中国铁路改革过程中激励性规制理论的应用

1、中国铁路改革过程中激励性规制理论的应用【摘 要】 从二十世纪八十年代开始，中国就 陆续对铁路的管理体制及运营模式进行改革，先后经 历了让利放权、资产经营的责任分区制以及经济的承 包制等措施，铁路资金的筹集方面由铁路建设国家投 资到中国铁路总公司自身筹资等模式。在铁路运价及 铁路运营都实现变化及调整，同时铁路的服务质量得 到有效提升。本文通过研究我国铁路激励性规制改革 的目标及存在的问题，分析铁路激励性规制改革的对 策，为下步铁路产业规制改革提出意见建议。【关键词】 中国铁路 激励性 改革铁路运输产业网络性较强，对国家经济及社会发 展有重要的作用；而铁路的基础投资巨大，日常运营 的成本低、资产专

2、用性高以及进入的难度大等，造成 了其自然垄断的特点。发达国家对铁路运输业一般采 取政府特许经营或直接由政府独家经营的管理模式。 近年来，对铁路运输业放松管制和推行私有化已成为 世界各国探索铁路规制改革的一种趋势。规制经济学作为新兴的经济学分支，主要是通过 研究“市场失灵”情况下，政府干预的必要性、可行 性、有效性及在干预失败情况下，通过对规制与放松 规制的成本 -收益比较分析， 找到次优选择的过程。 激 励性规制理论是在对自然垄断规制改革的前提下，对 一定的规制进行保留，而采取放松规制的措施。 Jean Jacques Laffont和JeanTirole的政府采购与规制中的 激励理论一书提出

3、了规制经济学的初始理论，明确 了规制的市场意义，强调规制的存在并不是完全抛弃， 对规制改革具有较高的参考价值 1。1 我国铁路激励性规制改革的目标与问题1.1 改革的主要目标 在我国铁路行业经济性的规制中，激励性规制改 革的主要目标可以分为以下四类：一是实现资源的有 效配置，防止垄断带来不利；二是确保规制改革对铁 路行业的内部产生成效， 铁路行业在垄断性的资源中， 存在较少的竞争对手，内部效率容易出现问题，因此 通过激励性的规制改革来提高铁路行业的服务水平、 技术效率、设备利用率以及生产运营效率等内部成效； 三是防止收入的再分配，在传统的铁路运行中，垄断 市场中可能会出现价格的垄断、交叉补贴及

4、价格差别 等问题，让收入再分配，使消费者受到利益损害；四 是保证铁路行业的财务稳定，让铁路行业通过规制改 革实现长期的投资及发展，通过自身资金筹措及价格水平的制定，实现财务稳定。1.2 铁路运价规制存在的问题在我国铁路因其具有自然垄断性、 沉没成本较高、 竞争性低以及社会公益性等特殊属性，让运价规制存 在一些问题：一是铁路运营中的盈利能力较弱，铁路 的跨越式发展让其承担着巨额的债务，而铁路每年的 盈利水平较低，对于巨额的债务基本难以应付，对铁 路今后的长期发展非常不利；二是铁路资产收益率水 平较低，反映出一方面是整体的运营管理能力较低， 另一方面运营的资金利用效率低、效果差；三是铁路 长期的发

5、展及偿债能力有限，铁路逐年升高的资产负 债，让其陷入难以持续发展的困境 2 。因此可以看出，虽然我国的铁路产业对经济社会 的发展贡献较大，但是存在着财务状况不良、整体运 营效率低下、市场占有率逐年下降等问题，这些严重 问题使政府不得不进行经营管理体制改革。2 我国铁路激励性规制改革的路径选择与建议2.1 铁路产业激励性规制改革的路径选择 对于中国铁路激励性规制改革，路径选择显得非 常重要，选择一个好的路径能带来强劲的改革动力， 减少来自各方的改革压力及阻力，降低改革中需要的 成本，对铁路产业改革起到较大的促进作用。对于不 同阶段，采取的改革路径选择也不同，在激励性规制 改革之初的第一阶段，先通

6、过管理体制实现铁路的政 企分开，让铁路企业实行经营自主；在第二阶段实行 铁路公司或铁路局进行合并重组；第三阶段是在建立 新运营模式的框架确立后， 对各方关系进行调整理顺， 不断提高、完善巩固。2.2 实行激励性规制改革的政策建议 在我国铁路激励性改革的过程中，要采取及实施 相关政策措施，对于激励性规制改革的政策建议如下： 一是营造改革的制度环境，传统的自然垄断产业存在 社会与政府规制的委托关系及规制机构及垄断企业的 委托关系，对于制度环境的实施，要首先对规制机构 进行独立化，防止政府的干预，保证对被规制的企业 是追求利益的经济人，能对企业的运行进行治理及约 束。二是实行改革政策选择，分析区域间

7、的铁路运营 竞争的规制能否可行，对特权的投标规制分析其可行 性，通过政策激励铁路企业提高运营及管理效率，同 时保护消费者权益。对于利润分享的规制及延期偿付 率规制，采取公平的分配激励性的规制。三是铁路激 励性投融资改革，铁路的资金可以通过投融资的各种 方法及策略，来缓解铁路发展中资金的制约及困扰。 可以通过战略合作、铁路运营提取改造资金及中央预 算投入几方面筹集资金 3 。2.3 实行激励性运价规制的政策建议 在激励性运价规制政策的实施中，需要把握几个 重要问题，首先对于运价规制承诺问题，规制企业要 有一定的可信性，让企业在规制的合同上通过长期有 效的合作、企业成本节约及利益的增加来提高运行效

8、 率。其次对于激励性运价规制改革，要采取政府立法 手段制定管理办法、成本审查监督，来实行运价的合 理化及可行化，对政府在定价方面进一步的公开，增 加透明度及定价的科学性，对铁路运输企业的责任要 明确，对企业所承担的运输成本费用进行核算，为政 府的补偿措施提供依据，同时合理地与其他各种运输 方式进行比价，政府在运价规制上采取联动机制，让 物价与运价实现融合衔接。 同时进一步协调各方关系， 统筹利益主体。最后在面向市场的新型铁路运营模式 中，正确处理好运需平衡及消费者运价规制的相关政 策问题。3 结语 本文通过对我国铁路激励性规制改革的目标及存 在问题分析，研究铁路激励性规制改革的对策，从路 径选择、政策建议以及运价规制政策建议等三方面进 行了探讨研究。参考文献：1刘世锦 .中国铁路改革与重组模式：