西方经济学般均衡和福利经济

1、第十章 一般均衡论和福利经济学 o 导读导读 o 第一节第一节 一般均衡一般均衡 o 第二节第二节 经济效率经济效率 o 第三节第三节 交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件 o 第四节第四节 生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件 o 第五节第五节 交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的帕累托最优条件 o 第六节第六节 完全竞争和帕累托最优状态完全竞争和帕累托最优状态 o 第七节第七节 社会福利函数社会福利函数 o 第八节第八节 效率与公平效率与公平 o 附录附录 通过本章的学习，你应该能够：通过本章的学习，你应该能够： 1. 掌握帕累托标准。掌握帕累托标准。 2. 懂得完全竞争市场的运

2、行是有效的，即其结果是懂得完全竞争市场的运行是有效的，即其结果是 帕累托最优的。帕累托最优的。 3. 能够运用帕累托标准分析现实问题。能够运用帕累托标准分析现实问题。 4.了解公平与效率之间的冲突。了解公平与效率之间的冲突。 本章是对微观经济学的总结和最后的发展。将采本章是对微观经济学的总结和最后的发展。将采 取一般均衡分析方法，来考察一个社会所有的产品取一般均衡分析方法，来考察一个社会所有的产品 和生产要素的价格和供求数量，将如何在相互作用和生产要素的价格和供求数量，将如何在相互作用 下趋向整个社会的全面均衡，并对社会经济运行的下趋向整个社会的全面均衡，并对社会经济运行的 结果进行评价。结果

3、进行评价。 导导 读读 第一节第一节 一般均衡一般均衡 一、局部均衡与一般均衡一、局部均衡与一般均衡 v 局部均衡假定某一商品的需求函数和供给函局部均衡假定某一商品的需求函数和供给函 数仅仅取决于该商品的价格，而其他商品的价数仅仅取决于该商品的价格，而其他商品的价 格被看作是固定不变的。格被看作是固定不变的。 v一般均衡研究各个市场的需求与供给条件是一般均衡研究各个市场的需求与供给条件是 如何互相影响的，从而决定多种商品的价格。如何互相影响的，从而决定多种商品的价格。 S D P1 TEA S D P2 COFFEE S P1 D P2 D P1 问题：问题：1. 茶叶税对茶叶市场和咖啡市场分

4、别有何影响？茶叶税对茶叶市场和咖啡市场分别有何影响？ 2. 咖啡市场的变化反过来对茶叶市场有何影响？咖啡市场的变化反过来对茶叶市场有何影响？ 二、一般均衡的存在性二、一般均衡的存在性 o是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等 呢？这就是所谓一般均衡的存在性问题。呢？这就是所谓一般均衡的存在性问题。 o 当满足以下条件：任何厂商都不存在规模报酬递增；每一种当满足以下条件：任何厂商都不存在规模报酬递增；每一种 商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；任何消费者所提供的商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；任何消费者所提

5、供的 原始生产要素都不得大于它的初始存量；每个消费者都可以提供所原始生产要素都不得大于它的初始存量；每个消费者都可以提供所 有的原始生产要素；每个消费者的序数效用函数都是连续的；消费有的原始生产要素；每个消费者的序数效用函数都是连续的；消费 者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点等等。总之，在一定的假者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点等等。总之，在一定的假 设条件全部得到满足时，一般均衡体系就有均衡解存在。设条件全部得到满足时，一般均衡体系就有均衡解存在。 三、实现一般均衡的三、实现一般均衡的“试探过程试探过程” 瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人拍卖人”。

6、该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的 均衡价格。均衡价格。 判断经济效率的标准（帕累托标准）判断经济效率的标准（帕累托标准） v帕累托改进：帕累托改进：如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况 变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好好” 的；否则认为是的；否则认为是“坏坏”的。这种以帕累托标准来衡量为的。这种以帕累托标准来衡量为“好好”的状态改变称为的状态改变称为 帕累托改进。（帕累托改进。（如

7、：农村联产承包制，个人、集体、国家都得利如：农村联产承包制，个人、集体、国家都得利 ） v帕累托最优状态：帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态上，任意改变都如果对于某种既定的资源配置状态上，任意改变都 不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源 配置状态为帕累托最优状态。配置状态为帕累托最优状态。 v帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最 优状态就是具有经济效率；反之，不满足帕累托最优状态就是具有经济效率；反之，不满足帕累托最 优状态就是缺乏经济

8、效率的。优状态就是缺乏经济效率的。 第二节第二节 经济效率经济效率 对帕累托最优的通俗理解对帕累托最优的通俗理解 （蛋糕做到最大时）除非损人，就不能利己（蛋糕做到最大时）除非损人，就不能利己 帕累托改进帕累托改进 第三节第三节 交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件 一、分析工具一、分析工具-埃奇渥斯盒状图埃奇渥斯盒状图 二、图形分析二、图形分析 假定两种产品分别为假定两种产品分别为X和和Y，其既，其既 定的数量为定的数量为X和和Y。两个消费者分。两个消费者分 别为别为A和和B，埃奇渥斯盒状图水平，埃奇渥斯盒状图水平 长度表示整个经济中第一种产品长度表示整个经济中第一种产品X 的数量的数量

9、X，盒子的垂直高度表示，盒子的垂直高度表示 第二种产品第二种产品Y的数量的数量 Y。OA为消为消 费者费者A的的原点，的的原点，OB为消费者为消费者B的的 原点。从原点。从OA水平向右测量消费者水平向右测量消费者 A对第一种商品对第一种商品X的消费量的消费量XA，垂，垂 直向上测量它对第二种商品直向上测量它对第二种商品Y的消的消 费量费量YA；从；从OB水平向左测量消费水平向左测量消费 者者B对第一种商品对第一种商品X的消费量的消费量XB， 垂直向下测量它对第二种商品垂直向下测量它对第二种商品Y的的 消费量消费量YB。 A的无差异曲线的无差异曲线U1、U2、U3向右下方倾向右下方倾 斜且向斜且

10、向OA凸出，凸出，B的无差异曲线的无差异曲线V1、V2、 V3向右下方倾斜且凸向向右下方倾斜且凸向OB。 现在考虑盒中任意一点，如现在考虑盒中任意一点，如D。D对应于消费者对应于消费者A的消费量（的消费量（XA，YA），和），和 消费者消费者B的消费量（的消费量（ XB， YB）。下式成立：）。下式成立： XA +XB = X YA + YB = Y 由于效用函数是连续的，由于效用函数是连续的，D点必定处点必定处 于于A的某条无差异曲线上，同时也处于的某条无差异曲线上，同时也处于B 的某条无差异曲线上。这两条无差异曲线的某条无差异曲线上。这两条无差异曲线 或者在或者在D点相交，或者在点相交，或

11、者在D点相切。假定点相切。假定 两条无差异曲线在两条无差异曲线在D点相交，点相交，D点不是帕点不是帕 累托最优状态。这是因为，通过改变该初累托最优状态。这是因为，通过改变该初 始分配状态，例如从始分配状态，例如从D点变动到点变动到E3，则消，则消 费者费者A的效用水平从的效用水平从U2提升到提升到U3，而消费，而消费 者者B的效用水平不变。因此，在的效用水平不变。因此，在D点存在点存在 帕累托改进的余地。当然在点帕累托改进的余地。当然在点D还存在其还存在其 他形式的帕累托改进，例如从他形式的帕累托改进，例如从D点变动到点变动到 E2点。点。 假定初始状态处于两条无差异曲线的假定初始状态处于两条

12、无差异曲线的 切点，如切点，如E2点。改变点。改变E2点状态要么点状态要么 降低降低A的效用水平，要么降低的效用水平，要么降低B的效的效 用水平，要么同时降低用水平，要么同时降低A和和B的效用的效用 水平。不存在帕累托改进的余地。水平。不存在帕累托改进的余地。 o 由此得到结论：在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，由此得到结论：在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点， 如果它处在消费者如果它处在消费者A和和B的两条无差异曲线的交点上，的两条无差异曲线的交点上， 则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存 在帕累托改进的余地；如果它处在消费者在帕

13、累托改进的余地；如果它处在消费者A和和B的两条的两条 无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称 之为交换的帕累托最优状态。之为交换的帕累托最优状态。 o 所有无差异曲线的切点的轨迹构成的曲线称交换的契约所有无差异曲线的切点的轨迹构成的曲线称交换的契约 曲线（或效率曲线）。曲线（或效率曲线）。 三、交换的帕累托最优状态条件的公式：三、交换的帕累托最优状态条件的公式： 要使两种商品要使两种商品X和和Y在两个消费者在两个消费者A和和B之间分配达到之间分配达到 帕累托最优状态，则对于这两个消费者帕累托最优状态，则对于这两个消费者A和和B来说，这来

14、说，这 两种商品的边际替代率必须相等。两种商品的边际替代率必须相等。 ：表示对于：表示对于A消费者来说，消费者来说，X代替代替Y的边际替代率。的边际替代率。 ：表示对于：表示对于B消费者来说，消费者来说，X代替代替Y的边际替代率。的边际替代率。 则：则： 第四节第四节 生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件 一、分析工具一、分析工具-埃奇渥斯盒状图埃奇渥斯盒状图 二、图形分析二、图形分析 假定两种生产要素分别为假定两种生产要素分别为L和和K， 其既定的数量为其既定的数量为L和和K。两个生产。两个生产 者分别为者分别为C和和D，埃奇渥斯盒状图，埃奇渥斯盒状图 水平长度表示整个经济中第一种水平长

15、度表示整个经济中第一种 生产要素生产要素L的数量的数量L，盒子的垂直，盒子的垂直 高度表示第二种要素高度表示第二种要素K的数量的数量K。 OC为生产者为生产者C的的原点，的的原点，OD为为 生产者生产者D的原点。从的原点。从OC水平向右水平向右 测量生产者测量生产者C对第一种要素对第一种要素L的消的消 费量费量LC，垂直向上测量它对第二，垂直向上测量它对第二 种要素种要素K的消费量的消费量KC；从；从OB水水 平向左测量生产者平向左测量生产者D对第一种要对第一种要 素素L的消费量的消费量LD，垂直向下测量，垂直向下测量 它对第二种要素它对第二种要素K的消费量的消费量KD。 A的无差异曲线的无差

16、异曲线U1、U2、U3向右下向右下 方倾斜且向方倾斜且向OA凸出，凸出，B的无差异曲线的无差异曲线 V1、V2、V3向右下方倾斜且凸向向右下方倾斜且凸向OB。 现在考虑盒中任意一点，如现在考虑盒中任意一点，如D。D对应于生产者对应于生产者C的消费量（的消费量（LC，KC），和生），和生 产者产者D的消费量（的消费量（ LD， KD）。下式成立：）。下式成立： 由于生产函数是连续的，由于生产函数是连续的，D点必定处于点必定处于C 的某条等产量曲线上，同时也处于的某条等产量曲线上，同时也处于D的某的某 条等产量曲线上。这两条等产量曲线或者条等产量曲线上。这两条等产量曲线或者 在在D点相交，或者在点

17、相交，或者在D点相切。假定两条点相切。假定两条 等产量曲线在等产量曲线在D点相交，点相交，D点不是帕累托点不是帕累托 最优状态。这是因为，通过改变该初始分最优状态。这是因为，通过改变该初始分 配状态，例如从配状态，例如从D点变动到点变动到F3，则生产，则生产 者者C的产量水平从的产量水平从X2提升到提升到X3，而生产，而生产 者者D的产量水平不变。因此，在的产量水平不变。因此，在D点存在点存在 帕累托改进的余地。当然在点帕累托改进的余地。当然在点D还存在其还存在其 他形式的帕累托改进，例如从他形式的帕累托改进，例如从D点变动到点变动到 F2点。点。 假定初始状态处于两条等产量曲线的假定初始状态

18、处于两条等产量曲线的 切点，如切点，如F2点。改变点。改变F2点状态要么点状态要么 降低降低C的产量水平，要么降低的产量水平，要么降低D的产的产 量水平，要么同时降低量水平，要么同时降低C和和D的产量的产量 水平。不存在帕累托改进的余地。水平。不存在帕累托改进的余地。 LC +LD = L KC + KD =K o 由此得到结论：在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，由此得到结论：在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点， 如果它处在生产者如果它处在生产者C和和D的两条等产量曲线的交点上，的两条等产量曲线的交点上， 则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情

19、况下，总存 在帕累托改进的余地；如果它处在生产者在帕累托改进的余地；如果它处在生产者C和和D的两条的两条 等产量曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称等产量曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称 之为生产的帕累托最优状态。之为生产的帕累托最优状态。 o 所有等产量曲线的切点的轨迹构成生产的契约曲线（或所有等产量曲线的切点的轨迹构成生产的契约曲线（或 效率曲线）。效率曲线）。 三、生产的帕累托最优状态条件的公式：三、生产的帕累托最优状态条件的公式： 要使两种要素要使两种要素L和和K在两个生产者在两个生产者C和和D之间分配达到之间分配达到 帕累托最优状态，则对于这两个生产者帕累托最优状态，

20、则对于这两个生产者C和和D来说，来说， 这两种要素的边际技术替代率必须相等。这两种要素的边际技术替代率必须相等。 ：表示对于：表示对于C生产者来说，生产者来说，L代替代替K的边际技术替代率。的边际技术替代率。 ：表示对于：表示对于D生产者来说，生产者来说，L代替代替K的边际技术替代率。的边际技术替代率。 第五节第五节 交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的帕累托最优条件 二、生产可能性曲线（或产二、生产可能性曲线（或产 品转换曲线）品转换曲线） Y P Y3 F1 Y2 F2 Y1 F3 P O X3 X2 X1 X G 1、生产可能性曲线、生产可能性曲线 生产契约曲线上的每一点生产契约曲线上

21、的每一点 均表示两种生产要素所能均表示两种生产要素所能 生产的生产的X和和Y最优产出组合，最优产出组合， 如如F1、F2、F3，将这些最，将这些最 优产出组合描绘在一张图优产出组合描绘在一张图 上并连接成线便得到生产上并连接成线便得到生产 可能性曲线可能性曲线PP。 一、问题和假定一、问题和假定 假定整个经济只包括两个消费者假定整个经济只包括两个消费者A和和B，它们在两种产品，它们在两种产品X和和Y之间进行选之间进行选 择，以及两个生产者择，以及两个生产者C和和D，它们在两种要素，它们在两种要素L和和K之间进行选择以生产两种产品之间进行选择以生产两种产品 X和和Y。为了方便起见，假定。为了方便

22、起见，假定C生产生产X，D生产生产Y。并且假定消费者的效用函数即。并且假定消费者的效用函数即 无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量曲线簇为给定不变。无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量曲线簇为给定不变。 3.边际转换率边际转换率 v含义：所谓产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。含义：所谓产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。 v函数表示式：设产出函数表示式：设产出X的变动量为的变动量为X，产出，产出Y的变动量为的变动量为Y，则它们的比率的绝，则它们的比率的绝 对值对值|Y/X|可以衡量可以衡量1单位单位X商品转换为商品转换为Y商品的比率。该比率

23、的极限则定义为商品的比率。该比率的极限则定义为X商商 品对品对Y商品的边际转换率商品的边际转换率MRT，即：，即： v边际转换率递增边际转换率递增 原因：要素的边际报酬递减。原因：要素的边际报酬递减。 Y dY MRT=lim = x x 0 X dX X dX 2. 生产可能性曲线的特点生产可能性曲线的特点 向右下方倾斜。当沿着该曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减向右下方倾斜。当沿着该曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减 少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相反的。向右上方凸出。少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相反的。向右上方凸出。 4.生产不可

24、能性区域和生产无效率区域生产不可能性区域和生产无效率区域 v 由于生产可能性曲线上每一点均表示在现有资源和技术条件下整个经由于生产可能性曲线上每一点均表示在现有资源和技术条件下整个经 济所能达到的最大产出组合，故在生产可能性曲线右上方的区域实际上是济所能达到的最大产出组合，故在生产可能性曲线右上方的区域实际上是 在目前条件下所不可能达到的区域。因此，右上方区域是所谓在目前条件下所不可能达到的区域。因此，右上方区域是所谓“生产不可生产不可 能性区域能性区域”。 v 在生产可能性曲线左下方的区域则是在生产可能性曲线左下方的区域则是“生产无效率生产无效率”区域，就是说，区域，就是说， 如果经济处于该

25、区域中，则它还没有达到其可能有的最大产出。如果经济处于该区域中，则它还没有达到其可能有的最大产出。 v 生产可能性曲线又被称为生产可能性边界。生产可能性曲线又被称为生产可能性边界。 Y P 生产不可能性区域 生产不可能性区域 生产可能性边界生产可能性边界 生产无效率区域生产无效率区域 P O X 5.生产可能性曲线的移动生产可能性曲线的移动 生产可能性曲线的位置高低取决于投入要素的数量和技术状况。生产可能性曲线的位置高低取决于投入要素的数量和技术状况。 若资源数量增加和技术进步，生产可能性曲线右移，反之左移。若资源数量增加和技术进步，生产可能性曲线右移，反之左移。 Y P P P O P X

26、三、生产和交换的帕累托最优条件三、生产和交换的帕累托最优条件 在图中生产可能性曲线上任在图中生产可能性曲线上任 选一点，例如为选一点，例如为B，B点是生点是生 产契约曲线上的一点，满足产契约曲线上的一点，满足 生产的帕累托最优条件，生产的帕累托最优条件，B点点 处最优组合为（处最优组合为（X0，Y0）。）。 如果从如果从B点出发分别引一条垂点出发分别引一条垂 直线到直线到X0和一条水平线到和一条水平线到Y0， 则得到一个矩形则得到一个矩形AY0BX0。该。该 矩形恰好与交换的埃奇渥斯矩形恰好与交换的埃奇渥斯 盒状图相同：它的水平长度盒状图相同：它的水平长度 和垂直高度分别表示两种产和垂直高度分

27、别表示两种产 出的给定数量出的给定数量X0和和Y0 。如果。如果 设设A和和B分别为消费者分别为消费者A和和B的的 原点，则该矩形中任意一点原点，则该矩形中任意一点 也表示既定产出在两个消费也表示既定产出在两个消费 者之间的一种分配。者之间的一种分配。 Y P S Y0 B T E3 Y1 E2 UA E1 VB P A X1 X0 X 生产和交换的帕累托最优条件为生产和交换的帕累托最优条件为 MRSXY=MRTXY 即产品的边际替代率等于边际转换率即产品的边际替代率等于边际转换率 生产可能性曲线上生产可能性曲线上B点的切线点的切线S的斜率绝对值是产品的斜率绝对值是产品X在该点上转换在该点上转

28、换 为产品为产品Y的边际转换率的边际转换率MRT，交换契约上，交换契约上E2点是两条无差异曲线的切点是两条无差异曲线的切 点，其切线点，其切线T的斜率绝对值是产品的斜率绝对值是产品X在该点上替代在该点上替代Y的边际替代率的边际替代率MRS。 切线切线S和和T可能平行，也可能不平行，即产品的边际转换率与边际替代可能平行，也可能不平行，即产品的边际转换率与边际替代 率可能相等，也可能不相等。如果不相等，则未达到生产和交换的帕率可能相等，也可能不相等。如果不相等，则未达到生产和交换的帕 累托最优状态。因此，累托最优状态。因此， 第六节第六节 完全竞争和帕累托最优状态完全竞争和帕累托最优状态 整个经济

29、的帕累托最优条件整个经济的帕累托最优条件 v交换的最优条件交换的最优条件 MRSXYA=MRSXYB v生产的最优条件生产的最优条件 MRTSLKX=MRTSLKY 生产和交换的最优条件生产和交换的最优条件 MRSXY=MRPTXY X和和Y任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替 代率。代率。 当上述三个边际条件均得到满足时，整个经济达到当上述三个边际条件均得到满足时，整个经济达到 了帕累托最优状态。了帕累托最优状态。 市场机制如何实现经济资源配置的效率？市场机制如何实现经济资源配置的效率？ o假定一个经济社会只生产两种产品分别是假定一个经济社会只生产

30、两种产品分别是X和和Y，则，则 o（1）市场的完全竞争产生一组均衡价格分别是）市场的完全竞争产生一组均衡价格分别是PX和和PY。 o（2）完全竞争的市场中，消费者均衡（效用最大化）条件是：）完全竞争的市场中，消费者均衡（效用最大化）条件是： MRSXY=PX/PY o（3）完全竞争的市场中，商品）完全竞争的市场中，商品X和和Y的生产者均衡（利润最大化）的生产者均衡（利润最大化） 条件分别是：条件分别是： PX = MCX PY = MCY o可视：可视：Y为为X的边际成本的边际成本MCX，X为为Y的边际成本的边际成本MCY o则：实现资源有效配置条件下的两种产品的边际转换率则：实现资源有效配置

31、条件下的两种产品的边际转换率 oMRTXY =Y/X= MCX / MCY = PX / PY o 即即 MRSXY = MRTXY o所以，在完全竞争的市场经济中，市场机制形成的商品均衡价格所以，在完全竞争的市场经济中，市场机制形成的商品均衡价格 实现了经济效率（生产和交换的帕累托最优）。亦即斯密关于实现了经济效率（生产和交换的帕累托最优）。亦即斯密关于 “一只看不见的手一只看不见的手”的论述得以论证的论述得以论证在充分竞争的市场经济在充分竞争的市场经济 中，个体对自身利益的追求导致社会的经济效率和最大福利。中，个体对自身利益的追求导致社会的经济效率和最大福利。 第七节第七节 社会福利函数社

32、会福利函数 一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线 VB E3 V1 V2 E2 V3 E1 O U3 U2 U1 UA 由于在最优效用水平组由于在最优效用水平组 合中，两个消费者的效合中，两个消费者的效 用水平反方向变化，故用水平反方向变化，故 它们之间的关系可以用它们之间的关系可以用 右图右图UAVB曲线来表示。曲线来表示。 UAVB曲线是由交换的帕曲线是由交换的帕 累托最优状态得到的累托最优状态得到的A和和 B的最优效用组合的连线。的最优效用组合的连线。 横轴横轴UA表示消费者表示消费者A的的 效用水平，纵轴效用水平，纵轴VB表示表示 消费者消费者B的效用水平。效的效用水平。效 用可能性曲

33、线的位置和用可能性曲线的位置和 凹凸性都是凹凸性都是“随意随意”的，的， 其右上方区域为其右上方区域为“效用效用 不可能不可能”区域，左下方区域，左下方 区域为区域为“无效率无效率”区域。区域。 效用可效用可 能性曲能性曲 线线 效用不可效用不可 能区域能区域 无效率区域无效率区域 二、社会福利函数二、社会福利函数 1.含义：指社会所有个人的效用水平的函数。含义：指社会所有个人的效用水平的函数。 2.函数表达式：函数表达式： 在两人社会中，社会福利函数在两人社会中，社会福利函数W可以写成可以写成W=W（UA，UB）。）。 给定上式，由一个效用水平组合（给定上式，由一个效用水平组合（ UA，UB

34、）可以求得一个社会福利水）可以求得一个社会福利水 平。如果我们固定社会福利水平为某个值，例如令平。如果我们固定社会福利水平为某个值，例如令W=W1，则社会福利函数，则社会福利函数 成为：成为： W1=W（ UA，UB） 3.图形：图形： UB U s e W3 W2 S W1 O U UA 曲线曲线W1、W2、W3为社为社 会无差异曲线。最大社会无差异曲线。最大社 会福利显然在效用可能会福利显然在效用可能 性曲线和社会无差异曲性曲线和社会无差异曲 线线W2的切点的切点e上达到。上达到。S 和和S是与效用可能性曲是与效用可能性曲 线相交的点，但对应的线相交的点，但对应的 社会无差异曲线社会无差异

35、曲线W1不是不是 最大社会福利，最大社会福利，W3是达是达 不到的社会福利。不到的社会福利。 三、阿罗不可能性定理三、阿罗不可能性定理 n因此，当个人偏好不一致时，由此基础上所建立的社会偏好不可能因此，当个人偏好不一致时，由此基础上所建立的社会偏好不可能 和社会所有成员的偏好一致。满足所有人偏好的社会福利函数是不和社会所有成员的偏好一致。满足所有人偏好的社会福利函数是不 存在的。存在的。 直观地说，在已知社会所有成员的个人偏好的次序的条件下，通过一直观地说，在已知社会所有成员的个人偏好的次序的条件下，通过一 定的程序，把各种个人偏好归纳成为单一的社会偏好次序，就能确定社会定的程序，把各种个人偏

36、好归纳成为单一的社会偏好次序，就能确定社会 稀缺资源的最优配置。但是，根据经济学家阿罗的研究表明，在任何情况稀缺资源的最优配置。但是，根据经济学家阿罗的研究表明，在任何情况 下，试图依据个人偏好次序得出社会偏好次序，而不违背以下五条原则是下，试图依据个人偏好次序得出社会偏好次序，而不违背以下五条原则是 不可能的，这五条原则为不可能的，这五条原则为1社会福利函数必须体现公众的一致偏好。社会福利函数必须体现公众的一致偏好。 2社会福利函数不能对个人偏好的变化作出相反的反应。社会福利函数不能对个人偏好的变化作出相反的反应。3社会福利函社会福利函 数必须只体现那些能够实现的偏好。数必须只体现那些能够实

37、现的偏好。4社会福利函数不受习惯和国家法社会福利函数不受习惯和国家法 规的强制。规的强制。5社会福利函数不是一个独裁者的创造物。社会福利函数不是一个独裁者的创造物。 第八节第八节 效率与公平效率与公平 一一 、效率与公平的含义、效率与公平的含义 1.1.公平：指将社会的商品平均地分配给社会的所有成公平：指将社会的商品平均地分配给社会的所有成 员，使得大家都有完全相同的商品。员，使得大家都有完全相同的商品。 2.2.效率：是指经济资源的合理配置和有效配置，它是效率：是指经济资源的合理配置和有效配置，它是 研究帕累托最优问题的核心内容。研究帕累托最优问题的核心内容。 3.3.二者关系：在资源配置与

38、收入分配问题上，平等与二者关系：在资源配置与收入分配问题上，平等与 效率是一个两难的选择。如果只强调平等而忽视效率效率是一个两难的选择。如果只强调平等而忽视效率 ，就会因产生平均主义而阻碍经济增长导致普遍贫穷，就会因产生平均主义而阻碍经济增长导致普遍贫穷 ；如果只强调效率而忽视平等，就会因分配不公而影；如果只强调效率而忽视平等，就会因分配不公而影 响社会安定。从发展经济和社会稳定角度来看，最好响社会安定。从发展经济和社会稳定角度来看，最好 能够选择一种兼顾效率与公平的分配。根据世界各国能够选择一种兼顾效率与公平的分配。根据世界各国 的经验，处理好两者关系的原则是，在保障效率的基的经验，处理好两

39、者关系的原则是，在保障效率的基 础上，实现社会的平等。础上，实现社会的平等。 二、二、 收入分配平等化政策收入分配平等化政策 （1）税收政策）税收政策主要是个人所得税（累进所得税）、主要是个人所得税（累进所得税）、 遗产和赠予税、财产税、消费税（征富人的税）遗产和赠予税、财产税、消费税（征富人的税） （2）社会福利政策（补助穷人）社会福利政策（补助穷人） 第一，各种形式的社会保障与社会保险第一，各种形式的社会保障与社会保险 第二，向贫困者提供就业机会与培训第二，向贫困者提供就业机会与培训 第三，医疗保险与医疗援助第三，医疗保险与医疗援助 第四，对教育事业的资助第四，对教育事业的资助 第五，各种

40、保护劳动者的立法第五，各种保护劳动者的立法 第六，改善住房条件。第六，改善住房条件。 总结总结 一、本章内容精要一、本章内容精要 1.局部均衡和一般均衡局部均衡和一般均衡 局部均衡分析是在假定其他市场条件不变的情况下，孤立地考察单个市场局部均衡分析是在假定其他市场条件不变的情况下，孤立地考察单个市场 或部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态而不考虑它们之间的相互或部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态而不考虑它们之间的相互 联系和影响。一般均衡分析是指在承认供求与市场上各种商品价格和供求联系和影响。一般均衡分析是指在承认供求与市场上各种商品价格和供求 关系存在相互关系和相互影响条件下，所有

41、市场上各种商品的价格与供求关系存在相互关系和相互影响条件下，所有市场上各种商品的价格与供求 的关系或均衡状态。的关系或均衡状态。 如果一种商品价格变动与其他商品价格变动相互影响较小，就比较适合采如果一种商品价格变动与其他商品价格变动相互影响较小，就比较适合采 用局部均衡分析的方法。局部均衡分析应用于分析个别商品的价格决定等，用局部均衡分析的方法。局部均衡分析应用于分析个别商品的价格决定等， 如果某一市场的商品价格受其他商品价格的影响较大，就应采用一般均衡如果某一市场的商品价格受其他商品价格的影响较大，就应采用一般均衡 分析的方法。分析的方法。 2.帕累托改进和帕累托最优状态帕累托改进和帕累托最

42、优状态 在其他条件不变的条件下，如果某一经济变动改进了一些人的状况，同时在其他条件不变的条件下，如果某一经济变动改进了一些人的状况，同时 又不使另一些人蒙受损失，这个变动就增进了社会福利，这种情况称为帕又不使另一些人蒙受损失，这个变动就增进了社会福利，这种情况称为帕 累托改进。累托改进。 在其他条件不变的条件下，如果不减少一些人的经济福利，就不能改善另在其他条件不变的条件下，如果不减少一些人的经济福利，就不能改善另 一些人的经济福利，标志着社会经济福利达到了最大化状态，实现了帕累一些人的经济福利，标志着社会经济福利达到了最大化状态，实现了帕累 托最优状态。托最优状态。 3.3.交换的最优条件交

43、换的最优条件 任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。用公式表示就是：任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。用公式表示就是： MRSXYA=MRSXYB 式中， 式中，X和和Y为任意两种产品；为任意两种产品；A和和B为任意两个消费者。为任意两个消费者。 4.生产的最优条件生产的最优条件 任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。用公式表示就是：任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。用公式表示就是： MRTSLKX=MRTSLKY 式中，式中，L和和K为任意两种要素，为任意两种要素，C和和D为任意两个生产者。为任意两个生产者。 5.生产和交换的最优条件生产和交换的最

44、优条件 任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。用公式表示即是：任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。用公式表示即是： MRSXY=MRPTXY 式中，式中，X和和Y为任意两种产品。为任意两种产品。 6.6.公平与效率的关系公平与效率的关系 按生产要素的贡献进行分配，有利于提高生产效率，但是人和人按生产要素的贡献进行分配，有利于提高生产效率，但是人和人 的能力与禀赋差异的客观存在，必然使一部分人比另一部分人更为的能力与禀赋差异的客观存在，必然使一部分人比另一部分人更为 富裕，这就产生了公平和效率的问题，讲公平就要损害效率，将效富裕，这就产生了公平和效率的问题，讲公平就要损害效率，

45、将效 率就要损害公平。对待这个问题的首先应该应该更新观念，公平不率就要损害公平。对待这个问题的首先应该应该更新观念，公平不 仅是收入面前的公平，更应该是机会面前的公平。机会的公平可以仅是收入面前的公平，更应该是机会面前的公平。机会的公平可以 纠正过分强调收入公平的弊端，给优秀人才提供抓住机遇，获得高纠正过分强调收入公平的弊端，给优秀人才提供抓住机遇，获得高 额回报的可能，又从根本上保障生产效率的提高。这就既遏制平均额回报的可能，又从根本上保障生产效率的提高。这就既遏制平均 主义的倾向蔓延，又能防止收入差距的过于悬殊。在这个认识的基主义的倾向蔓延，又能防止收入差距的过于悬殊。在这个认识的基 础上

46、，让一部分人率先富起来，以尽可能提高社会生产的效率，同础上，让一部分人率先富起来，以尽可能提高社会生产的效率，同 时，既给穷人以基本生活的保障，又要降低社会福利对生产积极性时，既给穷人以基本生活的保障，又要降低社会福利对生产积极性 的可能损害。把效率和公平的替代关系限制在最小的区域中。的可能损害。把效率和公平的替代关系限制在最小的区域中。 二、习题二、习题 1.如果有如果有A和和B两个消费者，对于两个消费者，对于A消费者来说，以商品消费者来说，以商品X代替商品代替商品Y的边的边 际替代率为际替代率为5；对于；对于B消费者来说，以商品消费者来说，以商品X替代商品替代商品Y的边际替代的边际替代 率

47、为率为3，那么，那么A和和B之间会发生的交换情况是（之间会发生的交换情况是（ ）。）。 AA用用X和和B交换交换Y BA用用Y和和B交换交换X CA、B之间不进行任何交换之间不进行任何交换 D以上均不正确以上均不正确 （答案：（答案：B） 思路：本题是对两个消费者在相同的两种商品之间的边际替代率不相等思路：本题是对两个消费者在相同的两种商品之间的边际替代率不相等 的情况下进行讨论，主要分清楚是谁用什么向谁进行交换。因为的情况下进行讨论，主要分清楚是谁用什么向谁进行交换。因为A A 的边际替代率为的边际替代率为5 5，也就是说如果，也就是说如果A A以低于以低于5 5单位的单位的Y Y来获得来获得1 1单位的单位的X X， 也就增加他的个人福利；也就增加他的个人福利；B B的边际替代率为的边际替代率为3 3，表示如果，表示如果B B以以1 1单位的单位的 X X可以获得超过可以获得超过3 3单位的单位的Y Y，那么也就增加了他的个人福利。因此，那么也就增加了他的个人福利。因此， 只要只要1 1单位单位X X以低于以低于5 5高于高于3 3的比例来和的比例来和Y Y交换，对交换，对A A和