煤矿安全生产重大隐患排查治理与挂牌督办管理暂行规定

1、 专业技术文件 / Technical documentation 编号： 煤矿安全生产重大隐患排查治理与挂牌督办管理暂行规定Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.编制：_日期：_煤矿安全生产重大隐患排查治理与挂牌督办管理暂行规定温馨提示：该文件为本公司员工进行生产和各项管理工作共同的技术依据，通过对具体的工作环节进行

2、规范、约束，以确保生产、管理活动的正常、有序、优质进行。本文档可根据实际情况进行修改和使用。 第一章 总 则 第一条 为认真贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发20_23号）精神, 切实抓好煤炭板块安全生产重大隐患（以下简称重大隐患）的排查治理, 有效预防事故的发生, 根据国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定（国务院令第446号）、煤矿重大安全生产隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字2005133号）、安全生产事故隐患排查治理暂行规定(国家安全监管总局令第16号)、中央企业安全生产禁令（国资委令第24号）、神华集团煤炭板块安全生产重大隐患排查治理与挂牌督办管理暂行规定（神

3、华安（20_）475号）等文件规定, 结合乌东煤矿实际, 制定本规定。 第二条 本规定适用于乌东煤矿及区域内所有地面等单位。 第二章 重大隐患认定 第三条 隐患的定义、分级、分类 1.隐患的定义 隐患是指煤矿生产现场、技术管理、装备设施等所存在的可能导致事故的各种不安全因素。 2.隐患的分级 按隐患严重程度, 解决难易分为 重大、中等、一般三级。 （1）重大隐患。该级隐患的整改有较大的技术难度, 需较大资金保障。该级隐患由公司负责。该级别隐患在没有整改、验收、评价之前, 煤矿必须制定安全管理措施并认真实施, 确保安全。 （2）中等隐患。该级隐患的整改有一定的技术难度, 需要矿职能部门制定整改方

4、案或者需要多部门共同协作整改完成。由矿负责整改的隐患。 （3）一般隐患。该级隐患的整改无技术难度, 不需资金投入。按照区域管理的模式由班组、区队负责整改的隐患。 3.隐患的分类 按事故隐患的种类, 可分为：顶板、运输、机电、通风、瓦斯、煤尘、放炮、火灾、水害和其它共十_大隐患。 （一）“安全管理严重不到位”, 指有下列情形之一的： 1.主要负责人和安全生产管理人员、特殊工种人员未按国家有关规定持职业资格证书上岗的。 2.安排未经安全教育培训或考试不合格人员上岗作业的。 3.未按规定提取、使用、管理安全费用的。 4.未按规定执行企业主要负责人和领导班子成员轮流现场带班制度的。 5.生产矿井（包括

5、联合试运转超过6个月的矿井）“六证”不全的。 6.未按中国神华要求建立并运行本质安全管理体系的。 7.生产矿井将井下采掘工作面或者井巷维修作业对外承包的。 8.迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全事故的或未按“四不放过”原则调查处理生产安全事故的。 9.未按规定建立应急救援队伍、编制灾害预防计划和应急救援预案的。 （二）“违反规定组织生产或检修作业”, 指有下列情形之一的： 10.超能力、超强度、超定员组织生产的, 具体指：（1）煤矿全年产量超过核定生产能力的；（2）煤矿月产量超过当月产量计划10%的；（3）一个采区内同一煤层的一翼布置超过1个回采工作面和2个掘进工作面同时作业的, 或者一个采区内同

6、一煤层双翼开采或多煤层开采布置超过2个回采工作面和4个掘进工作面同时作业的；（4）未按规定制定主要采掘设备、提升运输设备检修计划或者未按计划检修的；（5）未制定井下劳动定员或者实际入井人数超过规定人数的。 11.未按正规设计形成完整的矿井和采区通风、排水、供电、监控等系统, 安排工作面进行采掘作业的；未按规定编制采区设计或未按采区设计组织施工的；单项工程、单位工程开工前未按规定编制施工组织设计、作业规程和安全技术措施的。 12.在井下违反煤矿安全规程规定使用电气焊等明火作业的。 13. 采煤工作面2个安全出口不畅通进行回采的。 14. 违反规定进行放顶煤开采的；高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开

7、采容易自燃和自燃煤层（薄煤层除外）矿井采用前进式采煤方法的。 15.超层越界开采的, 具体指：（1）国土资源单位认定为超层越界的；（2）超出采矿许可证规定开采煤层层位进行开采的；（3）超出采矿许可证载明的坐标控制范围开采的；（4）擅自开采保安煤柱的。 16.有冲击地压危险的矿井, 未配备专业人员并编制专门设计的；未进行冲击地压预测预报、未采取有效防治措施消除威胁组织生产的。 17.过采空区尤其是未冒落或冒落不充分的房采区、旺采区、老窑、空巷等, 未提前采取有效措施消除大面积冒顶隐患, 冒然进行采掘活动的。 （三）“通风系统不完善、不可靠”, 指有下列情形之一的： 18.矿井总风量、采掘工作面等

8、主要用风地点风量不足的。 19.没有备用主要通风机或者两台主要通风机能力不匹配的。 20.改变全矿井通风系统或调整采区和工作面通风系统时, 没有调整设计和制定安全措施的。 21.高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井的每个采区和开采容易自燃煤层的采区, 未按规定设置至少1条专用回风巷的；低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区, 没有按规定设置1条专用回风巷的。 22.矿井井下爆炸材料库、充电硐室、采区变电所未按规定形成独立可靠的通风系统的。 23.矿井生产水平和采区未实行分区通风, 采区进（回）风巷未贯穿整个采区, 或者虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的。 24. 采掘工作面有违反煤矿安全规

9、程规定串联通风的；煤与瓦斯突出矿井采煤工作面采用下行通风的。 25. 使用3台以上（含3台）的局部通风机同时向1个掘进工作面供风的, 或使用1台局部通风机同时向2个作业的掘进工作面供风的。 26.风门、风桥、密闭等通风设施构筑质量不符合标准或设置不能满足通风安全需要的。 27.贯通巷道不符合煤矿安全规程规定的。 28.采掘工作面氧气浓度不足、一氧化碳和硫化氢等有害气体浓度超限作业的。 （四）“瓦斯防治不符合规定”, 指有下列情形之一的： 29.未按规定设立瓦斯治理机构和专业人员、瓦斯检查人员配备数量不足的；未按规定检查瓦斯, 存在空班漏检、假检的。 30.未按煤矿安全规程规定建立地面永久抽采瓦

10、斯系统或井下临时抽采瓦斯系统的。 31.井下作业地点瓦斯超限后未按规定停电、撤人, 不采取措施处理隐患继续作业的。 32.矿井或采煤工作面瓦斯抽采率以及采煤工作面回采前的煤的可解吸瓦斯量、吨煤瓦斯含量、煤层瓦斯压力等指标未达到煤矿瓦斯抽采基本指标（AQ1026-2006）规定的。 33.高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井新井建设、水平延深、新采区设计时, 未按规定编制瓦斯抽采设计的；矿井未按规定编制矿井瓦斯治理与综合利用三年滚动规划和年度实施计划及瓦斯地质图的；矿井未按规定及时测定煤层原始瓦斯含量、瓦斯压力及突出危险性等相关参数的；矿井专用排瓦斯巷的设置和管理不符合煤矿安全规程规定的；违反规定排放瓦斯的

11、。 34.高瓦斯矿井采用放顶煤开采容易自然煤层时, 未采取预抽为主的综合瓦斯治理措施和综合防灭火措施的。 （五）“安全监控系统不符合规定”, 指有下列情形之一的： 35.未配备专职人员对矿井安全监控系统进行管理、使用和维护, 安全监控系统不能正常运行的。 36.传感器设置数量不足、安设位置不当、调校不及时, 瓦斯超限后不能断电并发出声光报警的。 37.未按煤矿安全规程和煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范（AQ1029-2007）要求擅自提高监控断电值或缩小断电范围的。 38.煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面未装备甲烷风电闭锁装置或者甲烷断电仪和风电闭锁装置的。 39.矿井建设进

12、入二期工程前, 未安设安全监控系统的。 40.安全监控系统发出瓦斯、烟雾、主扇开停等报警信息没有及时汇报并跟踪落实处理的；人为修改监测数据的。 （六）“火灾危害严重, 未采取有效措施”, 指有下列情形之一的： 41.对新揭露煤层未进行自燃倾向性鉴定的；开采容易自燃和自燃煤层时, 未编制防止自然发火设计或者未按设计组织生产的。 42.开采容易自燃和自燃煤层的矿井, 未选定自然发火观测站或者观测点位置并建立监测系统、未建立自然发火预测预报制度的；未按规定建立灌浆、注氮等综合防灭火系统和束管等监测系统或系统不能正常使用的。 43.有自然发火征兆没有采取相应的安全防范措施继续生产的。 44.高瓦斯矿井

13、采用放顶煤采煤法采取措施后仍不能有效防治煤层自然发火的。 45.采空区或地表存在火区或高温点, 未采取有效手段, 查明火区（高温点）位置、面积和深度等情况, 并采取有效措施消除火灾威胁进行采掘作业的。 （七）“水害防治管理不符合规定”, 指有下列情形之一的： 46.矿井无水文地质类型划分报告, 未查明矿井水文地质条件和采空区、相邻矿井及废弃老窑积水等情况而组织生产的；未按神华集团公司关于强化煤矿防治水管理的十_大的断裂构造、灰岩含水层等赋存情况的。 54.在灰岩含水层上部的煤层（岩层）布置巷道工程, 没有采用物探等技术超前探清巷道前方的突水异常区, 并用钻探对突水异常区进行验证和采取有效措施消

14、除水患危险进行掘进施工的。 55.受底板灰岩水害威胁的采煤工作面, 回采前缺少下列防治水工作之一的：（1）未采用物探等技术查明工作面底板含（隔）水层厚度变化、灰岩富水性及可能存在的导水断层、岩溶陷落柱等突水异常区的；（2）未对突水异常区进行钻探验证；钻探工程未按煤矿防治水规定编制探防水措施, 并组织实施的；（3）未对勘探成果进行综合分析研究, 编制防治水工程设计的；（4）具有突水威胁的工作面, 未根据其底板隔水层条件及突水系数的大小, 采取疏降开采、在构造破碎带及突水异常区进行局部注浆改造、对含水层进行整体注浆改造等治理措施的；（5）防治水工程竣工后, 未经分（子）公司组织验收合格后擅自组织回

15、采的。 56.煤层顶板受开采破坏后其导水裂缝带波及范围内存在富水性强的含水层（含水砂层）, 在掘进、回采前, 未对含水层（含水砂层）采取超前疏干措施, 或措施没有经分（子）公司总工程师组织审批的。 57.煤田火区剥采留下的采坑、与矿井连通的采煤塌陷坑等未填平压实的, 对原有地面裂缝未堵塞形成积水的, 矿井地表泄洪通道不畅通受阻的；井口及工业广场标高低于当地历史最高洪水位且未采取有效措施防范洪水倒灌井下的。 58.未制定暴雨紧急撤人制度、水害应急救援预案以及现场处置方案并组织救灾演练的。 59.有明显透水征兆未撤出井下作业人员的。 60.井下无避水灾路线或避灾路线不合理或避灾路线设施不符合要求的

16、。 （九）“供电系统不完善、不可靠”, 指有下列情形之一的： 61.矿井未形成取自不同母线段的两回路供电线路的。 62.矿井电源线路上分接其它负荷或装设负荷定量器的。 63.井下各水平中央变（配）电所、采区变（配）电所、主排水泵房和下山开采的采区排水泵房单回路供电的。 64.主要通风机、提升人员的立井绞车、抽放瓦斯泵等主要设备房、向突出矿井自救系统供风的压风机、井下移动瓦斯抽放泵的两回路供电线路不是直接由变（配）电所馈出的。 65.井下局部通风机供电未采用“双风机双电源”和“三专两闭锁”的。 66.高瓦斯、煤与瓦斯突出、有突水危险或水文地质条件类型复杂及以上的矿井进入二期工程施工前, 其他矿井

17、进入三期工程前, 未按设计建成双回路供电的。 （十_大缺陷, 影响安全施工, 需要修改设计的。 76.没有编制施工组织设计的, 或者随意压减工期, 盲目赶超进度, 一期、二期、三期工程结束时间比施工组织设计原计划时间提前超过3个月未及时向公司报告的。 77.项目安全设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的。 78.矿井供电、通风、排水、安全监控等主要安全生产系统未按设计建成, 不具备联合试运转条件进行联合试运转的。 79.改扩建矿井在改扩建区域生产或在非改扩建区域超出安全设计规定范围和规模生产的。 80.项目建设单位未按规定与勘探、设计、施工、监理等单位鉴定安全协议的；随意肢解

18、工程或违法分包、转包工程的。 （十_大隐患”, 指有下列情形之一的： 81.未在规定期限内建立完善矿井安全避险“六大系统”的。 82. 爆破材料储存、运输、使用违反煤矿安全规程规定的；未执行“一炮三检”和“三人联锁”放炮制度的；违章处理瞎跑、残炮的；火工品丢失被盗的。 83.未建立防尘供水系统或系统不完善的；未采取有效措施致使煤（岩）尘严重超标的。 84. 有毒、剧毒物品及放射源未按相关规定管理的。 85.国家和地方安全生产监督管理单位、安全监察机构及企业内部, 根据实际情况认定的可能造成事故的其他重大隐患。 第三章 隐患排查治理与监督管理 第五条 各职能单位是重大隐患排查、治理和防控的责任主

19、体, 其主要负责人对本专业重大隐患排查、治理和防控全面负责。 （一）建立健全并落实从主要负责人到每个从业人员的重大隐患排查治理和监控责任制。定期或不定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本专业的重大隐患, 按照定隐患、定措施、定资金、定时限、定责任人的“五定”原则限期整改。 （二）研究制定重大隐患的治理方案, 对本单位难以解决的隐患要及时上报分（子）公司研究决定。 （三）负责对类重大隐患进行挂牌督办, 限期治理, 复查验收, 销号管理。类重大隐患整改结束后, 及时组织复查验收, 验收合格后方可销号, 并将复查验收结果报分（子）公司备案；类重大隐患整改结束后, 及时向分（子）公

20、司提出验收申请。所有被复查验收的隐患, 必须按照“谁验收、谁签字、谁负责”的原则, 提出验收复查意见, 并签字存档备查。 （四）做好重大隐患的上报工作。每日将排查出的重大隐患上报公司；每月将本单位及各级查出的重大隐患整改情况上报公司（表样见附件1）。 （五）及时对重大隐患进行分析汇总, 建立台账、闭环管理。 第六条 矿本质安全科主要负责重大隐患的监督检查、督促整改、汇总上报、分析建档和类重大隐患的治理方案制定、挂牌督办、验收销号等工作。 （一）定期或不定期深入各单位监督检查存在的重大隐患, 按照“五定”原则组织或督促限期整改。 （二）研究制定重大隐患的治理方案, 并挂牌督办, 督导治理, 限期

21、整改。接到各单位验收申请后, 及时组织复查验收, 验收合格后方可销号。所有被复查验收的隐患, 必须按照“谁验收、谁签字、谁负责”的原则, 提出验收复查意见, 并签字存档备查。 （三）做好重大隐患汇总上报工作。矿本质安全科每月20日前将矿井存在的重大隐患及整改进展情况汇总后报公司安全监察局（表样见附件1）。对日常新排查出的重大隐患必须24小时内上报公司安全监察局（特殊情况须立即上报）。 （四）及时对重大隐患进行分析汇总, 建立台账、闭环管理。 第七条 重大隐患报告和治理方案应当包括的主要内容。 （一）重大隐患报告应当包括的主要内容： 1.隐患的现状及其产生原因。 2.隐患的危害程度、整改难易程度

22、分析及分类。 3.隐患的治理方案。 （二）重大隐患治理方案应当包括的主要内容： 1.治理的目标和任务。 2.采取的方法和措施。 3.经费和物资的落实。 4.负责治理的机构和人员。 5.治理的时限和要求。 6.安全措施和应急预案。 第八条 对于挂牌督办的重大隐患必须在井口或作业人员出入较集中的显著位置张贴公示, 接受公众监督, 发挥警示作用。其内容包括：隐患内容、产生地点、主要危害、治理措施、应急预案、治理责任单位、督办责任单位、治理进展情况等（模板见附件2）。 第九条 重大隐患管理台帐应包括单位、编号、分类、隐患内容、整改措施、整改资金、整改责任人、牵头单位、督办单位、发现日期、整改时限、实际

23、完成整改日期、验收日期、验收人员、验收意见、是否销号等。（表样见附件3）。 重大隐患的档案管理要安排专人负责, 保存期限为三年。 第十_大隐患未彻底整改前, 必须制定针对性安全防范措施和应急预案, 防止事故发生。重大隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的, 必须从危险区域内撤出作业人员, 并疏散可能危及的其他人员, 设置警戒标志, 停产停建整改；对暂时难以停止使用的相关生产设施、设备, 应当加强维护和保养, 严防发生事故。 第十_大隐患, 治理工作结束后, 应当组织本矿技术人员或委托具备相应资质的安全评价机构对重大隐患的治理情况进行评估。 经治理后符合安全生产条件的, 向矿本质安全科提出恢复生

24、产的书面申请, 验收合格同意后, 方可恢复生产建设。被公司责令停产停建治理的重大隐患还必须报公司备案或经公司同意后, 方可恢复生产建设。 第十_大隐患, 均有权向各级安全、纪检单位和有关业务单位报告。安全、纪检单位和业务单位接到报告后, 应当立即组织核实并予以查处。 鼓励职工群众和社会各界举报重大隐患, 不得进行打击报复。对发现、排除和举报重大隐患的有功人员, 应给予物质奖励或表彰。 第十_大级、中等级、一般级隐患由本质安全科负责每月25日前上报公司安监局。 5各队、办、驻矿单位负责本单位安全隐患的自查和整改。 六、隐患整改要求 1对排查出的重大隐患, 由矿本质安全科备案并制定措施、应急预案,

25、 提交公司请求解决。 2. 对于重大隐患, 本质安全科等有关部门技术人员做出局部、全部停工或停止使用等强制措施决定, 并督促有关单位进行限期彻底整改。 3. 对难以立即整改的重大隐患, 应制定整改方案, 方案需包括：治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案。 4.在隐患治理过程中, 负责整改的单位应采取相应的安全防护措施, 防止事故发生, 隐患在排除前或排除过程中无法保证安全的, 应当从危险区域内撤出作业人员, 并疏散可能危及的其他人员, 设置警戒标志, 暂时停止使用或停止作业；对难以暂时停止使用或停止作业的相关生产装置、

26、设施、设备, 应当加强维护和保养, 防止事故发生。 5.对于重大隐患, 各单位负责人应及时向矿反映, 由矿本质安全科向公司安监局等有关部门报告, 报告包括：隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难以程度分析、隐患的治理方案。 6.隐患整改坚持“谁存在隐患, 谁负责监控整改”的原则, 由存在隐患的单位组织整改, 整改责任人为单位主要负责人。 7各单位和相关人员, 对查出的隐患都要逐项分析研究, 并提出整改措施。定措施、定负责人、定资金来源、定完成期限；凡当班组能整改地不准推向单位, 凡单位能整改地不准推向矿的原则按期完成整改任务。 8整改责任单位要按照危险源检测整改书要求, 对隐患认真整改

27、, 并于规定的时限内, 向矿本质安全科报告整改情况。整改期限内, 要采取有效的防范措施, 进行专人监控, 明确责任, 坚决杜绝各类事故的发生。 9.整改工作结束后, 整改部门要按要求写出隐患整改回复报告, 由本质安全科组织检查验收。 10.对整改措施不到位, 检查验收不合格, 隐患未消除的应停止其相关设施、设备的运行和操作使用；直到检查验收合格后方可恢复运行。 11 .对排查出的一般安全隐患, 由本质安全科以“五定”形式下发各单位整改, 并由其所在单位负责跟踪落实。 (乌东煤矿本质安全科电话邮箱：wudongaqk) 第四章 责任追究和处罚 第十_大隐患排查治理职责, 对查出的重大隐患因整改不及时或整改不到位, 导致发生生产安全事故的, 按照神华集团有限责任公司生产安全事故报告和调查处理暂行规定(神华安20_133号)的规定, 上升一个事故等级进行处罚。 第十_大隐患排查治理制度的, 扣1分。 （二）未按本规定上报重大隐患排查治理情况的, 每发现一次扣1分。 （三）未按本规定制定重大隐患治理方案的, 每发现一次扣