管理流程法务管理课件VIP

1、管理流程法务管理1 管理流程管理流程- -法务管理法务管理 二二OOOO六年三月六年三月 机密 管理流程法务管理2 流程说明流程说明 结束流程终点流程终点 - - (来自客户的付款单据) 开始流程开端流程开端 - - (一个客户致电中心公司) 决策 点 决策点决策点 - - (合同评审是否通过) 流程步骤流程步骤流程步骤 - - (财务部门检查客户相应状况) 信息文档 信息文档信息文档 - - (企业年度经营目标) A 流程迁移流程迁移 - - (转向流程的另一个部分) l流程的定义流程的定义 按先后排列或并行的一整套活动或任务，它们基于指令完成特定的工作。这些工作将输入的指令转变为一个或 多

2、个输出的结果，从而达到共同的目的。 业务流程图例业务流程图例 l理顺流程的目的和意义理顺流程的目的和意义 使得集团公司的业务流程和管理流程能够高效率、低成本运营，从而提升企业的盈利能力。 业务流程举例业务流程举例 管理流程法务管理3 流程系列法务管理流程流程系列法务管理流程 流程输出流程输出 流程设计出发点流程设计出发点 流程负责部门流程负责部门 流程输入流程输入 制定和执行法律制定和执行法律 方面的预防性措施方面的预防性措施 保证公司各方保证公司各方 面的合法性面的合法性 公司相关法律事务内容 法律事务预防性措施 法律事务预防性措施执 行反馈表 审计监察中心 制定明确的法律事务预防 性措施，

3、尽量事前避免可 能的法律纠纷 审计监察中心门与各部门 或业务单元充分沟通，不 断改进法律事务预防性措 施 公司规章、业务等 公司相关法律事务内容 和合法性标准 合法性审查报告 审计监察中心 确定公司相关法律事务 内容和合法性标准，并 以此为基础定期检查公 司各方面的合法性 管理流程法务管理4 流程系列法务管理流程流程系列法务管理流程 流程输出流程输出 流程设计出发点流程设计出发点 流程负责部门流程负责部门 流程输入流程输入 保护知识产权保护知识产权诉讼处理诉讼处理提供法务咨询提供法务咨询 知识产权保护申请 知识产权记录 知识产权侵犯备忘录 审计监察中心 制定规范的知识产权申 请和保护流程提高知

4、识 产权申请的效率，加强 知识产权保护的力度 诉讼需求 诉讼分析报告 诉讼备忘录 审计监察中心 对诉讼进行深入的调查 取证分析，提高诉讼成 功的可能性 法律事务服务需求 法律事务服务记录 服务满意度反馈 审计监察中心 法律事务服务有规范的 服务内容及明确的服务 水平规定 每次服务必须有文档记 录 管理流程法务管理5 流程名称：制定和执行法律方面的预防性措施流程名称：制定和执行法律方面的预防性措施 流程拥有者：审计监察中心流程拥有者：审计监察中心 正式公布法律事务 预防性措施 否 是 与各部门或业务单 元讨论法律方面的 预防性措施 法律事务预防性 措施 沟通制订法律方面 的预防性措施 审批通过？

5、开始 时间时间审计监察中心审计监察中心使用部门使用部门 总裁总裁/ /执行总裁执行总裁 1 2 3 每年初 每季度末 跟踪法律法规变化 公司或部门 规章或业务变化 是否需要改变 预防性措施 是 执行法律事务 预防性措施 执行反馈和 改进建议 检查法律事务预防 性措施执行情况 汇总分析，改进法 律事务预防性措施 结束 7 564 98 1011 管理流程法务管理6 流程名称：制定和执行法律方面的预防性措施流程名称：制定和执行法律方面的预防性措施 流程拥有者：审计监察中心流程拥有者：审计监察中心 流程步骤流程步骤工作内容的简要描述工作内容的简要描述重要输入重要输入重要输出重要输出相关表单相关表单

6、1.与各个部门或业务单元共同讨论法律方面的预防性措施 2. 根据各部门或业务单元具体情况，沟通制订公司法律方面的预 防性措施，并落实成文 法律事务预防性 措施 3. 将成文的法律事务预防性措施呈报主管法律事务的副总及总经 理审批，如未能审批通过则调整制订法律事务预防性措施，如 通过则进行下一步 4.正式向公司的各个部门公布法律事务预防性措施 5.跟踪公司相关法律法规的变化 6.如果公司或部门的规章或业务发生变化，通知审计监察中心 7. 审计监察中心根据法律法规的变化情况和公司或部门的变化情 况判断是否需要改变预防性措施 8.各部门或业务单元执行相关的法律事务预防性措施 9.审计监察中心定期检查

7、法律事务预防性措施的执行情况 10. 每季度末，由各个部门主管填写一次法律事务预防性措施的执 行反馈表，并提出改进意见 执行反馈表执行反馈表 11. 审计监察中心根据各部门或业务单元的执行情况和执行反馈信 息，改进法律事务预防措施 管理流程法务管理7 流程名称：保证公司各方面的合法性流程名称：保证公司各方面的合法性 流程拥有者：审计监察中心流程拥有者：审计监察中心 合法性审查报告 与各部门或业务单 元讨论所涉及法律 事务内容和标准 公司相关法律 事务内容和标准 确定公司相关法律 事务内容和标准 开始 审计监察中心审计监察中心使用部门使用部门 结束 执行具体解决办法 总裁总裁/ /执行总裁执行总

8、裁 1 2 3 9 制定和执行法律 方面的预防性措施 是否合法？ 审核合法性 协助相关部门 提出解决办法 否 是 审批通过？ 否是 5 6 7 跟踪相关法律 法规变化 是否有变化？ 修改公司相关法律 事务内容和标准 4 8 是 否 是 管理流程法务管理8 流程名称：保证公司各方面的合法性流程名称：保证公司各方面的合法性 流程拥有者：审计监察中心流程拥有者：审计监察中心 流程步骤流程步骤工作内容的简要描述工作内容的简要描述重要输入重要输入重要输出重要输出相关表单相关表单 1. 与各部门或业务单元讨论其业务相关的法律事务内容，例如 公司的股权结构、经营范围、对外合同、人事等相关法律事 务 2. 在

9、与各部门或业务单元充分讨论的基础上，确定公司相关法 律事务内容和标准 公司相关法律事 务内容和合法性 标准 3. 根据公司和各部门或业务单元具体情况，制定和执行法律方 面的预防性措施 法律事务预防性 措施 4.跟踪公司相关法律法规的变化 5.根据新的法律法规修改公司相关法律事务内容和合法性标准 公司相关法律事 务内容和合法性 标准 6. 根据公司相关法律事务内容和合法性标准，审核公司各方面 的合法性 公司相关法律事 务内容和合法性 标准 合法性审查报告 7.协助相关部门提出解决不合法问题的办法 8.总裁/执行总裁审批决定是否采取相应解决办法 9.涉及不合法问题的部门执行审批通过后的解决办法 管

10、理流程法务管理9 流程名称：保护知识产权流程名称：保护知识产权 流程拥有者：审计监察中心流程拥有者：审计监察中心 向有关政府部门 提出申请 否 是 知识产权备案 审批通过？ 开始 审计监察中心审计监察中心使用部门使用部门 有关政府部门有关政府部门 635 7 提出知识产权 保护申请 调查取证分析 是否符合相关 法律法规 协助知识产权申请 部门修改申请书 是 否12 4 知识产权遭到 可能的侵犯 调查取证分析 知识产权是否 受到侵犯 提供解决建议 总裁总裁/ / 执行总裁执行总裁 选择合适的 解决方案 执行具体的 解决方案 备案 结束 是 否 89 10 14 1112 13 管理流程法务管理1

11、0 流程名称：保护知识产权流程名称：保护知识产权 流程拥有者：审计监察中心流程拥有者：审计监察中心 流程步骤流程步骤工作内容的简要描述工作内容的简要描述重要输入重要输入重要输出重要输出相关表单相关表单 1.各部门或业务单元向审计监察中心提出知识产权保护申请 2.审计监察中心调查分析 3.审计监察中心判断在申请知识产权是否符合相关法律法规 4. 如果申请不符合相关法律法规，审计监察中心帮助申请部门修 改申请 5.准备具体的完备的申请材料，向有关政府部门提出申请 知识产权保护申 请 6. 相关政府部门审核申请材料，若申请不通过，服务部门帮助申 请部门修改申请 7.备案已申请成功的知识产权知识产权记

12、录 8.跟踪各种相关信息判断知识产权是否遭到可能的侵犯 9.对可能的知识产权侵犯进行详细的调查取证和分析 10.根据调查取证和分析的结果判断知识产权是否受到侵犯 11.根据具体情况提供具体的解决方案，譬如诉讼等解决方案建议书 12.管理层根据审计监察中心的建议选择合适的解决方案 13.审计监察中心执行具体的解决方案 14.审计监察中心将处理过程和最终结果备案 知识产权侵犯备 忘录 管理流程法务管理11 流程名称：提供法务咨询流程名称：提供法务咨询 流程拥有者：审计监察中心流程拥有者：审计监察中心 正式公布法律事务 内部服务内容与水平 接到服务需求 否 是 进行初步解答， 对不能口头解答的 服务

13、需求进行登记 与各部门或业务单 元讨论对法律事务 的服务水平需求 法律事务内部 服务内容与水平 沟通制订法律事务 内部服务内容 审批通过？开始 时间 审计监察中心使用部门 结束 受服务方签字认可， 填写改进建议 总裁/执行总裁 1 2 3 45 6 10 检查法律事务服务记录， 并根据客户服务满意度 反馈表进行进行绩效评估， 对审计监察中心提出改进建议 12 每年初 每季度末 填写服务满意度 反馈表 11 法律事务服务记录 汇总分析， 做出服务调整 13 是否需要外请 法务咨询 提供服务解决 外请法务咨询 提供服务解决 否 是 8 7 9 管理流程法务管理12 流程名称：提供法务咨询流程名称：

14、提供法务咨询 流程拥有者：审计监察中心流程拥有者：审计监察中心 流程步骤流程步骤工作内容的简要描述工作内容的简要描述重要输入重要输入重要输出重要输出相关表单相关表单 1.与各个管理和业务部门共同讨论其对法律事务服务的需求法律事务服务需求 2. 根据各部门或业务单元对法律事务服务的需求，沟通制订法律 事务的公司内部服务内容，并落实成文 法律事务服务提供 内容与服务水平 3. 将成文的法律事务内部服务内容及服务水平呈报主管法律事务 的副总经理及总经理审批，如未能审批通过则调整制订法律事 务内部服务内容，如通过则进行下一步 4.正式向公司的各个管理公布法律事务内部服务的内容 5.审计监察中心的服务热

15、线接到客户的服务需求 6.进行初步解答，对不能口头解答的服务需求进行登记 7. 对可以进行口头指导的简单问题进行口头指导，并做简单记录 ，对不能口头解决的疑难问题进行问题记录，并指派相关的法 务人员负责进行解决 法律事务服务记录 法律事务服务 记录 8. 审计监察中心严格依据内部服务内容向各部门或业务单元准确 及时地提供法律事务支持服务 9.如果需要外请法务咨询，帮助寻找相关法务顾问提供服务解决 10.登记服务记录，由受服务方签字认可，并填写改进意见法律事务服务记录 法律事务服务 记录 11. 每季度末，由各个部门主管填写一次法律事务服务满意度反馈 表 法律事务服务 满意度反馈表 12. 检查

16、法律事务服务记录，并根据客户服务满意度反馈表进行进 行绩效评估，对审计监察中心提出改进建议 13. 审计监察中心根据每次服务反馈情况以及季度的法务服务满意 度反馈，对法律事务服务的内容及水平进行改进 管理流程法务管理13 是否提出诉讼 流程名称：诉讼处理流程名称：诉讼处理 流程拥有者：审计监察中心流程拥有者：审计监察中心 否 是 审计监察中心各部门或业务单元 开始 结束 提出诉讼申请 1 调查取证分析 23 寻找合适的律师 接到法院传单 （被告） 4 调查取证分析 5 集团法人代表 授权审计监察中心 处理诉讼 9 是否外请律师 授权外请律师 处理诉讼 协助外部律师 处理诉讼 备案 是 否 87 6 1011 12 管理流程法务管理14 流程名称：诉讼处理流程名称：诉讼处理 流程拥有者：审计监察中心流程拥有者：审计监察中心 流程步骤流程步骤工作内容的简要描述工作内容的简要描述重要输入重要输入重要输出重要输出相关表单相关表单 1.各部门或业务单元向审计监察中心门提出诉讼申请诉讼申请书 2. 审计监察中心调查取证分析，判断诉讼成功的可能性