中南大学工程项目管理 第7章 工程项目采购与合同管理

1、2021-7-1 土木建筑学院 中南大学土木工程学院工程管理系中南大学土木工程学院工程管理系 工程项目管理工程项目管理 2021-7-1 土木建筑学院 第第7 7章章 工程项目采购与合同管理工程项目采购与合同管理 7.1 7.1 概述概述 7.2 7.2 工程项目采购的基本模式工程项目采购的基本模式 7.3 7.3 采购方式的发展趋势采购方式的发展趋势 7.4 7.4 合同管理合同管理 2021-7-1 土木建筑学院 7.1 7.1 概述概述采购原则及方式采购原则及方式 采购的对象：工程项目、货物、咨询服务 采购原则 公开原则 公平原则 公正原则 诚实信用原则 采购方式： 招标采购：公开招标、

2、邀请招标 非招标采购：竞争性谈判、询价、单一来源采购 2021-7-1 土木建筑学院 招标组织准备招标组织准备 招标申请招标申请 编制招标文件、标底等文件编制招标文件、标底等文件 发布资格预审通告和招标通告发布资格预审通告和招标通告 资格预审资格预审 发售招标文件发售招标文件 踏勘现场、招标答疑踏勘现场、招标答疑 接收投标文件接收投标文件 开标开标 评标评标 发中标通知书发中标通知书 招投标采购的基本程序及相关规定招投标采购的基本程序及相关规定 2021-7-1 土木建筑学院 中标的规定中标的规定 1）确定中标人的时间 评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内 确定中标人，但最迟

3、应当在投标有效期结束日前30个工作日 内确定。 2）发出中标通知书 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照 招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。 中标人应按照招标人要求提供履约担保，招标人也应当同时 向中标人提供工程款支付担保。 招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未 中标的投标人退还投标保证金。 2021-7-1 土木建筑学院 承承 发发 包包 模模 式式 的的 类类 型型 平行承发包平行承发包 施工总承包施工总承包 施工总承包管理施工总承包管理 项目总承包项目总承包 项目总承包管理项目总承包管理 CM模式模式 Program Management Par

4、tnering 7.2 7.2 工程项目采购的基本模式工程项目采购的基本模式 2021-7-1 土木建筑学院 1 1、有利于投资控制；、有利于投资控制； 5 5、有利于整个工程的组织和协调。、有利于整个工程的组织和协调。 2 2、有利于进度控制；、有利于进度控制； 4 4、有利于合同管理；、有利于合同管理； 承发包模式的选用原则承发包模式的选用原则 3 3、有利于质量控制；、有利于质量控制； 2021-7-1 土木建筑学院 业业 主主 承 包 商 1 承 包 商 2 承 包 商 m 供 货 商 1 供 货 商 2 供 货 商 n 设 计 单 位 又称分别发包又称分别发包 （1 1）平行承发包模

5、式平行承发包模式 2021-7-1 土木建筑学院 General Contractor英文名称是英文名称是 简称简称GCGC 业业 主主 施工总承包单位施工总承包单位 ( (只可少量分包只可少量分包) ) 设设 计计 单单 位位 供供 货货 商商 分分 包包 商商 * *注：此为业主自行发包的部分注：此为业主自行发包的部分 * （2 2）施工总承包模式施工总承包模式 2021-7-1 土木建筑学院 英文名称是英文名称是 Managing Contractor Managing Contractor 简称简称MCMC 意为管理型承包意为管理型承包 签订施工签订施工 总承包管总承包管 理协议理协议

6、 业主业主 某个单位某个单位 或联合体或联合体 负责整个负责整个 项目的施项目的施 工组织与工组织与 管理管理 （3 3）施工总承包管理模式施工总承包管理模式 2021-7-1 土木建筑学院 MCMC单位与分包单位不签约型单位与分包单位不签约型 第一种类型第一种类型 第二种类型第二种类型 MCMC单位与分包单位签约型单位与分包单位签约型 MCMC 施工总承包管理模式的合同结构施工总承包管理模式的合同结构 2021-7-1 土木建筑学院 业业 主主 施工总承包管理单位施工总承包管理单位 设 计 单 位 分 包 商 分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 m 分 供 货 商 1 分 供 货 商

7、 2 分 供 货 商 n 供 货 商 *注：此为业主自行发包的部分注：此为业主自行发包的部分 第一种类型第一种类型MCMC的合同结构的合同结构 * 2021-7-1 土木建筑学院 分包商合同款由分包商合同款由MCMC单位支付；单位支付； 分包商合同款由业主直接支付。分包商合同款由业主直接支付。 根据由谁向根据由谁向 承包商付款承包商付款 而分为以下而分为以下 两种类型：两种类型： 在第一种在第一种MCMC中中 2021-7-1 土木建筑学院 业业 主主 施工总承包管理单位施工总承包管理单位 分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 m 供 货 商 1 供 货 商 2 供 货 商 n 设 计

8、单 位 第二种类型第二种类型MCMC的合同结构的合同结构 2021-7-1 土木建筑学院 1 1、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完 成以后，再进行该部分施工招标，确定该部分合成以后，再进行该部分施工招标，确定该部分合 同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据 MCMC与与GCGC相比的优点相比的优点 2 2、所有分包合同和供货合同的发包，都通过招标标、所有分包合同和供货合同的发包，都通过招标标 获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有 利利 3 3、MC

9、MC单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间 的差价的差价 2021-7-1 土木建筑学院 （4 4）CMCM承发包模式承发包模式 CMCM是英文是英文Construction ManagementConstruction Management的缩写，的缩写， 有些叫建筑管理模式有些叫建筑管理模式 CM CM模式是由业主委托模式是由业主委托CMCM单位，以一个承包商的身份，单位，以一个承包商的身份， 采取有条件的采取有条件的“边设计、边施工边设计、边施工”即快速路径法（即快速路径法（Fast Fast TrackTrack）的生产组织方式，来进行施工管理

10、，直接指挥施）的生产组织方式，来进行施工管理，直接指挥施 工活动，在一定程度上影响设计活动，而它与业主的合同工活动，在一定程度上影响设计活动，而它与业主的合同 通常采用通常采用“Cost Plus FeeCost Plus Fee”（成本（成本+ +利润）的方式。利润）的方式。 2021-7-1 土木建筑学院 CMCM承发包模式的合同结构承发包模式的合同结构 CM/Non-Agency CM/Non-Agency （非代理型非代理型CMCM） CM/Agency CM/Agency （代理型（代理型CMCM） 由由CMCM单位与分包商签约单位与分包商签约 由业主直接与分包商签约由业主直接与分包

11、商签约 2021-7-1 土木建筑学院 两种两种CMCM模式的区别模式的区别 (1)(1)采用采用CM/Non-AgencyCM/Non-Agency模式，模式，CMCM单位承担的风险大于单位承担的风险大于 CM/AgencyCM/Agency模式模式( (任何工程承包合同的签约者都将承担风险任何工程承包合同的签约者都将承担风险) )； (2)(2)采用采用CM/Non-AgencyCM/Non-Agency模式，模式，CMCM单位对分包商的控制强度大于单位对分包商的控制强度大于 CM/AgencyCM/Agency模式；模式； (3)(3)在在CM/Non-AgencyCM/Non-Agen

12、cy模式中，模式中，CMCM单位要承担单位要承担GMP(GMP(保证最大工保证最大工 程费用程费用) )，而，而CM/AgencyCM/Agency不承担不承担GMPGMP； (4)(4)两者合同条件的内容和组成有很大区别；两者合同条件的内容和组成有很大区别； (5)(5)在在CM/AgencyCM/Agency模式中，模式中，CMCM单位不向业主单独收取单位不向业主单独收取CMfeeCMfee（CMCM 单位的利润及风险费），而单位的利润及风险费），而CM/Non-AgencyCM/Non-Agency要收要收CMfeeCMfee。两者合。两者合 同价的构成有很大区别。同价的构成有很大区别。

13、 2021-7-1 土木建筑学院 GMP-GMP-保证最大工程费用保证最大工程费用 所谓所谓GMPGMP，是指，是指CMCM单位向业主保证将来的建安工单位向业主保证将来的建安工 程费用的总和不超过某一规定的数额，这个最大数程费用的总和不超过某一规定的数额，这个最大数 额在合同文件中称为保证最大工程费用额在合同文件中称为保证最大工程费用( (除合同文件除合同文件 规定的设计变更外规定的设计变更外) )，超过保证最大工程费用的费用，超过保证最大工程费用的费用 应由应由CMCM单位支付，业主不予承担。单位支付，业主不予承担。 2021-7-1 土木建筑学院 GMP-GMP-保证最大工程费用保证最大工

14、程费用 GMP保证最大工程费用保证最大工程费用 实际工程费用（如果超出）实际工程费用（如果超出） 实际工程费用（如果节余）实际工程费用（如果节余） 超出部分由超出部分由CM单位承担单位承担 节余部分归业主节余部分归业主 CM单位可提成一部分单位可提成一部分 费用费用 2021-7-1 土木建筑学院 CMCM模式与模式与MCMC模式的区别模式的区别 CMCM单位单位 采用价值工程方法，对设计的技术、经采用价值工程方法，对设计的技术、经 济方面提供咨询意见；向业主保证总投济方面提供咨询意见；向业主保证总投 资不超过最大工程费用（资不超过最大工程费用（GMPGMP）, ,投资风投资风 险由险由CMC

15、M承担承担 MCMC单位单位 必须按图施工；只确定施工总承包管理必须按图施工；只确定施工总承包管理 费；给业主投资控制带来一定风险费；给业主投资控制带来一定风险 2021-7-1 土木建筑学院 （5 5）项目总承包模式）项目总承包模式 业业 主主 总承包单位总承包单位 设设 计计 单单 位位 施施 工工 单单 位位 业业 主主 总承包单位总承包单位 设设 计计 单单 位位 供供 货货 商商 分分 包包 商商 采购设计施工总承包模式采购设计施工总承包模式(EPC)(EPC)设计施工总承包模式设计施工总承包模式(D+B)(D+B) 2021-7-1 土木建筑学院 7.3 项目承发包模式的趋势：项目

16、总承包项目承发包模式的趋势：项目总承包 项目总承包主要是解决设计与施工分离导致的问题： 设计单位忽视设计的经济性，投资额高，设计费大 较少考虑可施工性 不能结合施工单位的特点和能力进行设计 施工图完成以后再进行施工任务的发包，项目建设周期长 建设单位的组织、协调工作量大 2021-7-1 土木建筑学院 D+B D+B 设计和施工总承包设计和施工总承包：对应FIDIC工程设备和设计 建造（D+B）合同条件（新黄皮书），主要应用于以 房屋建筑为主的民用建设项目。 EPC EPC 设计、采购和施工总承包设计、采购和施工总承包：对应FIDIC设计-采购- 施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（银皮书），

17、主要应 用于以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设 领域。 2021-7-1 土木建筑学院 7.4.1 7.4.1 合同管理工作过程合同管理工作过程 7.4.2 7.4.2 承包合同计价方法承包合同计价方法 7.4.3 FIDIC7.4.3 FIDIC合同文件合同文件 7.4.4 7.4.4 我国建设工程标准合同文本我国建设工程标准合同文本 7.4 7.4 合同管理合同管理 2021-7-1 土木建筑学院 7.4.1 7.4.1 合同管理工作过程合同管理工作过程 2021-7-1 土木建筑学院 7 7.4.2.4.2 承包合同价计价方法承包合同价计价方法 建安建安 工程工程 承包承包 合

18、合 同同 总价合同总价合同 单价合同单价合同 Cost Plus合同合同 固定总价合同固定总价合同 可调总价合同可调总价合同 成本加固定费用合同成本加固定费用合同 成本加定比费用合同成本加定比费用合同 成本加奖金合同成本加奖金合同 承包合同的三种类型承包合同的三种类型 固定单价合同固定单价合同 可调单价合同可调单价合同 2021-7-1 土木建筑学院 7.4.3 FIDIC7.4.3 FIDIC合同文件合同文件 国际咨询工程师联合会（国际咨询工程师联合会（F Fd dration Internationale Des ration Internationale Des IngIngnieurs

19、-Conseilsnieurs-Conseils，简称，简称FIDICFIDIC）19131913年在英国成立，总部设在瑞士洛桑，年在英国成立，总部设在瑞士洛桑， FIDICFIDIC代表了世界上大多数咨询工程师，是国际上最具有权威性的咨询工程代表了世界上大多数咨询工程师，是国际上最具有权威性的咨询工程 师组织，师组织，中国工程咨询协会于中国工程咨询协会于19961996年正式加入该组织。年正式加入该组织。FIDICFIDIC下属四个地区下属四个地区 性组织，即亚洲及太平洋地区成员协会（性组织，即亚洲及太平洋地区成员协会（ASPACASPAC）、欧洲共同体协会）、欧洲共同体协会 （CEDICC

20、EDIC）、非洲成员协会集团（）、非洲成员协会集团（CAMACAMA）、北欧成员协会集团（）、北欧成员协会集团（RINORDRINORD）。）。 为了规范国际工程承包活动的管理，为了规范国际工程承包活动的管理，FIDICFIDIC下设许多专业委员会，如业下设许多专业委员会，如业 主咨询工程师关系委员会（主咨询工程师关系委员会（CCRCCCRC），土木工程合同委员会（），土木工程合同委员会（CECCCECC）、电器机）、电器机 械合同委员会（械合同委员会（EMCCEMCC）、职业责任委员会（）、职业责任委员会（PLCPLC）等。各专业委员会先后发）等。各专业委员会先后发 表过很多重要管理性文件和

21、编制了规范化的表过很多重要管理性文件和编制了规范化的标准合同文件范本标准合同文件范本，其中有的已，其中有的已 成为国际上公认的土木工程执行法，得到了世界银行、亚洲开发银行和非洲成为国际上公认的土木工程执行法，得到了世界银行、亚洲开发银行和非洲 开发银行等国际金融机构的认可。开发银行等国际金融机构的认可。 2021-7-1 土木建筑学院 FIDICFIDIC合同条件适用情况及其特点合同条件适用情况及其特点 国际咨询工程师联合会（国际咨询工程师联合会（FIDICFIDIC）于）于19991999年出版了四份新的合同标年出版了四份新的合同标 准格式，并前言中简要说明了各合同条件的适应情况。准格式，并

22、前言中简要说明了各合同条件的适应情况。 1 1、施工合同条件（、施工合同条件（Conditions of Contract for ConstructionConditions of Contract for Construction，以，以 下简称下简称“新红皮书新红皮书”） 该合同条件被推荐用于由雇主设计的、或由其代表一一工程师设该合同条件被推荐用于由雇主设计的、或由其代表一一工程师设 计的房屋建筑或（土木）工程（计的房屋建筑或（土木）工程（building or engineering worksbuilding or engineering works）。）。 在这种合同形式下，承包商

23、的主要工作为施工，也可承担部分设计工在这种合同形式下，承包商的主要工作为施工，也可承担部分设计工 作，由工程师来监理施工和签发支付证书，一般采用单价包干形式，作，由工程师来监理施工和签发支付证书，一般采用单价包干形式， 风险分担比较均匀。风险分担比较均匀。 其主要特点是：以竞争性招标投标方式选择承包商，合同履行过其主要特点是：以竞争性招标投标方式选择承包商，合同履行过 程中采用以工程师为核心的工程项目管理模式，适用于整个土木工程。程中采用以工程师为核心的工程项目管理模式，适用于整个土木工程。 2021-7-1 土木建筑学院 FIDICFIDIC合同条件适用情况及其特点合同条件适用情况及其特点

24、2 2、永久设备和设计、永久设备和设计建造合同条件（建造合同条件（Conditions of Conditions of Contract for Plant and Design-BuildContract for Plant and Design-Build，以下简称，以下简称“新黄皮新黄皮 书书”） 新黄皮书主要适用于机电设备、基础设施项目及其他类型新黄皮书主要适用于机电设备、基础设施项目及其他类型 的项目。的项目。如果采用这种合同方式，业主只负责编制项目大纲和如果采用这种合同方式，业主只负责编制项目大纲和 提出对设备的性能要求，承包商的基本义务是完成永久设备的提出对设备的性能要求，承包

25、商的基本义务是完成永久设备的 设计、制造和安装，工程师负责监督设备的制造、安装和工程设计、制造和安装，工程师负责监督设备的制造、安装和工程 施工，并签发支付证书。一般采用单价包干支付方式，风险分施工，并签发支付证书。一般采用单价包干支付方式，风险分 担比较均衡。担比较均衡。 2021-7-1 土木建筑学院 FIDICFIDIC合同条件适用情况及其特点合同条件适用情况及其特点 3 3、EPCEPC交钥匙项目合同条件（交钥匙项目合同条件（Conditions of Contract for EPC Conditions of Contract for EPC Turnkey ProjectsTur

26、nkey Projects，以下简称，以下简称“银皮书银皮书”） 银皮书适用于在交钥匙的基础上进行的工业厂房、电力设施的实施，银皮书适用于在交钥匙的基础上进行的工业厂房、电力设施的实施， 或基础设施项目和其它类型的开发项目的实施，或基础设施项目和其它类型的开发项目的实施，工作范围包括设计、采购工作范围包括设计、采购 和施工。如果业主对项目的最终造价和施工时间的确定性要求很高，往往和施工。如果业主对项目的最终造价和施工时间的确定性要求很高，往往 采用这种采用这种EPCEPC交钥匙合同模式。交钥匙合同模式。 该合同条件中可能包括项目的规划或策划、可行性研究、具体的设计该合同条件中可能包括项目的规划或策划、可行性研究、具体的设计 工作等。工作等。 4 4、合同的简短格式（、合同的简短格式（Short Form of ContractShort Form of Contract，简称，简称“绿皮书绿皮书”） 该合同条件被推荐用于价值相对较低的房屋建筑或土木工程。该合同条件被推荐用于价值相对较低的房屋建筑或土木工程。根据工根据工 程的类型和