杜丹清教授-产业经济学(非专业)产业组织政策

1、第十二章第十二章 产业组织政策产业组织政策 1 1、产业组织政策概述、产业组织政策概述 2 2、政府鼓励充分竞争的产业组织政策、政府鼓励充分竞争的产业组织政策 （反垄断、反不正当竞争政策、中小企业政策）（反垄断、反不正当竞争政策、中小企业政策） 3 3、政府限制过度竞争的产业组织政策、政府限制过度竞争的产业组织政策 （自然垄断产业政府管制政策）（自然垄断产业政府管制政策） 1 1、产业组织政策概述、产业组织政策概述 （一）含义：（一）含义： 为获得理想的市场绩效，解决规模经济和垄断的为获得理想的市场绩效，解决规模经济和垄断的 矛盾冲突，使同行业企业既能取得规模经济的好矛盾冲突，使同行业企业既能

2、取得规模经济的好 处，又能避免垄断，实现处，又能避免垄断，实现有效竞争有效竞争，由政府出面制，由政府出面制 定的旨在干预和调整产业的市场结构和市场行为的定的旨在干预和调整产业的市场结构和市场行为的 公共政策（公共政策（Public Policy)Public Policy)。 一、产业组织政策的含义与理论依据一、产业组织政策的含义与理论依据 （二）理论依据（二）理论依据 协调协调 “ “马歇尔冲突马歇尔冲突” “ “规模经济性和竞争活力规模经济性和竞争活力”的矛盾冲突最早由马歇尔发的矛盾冲突最早由马歇尔发 现现 并提出，故通常又称为并提出，故通常又称为“马歇尔冲突马歇尔冲突”。 如何协调如何协

3、调“马歇尔冲突马歇尔冲突”，既实现规模经济效益，又防，既实现规模经济效益，又防 止止 垄断对经济的破坏垄断对经济的破坏, ,成为传统产业组织理论的核心问题及成为传统产业组织理论的核心问题及 产业组织政策产生的根源。产业组织政策产生的根源。 解决解决“市场失败市场失败” 国外产业政策又被称为国外产业政策又被称为“公共政策公共政策”（public policy)public policy)， 西方国家等同政府干预的代名词，主要政策理论是西方国家等同政府干预的代名词，主要政策理论是“市场市场 失败失败”（market failure)market failure)理论理论 “市场失败市场失败”表现表

4、现 “公共利益公共利益”理论理论 “市场失败市场失败”的产业政策纠正的产业政策纠正 三、三、“有效竞争有效竞争”与产业组织政策目与产业组织政策目 标标 政策目标：政策目标：协调协调“马歇尔冲突马歇尔冲突” , ,构建构建“有有 效效 竞争竞争”的市场格局。的市场格局。 关于关于“有效竞争有效竞争”与与“有效竞争有效竞争”市场的研市场的研 究究 什么是什么是“有效竞争有效竞争”（Workable competionWorkable competion）？ 是一种竞争收益明显大于竞争成本的竞争，要求竞争是一种竞争收益明显大于竞争成本的竞争，要求竞争 效益大于效益大于1 1。（竞争效益。（竞争效益=

5、 =竞争收益竞争收益/ /竞争成本）竞争成本） 对应于过度竞争与竞争不足，对应于过度竞争与竞争不足，是一种适度竞争。是一种适度竞争。 规模不经济是一种低水平竞争，有效竞争要求符合规规模不经济是一种低水平竞争，有效竞争要求符合规 模经济要求模经济要求 有效竞争的区域图示有效竞争的区域图示（区域）（区域） （一）（一） “ “有效竞争有效竞争” 有效竞争的区域图示 适度适度 有效有效 适度适度 规模规模 竞争竞争 竞争竞争 （二）（二） “ “有效竞争市场有效竞争市场”？ 什么是有效竞争市场？什么是有效竞争市场？ 1 1、兼容规模经济与竞争活力的市场。、兼容规模经济与竞争活力的市场。 2 2、完全

6、竞争市场条件作为最优市场目标，在现实经济环境、完全竞争市场条件作为最优市场目标，在现实经济环境 下即使有政府产业政策的协调，也无法保证实现。构建有下即使有政府产业政策的协调，也无法保证实现。构建有 效竞争市场是次优目标也是现实目标。效竞争市场是次优目标也是现实目标。 有效竞争市场是适度规模与适度竞争的市场有效竞争市场是适度规模与适度竞争的市场 过度竞争通常进入壁垒过低，业内企业数量过多过度竞争通常进入壁垒过低，业内企业数量过多 竞争不足通常进入壁垒过高，业内企业数量过少竞争不足通常进入壁垒过高，业内企业数量过少 有效竞争市场的一级与二级决定变量有效竞争市场的一级与二级决定变量 产业组织政策的实

7、质（核心）：产业组织政策的实质（核心）： 协调竞争与规模经济的关系，维护有效竞争的市场格协调竞争与规模经济的关系，维护有效竞争的市场格 局，建立起正常的市场竞争秩序，协调局，建立起正常的市场竞争秩序，协调“马歇尔冲突马歇尔冲突”。 “有效竞争有效竞争”的两个的两个一级决定变量一级决定变量：规模经济规模经济 + + 竞争活力竞争活力 “有效竞争有效竞争”的两个的两个二级决定变量二级决定变量：市场集中市场集中 + + 进入壁垒进入壁垒 竞争活力竞争活力 市场竞争度市场竞争度 市场集中与进入壁垒市场集中与进入壁垒 市场竞争度市场竞争度 = = F F（市场集中，进入壁垒）市场集中，进入壁垒） 即：即

8、： 1 1、一般情况下，某一产业的市场集中度越高，进入壁垒也越、一般情况下，某一产业的市场集中度越高，进入壁垒也越 高，新企业越难进入该产业；提高某产业的进入壁垒会使高，新企业越难进入该产业；提高某产业的进入壁垒会使 产业市场集中度提高。高市场集中度和高进入壁垒市场的产业市场集中度提高。高市场集中度和高进入壁垒市场的 竞争度低，反之亦反。竞争度低，反之亦反。 2 2、市场竞争程度与静态的集中度、动态的进入壁垒两大变量、市场竞争程度与静态的集中度、动态的进入壁垒两大变量 存在反比关系。存在反比关系。 一级与二级决定变量一级与二级决定变量 1 市场竞争度 = 市场集中度 进入壁垒 其中其中U U为

9、并集符，是市场集为并集符，是市场集 中和进入壁垒的综合作用中和进入壁垒的综合作用 （三）（三）“有效竞争市场有效竞争市场”的衡量标准的衡量标准 从市场结构、市场行为、市场绩效三方面衡量：从市场结构、市场行为、市场绩效三方面衡量： 市场结构标准市场结构标准 企业数目足够多；企业数目足够多；( (大企业、中、小企业共同存在）大企业、中、小企业共同存在） 企业规模较均等；企业规模较均等； 不存在人为的产业（企业）进退障碍。不存在人为的产业（企业）进退障碍。 企业行为标准企业行为标准 企业独立决策，不存在串谋；企业独立决策，不存在串谋； 企业以提高自身效率的办法展开合理竞争；企业以提高自身效率的办法展

10、开合理竞争； 大企业、小企业共同发展。大企业、小企业共同发展。 市场绩效标准市场绩效标准 同等条件下，企业利润不高于其他企业；同等条件下，企业利润不高于其他企业； 企业差别化措施适度；企业差别化措施适度； 企业对技术进步能及时作出反应；企业对技术进步能及时作出反应； 企业经营具有效率。企业经营具有效率。 四、产业组织政策的四、产业组织政策的“二元性二元性” 及相应的政策体系及相应的政策体系 根据产业组织政策的导向，抑制垄断以增强竞争活力的根据产业组织政策的导向，抑制垄断以增强竞争活力的 政策可简称为增强竞争活力的产业组织政策；抑制过度政策可简称为增强竞争活力的产业组织政策；抑制过度 竞争以实现

11、规模经济的政策可简称为追求规模经济的产竞争以实现规模经济的政策可简称为追求规模经济的产 业组织政策。业组织政策。 政策制定者为纠正有效竞争市场的矛盾，往往分别采用政策制定者为纠正有效竞争市场的矛盾，往往分别采用 以下两大类政策：以下两大类政策： 一是抑制垄断以增强竞争活力的政策；一是抑制垄断以增强竞争活力的政策； 二是抑制过度竞争以实现规模经济的政策。二是抑制过度竞争以实现规模经济的政策。 这两类有一定矛盾冲突的经济政策通常被称为这两类有一定矛盾冲突的经济政策通常被称为“产业组产业组 织织 政策的二元性政策的二元性”。 “二元性二元性”的产业组织政策体系的产业组织政策体系 第一元：规模经济政策

12、第一元：规模经济政策 1 1、适用性：通常是经济衰退、适用性：通常是经济衰退 展水平较低的国家对市场集展水平较低的国家对市场集 中与进入壁垒偏低的产业所采取的产业政策的重点。中与进入壁垒偏低的产业所采取的产业政策的重点。 2 2、政策体系：企业并购政策、企业联合政策、经济规模、政策体系：企业并购政策、企业联合政策、经济规模 政策、管制政策等政策、管制政策等 第二元：反垄断政策第二元：反垄断政策 1 1、一般是经济发展水平较高的国家对市场集中和进入壁、一般是经济发展水平较高的国家对市场集中和进入壁 垒相当高的产业所采取的产业组织政策垒相当高的产业所采取的产业组织政策 2 2、政策体系：反垄断结构

13、政策、反垄断行为政策（两类、政策体系：反垄断结构政策、反垄断行为政策（两类 政策的理论基础、政策重点、制裁手段各不相同）；另政策的理论基础、政策重点、制裁手段各不相同）；另 外还包括一些中小企业政策。外还包括一些中小企业政策。 “二元性二元性”政策体系的具体分类：政策体系的具体分类： 市场结构控制政策市场结构控制政策 控制市场集中度，防止垄断控制市场集中度，防止垄断 降低市场进入壁垒降低市场进入壁垒 降低产品差别化程度降低产品差别化程度 市场行为控制政策市场行为控制政策 反不正当竞争行为反不正当竞争行为 政府、公众监督政府、公众监督 不正当行为处置不正当行为处置 市场绩效控制政策市场绩效控制政

14、策 市场失灵领域政府直接干预市场失灵领域政府直接干预 一般领域通过对结构、行为的控制实现一般领域通过对结构、行为的控制实现 经济手段经济手段（财政、税收、货币杠杆）（财政、税收、货币杠杆） 1 1、补贴；、补贴； 2 2、公司利润税；、公司利润税； 3 3、超额利润税等。、超额利润税等。 立法手段立法手段（反垄断、反不正当竞争立法）（反垄断、反不正当竞争立法） 行政指导行政指导（政府通过行业协会、民间恳谈会等）（政府通过行业协会、民间恳谈会等） 日本日本7070年代的年代的“劝告操短劝告操短”； 美国美国6060年代推行年代推行“路标计划路标计划”(”(Guideposts Program)G

15、uideposts Program) v公共管制（价格、进入、质量、卫生、安全、环境等直接公共管制（价格、进入、质量、卫生、安全、环境等直接 干预）干预） v公共所有（供水、电、运输、邮政、医院、学校等自然垄公共所有（供水、电、运输、邮政、医院、学校等自然垄 断行业和公共事业）断行业和公共事业） 社会性管制社会性管制政府维护公平竞争政策政府维护公平竞争政策 1 1、信息公开，产品、度量标准化，商标、版权保护等、信息公开，产品、度量标准化，商标、版权保护等 2 2、禁止虚假广告、欺诈等、禁止虚假广告、欺诈等 3 3、卫生与安全规制、污染控制等、卫生与安全规制、污染控制等 政策实施的手段政策实施的

16、手段 （四）教材上的分类P327 2 2、政府鼓励竞争的产业组织政策、政府鼓励竞争的产业组织政策 反垄断产业组织政策反垄断产业组织政策 一、反垄断政策一、反垄断政策 二、中小企业政策二、中小企业政策 一、反垄断政策一、反垄断政策 （一）垄断的含义与基本类型（一）垄断的含义与基本类型 少数企业通过资本集中与积聚，在某些产业拥少数企业通过资本集中与积聚，在某些产业拥 有强大的市场力量，能够左右整个产业市场。有强大的市场力量，能够左右整个产业市场。 垄断的三种类型：垄断的三种类型： 经济性垄断：市场主体凭借市场势力的垄断经济性垄断：市场主体凭借市场势力的垄断 行政性垄断：政府凭借行政权力的垄断行政性

17、垄断：政府凭借行政权力的垄断 自然垄断：产业的技术经济特征所决定的垄断自然垄断：产业的技术经济特征所决定的垄断 垄断的基本类型垄断的基本类型 经济垄断：经济垄断：市场主体利用自身的经济优势或通过联合、市场主体利用自身的经济优势或通过联合、 串谋等方式，限制、排斥市场竞争的行为；串谋等方式，限制、排斥市场竞争的行为； 特征：市场主体的自身行为；市场主体具有市场势力；特征：市场主体的自身行为；市场主体具有市场势力； 目的是获得垄断利润。目的是获得垄断利润。 行政垄断：行政垄断：政府运用行政权利排斥、限制市场竞争的政府运用行政权利排斥、限制市场竞争的 行为；行为； 特征：主体是政府；超经济垄断；目的

18、多样性。特征：主体是政府；超经济垄断；目的多样性。 自然垄断：自然垄断：由某产业或其业务领域的技术经济特征所由某产业或其业务领域的技术经济特征所 决定的垄断。决定的垄断。 特征：规模经济性、投资大回收期长、资产专用性、沉特征：规模经济性、投资大回收期长、资产专用性、沉 淀成本大；政府通过特许经营或拍卖的形式授予特定淀成本大；政府通过特许经营或拍卖的形式授予特定 企业垄断经营权而形成的垄断。企业垄断经营权而形成的垄断。 自然垄断属于效率标准的垄断，目的是为了提自然垄断属于效率标准的垄断，目的是为了提 高效率，不存在反垄断问题；高效率，不存在反垄断问题； 行政垄断源于行政权力，反垄断途径在于深化行

19、政垄断源于行政权力，反垄断途径在于深化 政府管理体制，减少滥用权力行为；政府管理体制，减少滥用权力行为； 经济性垄断在市场经济体制下是排斥市场竞争经济性垄断在市场经济体制下是排斥市场竞争 的主要力量，危害极大：的主要力量，危害极大： （二）反经济性垄断是政策的主要目标（二）反经济性垄断是政策的主要目标 垄断型企业定价垄断型企业定价 以以MC=MRMC=MR确定产量确定产量QLQL， 制定垄断价格制定垄断价格PLPL，远远 远高于由远高于由MC=ACMC=AC决定决定 的价格的价格PJPJ 经济性垄断的弊病分析 垄断的福利损失分析垄断的福利损失分析 垄断的弊病垄断的弊病缺乏市场竞争活力缺乏市场竞

20、争活力 造成社会资源配置失当造成社会资源配置失当: :由于产量、消费量的减少，消由于产量、消费量的减少，消 费者在该行业的需求会转向其他行业，（费者在该行业的需求会转向其他行业，（Q QJ JQQL L）从而人从而人 为地造成该行业产量偏少，其他行业可能偏高，造成资为地造成该行业产量偏少，其他行业可能偏高，造成资 源配置失当。源配置失当。 利益造成消费者收入向生产者转移（利益造成消费者收入向生产者转移（P PL LBCPBCPJ J），损害消，损害消 费者利益，并进一步带来社会福利的净损失（费者利益，并进一步带来社会福利的净损失（BCEBCE） 垄断产生非效率（垄断产生非效率（XX非效率），不

21、利于技术创新。非效率），不利于技术创新。 （美，哈佛教授）莱伯斯坦提出：垄断企业失去外部竞争（美，哈佛教授）莱伯斯坦提出：垄断企业失去外部竞争 压力，再加上内部机构臃肿所导致的企业效率低下，此压力，再加上内部机构臃肿所导致的企业效率低下，此 种低效率被称为种低效率被称为X-X-低效率。低效率。 （三）反经济性垄断的主要政策指向（三）反经济性垄断的主要政策指向 反经济性垄断是反垄断政策的主要目标，具体指向以下反经济性垄断是反垄断政策的主要目标，具体指向以下 两方面：两方面： 反垄断结构（结构主义学派）：政府为达到产业组织反垄断结构（结构主义学派）：政府为达到产业组织 竞争性市场结构目标，可采取的

22、主要政策手段主要有：竞争性市场结构目标，可采取的主要政策手段主要有： 一是抑止或降低市场市场集中一是抑止或降低市场市场集中 二是抑止或降低市场进入壁垒二是抑止或降低市场进入壁垒 反垄断行为（行为主义学派）：可采取的主要政策手反垄断行为（行为主义学派）：可采取的主要政策手 段有：段有： 禁止限制竞争协议禁止限制竞争协议 禁止滥用市场支配地位（禁止差别待遇、强制交易、搭禁止滥用市场支配地位（禁止差别待遇、强制交易、搭 售、掠夺性定价、独家交易等行为）售、掠夺性定价、独家交易等行为） 1.控制并购行为（并购申报、限制并购企业市场份额、并控制并购行为（并购申报、限制并购企业市场份额、并 购理由说明、并

23、购对社会经济活动影响的评估）购理由说明、并购对社会经济活动影响的评估） 背景：十九世纪末的大兼并浪潮背景：十九世纪末的大兼并浪潮 美国的反垄断案例：美国的反垄断案例： 通过反垄断性兼并法规通过反垄断性兼并法规 根据法规分割已形成的垄断企业根据法规分割已形成的垄断企业8484年美国年美国AT&TAT&T公司案公司案 限制共谋行为，鼓励价格竞争限制共谋行为，鼓励价格竞争6060年代电器设备公司案年代电器设备公司案 禁止非法价格歧视行为禁止非法价格歧视行为莫顿盐业公司案莫顿盐业公司案 禁止搭配销售与排他性交易禁止搭配销售与排他性交易杰罗尔德电子公司案杰罗尔德电子公司案 美国的主要反垄断法美国的主要反

24、垄断法反托拉斯法反托拉斯法 （Antitrust Law)Antitrust Law) 18901890年谢尔曼法；年谢尔曼法；19141914年克莱顿法和联邦贸易委年克莱顿法和联邦贸易委 员会法；员会法；19361936年罗宾逊年罗宾逊. .帕特曼法；帕特曼法； 19381938年维勒年维勒. . 李法；李法；19501950年席勒。凯福尔法等年席勒。凯福尔法等 （四）美国的反垄断措施介绍（四）美国的反垄断措施介绍 政策类型政策类型结构结构行为行为绩效绩效 限制垄断限制垄断 反垄断、反托拉反垄断、反托拉 斯、反兼并法等斯、反兼并法等 限制固定价格、限制固定价格、 价格歧视、独家价格歧视、独家

25、 交易、搭售等交易、搭售等 维护公平竞维护公平竞 争争 信息公开、产品信息公开、产品 标准化、度量标标准化、度量标 准化、商标、版准化、商标、版 权保护等权保护等 禁止虚假广告、禁止虚假广告、 欺诈行为等关规欺诈行为等关规 章、条例章、条例 卫生、安全要求、卫生、安全要求、 污染控制污染控制 公共事业管公共事业管 制制 对铁路、通讯、对铁路、通讯、 电力、金融、保电力、金融、保 险等行业价格管险等行业价格管 制制 利润管制、投资利润管制、投资 控制、服务要求、控制、服务要求、 技术创新要求技术创新要求 国外反垄断政策措施的归类：国外反垄断政策措施的归类： 国外反垄断措施评议国外反垄断措施评议

26、积极作用积极作用 1 1、资源可能合理配置、资源可能合理配置 2 2、竞争秩序完善、竞争秩序完善 局限性局限性 1 1、规模经济损失、规模经济损失 2 2、技术进步障碍、技术进步障碍 3 3、政策执行困难、政策执行困难 （五）中国反垄断、反不正当竞争现状研究（五）中国反垄断、反不正当竞争现状研究 现状现状 问题问题中央政府、地方政府、企业、消费者中央政府、地方政府、企业、消费者 展望展望加紧完善反垄断法、加紧完善反垄断法、反不正当竞争法，反不正当竞争法， 健全相应的产业法令、法规；呼吁高效、权威的反垄断健全相应的产业法令、法规；呼吁高效、权威的反垄断 机构。机构。 阅读竞争、垄断与资源配置阅读

27、竞争、垄断与资源配置 兼论我国反垄断法的指向兼论我国反垄断法的指向 二、中小企业政策二、中小企业政策 （一）中小企业的界定（一）中小企业的界定 不同国家的界定标准不同，通用的界定准则：不同国家的界定标准不同，通用的界定准则： 一是量化界定原则；一是量化界定原则； 二是相对性原则：时间的相对性；行业的相对性；地域的二是相对性原则：时间的相对性；行业的相对性；地域的 相对性。相对性。 一些常用界定标准：从业人数、营业额、资产总额三项一些常用界定标准：从业人数、营业额、资产总额三项 中的某一项、某二项、或三项全部具备。中的某一项、某二项、或三项全部具备。 中国常用中小企业标准：中国常用中小企业标准：

28、 国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、 国家统计局联合发文国家统计局联合发文国经贸中小企国经贸中小企20031432003143号号 中小企业标准根据企业职工人数、销售额、资产总额等中小企业标准根据企业职工人数、销售额、资产总额等 指标，结合行业特点制定。指标，结合行业特点制定。 1.1.分行业中小企业认定标准（见表）分行业中小企业认定标准（见表）( (其中中型企业需全部其中中型企业需全部 满足括号中条件满足括号中条件) ) 2002 2002年年6 6月月2929日第九届日第九届 全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过全国人民

29、代表大会常务委员会第二十八次会议通过 第二条第二条 本法所称中小企业，是指在中华人民共和国境本法所称中小企业，是指在中华人民共和国境 内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合 国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有 制和各种形式的企业。制和各种形式的企业。 中小企业的划分标准由国务院负责企业工作的部门中小企业的划分标准由国务院负责企业工作的部门 根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合 行业特点制定，报国务院批准。行业特点制定，报国务院批

30、准。 工业：职工人数工业：职工人数20002000人以下，或销售额人以下，或销售额3 3亿元以下，或资产总额为亿元以下，或资产总额为4 4亿亿 元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数300300人及以上，销售额人及以上，销售额 30003000万元及以上，资产总额万元及以上，资产总额40004000万元及以上；其余为小型企业。万元及以上；其余为小型企业。 建筑业：职工人数建筑业：职工人数30003000人以下，或销售额人以下，或销售额3 3亿元以下，或资产总额亿元以下，或资产总额4 4亿亿 元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数元以下。其中，中型企业

31、须同时满足职工人数600600人及以上，销售额人及以上，销售额 30003000万元及以上，资产总额万元及以上，资产总额40004000万元及以上；其余为小型企业。万元及以上；其余为小型企业。 零售和批发业：职工人数零售和批发业：职工人数500500人以下，或销售额人以下，或销售额1500015000万元以下。其中，万元以下。其中， 中型企业须同时满足职工人数中型企业须同时满足职工人数100100人及以上，销售额人及以上，销售额10001000万元及以上；万元及以上； 其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件：职工人数其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件：职工人数200200

32、人以下，或销售额人以下，或销售额3 3亿元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数亿元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数 100100人及以上，销售额人及以上，销售额30003000万元及以上；其余为小型企业。万元及以上；其余为小型企业。 交通运输和邮政业：职工人数交通运输和邮政业：职工人数30003000人以下，或销售额人以下，或销售额3 3亿元以下。其亿元以下。其 中，中型企业须同时满足职工人数中，中型企业须同时满足职工人数500500人及以上，销售额人及以上，销售额30003000万元及万元及 以上；其余为小型企业。邮政业中小型企业须符合以下条件：职工人以上；其余为小型企业。邮政业中小

33、型企业须符合以下条件：职工人 数数10001000人以下，或销售额人以下，或销售额3 3亿元以下。其中，中型企业须同时满足职亿元以下。其中，中型企业须同时满足职 工人数工人数400400人及以上，销售额人及以上，销售额30003000万元及以上；其余为小型企业。万元及以上；其余为小型企业。 住宿和餐饮业：职工人数住宿和餐饮业：职工人数800800人以下，或销售额人以下，或销售额1500015000万元以下。其中，万元以下。其中， 中型企业须同时满足职工人数中型企业须同时满足职工人数400400人及以上，销售额人及以上，销售额30003000万元及以上；万元及以上； 其余为小型企业。其余为小型企

34、业。 分行业享受税收优惠的中小企业界定标准：分行业享受税收优惠的中小企业界定标准： 中小企业的一般特点中小企业的一般特点 多数企业素质较差多数企业素质较差 企业融资难企业融资难 市场竞争力弱市场竞争力弱 数目众多，分布面广数目众多，分布面广 经营灵活，应变力强经营灵活，应变力强 中小企业面临的的问题中小企业面临的的问题: : 生产结构不合理生产结构不合理 融资渠道狭窄（民营中小企业融资难的原因分析）融资渠道狭窄（民营中小企业融资难的原因分析） 技术管理水平低技术管理水平低 中小企业社会服务体系不健全中小企业社会服务体系不健全 政策实施的必要性政策实施的必要性: : 扩大就业机会、市场化力量、技

35、术创新、扩大出口、扩大就业机会、市场化力量、技术创新、扩大出口、 深化改革、地区经济发展等深化改革、地区经济发展等 为促进中小企业现代化，政府给予企业的各方面扶持为促进中小企业现代化，政府给予企业的各方面扶持 措施。目的是保护广大中小企业的生存权力，维护社会措施。目的是保护广大中小企业的生存权力，维护社会 的稳定和保护适度的市场竞争秩序。的稳定和保护适度的市场竞争秩序。 （二）中小企业政策实施的目的（二）中小企业政策实施的目的 中小企业政策措施中小企业政策措施 引导结构调整引导结构调整 促进技术创新促进技术创新 财税、金融支持财税、金融支持 健全社会服务体系健全社会服务体系 创造公平竞争的外部

36、环境创造公平竞争的外部环境 （三）发达国家中小企业政策介绍（三）发达国家中小企业政策介绍 政策导向：政策导向： 建立中小企业扶持体系建立中小企业扶持体系 鼓励中小企业与大企业专业化协作鼓励中小企业与大企业专业化协作 扶持中小企业技术、设备现代化扶持中小企业技术、设备现代化 推进中小企业技术创新推进中小企业技术创新 政策内容政策内容 设立中小企业管理和指导机构设立中小企业管理和指导机构 税收政策税收政策 金融支持金融支持 技术支持技术支持 出口支持出口支持 美国推进中小企业技术创新做法的借鉴美国推进中小企业技术创新做法的借鉴 3 3、自然垄断性产业政府管制政策、自然垄断性产业政府管制政策 一、自

37、然垄断产业的含义与基本特征一、自然垄断产业的含义与基本特征 二、自然垄断产业政府管制的内在要求二、自然垄断产业政府管制的内在要求 三、自然垄断性产业的主要管制政策三、自然垄断性产业的主要管制政策 四、自然垄断性产业管制效用评价四、自然垄断性产业管制效用评价 五、自然五、自然垄断产业垄断产业放松管制思想放松管制思想管制管制 放松与激励性管制放松与激励性管制 一、自然垄断性产业的含义与特征一、自然垄断性产业的含义与特征 经济性垄断、行政性垄断、自然垄断经济性垄断、行政性垄断、自然垄断 政府产业管制的主要对象政府产业管制的主要对象自然垄断自然垄断 什么是自然垄断？什么是自然垄断产业什么是自然垄断？什

38、么是自然垄断产业? ? 自然垄断产业的基本特征？自然垄断产业的基本特征？ 自然垄断产业为何需要管制？自然垄断产业为何需要管制？ （一）自然垄断与自然垄断性产业的含义与特征（一）自然垄断与自然垄断性产业的含义与特征 含义：含义： 垄断性产业通常又称为自然垄断产业。指由于规模经垄断性产业通常又称为自然垄断产业。指由于规模经 济效益、资源稀缺性、成本劣加性等方面的原因，生产被济效益、资源稀缺性、成本劣加性等方面的原因，生产被 限定在一家或少数几家企业进行生产的产业。也可以说是限定在一家或少数几家企业进行生产的产业。也可以说是 大部分反垄断法例外原则适用的产业。大部分反垄断法例外原则适用的产业。 垄断

39、性产业：垄断性产业： 铁路、自来水、管道燃气、电力、电信、航空等铁路、自来水、管道燃气、电力、电信、航空等 一般特性：一般特性： 植草益的归纳：成本劣加、网络供应、成本沉淀、极少植草益的归纳：成本劣加、网络供应、成本沉淀、极少 替代性等四大特征替代性等四大特征 。 特征的详细分析特征的详细分析 自然垄断性产业的技术经济特征自然垄断性产业的技术经济特征 技术特征：技术特征： 电信、电力、铁路、航空、邮政、自来水、燃气供应等电信、电力、铁路、航空、邮政、自来水、燃气供应等 垄断性产业的共同特点：网络性，必须借助于有形或无垄断性产业的共同特点：网络性，必须借助于有形或无 形的网络系统，才能将产品或服

40、务从生产领域转移到消形的网络系统，才能将产品或服务从生产领域转移到消 费领域，实现最终消费。费领域，实现最终消费。 经济特征及其详细分析：经济特征及其详细分析： 规模经济性、成本劣加性规模经济性、成本劣加性 自然垄断产业的规模经济性分析自然垄断产业的规模经济性分析 规模经济角度规模经济角度( (克拉克森等学者的分析克拉克森等学者的分析) ) 垄断企业存在巨大的成垄断企业存在巨大的成 本优势，垄断者的本优势，垄断者的MCMC将将 全部落在原来的产业供全部落在原来的产业供 给曲线之下，垄断者若给曲线之下，垄断者若 以边际收益等于边际成以边际收益等于边际成 本的原则确定产量本的原则确定产量QmQm，

41、 并制定相应的价格并制定相应的价格PmPm， 就能以较低的价格提供就能以较低的价格提供 更多的产品，从而能增更多的产品，从而能增 进社会福利。进社会福利。 成本函数的弱增或劣加性角度（夏基、鲍莫尔）成本函数的弱增或劣加性角度（夏基、鲍莫尔） 图图1 1、单个企业的平均成本曲线、单个企业的平均成本曲线 在产量达到在产量达到QQ之前，平均之前，平均 成本是不断下降的，当产量成本是不断下降的，当产量 超过超过QQ后，平均成本就开后，平均成本就开 始上升。始上升。 当产量小于当产量小于QQ时存在规模时存在规模 经济，产量大于经济，产量大于QQ时时, ,则存则存 在规模不经济。在规模不经济。 当产量小于

42、当产量小于QQ时，由一家时，由一家 企业生产能使成本最小化，企业生产能使成本最小化， 所以，在这一产出范围内，所以，在这一产出范围内， 成本当然是弱增的成本当然是弱增的 成本劣加性是自然垄断产业的最大特征成本劣加性是自然垄断产业的最大特征 图图2 2、两个企业的平均成本曲线、两个企业的平均成本曲线 其中其中AC2AC2是两个企业的平均成本曲是两个企业的平均成本曲 线，线，AC1AC1是从图是从图1 1中复制过来的单中复制过来的单 个企业的最小平均成本曲线。个企业的最小平均成本曲线。 uQ Q* *点决定了成本弱增的范围，点决定了成本弱增的范围， 当产量小于当产量小于Q Q* *时，由单个企业时

43、，由单个企业 生产成本最低，在此范围内成生产成本最低，在此范围内成 本函数是弱增的。尽管在产量本函数是弱增的。尽管在产量QQ 与与Q Q* *之间存在规模不经济，但之间存在规模不经济，但 从全社会效率看，由于范围经从全社会效率看，由于范围经 济的存在，由一个企业生产效济的存在，由一个企业生产效 率还是比两个企业高。率还是比两个企业高。QQQQ* *段段 AC1AC2AC1AC2 u规模经济并不是自然垄断的必规模经济并不是自然垄断的必 要条件，要条件，决定自然垄断的是成决定自然垄断的是成 本弱增性，本弱增性，在在QQ前规模经济，前规模经济， 是强自然垄断；在是强自然垄断；在QQ与与Q Q* *之

44、间之间 规模不经济，但因范围经济，规模不经济，但因范围经济， 仍然存在成本弱增性，是弱自仍然存在成本弱增性，是弱自 然垄断。然垄断。 u结论：成本弱增性是描述自然结论：成本弱增性是描述自然 垄断经济特征的最好方法。垄断经济特征的最好方法。 分析的结论：分析的结论： 第一，对于单一产品而言，规模经济是自然垄断的充分条件但第一，对于单一产品而言，规模经济是自然垄断的充分条件但 非必要条件：只要规模经济存在，就具有自然垄断要求，但非必要条件：只要规模经济存在，就具有自然垄断要求，但 自然垄断不一定必须要求存在规模经济；自然垄断不一定必须要求存在规模经济； 第二，对多产品的自然垄断性而言，规模经济既不

45、是自然垄断第二，对多产品的自然垄断性而言，规模经济既不是自然垄断 的必要，也非充分条件，原因归为因范围经济性的存在使规的必要，也非充分条件，原因归为因范围经济性的存在使规 模不经济时仍然由单一企业生产效率更高；模不经济时仍然由单一企业生产效率更高； 第三，根据自然垄断的成本弱增性程度，可以将自然垄断产业第三，根据自然垄断的成本弱增性程度，可以将自然垄断产业 归为归为“强自然垄断强自然垄断”和和“弱自然垄断弱自然垄断”两种类型，并可采取两种类型，并可采取 相应的进入管制和价格管制两种管制措施。相应的进入管制和价格管制两种管制措施。 进入管制：防止自然垄断产业过度进入导致规模经济与范围经济效益的进

46、入管制：防止自然垄断产业过度进入导致规模经济与范围经济效益的 损失。通常针对强自然垄断领域。损失。通常针对强自然垄断领域。 价格管制：由于自然垄断产业中的大企业有明显的成本优势，垄断的可价格管制：由于自然垄断产业中的大企业有明显的成本优势，垄断的可 能性加大，消费者将处于极其不利的地位，这时需要政府管制。以价格能性加大，消费者将处于极其不利的地位，这时需要政府管制。以价格 管制为主。管制为主。 三、自然垄断产业政府管制的内在要求三、自然垄断产业政府管制的内在要求 什么是政府产业管制什么是政府产业管制（Government RegulationGovernment Regulation） ？ P

47、366P366 管制、规制与监管。管制、规制与监管。 政府或社会对产业经济主体及其行为的限制，它是对市政府或社会对产业经济主体及其行为的限制，它是对市 场失效的治理，目的在于维持正当的市场经济秩序。场失效的治理，目的在于维持正当的市场经济秩序。 垄断性产业可能出现的问题：价格失当、过度竞争、限垄断性产业可能出现的问题：价格失当、过度竞争、限 制联网、质量安全、交叉补贴行为等制联网、质量安全、交叉补贴行为等 管制目标管制目标 管制的目标：管制的目标： 政府管理体制实质就是在几乎不存在竞争或竞争很弱的垄政府管理体制实质就是在几乎不存在竞争或竞争很弱的垄 断产业中，通过一定的管制政策或措施，建立一种

48、类似于竞断产业中，通过一定的管制政策或措施，建立一种类似于竞 争机制的刺激机制，以制导垄断性企业的经济决策。争机制的刺激机制，以制导垄断性企业的经济决策。 管制目标具体表现：管制目标具体表现： 抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率 防止破坏性竞争，保证规模经济效益、社会生产效率和防止破坏性竞争，保证规模经济效益、社会生产效率和 供应稳定供应稳定 制约垄断企业的不正当竞争行为制约垄断企业的不正当竞争行为 解决自然垄断产业的外部性问题解决自然垄断产业的外部性问题 四、垄断性产业的主要管制政策四、垄断性产业的主要管制政策 管制措施包括：社会性管制、经济性管制、

49、行政性管制、管制措施包括：社会性管制、经济性管制、行政性管制、 立法管制等，其中经济性管制是最主要的管制措施。立法管制等，其中经济性管制是最主要的管制措施。 经济性管制：针对自然垄断产业和存在信息偏差的领域，经济性管制：针对自然垄断产业和存在信息偏差的领域， 为防止资源配置低效率，保证社会资源的公平利用，政府为防止资源配置低效率，保证社会资源的公平利用，政府 机关用法律权限，通过许可、认可等手段，对企业的进入、机关用法律权限，通过许可、认可等手段，对企业的进入、 退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关 行为加以规制。行为加以规制。

50、经济性管制的主要政策经济性管制的主要政策 （一）价格管制政策（一）价格管制政策 （二）进入管制政策（二）进入管制政策 （三）联网管制政策（三）联网管制政策 （四）质量管制政策（四）质量管制政策 （五）内部交叉补贴行为管制（五）内部交叉补贴行为管制 （一）价格管制（一）价格管制 自然垄断产业价格管制的依据自然垄断产业价格管制的依据 定价的困境：按边际成本定价与垄断定价定价的困境：按边际成本定价与垄断定价 均存在问题均存在问题 一方面，如果按边际成一方面，如果按边际成 本制定价格，则总收入本制定价格，则总收入 面积小于总成本围成的面积小于总成本围成的 面积，由于强自然垄断面积，由于强自然垄断 行业

51、平均成本始终大于行业平均成本始终大于 边际成本，总成本始终边际成本，总成本始终 大于总收入，企业存在大于总收入，企业存在 亏损。亏损。 另一方面，由于自然垄另一方面，由于自然垄 断产业缺乏竞争，一旦断产业缺乏竞争，一旦 形成垄断，企业按垄断形成垄断，企业按垄断 定价方法制定价格，消定价方法制定价格，消 费者福利受损费者福利受损 这就是自然垄断产业定这就是自然垄断产业定 价的困境与矛盾价的困境与矛盾 由于自然垄断产业一般都具有显由于自然垄断产业一般都具有显 著的规模经济性，在一定产量范围著的规模经济性，在一定产量范围 内，成本曲线总表现为向右下方倾内，成本曲线总表现为向右下方倾 斜，而且，平均成

52、本曲线始终位于斜，而且，平均成本曲线始终位于 边际成本曲线的上方。边际成本曲线的上方。 如果按照边际成本决定价格水平，如果按照边际成本决定价格水平， 就会使企业发生每单位平均为就会使企业发生每单位平均为NMNM， 而总额为而总额为PmMNPPmMNPa a的亏损。的亏损。 霍特林霍特林(Hotelling)(Hotelling)提出的解决对策及问题提出的解决对策及问题 即政府以较低的边际成本制定管制价格，同时以即政府以较低的边际成本制定管制价格，同时以 税收减免弥补企业亏损，并使其获得一定利润。税收减免弥补企业亏损，并使其获得一定利润。 该对策可能引发的问题：该对策可能引发的问题： 不能刺激企

53、业提高生产效率不能刺激企业提高生产效率 诱使企业把多的精力用于追求政府补贴诱使企业把多的精力用于追求政府补贴 加大加大“政府管制俘虏政府管制俘虏”问题的可能性问题的可能性 政府巨大的财政压力政府巨大的财政压力 1.那么，自然垄断产业该如何定价？那么，自然垄断产业该如何定价？ 效率目标：效率目标：促进社会分配效率，防止形成垄断促进社会分配效率，防止形成垄断（S S） 规模经济目标：规模经济目标：在规模经济基础上，建立起类似竞争在规模经济基础上，建立起类似竞争 机制的刺激机制，刺激企业提高生产效率机制的刺激机制，刺激企业提高生产效率（P P） 企业发展目标：企业发展目标：适应自然垄断产业产品生产供

54、应特点适应自然垄断产业产品生产供应特点 及消费者对自然垄断性产品需求增长的需要，维护企及消费者对自然垄断性产品需求增长的需要，维护企 业发展潜力（制定激励性投资生产机制）业发展潜力（制定激励性投资生产机制） （D D） 三大目标构成管制价格制度者的政策目标空间，要求三大目标构成管制价格制度者的政策目标空间，要求 管制价格同时符合三大目标。管制价格同时符合三大目标。 价格管制的三维政策目标价格管制的三维政策目标 价格管制政策的三维向量空间价格管制政策的三维向量空间 阴影部分表示分配效率目标阴影部分表示分配效率目标S S、 企业激励目标企业激励目标P P、企业发展目标、企业发展目标D D 三者比较

55、协调的管制价格空间。三者比较协调的管制价格空间。 A A点的管制价格表明管制者比较点的管制价格表明管制者比较 偏重社会分配效率和企业发展潜偏重社会分配效率和企业发展潜 力，但对企业生产效率的刺激相力，但对企业生产效率的刺激相 对不足；对不足； C C点的管制价格意味着管制者相点的管制价格意味着管制者相 对重视社会分配效率，但对实现对重视社会分配效率，但对实现 价格管制三大政策目标的总体水价格管制三大政策目标的总体水 平较低。平较低。 B B点的管制价格落在阴影部分范点的管制价格落在阴影部分范 围内，说明三维目标比较协调围内，说明三维目标比较协调 自然垄断产业政府价格管制目标：自然垄断产业政府价

56、格管制目标： 静态管制：管制价格水平，实现政府不补贴而企业未亏静态管制：管制价格水平，实现政府不补贴而企业未亏 损（管制价格高于或至少等于平均成本）；损（管制价格高于或至少等于平均成本）； 动态管制：激励性管制，遵循管制目标需要，在充分保护动态管制：激励性管制，遵循管制目标需要，在充分保护 消费者利益的基础上，使消费者享受到企业效消费者利益的基础上，使消费者享受到企业效 率提高下的价格下降好处。率提高下的价格下降好处。 发达国家两个著名的激励性价格管制模型介绍发达国家两个著名的激励性价格管制模型介绍 美国模型美国模型 1.英国模型英国模型 2 2、进入管制、进入管制 进入管制的理由：进入管制的

57、理由： 从自然垄断产业的经济特征可见，由一家（或少数几从自然垄断产业的经济特征可见，由一家（或少数几 家）企业提供产品能达到最小平均成本，实现最大生家）企业提供产品能达到最小平均成本，实现最大生 产效率；自然垄断产业的竞争会导致浪费性或破坏性产效率；自然垄断产业的竞争会导致浪费性或破坏性 爱竞争；爱竞争； 结论自然垄断产业是不宜进行竞争的否则既可能导致结论自然垄断产业是不宜进行竞争的否则既可能导致 生产低效率和资源配置的低效率又会损害社会福利。生产低效率和资源配置的低效率又会损害社会福利。 3 3、数量与质量管制、数量与质量管制 数量管制的理由：数量管制的理由： 主要针对特殊产品，从社会安全与

58、资源保护、国家利益主要针对特殊产品，从社会安全与资源保护、国家利益 等角度出发，防止过度生产或消费等角度出发，防止过度生产或消费 质量管制的理由：质量管制的理由： 主要针对特定垄断性产业的消费者利益保护需要，如自主要针对特定垄断性产业的消费者利益保护需要，如自 来水质量管制来水质量管制 4 4、联网管制、联网管制 现有垄断企业可能凭借垄断地位，拒绝与其他竞争企现有垄断企业可能凭借垄断地位，拒绝与其他竞争企 业联网，以排斥竞争者。业联网，以排斥竞争者。 为防止上述情况发生，政府通过制定有关网络管制价为防止上述情况发生，政府通过制定有关网络管制价 格和联网条件，从政策上保证有关企业有同等权利格和联

59、网条件，从政策上保证有关企业有同等权利, ,并并 以合理的价格使用网络，使网络成为垄断性产业的公以合理的价格使用网络，使网络成为垄断性产业的公 共通道。共通道。 5 5、交叉补贴行为管制、交叉补贴行为管制 一些垄断产业中既存在竞争性业务，也存在垄断性业一些垄断产业中既存在竞争性业务，也存在垄断性业 务，企业为了增强竞争性业务的优势，会通过内部转务，企业为了增强竞争性业务的优势，会通过内部转 移成本的做法，在竞争性市场中以低价战胜竞争者，移成本的做法，在竞争性市场中以低价战胜竞争者， 而在垄断性业务中提价，进行交叉性补贴。而在垄断性业务中提价，进行交叉性补贴。 为防止上述情况发生，以实现有效竞争

60、，政策会对垄为防止上述情况发生，以实现有效竞争，政策会对垄 断性业务进行分离，通过业务上分离或财务上分离来断性业务进行分离，通过业务上分离或财务上分离来 实现竞争的目标。实现竞争的目标。 五、垄断性产业管制政策的效用评价五、垄断性产业管制政策的效用评价 引发配额交易等不正当交易行为引发配额交易等不正当交易行为 价格规制压制企业积极性价格规制压制企业积极性 被管制企业易产生被管制企业易产生“寻租寻租”行为行为 规制费用巨大，效果并不理想规制费用巨大，效果并不理想 部门利益论部门利益论“俘获理论俘获理论” 斯蒂格勒斯蒂格勒19711971年提出，内涵与公共利益论相左，认为，年提出，内涵与公共利益论