体系内审检查表

1、受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000 体系文 件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检杳内容是否 适用参考文件检查方法检杳 结果记 录手册 条款IS09001条款IS014001条款OHSAS 1800 1条 款ISO22000条款L提问文件 查阅现场 检杳4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境管理 体系文件4.4.4文件组织是否有文件 的管理体系相关文 件是否齐全文件是 书面形式还是电子 形式；与管理体系相关的文件有多少 与受审核部门相关的文件是多 少组织结构图、管理方针、四同 时报告等是

2、否存完好电子形式文件的使用是否有效VVVV管理体系文件是 否覆盖了标准的适 用要素（或过程）并 符合其要求要素（或 过程）之间相互作用 关系是否给予确定 及描述管理体系文件的内容是否满足IS09001、IS014001、 0HSAS18001、IS022000 的要求手册管理体系要素（过程）间的 逻辑关系、文件的接口是否清楚VV查询相关文件的 途径有否规定查询相关文件的途径 文件是否便于查阅VV4.2.2管理 手册4.2.2质量手册管理手册的覆盖 面是否完整如对IS09001标准有剪裁,剪裁细节说明的 是否合理管理手册是否包括管理体系的 范围。管理手册是否包括任何剪裁的 细节与合理性。管理手册

3、是否引用或包括程序 文件。管理手册是否包括管理体系过 程（或要素）之间的相互作用的表 述。手册和程序是否相互协调，是 否有可操作性。VVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期:I批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000 体系文件、适用 法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记 录手册 条款IS0900 1条 款IS014001条款OHSAS1

4、8001条款IS022000条款提问文 件 查 阅现场检查管理 手册4.2.2质量手册管理手册的控制 情况手册的发放、更改是否符合文 件控制要求。V4.2.3文件 控制4.2.3文件 控制4.4.5文件 控制4.4.5文件 和资料 控 制制定的文件控制 程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整，是 否有可操作性程序中是否对文件 的编制、发布、存档、查找、修 订、评审做出了规定程序文件是否有效版本外来文件（如标准）是否包括在 控制范围之例是否规定了文件夹的保管办法 是否规定了适用和定期评审文 件的有效性对体系的运行起关键作用的岗 位是否得到现行有效文件是否规定了失效文件的处置、 管理办法VVVV

5、VVVVVV文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审情况所有文件是否字迹清楚所有文件标识是否明确文件发布前是否得授权人的批 准所有文件是否均注明制定或修 订日期？VVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000 体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检杳内容是否 适用4 参考 文件检查方法检杳 结果记 录手册 条款IS09001条款IS014001条

6、款OHSAS18001条款IS022000条款提问文件 查阅现场 检杳4.2.3文件 控制4.2.3文件 控制4.4.5文件 控制4.4.5文件和 资料 控制文件的编 写、批准、发 布、保管、修 订、评审情况文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法 是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的 有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVV外来文件的 控制是否对外来文件夹的收集、审 查、批准、归档、发放、使用、 评审、更新、补充和作废等作了 规定？执行的如何？VV作废文件的 管理是否对保留的作废文件进行标 识和管理，以防止误用？V4.2.4记录 控制4.5.3记录

7、 控制4.5.3记录4.5.3记录和 记录 管理4.2.3记录控 制是否有对记 录进行管理的 程序程序中是否对记录的标识、收 集编目、归档、保存、维护、查 阅、处置等管理内容做了规定 本组织与有关的记录有哪些 与受审核部门有关的记录有哪 些程序中是否包含对记录的质量 要求是否有保存期限的规定VVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000体系文件、适用审核日期：内审

8、员：法律法规管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款ISO140 01条 款OHSAS1 8001 条 款IS022000条款提问文件 查阅现场 检杳4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和 记录 管理4.2.3记录控 制记录管理 的实况是否对记录进行清理，列出了清 单对记录的标识、贮存、检索、 保护是否与书面程序的要求相一 致记录是否填写正确、字迹清楚 贮存是否便于存取和检索贮存环境如温度、湿度是否适 宜，防尘、防蛀等保护措施是否得 当过期记录是否完整能否提供足 够信息信息是否可靠、可见证 记录能否做到对

9、相关活动、产 品或服务的可追溯性员工在需要时能否从组织的记 录/信息管理系统获取相应信息VVVVVVVVV5.1管理 承诺5.1管理 承诺5.1管 理承 诺最高管理 者对其建立 和改进管理 体系的承诺 能够提供哪 些证据总经理是否制定并批准书面的 质量、环境、职业健康安全方针 和目标，并采取措施使员工正确理 解并贯彻执行是否通过培训、宣传、会议、 评审、报告文件等方式将相关方 （客户）的要求、法律法规的要求 传达到各阶层员工VVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期

10、：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001，体系文件、适用 法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件 查阅现场 检杳5.1管理 承诺5.1管理 承诺5.1管理 承诺取咼管理者 对其建立和改 进管理体系的 承诺能够提供 哪些证据各阶层员工是否充分理解这些 要求的重要性，并在工作中确保这 些要求的实现是否定期进行管理评审，确保质 量、环境、职业健康安全管理体 系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活动

11、提供充分的资 源。VVV5.2以顾 客、和 相关方 为关注 隹占八、八、5.2以顾客 为关注 隹占八、八、5.6.1外部沟通组织是怎样 做到以顾客、 环境和员工为 关注焦点的组织是通过什么方法掌握顾 客、员工以及其他相关方对产品 质量的要求以及对保护环境、保 障职业健康安全的要求组织如何将顾客的要求、环境 保护的要求、职业健康安全的要 求转化为各项工作的要求并实 施，从而达到顾客、员工以及其 他相关方的满意VVVV5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业 健康 方针5.2食品 安全 方针质量、环 境、职业健康 安全方针的制 疋是否制定了文化的管理方针 管理方针是否经最高管理者批 准

12、VV管理方针的 内容是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或 服务的性质、规模，适合于组织 环境的VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000 条款体系文件、适用 法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHSAS18001条款IS022000条款

13、提问文件 查阅现场 检杳5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业 健康 方针5.2食品安 全方针管理方针 的内容影响、职业健康安全风险的性质 和规模。是否对满足顾客及其他相关方 的要求，对持续改进、污染预防 和降低风险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、 职业健康安全法律、法规和其他 要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指 标的框架。是否与公司的其他方针一致。VV管理方针 的传达与管 理如何向全体员工传达的采取了哪些方式询问员工，看员工是否了解管 理方针为公众如何获得管理方针VVVVVV管理方针 是否得到实 施检查绩效测量结果，确认方针 是否得到实施V管理方针 的评审与修 订是否

14、有定期评审管理方针的规疋V注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000体系文件、适用审核日期：内审员：法律法规管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件 查阅现场 检杳5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业 健康 方针5.2食品

15、 安全 方针管理方针的 评审与修订最高管理者是否定期评审过管 理方针如何对管理方针进行修订评审、修订的依据是什么VVVV是否建立了 环境因素识别 和评价的程序有无环境因素识别和评价的程程序中是否包括环境因素识别 和评价的要求VV是否对组织 的活动、产品 和服务中的环 境因素进行了 识别是否按程序要求识别环境因素 是否规定了识别的范围和对象 是否有环境因素的清单受审核部门的环境因素有哪些VVVVV用什么方法 和怎样进行环 境因素的识别是否规定了识别环境因素的方 法方法是否适宜识别环境因素时，收集了哪些原 始资料VVVV识别环境因 素应把握的要 占是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了环境因素

16、的七种类 型是否考虑到可对其施加影响的 相关方带来的环境因素VVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000，体系文件、适用 审核日期：内审员：法律法规管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV.参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHSAS18001 条款IS022000条款提问文件 查阅现场 检杳543环境 因素4.3.1环

17、境 因素如何进行 环境影响评 价有无规定环境影响评价的方 法、准则和步骤i 有无重大环境因素清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进了环境 因素的补充识别和评价VVVVV如何对重 大环境因素 的控制进行 策划是否根据环境因素评价结果，制 定了重大环境因素控制措施计划 对重大环境因素的控制措施有 哪些对潜在重大环境因素是否制疋 了应急准备和响应措施VVVVV环境因素 的住处能否 及时更新有无更新信息的规定是否按规定实施更新VV在制定方 针、目标和 指标时,是否 考虑了重大 环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标其他环境因素如何控制VVV5.4.4对危险 源辨 识、风 险评价 和风险 控制的 策划

18、4.3.1对危险源 辨识、风 险评价和 风险控制 的策划是否建立 了危险源辨 识、风险评 价和风险控 制策划的程 序有无危险源辨识、风险评价和 风险控制策划的程序程序中是否包括危险源辨识、 风险评价和风险控制策划的要求VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期:批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000体系文件、适用审核日期：内审员：法律法规管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳

19、结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件 查阅现场 检杳5.4.4对危险 源辨 识、风 险评价 和风险 控制的 策划4.3.1对危 险源 辨识、风险 评价和风 险控 制的策 划是否对组 织的活动及 活动场所中 的危险源及 其风险进行 了辨识是否按程序要求辨识危险源及 其风险是否规定了辨识的范围和对象 是否有危险源及其风险的清单 受审核部门的危险源及其风险 有哪些VVVVV用什么方 法和怎样进 行危险源及 其风险的辨 识是否规定了辨识危险源及其风 险的方法方法是否适宜辨识危险源及其风险时，收集了 哪些原始资料VVVV辨识危险 源及

20、其应把 握的要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了各种类型的危险情 况是否考虑到可对其施加影响的 相关方带来的职业健康安全风险VVVV如何进行 风险评价有无规定风险评价的方法、准 则和步骤有无重大危险源及其风险清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进行了风 险评价和事前评价VVVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期:审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000体系文件、适用 审核日期：内审员:

21、法律法规管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款ISO90 01条 款ISO14001条款OHSAS1 8001 条 款IS022000条款提问文件 查阅现场 检杳5.4.4对危险 源辨 识、风 险评价 和风险 控制的 策划4.3.1对危险 源辨 识、风 险评价 和风险 控制 的策划如何对风险 控制进行策划是否根据风险评价结果，制定了 风险控制措施计划对危险源及其风险的控制措施 有哪些对潜在职业健康安全风险是否 制定了应急准备和响应措施VVVV危险源及其 风险的信息能 否及时更新有无更新信息的规定是否按规定实施更新VV在制定方 针、目标时，是 否考虑

22、了重大 危险源及其风 险哪些重大风险列入管理目标其他风险如何控制VV545法律法 规和其 他要求4.3.2法律 和其他 要求4.3.2法律和 其他要求是否建立并 保持了识别、 获得和更新法 律及其他要求 的程序程序是否规定了识别适合本公 司的法规和其他要求的方法程序是否明确了获得法规的渠 道程序中是否规定了收集、登 录、保存的责任单位和人员，是否 规定了收集频次、途径登录方法 该程序是否规定了对法规变更 处的跟踪及负责人该程序是否规定了向员工和其 他相关方法传达有关法规和其他 要求的方法和职责VVVVVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符

23、合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000 体系文件、适 用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检杳内容是否 适用参 考 文 件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件 查阅现场 检杳545法律法 规和其 他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法律 和其他 要求适用于本公司 的法规和其他要 求有哪些受审核部门适 用的法律法规有 哪些是否建立了法规和其他要求的 清

24、单有无遗漏受审核部门适用的法规有哪些 有无遗漏VVVV法规住处是否 及明变更由谁负责做得如何VV如何向员工和 其他相关方传达 法律法规和其他 要求的信息法规信息如何进行内、外部沟 通谁负责和需要了解法律法规和其他要 求的员工面谈，看其是否充分了解 员工是否意识到不遵守法规的 后果VVVV本组织的守法 情况及守法证明 性文件过去、现在有无违法各项质量、环境、职业健康标 准是否清楚有无违背情况有无守法证明性文件，如新建、 扩建项目和技术改造项目的环 境、职业健康安全评价报告、三 同时验收报告，噪声的监测数据等VVVV5.4.1管理目 标和指 标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标组

25、织是否设定 了管理目标和指 标目标和指标是否形成文件 是否经领导批准是否分解到有关的职能和层次VVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000体系文件、适用审核日期：内审员：法律法规管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014 001条 款OHSAS1 8001 条 款ISO22000条款提问文件 查阅

26、现场 检杳541管理目 标和指 标5.4.1质量目标433目标 和指标4.3.3目标设定目标 和指标时应 考虑的内容目标和指标的内容是否符合方 针的要求？目标和指标的内容是否包括产 品要求及满足产品要求的所需的 内容？目标和指标的内容是否考虑了 法律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了 重大环境因素、重大危险源及其 风险？目标和指标的内容是否考虑了 员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了 技术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了 预防为主和持续改进的精神？ 目标和指标是否具有可测量 性，有无测量目标和指标的方 法？是否为目标和指标的实现设置 完成时间。VVVVVVV

27、VVVV目标和指 标的情况受审核部门是否均有相应的目 标和指标？目标和指标是否具体并尽可能 量化？是否设置了必要的可测量参 数？VVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000 条款体系文件、适用 法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014 001条 款OHSAS1 800

28、1 条 款ISO22000条款提问文件 查阅现场 检杳5.4.1管理目 标和指 标5.4.1质量目标4.3.3目标 和指标4.3.3目标目标和指标 的实现情况是否制定了实施目标的指标的、J ?万案？企业资源是否能保证目标和指 标的实现？是否明确了招待部门和负责 人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？VVVVVV有无目标和 指标实现的证 据检查绩效测量结果，确认目标 和指标是否得到实现？VV目标和指标 是否定期评 审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否 体现持续改进？VVVV546环境、 职业健 康安全 管理方 案434环境管 理 万案4.3.

29、4职业健 康安全 管理方 案是否制定了 管理方案方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？管理方案的 内容是否满足 标准要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的 措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？VVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000 体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要

30、求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件厂检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHSAS18001条款IS022000条款提问文件 查阅现场 检杳5.4.6环境、 职业健 康安全 管理方 案4.3.4环境管理万案4.3.4职业健康安全管理、-7 p A万案如何监督 方案的实施由谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果VVVV方案能否 保证目标和 指标的实现是否存在一个评审方案的过程 是否所有的目标和指标都有相 应的万案有关人员是否参与万案的制疋VVVV是否及时 修订方案什么情况下修订方案是否进行过修订VV542管理体 系策划5.4.2质量管 理体系 策划5

31、.3食品安 全管理 体系策 划策划是否 满足管理目 标及管理体 系总要求管 理体系策划 的输出是否 形成文件如何保证策划能满足管理目标 及管理体系总要求现有管理体系策划后形成了多 少文件情况有多少份程序文件是 否满足要求管理目标是否实现（以此确认管 理体系策划的有效性）VVV是否提供 了实施管理 目标的资源实施管理目标的资源是否充足， 有多少质检员有多少计量员多少 内审员是否发给内审员聘书环 境、职业健康安全有关的人员是 否进了培训VV管理体系 策划是否体 现了持续改 进现在文件是否体现了管理体系 的持续改进V注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合

32、X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续 表受审核部门：编制人/日期：|批准圭人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000体系文件、适用法 审核日期： 律法规内审员：管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHSAS1 8001 条 款IS022000条款提问文件 查阅现场 检杳542管理体 系策划5.4.2质量管 理体系 策划管理体系策 划是否受控更 改期间管理体 系的完整性是 否得到了保持文件的更改是否受控VV5.5.1职责 和权限5.

33、5.1职责和权限4.4.1组织结 构和职 责4.4.1结构和职责5.4职责和权限是否明确规 定了组织的组 织结构、职 责、权限是否有清晰的组织结构图相关职能部门或岗位（尤其是从 事管理、执行和验证工作的人员） 的职责是否得到规定并形成文件受审核部门的职责是什么VVVVV最高管理者 的职责、权限最高管理者是否明确其各项职 责最高管理者是否指定了管理者 代表、是否恰当地明确了管理者 代表的职责和权限VVV管理者的作 用管理者是否为实施、控制和改 进管理体系提供必要的资源，包括 人力资源、专项技能、技术和财 务资源提供资源的途径是否明确 承担管理职责的人员，如何表明 其对持续改进的承诺是否指疋了职业

34、健康安全员工 代表，其职责和权限是否明确管理者如何参与和支持质量、 环境、职业健康安全活动VVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000体系文件、适用法 审核日期：内审员：律法规管理体系要求检杳内容是 否 适 用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHSAS1 8001 条 款ISO22000条款提问文件

35、查阅现场 检杳5.5.1职责 和权限5.5.1职责和权限结构和 职 责4.4.1结构和职责5.4职责 和 权 限有关职责、权 限如何传达到位 的各部门、各类人员的职责、权 限及相互关系是如何传达的各有关人员是否明确各自的职 责、权限及相互关系各类人员是否明确完成职责任 务与实现管理方针之间的关系VVV5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1 组织结构 和职责4.4.1结构 和职责5.4职责 和 权 限管理者代表的 职责权限管理者代表是否对体系的建 立、实施、保持负责是否向最高管理者报告管理体 系的运行情况VVVV5.5.3内部沟 通与信 息交流5.5.3内部沟 通4.4.3信息 交

36、流4.4.3协商和沟通5.6沟通是否制定了协 商和交流的程序组织是否有协商和交流的程序 程序中是否对协商和交流的方式 内容作了规定程序制定过程中是 否听取了员工意见程序中是否规定了与相关方的 沟通和协商外部人员获得管理方针的途 径和方法是否可行是否方便VVVVV内部协商的内 容员工是否参与质量、环境、职 业健康安全方针的制定、修订、 评审。员工是否参与管理体系文件，特 别是作业指导书的制定、修订和 评审。VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：1编制人/日期：丨批准人/日期：审

37、核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000体系文件、适用法 审核日期：内审员：律法规管理体系要求检杳内容是否 适用4 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHS AS18 001条款ISO22000条款提问文件 查阅现场 检杳5.5.3内部沟 通与信 息交流5.5.3内部沟 通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通内部协商的 内容员工是否参与过程的识别与确 定;环境因素的识别与评价；危险 源辨识、风险评价和风险控制的 策划。员工是否参与可能影响工作场 所环境、职业健康安全变化的任 何活动，如引入新的或改进的设

38、 备、原材料、技术、程序或工作 模式等员工是否了解谁是员工代表以 及谁是管理者代表VVV协商和交流 的记录涉及重大投诉、事故的外部信 息有无适当处理和记录是否保存有接收和答复员工意 见建议的记录VV通报组织管 理方针和管理 体系有效性的 过程将管理体系 审核和评审结 果通报组织内 所有有关人员 的过程异常、紧急 情况下的信息 如何交流是否同员工、周围进行过信息 交流是否将管理体系审核和评审结 果通报组织内所有有关人员 信息通报采取何种方式受审核部门涉及到哪些信息交 流VVVVV同外部相关 方的信息交流如何得到政府有关机构的信息 是否同供方和承包方交流有送 信息如何处理顾客投诉VVVVV注1:文

39、件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：丨批准圭人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000体系文件、适用审核日期：法律法规内审员：管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV, 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款ISO14001条款OHSAS18001条款IS022000条款提问文件 查阅现场 检杳5.6管理 评审控 制程序5.6管理 评审4.6管理 评审4.6管理 评审5.8管理 评审是否有定期 进行

40、管理评审 的规定评审的时间间隔是怎样规定的 是否按规定的时间进行管理评 审管理评审是否由总经理亲自主 持VVV受审核部门 应为管理评审 提供什么资料 管理评审的 输入是否充分受审核部门应为管理评审提供 什么资料管理评审的输入是否包括下列 内容：I 内、外部审核结果。 方针、目标和指标、管理方案 实施情况。 事故、事件调查处理情况。 不符合、纠正和预防措施实施 情况。 相关方（顾客）的投诉，建议及 其要求。 监视和测量情况报告；过程的 业绩及产品符合性报告；法规及 其他要求符合性报告。 来自管理者代表的关于综合管 理体系总体运行情况的报告；法 规及其他要求符合性报告。 危险源辨识、风险评价和风险

41、 控制善的总结报告；环境因素识 别与评价的总结报告。 可能引起管理体系变化的企业 内外部要求，如法律法规的变化、 机构人员的调整，市场的变化等。 改进的建议。VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期:批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001, IS022000体糸文件、适用审核日期：法律法规内申员：管理体糸要求检杳内容是否适用4 TV, 参考 文件检杳方法检杳 结果记录手条款ISO9001 条款ISO14001条款OHSAS

42、18001条款IS022000条款提问文件现场 检杳5.65.6管理 管理 评审控评审4.6管理 评审4.6管理 评审5.8管理 评审制程序实施情况管理评审的 内容是否充分是否就下列内容进行了评审：1）方针是否适宜?亠方针实现程序 如何？是否需要更新目标、指标 和管理方案？2）现有危险源辨识、风险评价和 风险控制过程是否适宜。风险的 现有水平和现行控制措施是否有 效？3）现有环境因素识别和评价是否 适宜？现行环境控制措施是否有 效？4）过程控制情况如何（包括过程是 否受控某些过程是否需要改善或 优化）5）产品质量状况如何（有无得大质 -问题）环境、职业健康安全绩效趋量6）势7）8）9）事故和事

43、件的调查处理情况。 纠正和预防措施实施情况 顾客的满意度、与顾客沟通的 情况、顾客投诉处理的情况以及 顾客反馈的其他信息。相关方的投诉、建议及其要10)求11)何?12)法规和其他要求符合性善如资源是否配置得当，能否满 足实现方针和目标的要求？ 13）组织结构、管理职能是否合 适和协调？活动及其相应文件 否需要修正？14）自前次管理评审以来所进行 的内容审核和外部审核的结果及 其有效性15）管理体系适应环境变化的应 变能力。16）需要改进和加强的领域是什 么？注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名

44、确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000体系文件、适用审核日期：内审员：法律法规管理体系要求检杳内容是否 适用4 -IV. 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHSAS18001 条款ISO22000条款提问文件 查阅现场 检杳5.6管理 评审控 制程序5.6管理 评审4.6管理 评审4.6管理 评审5.8管理 评审管理评审的 输出是否完整 并形成文件？有无评审记录和形成的其他文 件？ “管理评审报告”中有无管理 体系适宜性、充分性和有效性的 结论？是否提出

45、了需要加以修正的方 针、目标和管理体系的其他要素（或过程）？有无符合，是否提出了纠正要 求？VVVV管理评审的 后续管理评审的后续工作进展如何？ 对管理评审中的纠正措施是否 进行了跟踪验证，验证的结果是 否记录并上报给最高管理者？VVV6.1资源提 供6.1资源提 供4.4.1组织结 构和职 责4.4.1结构和职责5.4职责 和权 限组织怎样确 定并提供所需 的资源？组织是否规定了提供资源的途 径？对与质量、环境、职业健康安 全有关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设 备更新如何实施？VVV提供资源是 否满足体系的 要求？是否配备足够的资源，有多少 人员、计量器具、设备？VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000体系文件、适用审核日期：内审员：法律法规管理体系要求检杳内容是否 适用4 参考 文件检查方法检杳 结果记录手册条款IS09001条款IS014001条款OHSAS 18001条 款ISO22000条款提问文件 查阅现场 检杳6.2人力 资 源控 制程6.2人力资 源4.4.2培训、