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1、第三章第三章 国际货物运输法国际货物运输法 1 江赢物流公司江赢物流公18620280086020-87433656运价合理运价合理放心托付放心托付 v教学目标教学目标:了解各种国际货物运输的方式，重点掌了解各种国际货物运输的方式，重点掌 握有关的海上运输的法规，并能够分析案情。握有关的海上运输的法规，并能够分析案情。 v教学设计教学设计：以讲授和案例讨论为主，借助多媒体：以讲授和案例讨论为主，借助多媒体 教学方法，通过比较的方式让学生理解海上货物教学方法，通过比较的方式让学生理解海上货物 运输的法理。教学过程中联系我国海商法的内容运输的法理。教学过程中联系我国海商法

2、的内容 v教学重点教学重点：以国际海上货物运输为主，结合国际：以国际海上货物运输为主，结合国际 公约和中国国内相关法律，讨论有关的海上运输公约和中国国内相关法律，讨论有关的海上运输 的法规。的法规。 2 v 参考书目参考书目 v1.海商法海商法 司玉琢主编司玉琢主编 法律出版社法律出版社2012年年 v2.海商法案例教程海商法案例教程 杨军编著杨军编著 北京大学出版北京大学出版 社社2003年年 v3.海商法研究海商法研究 北京大学法学院海商法研究中北京大学法学院海商法研究中 心主办心主办 法律出版社法律出版社 v阅读法规阅读法规 v1.中华人民共和国海商法中华人民共和国海商法第四章第四章 v

3、2.2009年年最高人民法院关于审理无正本提单交最高人民法院关于审理无正本提单交 付货物案件适用法律若干问题的规定付货物案件适用法律若干问题的规定 v3.统一提单的若干法律规则的国际公约统一提单的若干法律规则的国际公约 v4.修改统一提单的若干法律规则的国际公约的修改统一提单的若干法律规则的国际公约的 议定书议定书 v5.联合国海上货物运输公约联合国海上货物运输公约 3 v国际货物运输是指承运人受托采用一种或国际货物运输是指承运人受托采用一种或 多种运输方式，将托运人托运的货物从一多种运输方式，将托运人托运的货物从一 国境内的某一地点运至另一国境内某一地国境内的某一地点运至另一国境内某一地 点

4、的运输。点的运输。 4 国际货物运输的方式国际货物运输的方式 5 第一节第一节 国际海上货物运输法国际海上货物运输法 v一、国际海上货物运输一、国际海上货物运输 v（一）概念及特点（一）概念及特点 v国际海上货物运输是由承运人收取运费，国际海上货物运输是由承运人收取运费， 将货物由海上从一国港口运至另一国港口将货物由海上从一国港口运至另一国港口 的运输。的运输。 6 海洋运输特点海洋运输特点 1 1、通过能力大、不受道路和轨道限制、通过能力大、不受道路和轨道限制 2 2、运量大；、运量大； 3 3、运费低廉；、运费低廉； 4 4、运输速度较低、运输速度较低 、风险较大、风险较大 优点优点 缺点

5、缺点 7 8 （二）国际海上货物运输方式（二）国际海上货物运输方式 班轮运输班轮运输 租船运输租船运输是指由承租人是指由承租人 与出租人签订租船合同，与出租人签订租船合同， 出租人将船舶租给承租出租人将船舶租给承租 人使用，以完成特定的人使用，以完成特定的 货运任务，承租人按商货运任务，承租人按商 定的运价支付运费。定的运价支付运费。 9 二、班轮运输二、班轮运输 v（一）班轮运输的概念及特点（一）班轮运输的概念及特点 v班轮运输是托运人将一定数量的货物交由班轮运输是托运人将一定数量的货物交由 作为承运人的航运公司，在固定的航线和作为承运人的航运公司，在固定的航线和 港口间按照事先公布的时间和

6、运费率从事港口间按照事先公布的时间和运费率从事 的国际货物运输。的国际货物运输。 10 v“四定一负责四定一负责”：固定的航线、固定的船期、：固定的航线、固定的船期、 固定的停靠港口、固定的运费率固定的停靠港口、固定的运费率 ；承运人负责；承运人负责 装和卸。装和卸。 v适合一般杂货和小额贸易货物运输适合一般杂货和小额贸易货物运输 v班轮运输的书面内容多以提单的形式表现出来班轮运输的书面内容多以提单的形式表现出来, , 所以此种运输方式又被称为所以此种运输方式又被称为提单运输提单运输。 班轮运输的特点班轮运输的特点 11 （二）班轮运输的当事人（二）班轮运输的当事人 本人或者委托他人以本人本人

7、或者委托他人以本人 名义与托运人订立海上名义与托运人订立海上 货物运输合同的人货物运输合同的人 与承运人订立海上货与承运人订立海上货 物运输合同的当事人物运输合同的当事人 .本人或者委托他人以本人名义或者本人或者委托他人以本人名义或者 委托他人为本人与承运人订立海上货物委托他人为本人与承运人订立海上货物 运输合同的人；运输合同的人； .本人或者委托他人以本人名义或者本人或者委托他人以本人名义或者 委托他人为本人将货物交给与海上货物委托他人为本人将货物交给与海上货物 运输合同有关的承运人的人。运输合同有关的承运人的人。 承运人承运人 托运人托运人 12 向班轮公司订舱位向班轮公司订舱位,首先要了

8、解船期情况首先要了解船期情况,再洽订舱位再洽订舱位 班轮提单的办理手续班轮提单的办理手续 货主货主 1.订舱委托书订舱委托书 货代货代 船公司船公司 海关海关 7.7.大副签发大副签发M/R交托运人交托运人 4.S/O、报关单、商业发票、装箱单、报关单、商业发票、装箱单 5.S/O盖章放行盖章放行 3.配舱回单配舱回单,S/O等等 8.M/R 2.托运单、商业发票托运单、商业发票.装箱单及其他单证装箱单及其他单证 9.签发签发B/L 6.S/O 13 （三）提单（三）提单 v1 1、提单的概念及作用、提单的概念及作用 v提单，是指用以证明海上货物运输合同和提单，是指用以证明海上货物运输合同和

9、货物已经由承运人接收或者装船，以及承货物已经由承运人接收或者装船，以及承 运人保证据以交付货物的单证运人保证据以交付货物的单证 。 14 提单的作用提单的作用 （1）提单是海上运输合同的）提单是海上运输合同的证明。证明。 （3）提单是提取货物的）提单是提取货物的物权凭证。物权凭证。 （2）提单是承运人出具的接收货物的）提单是承运人出具的接收货物的收据收据。 15 提单是运输提单是运输 合同的证明合同的证明 托运人托运人 承运人承运人 提单持有人提单持有人 转让转让 提单是运输提单是运输 合同合同 16 提单的证明作用提单的证明作用 提单在托运人手中时只是初步证据提单在托运人手中时只是初步证据

10、如承运人有确实的证据证明其收到的货物与提单如承运人有确实的证据证明其收到的货物与提单 上的记载不符上的记载不符,承运人可以向托运人提出异议承运人可以向托运人提出异议 提单的受让人是根据提单上的记载事项受让提单提单的受让人是根据提单上的记载事项受让提单 的的,他对货物的实际情况并不知情。但承运人不得他对货物的实际情况并不知情。但承运人不得 以此对抗提单的受让人以此对抗提单的受让人,这样可以保证提单的流通这样可以保证提单的流通 性。性。 对于提单受让人来说对于提单受让人来说, ,提单是终结性的证据提单是终结性的证据 17 （3 3）提单是提取货物的物权凭证。）提单是提取货物的物权凭证。 v取得提单

11、，就可以提货，不出示提单，就取得提单，就可以提货，不出示提单，就 不能提取货物；提单一经转让，提货权随不能提取货物；提单一经转让，提货权随 之转移给提单受让人。之转移给提单受让人。 v只有正本提单的持有人才有权在目的港要只有正本提单的持有人才有权在目的港要 求承运人交货，其他副本提单以及大副收求承运人交货，其他副本提单以及大副收 据均不是物权凭证。据均不是物权凭证。 18 提单的正面内容提单的正面内容 （四）海运提单的基本内容（四）海运提单的基本内容 货物、承运人、货物、承运人、船名船名、托运人、收货人、装货、托运人、收货人、装货 港、卸货港、多式联运增列接收货物地点和交港、卸货港、多式联运增

12、列接收货物地点和交 付货物的地点、运费、提单的签发日期、承运付货物的地点、运费、提单的签发日期、承运 人的签字人的签字 提单的背面内容（运输的条款）提单的背面内容（运输的条款） 19 SHIPPER(SHIPPER(托托运运人人) ABC CORP B/L NO. C O S C O 中国远洋运输（集团）总公司中国远洋运输（集团）总公司 CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO. ORIGINAL （正本提单）（正本提单） CONSIGNEE(收货人收货人) TO ORDER NOTIFY PARTY(NOTIFY PARTY(通知方通知方) ABC公司公司 Vessel a

13、nd Voy.No MARY V.020 (船名船名) Port of loading QINGDAO,CHIN A（装运港）（装运港） Port of discharge （卸货港）（卸货港） PIRAEUS Final Destination (最后卸货港最后卸货港) Marks and Nos （标志和件数）（标志和件数） NO.1-22 Kind of packages (包装包装) 22 PACKAGE Gross weight (毛重毛重) 18555.00KGS Measurement KATRADIS(体积体积) 14,525 B/L Number: (提单份数提单份数) Th

14、ree(3) Place and date of issue (签发提单的时间和地点签发提单的时间和地点) QINGDAO 16 MAY 1999 Signed for the Carrier (承运人签字承运人签字) ABC 20 实践中各种提单格式的背面条款繁简不一，但通常实践中各种提单格式的背面条款繁简不一，但通常 包括以下条款：包括以下条款： （1）管辖权与法律适用条款；）管辖权与法律适用条款； （2）承运人责任条款；）承运人责任条款； （3）承运人的免责；）承运人的免责； （4）承运人责任期间；）承运人责任期间； （5）赔偿责任限额条款；）赔偿责任限额条款； （6）特殊货物条款；）特

15、殊货物条款； （7）留置权条款；）留置权条款； （8）共同海损与救助；）共同海损与救助； （9）双方有责碰撞条款。）双方有责碰撞条款。 此外，提单中还有关于战争、检疫、冰冻、罢工、此外，提单中还有关于战争、检疫、冰冻、罢工、 拥挤、转运等内容的条款。拥挤、转运等内容的条款。 21 （五）提单的分类（五）提单的分类 已装船提单已装船提单 备运提单备运提单 清洁提单清洁提单 不清洁提单不清洁提单 记名提单记名提单 指示提单指示提单 不记名提单不记名提单 直达提单直达提单 转船提单转船提单 联运提单联运提单 按照收货人的按照收货人的 记载不同记载不同 货物表面状况是货物表面状况是 否有不良批注否有不

16、良批注 按照货物是否装船按照货物是否装船 按照运输方式按照运输方式 的差别的差别 22 1 1、按货物是否已装船、按货物是否已装船 已装船提单已装船提单是指由船长或承运人的代理人在货物装是指由船长或承运人的代理人在货物装 上指定的船舶后签发的提单。上指定的船舶后签发的提单。 备运提单备运提单是指货物在船到港前进入承运人指定仓库是指货物在船到港前进入承运人指定仓库 后，承运人应托运人的要求而签发的提单。后，承运人应托运人的要求而签发的提单。 银行一般不愿接受备运提单作为议付的担保。银行一般不愿接受备运提单作为议付的担保。 在集装箱运输中签发备运提单是正常的。在集装箱运输中签发备运提单是正常的。

17、注有船名、装船日期注有船名、装船日期 23 2 2、根据提单有无批注来分、根据提单有无批注来分 v清洁提单清洁提单是指没有任何表明货物表面状况不良是指没有任何表明货物表面状况不良 的批注的提单。的批注的提单。 v不清洁提单不清洁提单指具有表明货物表面状况不良的批指具有表明货物表面状况不良的批 注的提单。注的提单。 v如提单上注明如提单上注明“被雨淋湿被雨淋湿”、“三箱破损三箱破损”、 “铁丝松脱铁丝松脱”等等 v清洁提单是银行办理结汇时的要求，除非信用清洁提单是银行办理结汇时的要求，除非信用 证上有特殊规定，银行一般会拒绝接受不清洁证上有特殊规定，银行一般会拒绝接受不清洁 提单。提单。 24

18、3 3、按提单的抬头来分、按提单的抬头来分 v记名提单记名提单是指在提单的收货人一栏内载明特定是指在提单的收货人一栏内载明特定 的人或公司的提单。的人或公司的提单。 v不记名提单不记名提单( (空白提单空白提单) )是指未指明具体收货人是指未指明具体收货人, , 仅记载应向提单持有人交付货物的一种提单。仅记载应向提单持有人交付货物的一种提单。 v指示提单指示提单是在收货人一栏内填写是在收货人一栏内填写“凭某人指示凭某人指示” ” 或或“凭指示凭指示”字样的提单。字样的提单。 一般不能流通一般不能流通 无需背书，通过交付转让，风险大无需背书，通过交付转让，风险大 需要经过背书方可转让，安全，使用

19、最多需要经过背书方可转让，安全，使用最多 25 记名背书记名背书 空白背书空白背书 指示人（背书人）在指示人（背书人）在 提单背面写上被背书提单背面写上被背书 人名称的背书人名称的背书 。 指示人（背书人）在指示人（背书人）在 提单背面不写上被背提单背面不写上被背 书人，而只有指示人书人，而只有指示人 签章的背书签章的背书 。 26 被背书人被背书人 李四李四 被背书人被背书人 王五王五 被背书人被背书人 刘六刘六 张三张三 背书人签章背书人签章 年年 月月 日日 李四李四 背书人签章背书人签章 年年 月月 日日 王五王五 背书人签章背书人签章 年年 月月 日日 27 4 4、根据运输方式分、

20、根据运输方式分 v直达提单指表明中途不经直达提单指表明中途不经转船转船直接将货物直接将货物 运往目的港的提单。运往目的港的提单。 v转船提单转船提单指允许货物中途换船的提单。指允许货物中途换船的提单。 v联运提单联运提单指货物经海指货物经海/ /海，海海，海/ /陆或陆陆或陆/ /海海 联运，承运人出具一张包括运输全程的提联运，承运人出具一张包括运输全程的提 单。单。 v多式联运单据多式联运单据 不排除船舶中途挂靠港口不排除船舶中途挂靠港口 28 5 5、依是否已付运费分、依是否已付运费分 v运费预付提单是指载明托运人在装货港运费预付提单是指载明托运人在装货港 已向承运人支付运费的提单。已向承

21、运人支付运费的提单。 v运费到付提单是指载明在目的港提货时运费到付提单是指载明在目的港提货时 向承运人支付运费的提单。向承运人支付运费的提单。 29 6 6、特殊提单、特殊提单 v倒签提单是指承运人签发提单时倒填签发日倒签提单是指承运人签发提单时倒填签发日 期的提单。倒签提单是一种欺诈行为，承运期的提单。倒签提单是一种欺诈行为，承运 人要为此承担责任。人要为此承担责任。 v预借提单是指货物在装船前或装船完毕前，预借提单是指货物在装船前或装船完毕前， 托运人为及时结汇，向承运人预先借用的提托运人为及时结汇，向承运人预先借用的提 单。单。 30 受益人（卖方）受益人（卖方） 付款行付款行/ 开证行

22、开证行 通知行和通知行和/或议或议 付行付行 （1）买卖合同）买卖合同 (2)申请申请 开征开征 (3)寄信用证寄信用证 （六）提单在信用证机制中的作用及问题（六）提单在信用证机制中的作用及问题 (12) 付付 款款 (4) 通通 知知 (10)偿付议付行偿付议付行 (8) 垫垫 付付 (11) 通通 知知 (9)寄跟单汇票寄跟单汇票 申请人（买方）申请人（买方） 承运人承运人 (6)提单提单 (5)发货发货 (7)办理议 办理议付开 跟单汇票跟单汇票 （14） 提货提货 (13) 赎赎 单单 31 在跟单信用证机制中存在的问题在跟单信用证机制中存在的问题 1 1、清洁提单和不清洁提单的问题、

23、清洁提单和不清洁提单的问题 由于银行一般不愿意接受不清洁提单结汇。在实由于银行一般不愿意接受不清洁提单结汇。在实 践中，当承运人因对接收到的货物有异议而欲在践中，当承运人因对接收到的货物有异议而欲在 提单上进行批注时，托运人为了防止不清洁提单提单上进行批注时，托运人为了防止不清洁提单 的产生，会以保函换取清洁提单。的产生，会以保函换取清洁提单。 保函的基本内容是：由托运人承担承运人因签发保函的基本内容是：由托运人承担承运人因签发 与信用证一致的提单而受到的一切损失。由于这与信用证一致的提单而受到的一切损失。由于这 种保函往往会侵害不知情的收货人的利益，因此种保函往往会侵害不知情的收货人的利益，

24、因此 在司法实践中，常常将其归于无效。在司法实践中，常常将其归于无效。 32 我国海商法没有关于保函的规定，司法实我国海商法没有关于保函的规定，司法实 践中则是参照了践中则是参照了汉堡规则汉堡规则的规定，主的规定，主 要可概括为三点内容：要可概括为三点内容： （1）善意保函有效；）善意保函有效； （2）恶意保函无效；）恶意保函无效； （3）有效的保函也只在托运人与承运人之间）有效的保函也只在托运人与承运人之间 有效，不能对抗第三人。有效，不能对抗第三人。 33 2 2、倒签提单和预借提单的问题、倒签提单和预借提单的问题 v关于倒签提单和预借提单的责任属性是有关于倒签提单和预借提单的责任属性是有

25、 争议的。争议的。 v合同责任说合同责任说认为，提单是承运人与收货人、认为，提单是承运人与收货人、 提单持有人和提单受让人之间的合同，基于提单持有人和提单受让人之间的合同，基于 在上述两种提单下，货物最终还是装上了船在上述两种提单下，货物最终还是装上了船 的事实，因此，承运人的这两种做法违反的的事实，因此，承运人的这两种做法违反的 是合同法规定的强制性义务。因此，承运人是合同法规定的强制性义务。因此，承运人 对这种违约行为所引起的法律后果应承担合对这种违约行为所引起的法律后果应承担合 同责任。同责任。 34 v侵权责任说侵权责任说的人认为，预借和倒签提单的的人认为，预借和倒签提单的 行为符合侵

26、权的一般特征，满足侵权行为成行为符合侵权的一般特征，满足侵权行为成 立所必须的四个条件，具有侵权性质。立所必须的四个条件，具有侵权性质。 v竟合责任说竟合责任说的人认为，倒签提单和预借提的人认为，倒签提单和预借提 单带有双重的法律特征，其行为过程是由违单带有双重的法律特征，其行为过程是由违 约与侵权行为的结合而形成的，该行为本身约与侵权行为的结合而形成的，该行为本身 侵犯了两种法律关系，引起了两种民事法律侵犯了两种法律关系，引起了两种民事法律 后果，因此是违约和侵权的竞合，侵权是其后果，因此是违约和侵权的竞合，侵权是其 主要特征。主要特征。 35 3 3、无正本提单交付货物问题、无正本提单交付

27、货物问题 v2009年最高人民法院年最高人民法院关于审理无正本提单交付关于审理无正本提单交付 货物案件适用法律若干问题的规定货物案件适用法律若干问题的规定 v（1 1）关于责任性质）关于责任性质,规定规定采用了采用了“竞合责任竞合责任” 的观点的观点,依第依第3 3条的规定条的规定,正本提单持有人可以要求正本提单持有人可以要求 承运人承担违约责任，或者要求承担侵权责任。承运人承担违约责任，或者要求承担侵权责任。 v这里的侵权责任不同于一般的侵权责任，属于运这里的侵权责任不同于一般的侵权责任，属于运 输合同框架内的侵权，因此，应当首先适用输合同框架内的侵权，因此，应当首先适用海海 商法商法，海商

28、法海商法没有规定的，才适用民法的没有规定的，才适用民法的 规定。第规定。第1111条又规定，正本提单持有人可要求承条又规定，正本提单持有人可要求承 运人与无正本提单提货人承担连带赔偿责任运人与无正本提单提货人承担连带赔偿责任。 36 v（2 2）在责任限制上，由于承运人无正本提）在责任限制上，由于承运人无正本提 单交付货物属于故意行为，不存在过失的单交付货物属于故意行为，不存在过失的 情形，因此依第情形，因此依第4 4条，承运人因无正本提单条，承运人因无正本提单 交付货物承担民事责任的，不得享受责任交付货物承担民事责任的，不得享受责任 限制。限制。 v（3 3）关于赔偿范围，依照第）关于赔偿范

29、围，依照第6 6条的规定，条的规定， 承运人因无正本提单交付货物造成正本提承运人因无正本提单交付货物造成正本提 单持有人损失的赔偿额，依货物装船时的单持有人损失的赔偿额，依货物装船时的 价值加运费和保险费计算。价值加运费和保险费计算。 37 （4 4）责任的免除）责任的免除 v对于有些国家国家的强制要求承运到该国对于有些国家国家的强制要求承运到该国 港口的货物必须交付给当地海关或港口当港口的货物必须交付给当地海关或港口当 局的，不视为无正本提单交付货物，承运局的，不视为无正本提单交付货物，承运 人不承担赔偿责任。人不承担赔偿责任。 v如墨西哥以及南美洲部分国家的法律强制如墨西哥以及南美洲部分国

30、家的法律强制 规定，承运到该国港口的货物必须交付给规定，承运到该国港口的货物必须交付给 当地海关或者港口当局。当地海关或者港口当局。 38 （5）关于实际托运人的诉权）关于实际托运人的诉权 v在在FOB价格下，通常由买方租船订舱，依第价格下，通常由买方租船订舱，依第 12条，虽然在正本提单上没有载明其托运人条，虽然在正本提单上没有载明其托运人 的身份，如承运人将货物交给非正本提单持的身份，如承运人将货物交给非正本提单持 有人，实际托运人具有凭正本提单向承运人有人，实际托运人具有凭正本提单向承运人 主张货物的权利。主张货物的权利。 39 （6 6）关于时效）关于时效 v依第依第1414条的规定，

31、无论提单持有人是以违约条的规定，无论提单持有人是以违约 之诉还是侵权之诉要求承运人承担民事责任，之诉还是侵权之诉要求承运人承担民事责任， 时效期间均为时效期间均为1 1年，时效中断均适用年，时效中断均适用海商海商 法法第第267267条的规定，即时效因提起诉讼、条的规定，即时效因提起诉讼、 当事人一方提出要求或同意履行义务而中断。当事人一方提出要求或同意履行义务而中断。 40 （七）海运单（七）海运单 v1 1、概念、概念 v海运单是证明国际海上货物运输合同和货海运单是证明国际海上货物运输合同和货 物由承运人接管或装船以及承运人保证将物由承运人接管或装船以及承运人保证将 货物交给指定的收货人的

32、一种不可流通的货物交给指定的收货人的一种不可流通的 单证。单证。 41 2、海运单与提单的异同、海运单与提单的异同 v共同点：都是运输合同的证明，都是证明货物由共同点：都是运输合同的证明，都是证明货物由 承运人接管或装船的收据。承运人接管或装船的收据。 v不同点：即海运单不能通过背书转让，承运人凭不同点：即海运单不能通过背书转让，承运人凭 收货人出示适当的身份证明交付货物，而不是象收货人出示适当的身份证明交付货物，而不是象 提单运输中那样，必须凭提单交货。提单运输中那样，必须凭提单交货。 v海运单的这些不同于提单的特点，使它可以直接海运单的这些不同于提单的特点，使它可以直接 传给收货人，或者随

33、船而走，海运单万一遗失、传给收货人，或者随船而走，海运单万一遗失、 被盗、不影响收货人提货。但是由于海运单不能被盗、不影响收货人提货。但是由于海运单不能 转让，货主在货物运输途中，不能凭以转卖货物，转让，货主在货物运输途中，不能凭以转卖货物， 也不能拿海运单作为抵押品。也不能拿海运单作为抵押品。 42 v海运单适合于无需将提单作为议付单据的运输，海运单适合于无需将提单作为议付单据的运输， 例如跨国公司与其子公司、联营公司之间的货物例如跨国公司与其子公司、联营公司之间的货物 运输；长期合作，可以信赖的客户之间的货物运运输；长期合作，可以信赖的客户之间的货物运 输、短途货物运输。输、短途货物运输。

34、 v由于目前国际贸易中绝极大部分的货物买卖通过由于目前国际贸易中绝极大部分的货物买卖通过 信用证方式进行，使海运单的广泛使用受到限制。信用证方式进行，使海运单的广泛使用受到限制。 国际商会国际商会600600号出版物（号出版物（UCP600UCP600）跟单信用证统跟单信用证统 一惯例一惯例第第2121条已接受海运单，条已接受海运单，“除非信用证另除非信用证另 有规定，银行将接受海运单有规定，银行将接受海运单。” 43 3 3、海运单的格式、内容、海运单的格式、内容 v海运单是一种书面单证，具有正面记载事项和背面海运单是一种书面单证，具有正面记载事项和背面 条款，并且内容与提单大致相似。条款，

35、并且内容与提单大致相似。 v海运单正面通常注有海运单正面通常注有“不可流通不可流通”的字样，记载托的字样，记载托 运人和收货人的名称、通知方的地址等。运人和收货人的名称、通知方的地址等。 v背面条款通常订有货方定义，承运人责任期间、义背面条款通常订有货方定义，承运人责任期间、义 务与免则等条款。中国远洋运输总公司备有的用于务与免则等条款。中国远洋运输总公司备有的用于 集装箱运输的海运单格式、正面记载事项与提单基集装箱运输的海运单格式、正面记载事项与提单基 本相同，中间印有本相同，中间印有“不可转让不可转让”字样，没有背面条字样，没有背面条 款。该格式声明：海运单适用国际海事委员会款。该格式声明

36、：海运单适用国际海事委员会海海 运单统一规则运单统一规则。 44 4 4、海运单的流转与货物交接、海运单的流转与货物交接 v在承运人接管货物或将货物装船后，因托在承运人接管货物或将货物装船后，因托 运人要求，由承运人、船长或承运人的代运人要求，由承运人、船长或承运人的代 理人签发。托运人凭海运单及其它单证，理人签发。托运人凭海运单及其它单证， 根据货物买卖合同和信用证到银行结汇。根据货物买卖合同和信用证到银行结汇。 45 v装货港的承运人或代理人将海运单的内容，装货港的承运人或代理人将海运单的内容， 通常通过电子通讯手段传递给目的港承运人通常通过电子通讯手段传递给目的港承运人 的代理人。的代理

37、人。 v船舶到港之前或之后，目的港承运人的代理船舶到港之前或之后，目的港承运人的代理 人向海运单上载明的收货人或通知方发出到人向海运单上载明的收货人或通知方发出到 货通知。收货人凭到货通知，并出示其身份货通知。收货人凭到货通知，并出示其身份 证明，到承运人的代理人那里领取提货单，证明，到承运人的代理人那里领取提货单， 在码头仓库或船边或其他地点接取货物。在码头仓库或船边或其他地点接取货物。 46 提单与海运单比较提单与海运单比较 47 维斯比规则维斯比规则修改统一提单的若干法律规修改统一提单的若干法律规 则的国际公约的议定书则的国际公约的议定书 汉堡规则汉堡规则19781978年联合国海上货物

38、运输公年联合国海上货物运输公 约约 四、调整国际海上运输的国际公约四、调整国际海上运输的国际公约 鹿特丹规则鹿特丹规则联合国全程或部分海上货物联合国全程或部分海上货物 运输公约运输公约 48 海牙规则海牙规则统一提单的若干法律规则的国统一提单的若干法律规则的国 际公约际公约 了解：调整海上运输的四个国际了解：调整海上运输的四个国际 公约公约 掌握掌握: :海牙规则海牙规则承运人两项最承运人两项最 低限度的义务和免责低限度的义务和免责 运用运用: :有关规则判断承运人的赔偿有关规则判断承运人的赔偿 责任责任 教学目的和要求教学目的和要求 49 托运人 承运人 货物 提单 运输合同证明、货物收据、

39、物权凭证 提单的概念和性质 50 1 1、海牙规则海牙规则的立法背景的立法背景 51 各国法律一致保护货主利益 航海技术落后 国际贸易不发达 承运人承担严格责任 十九世纪之前 52 “契约自由”思想深入人心 资本主义世界市场形成 航海技术发生质的飞跃 船东滥用契约自由无限扩大免责范围 工业革命兴起 53 1893年美国哈特法(Harter Act) 1904年澳大利亚海上货物运输法 1910年加拿大水上货物运输法 1908年新西兰航运及海员法 国内专门立法 54 2021-6-2455 第一次世界大战之后 l1921年国际法协会所属海洋法委员会 (IMO) 在海牙制定了海牙规则。 l1924年

40、英国率先使海牙规则国内法化， 制定1924年英国海上货物运输法。 l1924年海牙规则在布鲁塞尔获得 通过，1931年正式生效。 55 承运人的严格责任 承运人滥用契约自由 贸易大国的国内法 规范承运人义务与免责 统一实体规范海牙规则 56 海牙规则（Hague Ru1es） International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bills of Lading，1924 1924年统一提单的若干法律规则的国际公约 57 义务： 免责： 承运人 2项 18项 海牙规则船货双方利益平衡 侧重

41、于保护承运人的利益侧重于保护承运人的利益 58 2、承运人最低限度的义务 适航义务管货义务 强制性义务 判断责任与免责的依据 59 2021-6-24 案情案情:船东承运一批机床从纽约运往大连，由船东承运一批机床从纽约运往大连，由“New Jersey”号货轮承运。号货轮承运。海运途中遭遇飓风，由于风海运途中遭遇飓风，由于风 浪巨大导致其中浪巨大导致其中10台机床相互碰撞挤压货损，后经台机床相互碰撞挤压货损，后经 鉴定为报废；鉴定为报废；为抵御风浪，船长命令向艏艉仓打入为抵御风浪，船长命令向艏艉仓打入 压仓水，压仓水，但是由于船员疏忽没有将注水舱中的一个但是由于船员疏忽没有将注水舱中的一个 阀

42、门拧紧，导致隔壁货舱进水，其中阀门拧紧，导致隔壁货舱进水，其中7台机床遭海台机床遭海 水浸泡而锈损水浸泡而锈损；为避免更大货损，船长命令将未浸；为避免更大货损，船长命令将未浸 水的机床移往其它货舱，水的机床移往其它货舱，但是由于船员连续抗风过但是由于船员连续抗风过 度疲劳，在吊装机床时操作失误，导致度疲劳，在吊装机床时操作失误，导致1台机床吊台机床吊 起后坠入舱底摔毁起后坠入舱底摔毁。后经查明，承运人的积载并无。后经查明，承运人的积载并无 不当。不当。 【问题】依据海牙规则，以上三项损失承运人【问题】依据海牙规则，以上三项损失承运人 是否应赔偿？是否应赔偿？ 先导案例先导案例 60 v（1 1

43、）适航义务：）适航义务： v公约第公约第3 3条第条第1 1款规定款规定: :承运人在承运人在开航前与开开航前与开 航时航时必须必须恪尽职责（恪尽职责（谨慎处理）谨慎处理）, ,以便以便: : v使船舶具有适航性；使船舶具有适航性；( (适船适船) ) v适当地配备船员、设备和船舶供应品；适当地配备船员、设备和船舶供应品；( (适适 员员) ) v使货舱、冷藏舱和该船其他运载货物的部使货舱、冷藏舱和该船其他运载货物的部 位适宜并能安全地收受、运送和保管货物位适宜并能安全地收受、运送和保管货物 （适货）（适货） 61 2021-6-24山东政法学院国际法精品课山东政法学院国际法精品课62 适航义

44、务 内容：内容： 适船适船 适员适员 适货适货 程度程度：相对适航 时间：时间：开航前和开航时开航前和开航时 62 u包括船舶本身和船舶配备的适航包括船舶本身和船舶配备的适航 u适船是一个事实问题，应以航程的实适船是一个事实问题，应以航程的实 际需要为判断标准际需要为判断标准 适 船 u是指船舶的各个方面均能抵御是指船舶的各个方面均能抵御预定航预定航 次次的通常的和合理预见的的通常的和合理预见的一般风险一般风险，适，适 合运载约定货物并安全完成预定航程的合运载约定货物并安全完成预定航程的 能力。能力。 63 64 l船长、船员资质合格，船员数量足够，并船长、船员资质合格，船员数量足够，并 且将

45、持有有效适任证书的船员安排到船舶且将持有有效适任证书的船员安排到船舶 的相应职位上。的相应职位上。 l举例：驾驶员有色盲或耳聋，造成航行中举例：驾驶员有色盲或耳聋，造成航行中 不能辨别信号、颜色和声号不能辨别信号、颜色和声号 适适 员员 65 l货舱、冷藏舱和该船其他运载货物的货舱、冷藏舱和该船其他运载货物的 部位适宜并能安全地收受、运送和保管部位适宜并能安全地收受、运送和保管 货物。货物。 l举例：举例：船舱是否打扫清洁；是否需要船舱是否打扫清洁；是否需要 检疫、消毒；是否需要冷藏设备？检疫、消毒；是否需要冷藏设备？ 适适 货货 66 即问即答即问即答 下列哪些原因引起货损承运人应承担赔偿责

46、任：下列哪些原因引起货损承运人应承担赔偿责任： A.由于货舱没有彻底清洁，导致茶叶与上一航由于货舱没有彻底清洁，导致茶叶与上一航 次装运咸鱼的异味串味而货损。次装运咸鱼的异味串味而货损。 B.为腾出地方多装货物，船长在装运港下令将为腾出地方多装货物，船长在装运港下令将 救火设备卸除，导致航行中机舱失火蔓延至货救火设备卸除，导致航行中机舱失火蔓延至货 舱，货物烧毁。经查，该轮持有按照舱，货物烧毁。经查，该轮持有按照ISM规则规则 审查签发的、仍在有效期内的审查签发的、仍在有效期内的SMC证书。证书。 67 即问即答即问即答 v某轮未配备最新的海图而于途中搁浅导致某轮未配备最新的海图而于途中搁浅导

47、致 货损。货损。 v某轮途中与他轮发生碰撞导致货损。后调某轮途中与他轮发生碰撞导致货损。后调 查发现该轮船长并未取得合格有效的职务查发现该轮船长并未取得合格有效的职务 证书，问船舶是否适航。证书，问船舶是否适航。 2021-6-24山东政法学院国际法精品课山东政法学院国际法精品课69 适航义务 内容：内容：适船适船 适员适员 适货适货 程度：程度：相对适航相对适航 时间：时间：开航前和开航时开航前和开航时 69 绝对适航与相对适航绝对适航与相对适航 v绝对适航绝对适航指承运人必须对船舶负绝对适航义指承运人必须对船舶负绝对适航义 务，即只要船舶在开航前和开航时不适航而务，即只要船舶在开航前和开航

48、时不适航而 致货损，无论船舶所有人是否恪尽职责，谨致货损，无论船舶所有人是否恪尽职责，谨 慎处理，都必须负赔偿责任。慎处理，都必须负赔偿责任。 v相对适航相对适航是指承运人在开航以前和开航当时是指承运人在开航以前和开航当时 使船舶适航方面做到了谨慎处理，如果船舶使船舶适航方面做到了谨慎处理，如果船舶 因潜在缺陷导致在开航以前和开航当时事实因潜在缺陷导致在开航以前和开航当时事实 上处于不适航的状态，货物因此受损，承运上处于不适航的状态，货物因此受损，承运 人仍然可以免除责任。人仍然可以免除责任。 70 海牙规则的规定海牙规则的规定 承运人在承运人在开航前与开航时开航前与开航时必须必须谨慎处谨慎处

49、 理理(due diligence)尽到适航义务即可。尽到适航义务即可。 相对适航义务相对适航义务 71 谨慎处理谨慎处理(due diligence) v所谓谨慎处理（恪尽职责），是指所谓谨慎处理（恪尽职责），是指承承 运人运人在已知的或可合理预见的范围内在已知的或可合理预见的范围内 采取了通常可以采取的一切必要的合采取了通常可以采取的一切必要的合 理措施。理措施。 72 Riverstone Meat Company Ltd.Riverstone Meat Company Ltd.诉诉Lancashire Lancashire Shipping Company Ltd.(Muncaster

50、 CastleShipping Company Ltd.(Muncaster Castle轮轮) )案案 v1953年年5月月7日，日，“Muncaster Castle”轮装载轮装载 150箱箱牛舌罐头牛舌罐头从悉尼前往伦敦，船舶到达伦敦从悉尼前往伦敦，船舶到达伦敦 卸货时发现有卸货时发现有113箱货物被海水箱货物被海水湿损湿损。据法庭调。据法庭调 查，该轮在出航澳大利亚之前，即在查，该轮在出航澳大利亚之前，即在1953年年2月，月， 曾入坞进行特别检查及例行载重线年检。检查时，曾入坞进行特别检查及例行载重线年检。检查时， 曾将全船曾将全船31个防浪阀打开让个防浪阀打开让劳氏检验员劳氏检验员

51、进行检验，进行检验， 验毕后，由于该坞一名有经验的钳工没有把其中验毕后，由于该坞一名有经验的钳工没有把其中 第五舱的两个防浪阀螺丝拧紧。在航运中遭受风第五舱的两个防浪阀螺丝拧紧。在航运中遭受风 浪与船舶颠簸，使防浪阀的螺丝松动，致使海水浪与船舶颠簸，使防浪阀的螺丝松动，致使海水 进入第五舱，导致货物受损。显然船舶不适航无进入第五舱，导致货物受损。显然船舶不适航无 可争议，但承运人与货方争议的焦点是承运人是可争议，但承运人与货方争议的焦点是承运人是 否已克尽职责使船舶适航？否已克尽职责使船舶适航？ 73 纠纷处理过程纠纷处理过程 上诉法院 英国上议 院 一审法院 认为被告已恪 尽职责使船舶 适航

52、，船坞钳 工的疏忽与承 运人无关 认为本案船舶不 适航是因船坞钳 工的过失所致， 被上诉人所做的 一切说明其已做 到谨慎处理 撤销上诉法院 的判决，判承 运人未尽到谨 慎处理使船舶 适航 74 v1961年英国年英国“Muncaster Castle”轮案中，轮案中， 英国上议院推翻上诉法院的判决，判定谨英国上议院推翻上诉法院的判决，判定谨 慎处理使船舶适航是慎处理使船舶适航是承运人承担的一项不承运人承担的一项不 能由他人代替的义务能由他人代替的义务。承运人雇请他人代。承运人雇请他人代 为履行义务时，应对他人履行这一义务时为履行义务时，应对他人履行这一义务时 的过失行为负责。的过失行为负责。

53、v从上述判例可以看出，海牙规则中的从上述判例可以看出，海牙规则中的 “谨慎处理谨慎处理”义务履行要求是很严格的，义务履行要求是很严格的， 即承运人本人，其雇佣人员以及独立合同即承运人本人，其雇佣人员以及独立合同 人和其他人员（验船师等）人和其他人员（验船师等）都必须做到谨都必须做到谨 慎处理，否则，承运人就应当负不适航责慎处理，否则，承运人就应当负不适航责 任。任。 75 v 案例：某公司将一批出口货物交给某航运公司运案例：某公司将一批出口货物交给某航运公司运 输。装运货物的船舶在开航前抽样检查船体钢板输。装运货物的船舶在开航前抽样检查船体钢板 厚度。由于检验的习惯做法只须抽样探测厚度。由于检

54、验的习惯做法只须抽样探测,有一处有一处 腐蚀腐蚀 75%的钢板处未被觉察的钢板处未被觉察,检查完毕，检验人员检查完毕，检验人员 认为厚度合格，验毕启航。途中该处钢板裂开，认为厚度合格，验毕启航。途中该处钢板裂开， 海水涌入，使货物湿损。货方认为该船在开航时海水涌入，使货物湿损。货方认为该船在开航时 是不适航的，依法未尽到承运人的基本责任，承是不适航的，依法未尽到承运人的基本责任，承 运人对因此而引起的损失应当承担赔偿责任。运人对因此而引起的损失应当承担赔偿责任。 n问题：根据海牙规则，本案航运公司是否违反了 提供适航船舶的义务？ 76 2021-6-24山东政法学院国际法精品课山东政法学院国际

55、法精品课77 适航义务 内容：内容：适船适船 适员适员 适货适货 程度：程度：相对适航相对适航 时间：时间：开航前和开航时开航前和开航时 77 适航义务的责任期间适航义务的责任期间 v“开航前开航前”通常指开始装货时通常指开始装货时 v“开航时开航时”一般理解为船舶起锚解除一般理解为船舶起锚解除 最后缆绳时。最后缆绳时。 开航前和开航时开航前和开航时 78 开航时 适航义务适航义务 航行过失免责航行过失免责 船舶启航时 开航前开航前 至少从船舶 开始装货时 79 即问即答即问即答 v下列哪些原因引起货损承运人应承担赔偿下列哪些原因引起货损承运人应承担赔偿 责任：责任： vA.一货轮装载一批棉花

56、，船舶航行到中途一货轮装载一批棉花，船舶航行到中途 港在加油期间，船上的止回排水阀门的盖港在加油期间，船上的止回排水阀门的盖 板遗失，导致开航后货舱进水，货舱内的板遗失，导致开航后货舱进水，货舱内的 棉花湿损。棉花湿损。 vB.上题中若该轮在中途港又装载了一批羊上题中若该轮在中途港又装载了一批羊 毛，因同样原因湿损的羊毛承运人是否承毛，因同样原因湿损的羊毛承运人是否承 担赔偿责任。担赔偿责任。 80 2021-6-24山东政法学院国际法精品课山东政法学院国际法精品课81 适航义务 内容：适航 适员 适货 程度：相对适航 时间：开航前和开航时 81 承运人最低限度的义务 适航义务管货义务 强制性

57、义务强制性义务 判断责任与免责的依据判断责任与免责的依据 82 v（2 2）管货义务）管货义务 v 公约第公约第3 3条第条第2 2款规定款规定:“:“承运人应承运人应 妥善和谨慎地妥善和谨慎地装载、搬运、积载、装载、搬运、积载、 运送、保管、照料和卸载运送、保管、照料和卸载所承运的所承运的 货物。货物。” 83 责任期间：责任期间：装上至卸下装上至卸下 管货义务 程度：程度：妥善谨慎妥善谨慎 内容：内容：七个动作七个动作 装载、搬运、积载、运送、保管、照料、卸载装载、搬运、积载、运送、保管、照料、卸载 84 v“积载积载”指承运人应按货物本身指承运人应按货物本身 的特性，使用不同的积载方法，

58、将的特性，使用不同的积载方法，将 货物按其状态、重量、价格和禁忌货物按其状态、重量、价格和禁忌 等放置在舱内的适当部位上。等放置在舱内的适当部位上。 85 v将相互之间产生化学反应的货物堆放在一将相互之间产生化学反应的货物堆放在一 起起 v由于使用了散发潮气的护板，致使货糖湿由于使用了散发潮气的护板，致使货糖湿 损损 v不顾货物怕潮的特性而在雨天卸货不顾货物怕潮的特性而在雨天卸货 v使用驳船将货物运到远洋船舶上，驳船沉使用驳船将货物运到远洋船舶上，驳船沉 没没 管货案例分析管货案例分析 v某船在航行途中遇到暴风雨，船员将舱盖某船在航行途中遇到暴风雨，船员将舱盖 关闭，雨后，船员忘记打开舱盖，结

59、果舱关闭，雨后，船员忘记打开舱盖，结果舱 内通风不善而造成货损。内通风不善而造成货损。 v问：承运人对货损是否应该赔偿？问：承运人对货损是否应该赔偿？ 87 管货义务 责任期间：装上至卸下 内容：七个动作 程度：程度：妥善谨慎妥善谨慎 88 妥善谨慎义务 v谨慎：指责任心的要求 v妥善：指技术上的要求 举 例 89 自北欧严寒的地方装运卷筒纸往远东 90 责任期间：装上至卸下（承运人的责任期 间） 管货义务 程度：妥善谨慎 内容：七个动作 91 管货义务的责任期间管货义务的责任期间 装上至卸下装上至卸下 卸下卸下 接收接收 装上装上 交付交付 责任期间责任期间 无义务 无义务 92 装上至卸下

60、的标准 舷至舷舷至舷 钩至钩钩至钩 搬上至搬下搬上至搬下 93 94 钩至钩 船吊 95 舷至舷 滚装船搬上至搬下 海商法：集装箱接到交/港至港 96 船吊：钩至钩 托 运 人 承运人 收 货 人 装货港卸货港 港至港 岸吊：舷至舷 97 责任期间：装上至卸下 管货义务 程度：妥善谨慎 内容：七个动作 98 承运人最低限度的义务 适航义务 管货义务 99 3 3、承运人的免责、承运人的免责 v海牙规则海牙规则规定的承运人的免责共有规定的承运人的免责共有1717 项，依第项，依第4 4条第条第2 2款的规定，对由于下列原款的规定，对由于下列原 因引起或造成的货物的灭失或损害，承运因引起或造成的货