科技有限公司设计图纸或客户和供方设计图纸；由项目小组技术成员在PPAP申请表上签字确认。5.5.2充分的设计验证：由设计方向PPAP授权代表提交完整的设计验证报告，主要包括但不限于设计评审，替换计算书，尺寸、材料、功能性能试验报告，可靠性试验报告等。由项目小组技术成员在PPAP申请表上签字确认。5.5.3供应商资质：由采购部门主导完成供应商资质审查，内容包括供应商资金能力，供货能力，品质保证能力，主要客户群等。输出审查报告，评定供应商登记并取得合格供方证书，具体按供应商资格审查规范操作。由采购工程师在PPAP申请表上签字确认。5.5.4生产设备工装模具：被批准方向PPAP批准部门提交设备工装模

9、具清单，量Q/CT21013-2015PPAP管理程序4 / 10检具清单，内容必须涵盖申请表中涉及的工装、设备、检具等。由工艺工程人员和品质人员在提交的清单上签字确认后，采购工程师在PPAP申请表上签字确认。5.6PPAP申请表 PPAP申请表是供需双方达成的协议，它包含PPAP的主要内容及进度安排，是实施PPAP的主要依据。需要双方以书面形式签字确认。生产件批准前，供需双方进行充分的沟通，确保双方充分理解一致，并承诺严格按照双方的约定履行。 PPAP申请表的填写要求和签署按 QMS品质管理系统进行。5.7PPAP控制编号规则：W/Z-PPAP-150520-001表示：第 001 号 PP

10、AP控制编号表示： 2015 年 5 月 20 启动的表示： PPAP表示： W-外购件 ,Z- 自制件例：外购件 2015 年 5 月 20 日启动的第 001 号 PPAP控制编号；5.8PPAP的项目及要求5.8.1客户有要求的，按照客户程序执行，客户对成都西子孚信的要求同样适用于供应商。5.8.2对供方 PPAP的内容须经 PPAP小组成员充分讨论后以书面的形式确立，并经各方签字后生效。5.8.3PPAP项目的要求参见提交等级，表一之规定。我司未做任何规定时，按等级3 提交。5.8.4确定提交等级的依据如下：供方设计开发的程序的符合性；以往零件 PPAP质量状况；以往提交的经历；零件的

11、重要程度，关键件、重要件，按等级3 提交。5.8.5 PPAP的进度安排应根据项目的复杂程度，紧急程度及供应商的配合能力实事求实的安排，但结果必须满足本程序第 5.3 条款的要求。5.8.6供方项目的负责人保持与成都西子孚信的沟通，以便正确按时完成PPAP过程，PPAP项目和进度由签署的 PPAP申请表确定的项目和进度为准。双方必须执行。Q/CT21013-2015PPAP管理程序5 / 105.8.7一般情况下 PPAP都要安排对生产现场进行过程审核，以确认过程满足的程度。具体执行按过程审核指导书。特殊情况，如进口产品，可不进行 PPAP过程审核。5.8.8供方所提交的文件资料，由SQE进行

12、逐一确认， PPAP授权代表进行汇总，提交批准。如由因涉及供方机密而不愿提供的需经成都西子孚信部门领导会签批准同意。5.8.9 所有申请项目完成后，供方需要向成都西子孚信提交 PSW即零件提交保证书及其他整套 PPAP资料，经采购、品质、技术、工艺工程部门会签批准后， PPAP表示通过。该产品或零部件被授予批量供货、装配、发运资格。5.9 提交等级5.9.1生产方或供方必须在下面的等级规定，提交项目和 / 或记录 :等级 1- 只向客户提交保证书（若指定为外观项目，还应该提交外观批准报告） 。等级 2- 向顾客提交保证书及产品样品以及有限的支持数据。等级 3- 提交保证书及产品样品以及全部的支

13、持数据。等级 4- 保证书以及客户规定的其他要求。等级 5- 保留在供方制造场所，供评审时使用的保证书及产品样品以及全部的支持数据提交结果。5.9.2关键件 A、重要件 B 至少按等级 3 提交。5.9.3非关键件 A 和重要件 B 按下面方式提交。零散材料：可以按等级 1 提交，同时提交零散材料要求检查表。C类标准件 / 小冲压件，可以按等级 2 提交。其它 C类零件，按等级 4 提交。5.9.4其它有认证要求时，在申请表中选择其它，并说明认证标识和标准。5.9.5提交时允许简化的资料。左右对称件可以合并一份文件提交。工艺相同或相近的零件或部件，同一家供应商、同一批次提交文件可以相互参见，但

14、要注明文件编号。临时批准转正式批准，可以提交 PSW和有变化的文件资料。产品变更 / 过程变更可以只提交 PSW和有变化的文件资料。注： 1. 我司未做其它要求或供方未向我司申请提交等级时，等级3 为默认提交等级。Q/CT21013-2015PPAP管理程序6 / 102. 经批准，等级 5 适用于内部供应商。5.9.6每一个提交等级的详细要求，见表1。5.10PPAP的状态5.10.1批准：该产品或零部件满足客户/ 我司所有的要求和规范，可以正式批量供货或生产，经批准后提交成品检验报告。5.10.2临时批准：在有限定的时间或零件数量的前提下，已明确了影响不合格的根本原因，且已经准备了一份临时

15、批准纠正措施计划，如需要获得完全批准，则需再次提交。5.10.3不批准 / 拒收：不满足要求，不能批量供货或生产。5.10.4PSW的签署权限：A. 内外部供应商提交PPAP批准时，零部件由经授权的总工/ 副工批准。B. 我司的 PPAP在客户批准不适用时，由客户代表或经授权人批准。表 1要求提交等级序号内容1 设计记录1.1- 有专利权的子零件 / 详细数据1.2- 所有其它子零件 / 详细数据2 工程变更文件3 顾客工程批准4 设计失效模式和影响分析 DFMEA（供方设计）5 过程流程图6 工序失效模式和影响分析 PFMEA7 控制计划8 量具的重复性和再现性（做 Cpk 的尺寸）9 首件

16、 / 首批样品检验记录10 材料、性能测试结果11 初始工序能力研究（ cc 尺寸）12 合格实验室文件等级 1等级 2等级 3等级 4等级 5RSS*RRRR*RRSS*RRSS*RRRS*RRRS*RRRS*RRRS*RRRS*RRRS*RRSS*RRSS*RRRS*RSSS*RQ/CT21013-2015PPAP管理程序7/1013外观分析报告RSS*R14生产件样品RSS*R15标准样品RRR*R16检查辅具RRR*R17特殊要求RRS*R18零件提交保证书SSSSR零散材料检查表SSSSR注： S=组织必须提交给客户（成都西子孚信），并在适当的场所保留一份记录或文件项目的副本。R=组

17、织在适当的场所保存，并在客户（成都西子孚信）代表有要求时应易于得到。*=组织必须在适当场所保存，并在有要求时向客户（成都西子孚信）提交。5.11样品5.11.1申请表上有样品数量要求时，供方应提交首批样品，应一并提交首件/ 首批样件检验报告测试结果应追溯到特定的标准样品部件。5.11.2需对样品进行检验或试验验证的，我司品质部应在检测验证完成后2 天内出具报告。5.11.3样品检验或试验完成后，可退还至供方。但供方应负责保存标准样品，保存期到客户批准生产出同一零件号的新标准样品为止，标准样件应标有批准日期。5.12PPAP资料的归档及日常管理5.12.1PPAP完成后，整套资料（包括纸质版和电

18、子版）由PPAP授权代表进行统一整理并移交至品质部门资料管理员处统一管理。5.12.2由项目组完成的 PPAP移交时需提供移交清单一份，移交后转入供应商质量部日常管理。5.12.3供应商质量部负责批准后的供应商日常管理，PPAP资料即为日常管理的主要求准则和依据，供方如有任何变更，供方通知成都西子孚信PPAP管理部门。5.12.4供方应对批准的 PPAP的资料进行完整的备份和妥善管理，保存期为零件在用期，加一个日历年。5.13零件提交保证书（ PSW）。6. MEASURE INDEX 衡量指标Q/CT21013-20156.1PPAP及时率；6.2PPAP产品的过程 PPM。7. RELAT

19、EDRECORD相关记录PPAP管理程序8/107.1R-21013-01PPAP申请表7.2R-21013-02零件提交保证书附 1PPAP流程图流程图具体内容首件送样合格，量产条件准备完成。PPAP申请发起条件评估申请批准PPAP 申请表项目选定提交文件资料委托方提出 PPAP申请，项目小组确认 PPAP等级。确认 PPAP小组成员。授权代表与项目组成员确认 PPAP内容，计划安排，签署 PPAP申请表。供应商根据 PPAP要求提供试生产过程作业书和控制文件。审查 PPAP 文件生产现场审核首批样品提交供方提供 PPAP所需的资料，授权代表审查相关资料。成都西子孚信审核小组到现场工序审核，

20、根据现场审核和文件审核及样品检验问题进行整改。供方样品自检后提供成都西子孚信验证，成都西子孚信 2 个工作日出报告Q/CT21013-2015提交全部资料问题整改确认签发 PSW附二 PPAP申请表PPAP管理程序9/10成都西子孚信审核、会签如是新供应商，品质部负责制定合格部件的质保协议部门会签 PSW，采购部图纸供应商生产。质量部跟踪验证供应商的持续改善结果。Q/CT21013-2015PPAP管理程序PPAP申请表10/10R-21013-01编号：版本： A /0实施日期： 2015-07-01PPAP申请信息编号：申请人：供应商名称 / 编号：提交原因：新供应商新部件 材料变更 过程

21、变更工程变更 其他邮箱：供应商地址：供应商联系人 / 电话：物料信息列表物料件号：物料名称：物料规格：适用机型：申请人员发起条件评估供应商资质附件评估意见提交等级品质认证专员生产设备工装模具附件评估意见工程认证专员完善的图纸附件评估意见技术认证专员通过充分设计验证附件评估意见技术认证专员关键特性和重要特性（CC和 PO项）编号特性名称特性值特性符号Cpk所需措施1认证进度步骤文件递交文件初审问题改进文件复审审核准备现场审核样品递交样品测试问题改进现场复审文件递交PQPW签署参考周期（天）4222515110134计划时间认证项目名称设计记录材料、性能测试结果（按照图纸或规范）有专利权的子零件/

22、 详细数据 所有其它子零件/ 详细数据材质证明报告匹配性试装工程变更文件性能测试结果（按标准和技术要求）顾客工程批准可靠性测试结果（按标准和技术要求）设计失效模式和影响分析DFMEA（供应商设计）初始工序能力研究（CC尺寸）过程流程图合格实验室文件工序失效模式和影响分析PFMEA外观分析报告控制计划标准样品量具的重复性和再现性（做Cpk的尺寸）检查辅具短表 长表， GR&R最大可容许量具误差特殊要求首批抽样检验记录包装规范供应商资源树工艺文件部件编号， 100%全方位：部件编号，仅CC：检验指导文件工序审核产品认证 3C,CE 等送生产样件数量（需要提供编号）其他交付规范 : 检验报告材质证明 试验样件签发人：成都西子孚信产品工程代表签字/ 日期成都西子孚信授权代表签字/ 日期