危害因素辨识、风险评价和风险控制实施规范

1、危害因素辨识、风险评价和风险控制实施规范1 说明本规范作为危害因素辨识、风险评价和风险控制管理制度的解读性文件，目的在于对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程进行指导性说明。2 组织和准备2.1 各分厂应分别成立厂级、车间级风险管理小组。小组的设置应与生产厂的工艺、专业、职能情况对应。2.2 风险小组成员应包括相关管理人员、专业技术人员、安全管理人员、直接作业人员代表。2.3 各风险小组必须保证有相关的专业人员参加。各单位的工艺、电气、设备设施等管理人员应该参与风险评价，以保证评价的准确性。2.4 风险小组应组织开展相应的培训，确保人员掌握辨识、评价等的方法；确定危害因素辨识、风险评价和风险

2、控制每一个流程的具体要求；并组织开展以上各项工作。2.5 各风险小组应组织班组、作业人员集中进行危害因素辨识，充分调动员工的积极性，集思广益；也可以外聘专家参加。2.6 各生产厂应鼓励全员进行危害因素辨识，不应采取强制措施。2.7 危害因素辨识前应收集与危害因素辨识相关的资料，包括事故案例、操作规程、各种规章制度、法律法规等。3 工作分解3.1 为确保辨识全面，规范管理辨识过程，应对工作进行逐级分解。按照生产工艺，各生产厂将工作分解为项目、作业活动、工作任务、作业步骤等四个环节。3.2 项目为车间生产工艺，如：备煤、炼焦、化产品回收等。3.3 作业活动为工段/班组/岗位的生产工艺，如精煤破碎、

3、煤气脱硫等；动火、动土等为非常规的作业活动。3.4 工作任务为岗位的具体活动，如煤场取煤、精煤破碎、皮带机开机检查等。3.5 作业步骤为每一个工作任务中一个不连续的动作。如检查皮带机头等；不同的作业环境、不同的操作方式方法，都可能造成不同的伤害，这样的动作均应划分为单独的作业步骤。3.6 各生产厂应按以上要求，分级制定工作分解清单。3.7 各级清单完成后，应分级进行审核。3.8 审核完成后形成工作分解汇总表，作为风险管理手册的索引。4 危害因素辨识4.1 各生产厂应分级确定厂级、车间级的危害因素辨识的职责。4.2 应分层次分别开展人、机、环、管等几方面的辨识。4.3 针对作业步骤分别开展人、机

4、、环境方面的危害因素辨识；不考虑管理方面的危害因素，不考虑异常/紧急情况的危害因素辨识。4.4 针对项目/作业活动/工作任务开展管理方面的危害因素辨识。4.5 不同层次开展危害因素辨识时应考虑不同的危害。人员方面，作业步骤辨识时考虑人员的操作动作、站位、劳动保护等，工作任务辨识考虑培训、违章作业等，作业活动辨识时考虑人员的协调、配合；项目危害辨识时考虑人员配置、人员职责等。设备设施方面，在作业步骤、工作任务、作业活动、项目方面应分别考虑设备设施的局部、整体、区域内的设施、相关的其他装置。环境方面，物料方面、管理方面参考以上两方面的要求执行。4.6 应分别针对项目、作业活动和工作任务考虑异常/紧

5、急情况进行辨识。4.7 危害因素辨识前，各生产厂应制定危害辨识提示语。公司依据行业相关经验制定了部分危害因素提示语，各生产厂应参照执行，并在此基础上进一步修订、完善。4.8 应规范填写危害因素辨识各过程的记录。各级管理人员、风险小组成员对辨识的原始记录进行审核时，应采用规范的语言进行描述。5 风险评价5.1 可能性5.1.1 确定风险发生的可能性时，通常需要提出并回答几个问题。如什么条件下或状态下会导致风险发生？这种情况通常会在什么时间、地点出现？造成这种状态的原因是什么？这种原因多久发生一次？5.1.2 确定风险可能性时，与人员操作相关时应考虑该项任务或步骤的频次。如皮带清扫作业，需要每日进

6、行一次；与设备设施相关时，应考虑设施的使用寿命。5.1.3 部分风险已经采取了保护措施，应考虑措施采取后的风险频次。如人员湿手操作开关，但开关已安装综合保护，则风险的可能性应考虑综合保护失去作用的频次。5.2 严重程度5.2.1 事故后果应考虑最严重的情况。如可能造成人员轻伤，也可能造成人员死亡的，取死亡。5.2.2 人员受到伤害后的损失工作日取值，在考虑风险现状的情况下具体执行企业职工伤亡事故分类标准（）。多人可能受到伤害的，累计计算。5.2.3 考虑到对人员健康和生命的重视和事故发生后的直接、间接损失等因素，一个工作日应折合人民币1000元。应以此为依据计算设备设施等其他方面损失。5.3

7、不可承受风险的准则5.3.1 风险评价后，各单位应根据本单位的实际，确定本单位的不可承受风险的准则。5.3.2 凡是违反法律、法规和其他要求的，均为不可承受风险。6 风险控制6.1 风险应分级控制，具体参考风险评价矩阵。6.2 风险明显为轻微，受损失能够在允许范围内，可以不采取控制措施。6.3 对中度风险应加强日常管理控制。相关控制措施应在风险管理手册中体现。6.4 对重大风险，应考虑采取措施削减风险。各生产厂应针对重大风险制定管理方案。6.5 风险控制措施6.5.1 技术措施可选取消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告、应急准备、个体防护等或其几种组合，并应针对具体危害因素制定具体措施。6.5.2 管理措施包括而不限于以下方面：健全机构，明确职责；健全规章制度和操作规程；完善作业许可制度等。7 实施7.1 所有的控制措施必须能够追溯，并将作为各项检查、考核的重要内容。7.2 技术方面的措施应制定技术改造、隐患治理等方案；管理措施应能够在管理制度、操作规程、员工培训记录中体现。7.3 各生产厂、车间和班组应通过会议、培训、考核等多种形式使员工理解岗位存在的