12行业协会在反倾销中的作用及优劣势分析

1、行业协会在反倾销中的作用及优劣势分析杨光明(山东省潍坊市潍坊学院经管系，山东 潍坊 261031)摘 要：我国目前对外经贸工作中面临的主要问题之一是反倾销问题，我国已经连续9年成为世界反倾销的头号目标国。为了应对反倾销，本文从行业协会的角度分析了行业协会在反倾销中的作用及其优劣势，目的在于希望行业协会在反倾销中能够发挥其应有的积极作用。文章分为两大部分，第一部分分析了行业协会在反倾销中的一般作用，即从对外应诉和申诉以及申请获得“市场经济地位”三个方面作了分析。第二部分分析了行业协会在反倾销中所具有的优劣势，行业协会在反倾销中具有五个优势，既信息优势、成本优势、权威优势、公共关系优势和人才技术优

2、势；同时，行业协会在反倾销中也存在某种劣势，就是在我国现阶段由行业协会出面应诉不利于企业获得分别裁决和单独税率。关键词：市场经济地位；替代国；单独税率中图分类号：F752.1 文献标识码：A 文章编号：1811-8755(2004)01091Analysis of functions and advantages and disadvantages of trade business association in anti-dumpingAbstrsct: One of the most important problems to our face in present foreign eco

3、nomic and trade work in our country is anti-dumping, our country has become the first anti-dumping targeted country in continuous nine years in the world. In order to cope with anti-dumping, I analyse the functions and advantages and disadvantages of trade and business association in anti-dumping ,

4、aiming at wishing trade and business association would play more positive role in anti-dumping. This thesis can be divided into two parts, the first part is the analysis of general functions of trade and business association in anti-dumping, or dealing with anti-dumping suits from foreign country, f

5、iling anti-dumping suit to other country and applying for “market economic country status”. The second part is the advantages and disadvantages of trade and business association in anti-dumping, trade and business association has five advantages: information advantage, cost advantage, authority adva

6、ntage, public relations advantage , personnel and technology advantage; meanwhile, there is a disadvantage, that is, trade and business association directly dealing with anti-dumping suits from foreign country will lead to lose the opportunity to get separated judgment and individual tax rate.Key Wo

7、rds: market economic status; subrogation country; individual tax rate我国加入世界贸易组织以来，国际贸易摩擦日益加剧，我国已经成为全球反倾销受害最严重的国家，目前我国的对外反倾销面临着十分严峻的形势。自从1979年9月欧共体首次对华提出糖精钠反倾销案以来，截至2003年年底，已有30多个国家和地区发起了576起涉及我国出口产品的反倾销调查，影响了我国近200亿美元的出口贸易。其中2003年中国企业出口就遭遇反倾销案件47起，涉案金额达18.75亿美元，比上年剧增了315%。从1996年至今，中国已经连续9年成为世界反倾销头号目

8、标国。未来随着中国越来越成为世界贸易大国，未来20年将是中国企业应诉国外反倾销的高峰期。因此，如何维护我国企业和产业在国际贸易中的合法权益和产业安全已经成为社会各界共同关注的热点问题。面对国外的反倾销指控我们如何应对？对来自国外的大量倾销事实我们如何捍卫自己的利益？针对这些问题，学术界见仁见智，从政府、行业协会和企业的角度提出了各种各样的解决方案。本文仅从行业协会的角度出发，分析行业协会在反倾销中的作用及其优劣势问题。一、行业协会在反倾销中的一般作用分析我国企业为了提高国际竞争力，进入海外市场，就必须积极组织对外反倾销应诉工作；同时，为了保护国内产业免遭进口产品的冲击，也应当及时拿起反倾销武器

9、，维护国内产业的合法权益。但是从我国近年来的反倾销实践看，当前反倾销最薄弱的环节是未能充分发挥企业的主体作用。但是我们都知道，中国的企业相对比较分散，单个企业的力量非常有限，难以形成对外交涉的力度，往往在反倾销工作中处于很弱小的地位。而且国内某些企业由于规模比较小，法律意识淡薄，无法及时意识到自身的合法权益。另外一方面，单个企业对整个行业的情况也难以全面了解和掌握，难以维护全行业企业的合法权益。在这种情况下，行业协会作为各个企业共同组织的社会中介，全面了解本行业的整体情况以及各企业的实质利益，充分发挥行业管理和协调的职能，组织和协助国内企业加强反倾销的申诉和应诉工作，具有不可替代的作用。因此不

10、管是反倾销对外应诉，还是反倾销申诉，都应当发挥行业协会的特殊作用。关于我国行业协会在反倾销中应当发挥哪些作用问题，国内外研究的比较多，其中比较有代表性的是中国社会科学院工业经济研究所的余晖在体制下行业协会的应对策略一书中提出的行业协会在反倾销中具有五种作用：价格协调、收集产业数据并游说政府、反倾销申诉中的提起人、帮助企业应诉、参与反倾销预警体系的建立。应该说，上述五个作用是从不同的角度提出的，对于完善行业协会的反倾销职能很有帮助。本文对我国行业协会在反倾销中的作用将从对外应诉和申诉以及申请获得“市场经济地位”三个方面分析如下：（一）行业协会在反倾销对外应诉方面的作用行业协会在反倾销对外应诉方面

11、的作用可以分为三个阶段，第一阶段称为预防阶段；第二阶段称为预警阶段；第三阶段称为组织应诉阶段。1、预防机制也就是加强行业自律，消除招致国外反倾销的内在因素，防患于未然。2003年以来，我国的彩电、钢铁管件、纺织品、木制家具、对虾等纷纷遭到国外反倾销指控。如果仅从内在因素上分析是由于我国的劳动力成本相对低廉，一些劳动密集型产品的价格在国际市场上就有竞争力，这本来是我们的优势，但是，由于我国部分企业之间无序竞争、竞相压价，从而遭受到反倾销的不断打击；同时，由于不注重品牌和质量，就形成了“中国产品便宜没好货”的名声，这不能不让人感到非常惋惜。为了避免出现企业采用低价战略打入国际市场，竞相压价，从而遭

12、到进口国的反倾销调查，行业协会应当协调其行业产品出口价格，确定最低限价等工作，以保护本国产品在国际市场上的合理价格，减少国际贸易中的摩擦。2004年7月以后，我国自然人也拥有了外贸经营权，如果不加强行业自律，那么中国企业惯用的价格竞争策略将会引发更多的国外反倾销或其他方式的贸易设限。加强行业自律就是对行业主要产品价格进行监控，防止竟相压价等不正当竞争；拟定行业共同的发展策略，制定共同的职业道德规范，维护行业的竞争秩序，调节纷争，实现行业自治。2、预警机制建立反倾销预警机制，就是及时监控国外产品的进口以及通报国外反倾销动态。不仅监控重点进口产品的变化以及对国内产业的冲击程度，及时发现倾销产品；而

13、且也要密切关注国内出口数量、价格、出口国别和地区以及进口国当地的市场状况等等，并及时通报进口国的反倾销动态，并采取相应措施，缓解贸易摩擦。我国当务之急就是要着力建立反倾销预警机制。目前在进口方面，国家已初步在汽车、化肥和钢铁三大行业建立反倾销预警机制。但在出口方面，中国作为遭受反倾销最为严重的国家，迫切需要建立有效的能快速反应的反倾销预警机制，以便准确、迅捷地预警中国厂商受到其它国家的反倾销调查；政府、企业、行业协会、海关、行会驻外机构和国外进口商均要进行通力合作，共同应对。就行业协会来说，有条件的行业协会应当利用自身优势建立反倾销预警机制，这在国外行业协会中是很常见的。不具备条件的行业协会应

14、当协助反倾销机构建立反倾销预警机制。具体来说，首先我驻外使领馆商务机构应密切注视该国市场上商品价格变动情况，某种商品生产经营状况，我国出口至该国的产品价格数量情况，以及该国的外贸法律法规，特别是反倾销法律法规的变化情况。驻外商务机构应及时将这些信息反馈至国内相关行业商会，商会在接到国外发回的预警信息后应立即向全行业企业发布预警通告，并协调确定全行业企业应采取的措施。反倾销预警是反倾销工作最基础的工作。行业协会作为企业利益的代言人，建立健全反倾销预警机制是行业协会维护产业经济安全、有效运用反倾销手段所不可缺少的前瞻性工作。 3、组织应诉如果国外对我国企业提出了反倾销指控，反倾销已不可避免，这时行

15、业协会就要积极组织企业应诉。行业协会应迅速召集全行业企业有关负责人，组成应诉领导小组和工作小组；邀请各方面的专业人员共同参与，共同商讨制定反倾销应诉计划；指导企业填写调查问卷；组织应诉企业积极配合发起国反倾销调查部门的实地调查工作；组织应诉企业赴进口国出席听证会，并努力抗辩，必要的情况下，可向我国政府寻求帮助，请政府出面交涉，达成中止协议或价格承诺等等。在反倾销对外应诉中，因为涉案主体是企业，所以应诉主体应当也是企业。行业协会在反倾销对外应诉中应当发挥组织、协调和辅助作用。根据商务部的出口应诉规定，出口应诉组织单位主要是各进出口商会和外商投资协会，根据该规定，应诉组织单位应根据案件的具体情况联

16、合相关行业协会共同组织应诉。由此我们也可以看出行业协会在组织反倾销应诉工作中的特殊作用。例如在2000年11月欧盟委员会对中国花岗岩产品反倾销调查案中，指控中国产品倾销幅度达57%，限制我国石材产品进入欧盟市场，涉案企业27家，涉及金额达4000多万美元。中国石材工业协会为了确保欧盟石材市场，维护国家和企业利益，利用自身的特殊优势召集应诉企业紧急会议、学习相关法律知识，研究应诉对策，制订了应诉计划，按规定法律程序提供了应诉资料，配合欧盟代表完成了来华问卷调查，并向政府有关部门反映了有关情况，使案件处理向有利于我方的方面发展。但是，在有些情况下，行业协会可以作为国外反倾销调查的利害关系方，直接参

17、加应诉，并提供有关本行业发展、行业体制等方面的信息和意见，争取国内应诉企业的公正待遇。例如，在2002年的中美球轴承产品及其零件的反倾销应诉中，中国机电产品进出口商会就发挥了很好的作用。2002年2月28日，中国机电产品进出口商会紧急召集轴承行业80多家骨干企业汇聚杭州商议对策，企业代表和商会组织者就如何应对这起反倾销诉讼案件发动了“头脑风暴”，并一致认为应赴美正面应诉。会后，中国机电产品进出口商会派出精干力量迅速飞赴美国，选聘应诉律师，拜会美国政府和行业协会，约见美国生产商、进口商及对反倾销调查持反对意见的人士，为正面应诉做了大量前期准备工作，并最终打赢了中国入世后的首起中美反倾销诉讼案。（

18、二）行业协会在反倾销申诉中的作用从各国的实践看，行业协会作为反倾销提诉人的案件占绝大多数，而以政府反倾销机构或单个企业作为提诉人的情况十分罕见。如日本对中国出口的草菇、大葱和蔺草席制品的反倾销诉讼案，就是由它们国内有关的农民协会首先提出并胁迫政府提起的。2001年中国与韩国的“大蒜风波”也是韩国的大蒜协会挑的头。中华人民共和国反倾销条例（2004年3月31日修订）第十三条规定：“国内产业或者代表国内产业的自然人、法人或者有关组织（以下统称申请人）可以依照本条例的规定向商务部提出反倾销调查的书面申请。”。显然，这里的“代表国内产业”的“有关组织”可以理解为行业协会。这里的“国内产业”是指：国内同

19、类产品的全部生产者或总产量占国内同类产品全部总产量的主要部分的生产者。也就是说，反倾销调查申请的提出必须具有产业代表性。因此，行业协会具有特别的优势，在有些情况下，尤其在国内企业比较分散的情况下，行业协会可以单独代表国内企业作为申请人。如我国针对韩国等国的涤纶短纤和聚酯切片反倾销案件中，由于国内的生产企业比较多，而且比较分散，中国化纤协会率先代表400多家会员企业的利益，直接向调查机关提请反倾销调查，及时维护了国内产业的利益。但是，在我国已经提起的反倾销申请案件中也有相当一部分是个别企业独自提出来的。这将大大降低中国企业针对外国商品在中国市场倾销的立案申请“反倾销”案件的效果和应有的影响力，减

20、少合理报复相关国家的企业针对中国的歧视行为的可能。因此，应加强行业协会在反倾销申请中的地位，使之成为提起反倾销申请的主体。根据WTO反倾销协议第5条、第4款的规定，提起反倾销申请的主体的生产数量应占全国同类产品总量的50%，在我国任何企业单独进行决无可能，必须要通过行业协会团结各个企业，集中各方面力量，调查进口数量、价格，聘请律师，才能够发起有效的反倾销申请。此外，行业协会还应建立本行业产业损害预警机制，积极开展反倾销调查，以便及时发现进口商品的倾销行为和我国产业受到的实质性损害或实质性损害威胁，有效的运用反倾销、反补贴和保障措施等法律武器保护我们的产业安全。例如中国工程机械工业协会通过对本行

21、业重点、敏感产品进出口数量、国内外市场价格以及国内同类产品生产经营情况等重要参数变化的监测，分析出其对国内产业的影响，及时发布产业受到实质性损害、实质性损害威胁或阻碍产业建立的预警信息，为有效地发起反倾销、反补贴、保障措施调查提供了资料和依据，实现了工程机械产业保护工作的前置化，维护了行业和企业的合法权益，保护了产业经济安全。（三）促成本行业或有条件的企业率先获得“市场经济地位”的认可根据中国加入世界贸易组织议定书的规定，中国在入世15年内不享受“市场经济国家”地位，这使得中国的企业在国际贸易中处于非常不利的境地。例如在闹的沸沸扬扬的中美彩电反倾销案中，美国商务部对中国彩电企业作出倾销成立的终

22、裁的主要原因，就是因为中国还没有被给予“市场经济国家”地位，中国的出口商品成本只能由第三国（印度）的来替代。光这一项成本计算的错误，就有可能使我国彩电的初裁倾销幅度上扬了20%以上。因此，由行业协会出面来争取“市场经济国家”地位，将为中国企业出口创造良好的外部条件。有关专家指出，欧美如果能给予中国“完全市场经济国家”地位，那对中国企业特别是彩电企业来说将具有深远意义。目前已经给予中国“市场经济地位”的国家有新加坡、马来西亚和俄罗斯等国，而绝大部分国家还没有承认中国的“市场经济地位”。对于我国政府、行业协会和企业来说，在获得“完全市场经济国家”地位比较困难的情况下，可以采取较为灵活的变通形式，如

23、有条件的行业可以率先申请获得“市场经济地位”，如果以整个行业申请有难度，有条件的企业也可以率先申请获得“市场经济地位”，这样做在很多国家都是可行的。目前欧盟是按企业，单独的企业可以申请市场经济地位，国内已经有10余家企业获得。如2002年10月8日，欧盟承认了我国宁波的新海、舜虹、兴达和东海四家打火机企业市场经济地位。美国是按行业，以整个行业测试市场经济地位，目前我们还没有一个行业在美国获得市场经济地位。不管是以整个行业申请还是以单个企业申请，都应发挥行业协会的积极作用，行业协会应提供我国该行业市场竞争状况的报告，协助企业提供各项管理制度、生产成本和会计信息，必要时还要进行市场经济地位的抗辩。

24、二、行业协会在反倾销中的优劣势分析如前所述，反倾销分为对国外进口商品的反倾销申诉和对国外反倾销诉讼的应诉两个方面。其行为主体可有两种情况：一种情况是企业直接起诉或应诉；另一种情况是行业协会起诉或应诉。应该说，由行业协会提起反倾销申诉或者协助企业应诉的优势是比较大的。但是，在我国现阶段，由行业协会直接进行反倾销应诉有时会带来一些弊端。具体论述如下：（一）行业协会在反倾销中拥有企业无法比拟的优势1、信息优势行业协会掌握比较多的统计资料和数据，熟悉其所属行业及产品在国内外的竞争状况，会迅速高效地把各个国家对华的反倾销动向和国外进口商品对我国产业造成的损害情况反馈给会员，指导会员的工作。2、成本优势行

25、业协会作为行为主体参与反倾销效果会更好，成本会更低。因为行业协会进行反倾销的费用来源于各个企业缴纳的会费，实际上反倾销的费用是由众多企业分摊了。如果每一家企业都去单独起诉或应诉，都自己去收集信息，了解法律，聘请律师，单位成本就很高。3、权威优势行业协会是代表该行业大多数会员、行业企业利益的组织，它的意见和主张比之某个企业来说，比较容易被会员企业所接受。由行业协会去组织，可以更有效地对国内企业进行利益协调，维护行业的整体利益。4、公共关系优势行业协会作为企业和政府之间的桥梁和纽带，与政府的关系较为密切，同时又代表了整个行业，可以为了行业利益代表企业同政府进行谈判或游说政府，迫使政府作出有利于本行业的行为。当然，行业协会也可以到国外进行游说或设法影响某些利益集团，使之停止反倾销。5、人才技术优势行业协会一般拥有较多的各种人