股权融资初步尽调清单

1、中航产业基金（股权）初步尽调清单1. 公司最新的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、机构信用代码证2. 公司章程、三会议事规则、总经理工作制度、公司主要管理制度3. 公司设立与历史沿革说明4. 公司历次验资报告、评估报告（如有）5. 公司股权结构图6. 关联企业基本情况说明，例如成立时间、注册资金、主要股东 / 股比、主营业务、财务 状况等7. 公司组织架构图（含各子公司、分公司及各部门）8. 公司各子公司、各部门的职责说明、人员构成，各子公司分公司的基本情况说明，例如 成立时间、注册资金、主要股东 / 股比、主营业务、财务状况等9. 公司目前人员构成情况（年龄结构、学历结构、业务结构等）

2、，员工的社保缴纳情况10. 公司治理结构（董事会、监事会构成及名单）11. 公司实际控制人、董监事、高管人员简历12. 公司主要资产权属证书（主要指土地、房产、无形资产）13. 公司主要荣誉及资质证书（含各类业务资质证书、产品资质证书、专利证书等）14. 公司成立以来主要新建、技改项目的立项报告、政府批复文件（如需）15. 公司享受的各项优惠政策（如有，列表说明，附政策依据文件）16. 公司产品列表说明（分类分型号，各产品的性能参数及用途说明）17. 行业资料（1）权威轮胎行业研究报告（2）权威行业排名资料（3）公司在行业内的竞争优势说明18.采购（1）公司采购模式说明（采购组织设置及职责、采

3、购流程图、主要采购物质类别、采购模式、供应商选择方式、采购定价、结算方式、采购季节性等）（2）主要原材料构成列表，主要原材料取得方式，主要原材料供求关系，近几年主要原材料价格走势分析（3）供应商分析【分析供应商选择的标准、主要供应商的基本情况、对集中度较高的供应商，要分析其供应的稳定性、供应商的账款周期、 结算方式。分析客户在原材料采购过程中的主动权（与原材料供应商相比处于强势还是弱势？是否具有定价权？是否有赊购期？）及与原材料供应商的合作关系（是指定供货商或长期协议户还是临时供应户等）】，近三年前十大供应商列表（按采购金额排序）（4）近三年公司主要原材料采购数量、采购均价及采购金额（如下表所

4、示）项目2011 年2012 年2013 年采购量平均价 格金额采购量平均价 格金额采购量平均价 格金额原材料A原材料B原材料C合计（5）公司能源供应分类分析（主要能源类别、取得方式、定价、近三年主要能源采购 采购数量、采购均价、采购金额列表）19.生产（1）生产模式说明（生产组织设置及职责，生产流程图、产品生产关键环节及可能的风险点、工艺控制模式及效果、质量控制模式及效果等）（2）主要生产设备：生产设备的总体规模（数量）、先进性程度、新旧程度、当前设备运转情况，设计生产能力、生产设备利用率序号设备名称型号单位（套 /台）数量先进程度O O O O O1设备A2设备B（3）近三年产能产量列表（

5、如下表所示）产品名称2011 年2012 年2012 年产能实际产量产能实际产量产能实际产量产品1产品2（4）主要产品的单位成本构成分析，分析单位成本变化的原因及对于盈利能力的影响。产品项目产品A产品B金额占比金额占比直接材料直接人工动力费用制造费用生产成本合计主要原料消耗原材料A原材料B（5）库存管理情况说明（6）环保情况说明（7）安全生产情况说明20.销售（1） 公司销售模式说明（销售组织设置及职责、 销售激励模式、销售流程、销售渠道、 目标市场及客户类别、不同客户开发策略、价格策略及定价方式、结算方式、回款管理、 营销策略、销售季节性等）（2）主要客户分析，近三年前十大客户（按销售金额大

6、小进行排序）（3）近三年产销情况列表说明（分产品类别）产品项目2011 年2012 年2013 年产品1产量销量产销率（%销售额（万兀）均价产品2产量销量产销率（%销售额（万兀）均价（4）近三年公司收入结构分析（从不同区域、不同销售渠道等维度进行分析）（5）产品价格变动趋势分析，价格变动影响因素分析（6）产品运输模式（7）产品质保模式21.技术与研发（1）公司技术研发机构设置、研发模式及研发流程说明（2）核心技术人员名单及简历（3）核心技术人员激励模式（4）历年研发费用投入及用途（5）公司技术先进性说明（6）公司专利、专有技术列表专利名称专利证书编号获得时间有效期颁发部门（6）技术许可协议及技

7、术合作协议（如有）（7）技术保密制度安排 （8）在研项目、研发进度、研发目标及预期投入22. 公司近三年审计报告（含内部财务报表）23. 公司近三年主要资产项目、负债项目变动原因分析说明24. 公司近三年主营业务收入变动原因及趋势分析说明（按产品品种分别说明）25. 公司产品近三年成本结构、毛利率分析说明（按产品品种分别进行说明）26. 公司近三年三项费用变动原因及趋势分析说明27. 目前银行授信情况（授信银行及各自授信额度、已使用额度）28. 目前公司银行借款情况（分笔列表说明：借款银行、借款金额、起止期限、利率、抵质 押情况）29. 目前公司受限资产情况（列表说明）30. 目前公司是否存在关联交易情况，如有，请逐笔列表说明31. 目前公司是否存在与股东之间资金占用的情况，如有，请逐笔列表说明32. 目前公司是否存在或有负债，如有，