建设监理有限公司总监手册

1、总监工作手册上海申海建设监理有限公司2003年2月总监工作手册目录一监理组工作依据、资源、资质证书等内部资料c公司表格1监理合同1监理文件记录卡及监理文件封面2施工承包合同1.1关于填写监理文件评审记录卡的说明3监理公司资质证书及营业执照复印件1.2监理文件评审记录卡4监理规划1.3监理规划封面5监理细则1.4监理细则封面6总监任命书1.5单位工程质量评估报告封面7总监代表任命书1.6监理总结封面8现场监理人员名单及其资质证书复印件2旁站监理、日记、安全周报、监理月报9现场监理组配置规范、图书资料清单2.1旁站监理记录封面10现场监理组借用公司物品清单2.2旁站监理目录封面11人员考核表2.3

2、监理日记封面12现场工作检查表2.4安全监理周报封面13申海监理服务质量反馈表2.5监理月报封面14公司与监理组来往文件及清单2.6旁站监理记录表15考勤表2.7施 工 监 理 日 记二监理组管理表格2.8建筑施工安全检查周报表2.9建设监理工作月报aiso9000表格三现场监理工作检查表1收文簿电子版2顾客提供资料的产品/资料清单电子版1现场监理组（施工前）工作检查表复印件3公司与监理组来往文件清单电子版2现场监理组工作（施工过程质量记录）检查表复印件4发文簿电子版3现场监理组（实物）工作检查表复印件5施工监理资料归档登记表电子版4需公司审核的监理组文件检查表复印件6职工年度考核表电子版四监

3、理文件参考样本7外聘工程技术人员登记表电子版8申海监理服务质量反馈单电子版1监理规划参考样本待发9总监任命书电子版2监理细则参考样本待发10总监代表授权书电子版3监理评估报告参考样本待发11项目监理组人员表电子版4监理总结参考样本待发12监理文件评审记录电子版13内审不合格报告电子版14不合格服务记录电子版15纠正预防措施控制表电子版b监理规范表格、填表说明及编号规定1监理规范中a.b.c.类表及填表说明电子版2现场监理组监理文件资料的编号规定一、 监理组工作依据、资源、资质证书等内部资料二、监理组管理表格a、与现场监理组有关的iso9000表格目录表序 号表号名 称页 数备 注1sh4.2.

4、3-05收文簿12sh4.2.3-06顾客提供资料的产品/资料清单13sh4.2.3-07公司与监理组来往文件清单14sh4.2.3-08发文簿15sh4.2.4-01施工监理资料归档登记表16sh6.0-01职工年度考核表17sh6.0-03外聘工程技术人员登记表18sh7.2-04申海监理服务质量反馈单19sh7.5.1-01总监任命书110sh7.5.1-02总监代表授权书111sh7.5.1-03项目监理组人员表112sh7.5.1-04监理文件评审记录113sh8.2.2-02内审不合格报告114sh8.301不合格服务记录115sh8.5.201纠正预防措施控制表1版 次：2修改码

5、：0公司监理组：收 文 簿( sh4.2.3-05 )第 页 共 页收文日期（年月日）顺序编号来文单位（施工队名）事 由（文件名及文号）收件人签收备 注（该文放置的文件夹名）版 次：2修改码：0 顾客提供的产品/资料清单( sh4.2.3-06 )编 号：项目监理组名称提供单位序号顾客提供的产品/资料名称页数提供日期收件人验证人备 注注：1. 顾客提供产品/资料接收、登记后，由总监负责组织专业监理工程师进行验证； 2. 验证人对资料提供的参数等需要质疑或需要进一步要与顾客交换意见时，则需另填工作联系单与顾客进一步处理。版 次：2修改码：0 公司与监理组来往文件清单( sh4.2.3-07 )编

6、 号：序号日 期文 件 号文 件 名 称收发文人备 注版 次：2修改码：0发 文 簿( sh4.2.3-07 )公司/监理组: 第 页 共 页发文日期（年月日）顺序编号收文单位（业主/施工队）事 由（文件名及文号）收件人签收备 注版 次：2修改码：0 施工监理资料归档登记表( sh4.2.4-01 )编 号： 目名 称序号监 理 资 料 名 称数量备 注1监理合同评审记录2施工合同文件及委托监理合同3总监任命书合同号4总监代表授权书5监理组人员表总 监6监理规划完整率计算：a= 实际归档数x100应归档数7监理实施细则8分包单位资格报审表9设计交底与图纸会审会议纪要说 明1.本表归档内容为本公

7、司的要求。对于城市建设部门的归档内容，因各地区各部门有不同的要求，因此，项目开工前，项目组应主动与当地档案部门进行联系，明确具体要求。2.本表由总监填写，并经档案员核实后归档.3.带者为可能不出现的文件。10施工组织设计（方案）报审表11工程开工/复工报审表12工程暂停令13测量核验资料14工程材料、构配件、设备的质量证明文件15检查试验资料16工程变更资料17隐蔽工程验收资料18监理工程师通知单19监理工作联系单20报验申请表21会议纪要22来往函件23监理日记24监理月报25分部工程、单位工程等验收资料26竣工结算审核意见书技术质量部审核签署：27工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告28

8、监理工作总结29申海监理服务质量反馈表日期：30回访/保修服务记录表归档人签署：31顾客提供产品/资料清单32工程计量单核工程款支付证书日期：33质量缺陷与事故的处理文件档案员签署：34索赔文件资料35日期：36版 次：2修改码：0 上海申海建设监理公司职工年度考核表( sh6.0-01 )编 号：姓 名部 门年 度个人年度工作小结： 填写人 签字： 年 月 日评价意见：（由考核人填写，并于下一年度的第一个月10日前交办公室） 优秀 良好 一般 较差总经理/总监签字： 年 月 日版 次：2修改码：0 外聘工程技术人员登记表( sh6.0-03 )编 号：姓 名性别出生年月专 业学历资 质联系地

9、址/邮编/电话填表日期承 担 过 的 主 要 项 目项目名称起始时间地 点规 模特 点担任职务其他： 填写人： 年 月 日审核意见：技术质量部签字： 年 月 日审批意见总经理签字： 年 月 日备 注版 次：2修改码：0 申海监理服务质量反馈单( sh7.2-04 )编 号：项目名称总 监建设单位监理阶段施工单位日期反馈内容服 务 评 价很满意满意基本满意不满意很不满意备 注1执行合同2执行法规3质量控制4进度控制5投资控制6监控水平7协调工作8监理纪律9. 服务态度10顾客联系意见与建议（评语）： 填表单位 （盖章） 版 次：2修改码：0 编 号：总 监 任 命 书( sh7.5.1-01 )

10、现任命 同志为 工程施工总监理工程师，全面负责该工程施工监理各项工作。上海申海建设监理有限公司董事长 年 月 日版 次：2修改码：0 编 号：总 监 代 表 授 权 书( sh7.5.1-02 )现授权 同志为 工程施工监理的总监理工程师代表，负责本项目总监理工程师指定或交办的各项工作。上海申海建设监理有限公司总监理工师：年 月 日董事长：年 月 日项目监理组人员表版 次：2 ( sh7.5.1-03 )修改码：0 编 号：项目名称姓 名性别年龄专业职 务资 质备 注编制人： 年 月 日审核人： 年 月 日批准人： 年 月 日项目监理组人员表版 次：2 ( sh7.5.1-03 )修改码：0

11、编 号：项目名称姓 名性别年龄专业职 务资 质备 注编制人： 年 月 日审核人： 年 月 日批准人： 年 月 日版 次：2 修改码：0 编 号：受审核部门：内审不合格报告( sh8.2.2-02)审核日期：部门负责人：严重程度：严重 轻微陪同人员：观察项:审核组长：审核员： 不合格事实描述：不符合程序 / 标准：审核员签字：日期：受审部门代表签字：日期：原因及纠正措施：预定完成日期：受审部门代表签字：审核员认可：日期：纠正措施完成情况：部门负责人：日期：纠正措施的验证：实际完成日期：审核员：日期：版 次：2修改码：0 不合格服务记录( sh8.3-01 )编 号：项目名称总 监评审人员不合格服

12、务性 质一般不合格重大不合格不合格内容：处理意见：总监 年 月 日重大不合格服务纠正措施：总监 年 月 日审查意见：技术质量部经理： 年 月 日版 次：2修改码：0 纠正/预防措施控制表( sh8.5.2-01 )编 号：不合格所属部门相关过程不合格内容：不合格原因分析：分析结论： 属实际存在的不合格 属潜在的不合格分析人： 年 月 日纠正/预防措施 责任部门负责人： 年 月 日审批 技术质量部： 年 月 日实施部门配合部门实施效果验证 验证部门负责人： 年 月 日b、规范表格填写说明及编号规定目录1、 a1工程开工/复工报审表填写说明2、 a2施工组织设计（方案）报审表填写说明3、 a3分包

13、单位资格报审表填写说明4、 a4报验申请表填写说明5、 a6监理工程师通知回复单填写说明6、 a9工程材料/构配件/设备报审表填写说明7、 a10工程竣工报验单填写说明8、 b1监理工程师通知单填写说明9、 b2工程暂停令填写说明10、 b1巡视旁站检查记录（砼浇筑）填写说明11、 现场监理组监理文件资料的编号规定a1工程开工/复工报审表工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我方承担的 工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。附：1.开工报告 2.（证明文件） 承包单位（章） 项目经理 日 期 审查意见： 开工审批内容：1. 施工许可证已获

14、政府主管部门批准；2. 征地拆迁工作能满足工程进度的需要；3. 施工组织设计已获得总监理工程师的批准；4. 施工承包方现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料落实；5. 进场道路及水电等已满足开工要求。 说明：1. 工程开工报告审批后必须及时抄送业主方；2. 因业主方原因开工证明文件不全时，不应签发开工报告，并以监理工作联系单方式告之业主方；3. 复工报审表必须与工程暂停令一致并抄送业主方；4.本表必须由总监本人签名。 项目监理机构 总监理工程师 日 期 a2施工组织设计（方案）报审表工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我方已根据施工合同的有关规定完成了 工程施工组织设计（方

15、案）的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。附：施工组织设计（方案） 承包单位（章） 项目经理 日 期 专业监理工程师审查意见：审查内容：1. 施工组织设计或施工方案是否经施工承包方技术负责人审批（盖章）；2. 施工承包方是否建立工程项目的质量保证体系；3. 施工方案是否切实可行并结合工程特点和工地环境；4. 主要技术措施是否符合规范和设计图纸要求，是否齐全；5. 对其中不能保证工程质量、合同工期和合同价格的环节提出改进意见。 专业监理工程师 日 期 总监理工程师审核意见：说明：当承包方根据监理审核意见修改补充后再次报审时，该文件可归入原文件内。 项目监理机构 总监理工程师 日

16、期 a3分包单位资格报审表工程名称： 编号： 致： （监理单位） 经考察，我方认为拟选择的 （分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。附：1、分包单位资质材料； 2、分包单位业绩材料。分包工程名称（部位）工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程合 计 承包单位（章） 项目经理 日 期 专业监理工程师审查意见：审核内容：1. 施工分承包方的营业执照、企业资质等证书、特殊行业施工许可证外省市企业的进沪许可证（盖章）；2. 施工分承包方的业绩；3. 分承包工程的内容和范围；4. 专职管理人员的特

17、种作业人员的资格证、上岗证（盖章）；5. 施工机械设备情况；6. 质量保证体系及施工技术条件。 专业监理工程师 日 期 总监理工程师审核意见： 项目监理机构 总监理工程师 日 期 a6监理工程师通知回复单工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我方接到编号为 的监理工程师通知后，已按要求完成了 工作，现报上，请予以复查。 详细内容： 说明： 1.回复单编号与监理通知单应尽量一致；2.回复单内容要求与数号与监理通知单数号应一致。 承包单位（章） 项目经理 日 期 复查意见： 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期 a9工程材料/构配件/设备报审表工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我方于

18、年 月 日进场的工程材料/构配件/设备数量如下（见附图）。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位： ， 请予以审核。 附件：1、数量清单 2、质量证明文件 3、自检结果内容包括：a9-1 土建工程主要材料质量证明文件（水泥、砂石、砖、钢材等材料）a9-2 土建工程其它材料质量证明文件（防水、保温、装修及其它材料）a9-3 工程安装材料质量保证文件（水、暖、煤气、建筑电气、通风与空调、电梯安装等材料）a9-4 成品、半成品质量保证文件（成型钢筋、型钢、钢构件、商品混凝土、商品砂浆、水、暖、煤气、建筑电气、通风与空调等材料）a9-5 工程设备质量保证文件（水、暖、煤气、建筑电气、通风与空调

19、、电梯安装等设备） 承包单位（章） 项目经理 日 期 审查意见：经检查上述工程材料/构配件/设备，符合/不符合设计文件和规范的要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。说明： 1.对于特别重要的材料、构配件、设备采购，施工方应在签订合同前将供应厂家的营业执照、生产许可证、产品样本、样品等填报本表进行报验。经监理方审查在满足设计及标准要求（同时征求业主意见）后签发本单。 2.材料、构配件、设备进场后报验的资料应是：准用证；见证取样检测报告；设备图纸及技术说明书；检测签定单位资质证明；材料、构配件、设备数量清单；其他文件。 3.对于未经监理（业主）检验或检验不合格的材料、构配件、设备，应

20、签发监理工程师通知单责令将不合格的材料、构配件、设备撤出现场。4.施工单位将未经报验的材料用于工程，监理工程师应发出暂停令。 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期 a10工程竣工报验单工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我方已按合同要求完成了 工程，经自检合格，请予以检查和验收。 附件： 说明： 1.本单用于分部（子分部）、单位（子单位）工程竣工报验。 2.报验应附有相关的质量检验评定标准要求的资料规范规定的表格。 承包单位（章） 项目经理 日 期 审查意见： 经初步验收，该工程1、 符合/不符合我国现行法律、法规要求；2、 符合/不符合我国现行工程建设标准；3、 符合/不符合设计文件

21、要求；4、 符合/不符合施工合同要求。 综上所述，该工程初步验收合格/不合格，可以/不可以组织正式验收。 项目监理机构 总监理工程师 日 期 b1监理工程师通知单致： 事由： 内容： 说明：1. 施工方对本通知单须及时回复； 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期 工程名称： 编号：b2工程暂停令工程名称： 编号： 致： （承包单位） 由于 原因，现通知你方必须于 年 月 日 时起，对本工程的 部位（工序）实施暂停施工，并按下述要求做好各项工作： 说明1. 工程暂停令应尽量事先征求业主方意见后签发；2. 签发工程暂停令必须由总监本人签名；3. 工程暂停令应抄送业主方。 项目监理机构 总监理工

22、程师 日 期 沪b1巡视旁站检查记录（砼浇筑）工程名称： 编号：巡视旁站的工程部位承包单位浇捣开始时间 日 时 分浇捣结束时间 日 时 分 检查项目（强制性规范及图纸要求）：1. 规范：钢筋混凝土结构工程施工及验收规范gb50204-922. 图纸：结施 3. 检查项目：模板、钢筋、试块、坍落度 检查记录（实测数据及情况描述）：1. 模板强度（ ）、刚度（ ）、稳定性（ ）、无涨模（ ）、无漏浆（ ）。2. 钢筋间距、保护层满足设计及施工规范要求（ ）。3. 施工方管理人员到位情况（ ）。4. 振捣设备完好（ ）。 5. 特殊部位振捣措施（ ）。6. 制作试块组数（）。7. 坍落度检查（mm）

23、：（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。8. 浇捣混凝土数量：（）。9. 强度等级：（）。10. 坍落度指标：（）mm。11. 配合比报告编号：（）。12. 其它事项： 专业监理工程师/监理员： 日 期： 项目监理机构（章） 总/专业监理工程师 日 期 现场监理组监理文件资料的编号规定现场监理组文件资料包括以下几种：1、 监理规划2、 监理实施细则3、 分部、分项监理评估报告4、 单位工程监理评估报告5、 监理工作总结6、 监理日记7、 监理月报8、 工程例会会议记录9、 设计交底与图纸会审会议纪要10、 施工阶段监理工作的基本表式：a b c三册上述第19号文件资料不需编号，a bc三册的

24、编号方法列表如下表号表名标头编号例子收文薄中编号例子a1 工程开工/复工报审表承包商简称-序号南通四建-01a1-承包商简称-序号a1-南通四建-01a2 施工组织设计（方案）报审表承包商简称-序号南通四建-01a2-承包商简称-序号a2-南通四建-01a3 分包单位资格报审表承包商简称-序号南通四建-01a3-承包商简称-序号a3-南通四建-01a4 报验申请表单位工程代号-序号06-01a4-单位工程代号-序号a4-06-01a5 工程款支付申请表承包商简称-序号南通四建-01a5-承包商简称-序号a5-南通四建-01a6 监理工程师通知回复单承包商简称-序号南通四建-01a6-承包商简称

25、-序号a6-南通四建-01a7 工程临时延期申请表承包商简称-序号南通四建-01a7-承包商简称-序号a7-南通四建-01a8 费用索赔申请表承包商简称-序号南通四建-01a8-承包商简称-序号a8-南通四建-01a9 工程材料/构配件/设备报审表承包商简称-序号南通四建-01a9-承包商简称-序号a9-南通四建-01a10 工程竣工报验单单位工程代号-序号06-01a10-单位工程代号-序号a10-06-01b1 监理工程师通知单序号（承包商简称）01（南通四建）b1-序号（承包商简称）b1-01（南通四建）b2 工程暂停令序号（承包商简称）01（南通四建）b1-序号（承包商简称）b1-01

26、（南通四建）b3 工程款支付证书序号（承包商简称）01（南通四建）b1-序号（承包商简称）b1-01（南通四建）b4 工程临时延期审批表序号（承包商简称）01（南通四建）b1-序号（承包商简称）b1-01（南通四建）b5 工程最终延期审批表序号（承包商简称）01（南通四建）b1-序号（承包商简称）b1-01（南通四建）b6 费用索赔审批表序号（承包商简称）01（南通四建）b1-序号（承包商简称）b1-01（南通四建）c1监理工作联系单序号（承包商简称）01（南通四建）c1-序号（承包商简称）b1-01（南通四建）c2工作变更单序号如：整个项目只有一个施工单位则“承包商简称”可省去。c 公司表格1、监理文件记录卡及监理文件封面11关于填写监理文件评审记录卡的说明12监理文件评审记录卡(sh7.5.1