顾问服务协议

1、顾问服务协议甲方：法定代表人：联系地址：乙方：【财务顾问】法定代表人：联系地址：鉴于：屮方致力于对中国境内有良好前景的企业进行直接投资，通过企业的增长实现股 权的增值，并通过上市、股权出售或回购等实现投资的退出和获得回报。屮方有意委托乙方作为屮方的财务顾问，协助中方寻找投资项LI以及提供一系列 相关服务。一、服务内容乙方在本委托中提供的服务主要是利用其丰富的途径和专业的判断力协助甲方 寻找合适的投资项目并充当双方沟通的桥梁。具体服务内容如下：1. 通过乙方在各行业的丰富网络及其他资源，为屮方物色符合甲方投资条件的 项U,并对项LI及项LI的拥有方进行前期的接触和了解；2. 准备项目的初步项口介

2、绍，供甲方参考（由乙方编制初步项目介绍并提供给 屮方的项LI以下称为“备选项口”）。项LI介绍主要根据项LI拥有方提供的资料编制；3.4. 在合适的时候安排屮方与项目拥有方会面，进一步介绍该备选项LI的情况并 探讨投资的可能性。乙方将陪同屮方与项U拥有方初次会面（“初次会面”）；5. 作为中方与项LI拥有方之间的桥梁，促进屮方与项U拥有方之间的沟通和谈 判，直至交易的最终达成；6. 根据甲方要求，乙方可以向甲方提供投资可行性研究分析以及协助取得项目 合作所需的政府机构批准等。7. 甲方理解乙方在本委托中提供的服务主要为甲方介绍备选项目，同时可能包 括协助谈判等，直至交易的最终达成。屮方应及时对

3、乙方的工作进行确认（通过授权 代表签字或加盖公章等方式对乙方的工作加以认可）。乙方承诺，将采取及只会釆取 一切合法的行动与措施来履行此协议的责任及提供有关服务。8. 若中方投资成功，乙方承诺采取包括但不限于促成签署回购协议、标的公司 股东提供保障等合法方式保证甲方资本金安全。二、甲方对备选项目的最终决定权1. 双方确认，乙方向甲方提供本协议项下的服务并不代表或意味着屮方有义务 或承诺向备选项LI进行投资，屮方在任何情况下对是否投资于备选项LI以及各项商业 条件等有绝对的酌情权和最终决定权。2. 3. 除非屮方对乙方另行书面授权，备选项LI调查、谈判和交易实施过程中所需 做出或签署的任何对屮方具

4、有或可能具有约束力的承诺、约定或协议，均必须由中方 亲自做出或签署方为有效。三、业务流程1. 乙方向中方推荐项LL提供项LI推荐函和项LI简介。2. 甲方在项目推荐函上签字或盖章，确认项目来自于乙方。3. 乙方带甲方与项目方见面洽谈。洽谈完后，双方在工作记录上签字，确认乙 方项口推荐工作完成。甲方确认该项口是乙方推荐的备选项口。4. 屮方对乙方推荐的备选项訂：（1）决定不投资的项目，应及时通知乙方。（2）.决定投资的项U,屮方与项U方签订投资协议并实施投资，则按本协议第五 条向乙方支付管理费。（4）决定暂不投资、继续跟踪的项目，甲方应通知乙方。乙方做好配合工作。（5）跟踪一段时间、决定投资的项

5、甲方与项LI方签订投资协议并实施投 资的，向乙方支付管理费。（6）签订投资协议后、因故未实施投资的项U，如果后续实施投资，则按本 协议第五条向乙方支付管理费。如果决定放弃该项则应及时通知乙方。四、业务联络乙方指定【】先生作为本协议约定业务的项目负责人具体接洽各类相关事宜。五、.人收费安排乙方的收费为投资管理费。管理费有关的税费（如有）应由乙方自行承担。具体 安排如下：1. 如果（1）中方就项H签订了具有法律效力的投资/收购合同或其他相同性质 文件（下称“交易文件”）并生效；（2）该交易文件涉及的有关工商变更完成。在此 情况下：2. 甲方将按照备选项U投资额/投资退岀实现的投资收益【二选一】（包

6、括屮方 以现金和实物市值的投资、借贷、捐赠及屮方代备选项LI支付费用等各种形式投入备 选项目的资金总金额）的向乙方支付管理费。3. 管理费应在屮方投资额已完全投入备选项LI且交易文件项下各方的权利义务 已全部履行完毕后十（10）个工作日内全部付清，由甲方汇入乙方指定的账户。4. 管理费应在屮方投资实现退出并办理完毕变更登记等手续后十（10）个工作 日内全部付清，由甲方汇入乙方指定的账户。【3、4二选一】七、保密条款屮方承诺对乙方提供的项口信息负有保密责任，不以任何方式透露给第三方，但 已在公共领域公开或为相关法律法规所要求披露的除外。乙方承诺不对外披露在本委托中屮方提供的信息（以下称“保密信息

7、”，但不包 括已公开的信息）。乙方保证仅将该等保密信息用于提供本委托约定之服务之用，未 经甲方同意，乙方不向其他任何第三方披露。本协议项下的保密责任应自本协议签订之日起三年或直至本协议终止之日起一 年内（以日期在后者为准）持续有效。八、项目信息及验证乙方承诺：1. 其拥有合法、充分的权利或授权向屮方提供/披露与备选项口或项LI拥有方有关的信息。2. 遵循诚实信用的原则和勤勉责任，以认真及专业的态度完成所委托的工作。 尽可能提供所有有助于甲方了解项U的信息予中方。3. -4. 积极协助屮方，对项LI的各种信息进行调查和验证；甲方承诺：对项LI的各种信息拥有独立的判断权利，进行独立验证，并完全承担

8、责任。九、责任1. 乙方应以诚信和一切可能的勤勉、审慎履行本协议项下的全部工作和责任。2. 中方应在项H投资完成后，按本协议及时、全额向乙方付款。3. 双方共同承诺，任何一方违反或不履行本协议约定义务的，须赔偿对方（包 括其关联公司及其各自莆事、高级人员、代理人及雇员）因本方违反本协议而遭受的 一切直接经济损失。十、 期限本协议有效期限为自签署之日起十二（12）个月。在委托期内，任何一方可以 以书面形式通知另一方立即终止本协议，在另一方同意的情形下本协议终止。本协 议终止后，本协议终止前已产生的双方的权利义务仍然有效。卜一、适用法律本协议适用中国法律并依其解释。如果双方任何争议、争执或不同意见不能解决, 任何一方有权将该争议提交有管辖权的人民法院诉讼。十二.其他本协议所有条款包含双方达成的全部协议，并取替双方在签订本合同前所有有关