鹤壁丰鹤发电有限公司电力安全生产标准化评审报告(供参考)

1、 电力安全生产标准化电力安全生产标准化 评评 审审 报报 告告 （送审稿）（送审稿） 评审对象：鹤壁丰鹤发电有限责任公司 申请类别： 电力 级别： 二 级 评审得分： 85.5 分 评审日期：2012年11月27日-11月30日 河南鑫安利安全评价有限公司河南鑫安利安全评价有限公司 gabp-(豫豫)-005 二二一二年十二月一二年十二月 鹤壁丰鹤发电有限责任公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司 电力安全生产标准化电力安全生产标准化 评评 审审 报报 告告 负责人：张永红 审核人：聂俊青 郭华卿 编制人：卢占明 胡海洋 刘黎娟 二二一二年十二月一二年十二月 前前 言言 鹤壁丰鹤发电有限责任公司按发电企

2、业安全生产标准化规范及达标评 级标准 ，于 2012 年 7 月 10 日至 9 月 30 日对本厂安全生产情况进行了自评， 并形成了自评报告。河南电监办根据该企业自评情况和评审申请，同意对鹤 壁丰鹤发电有限责任公司进行安全生产标准化评审，河南鑫安利安全评价有 限公司受鹤壁丰鹤发电有限责任公司的委托组成评审组，于 2012 年 11 月 27 日至 11 月 30 日对鹤壁丰鹤发电有限责任公司进行安全生产标准化现场 评审工作。 本次评审共分 3 个专业组，即安全管理及资料组、作业安全组、设备设 施组，各专业组在鹤壁丰鹤发电有限责任公司安全生产标准化自评基础上， 通过查阅规章制度、运行检修规程、

3、设备台账、工作记录及各种证书等资料 的方法，对照发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准中的 13 条 一级要素，和 139 条二级要素对该厂进行了逐项现场评审。并与厂方有关领 导和专业人员进行充分的交流与沟通，认真讨论、评分，按照客观、公正的 原则得出评审结论，形成评审报告。 本次安全生产标准化达标评审工作得到了河南电监办各级领导的大力指 导与支持，得到了鹤壁丰鹤发电有限责任公司的密切配合，谨此表示衷心的 感谢！ 目目 录录 1 概述概述 .1 1.1 评审目的.1 1.2 评审依据.1 1.3 评审范围.1 1.4 评审方法.1 1.5 评定标准.2 2 企业概况企业概况 .3 2.1 企

4、业简介.3 2.2 组织机构和职责.3 2.3 项目简介.3 2.4 企业安全生产管理及绩效.4 3 自评开展情况自评开展情况 .7 3.1 自评工作方案.7 3.2 自评情况概述.7 3.3 自查整改.10 3.3 自查结论.10 4 评审情况评审情况 .11 4.1 评审单位概况.11 4.2 评审工作方案.11 4.3 评审过程.13 4.4 基本条件评审情况.14 4.5 核心要求评审情况.15 5 核心要求评审明细核心要求评审明细 .32 5.1 目标.32 5.2 组织机构和职责.33 5.3 安全生产投入.35 5.4 法律法规与安全管理制度.36 5.5 教育培训.38 5.6

5、 生产设备设施.42 5.7 作业安全.84 5.8 隐患排查和治理.96 5.9 重大危险源监控.97 5.10 职业健康.99 5.11 应急救援.104 5.12 信息报送和事故调查处理.107 5.13 绩效评定和持续改进.108 6 评审结论评审结论 .111 7 附附 件件 .112 附件 1 评审单位资质.113 附件 2 评审专家签名表.115 附件 3 现场评审结论及评审员证.116 附件 4 企业营业执照.118 附件 5 企业电力业务许可证.120 附件 6 项目核准文件.122 附件 7 标准化评审申请表.125 附件 8 企业应急预案备案登记表.127 附件 9 职业

6、病防护设施竣工验收的批复.128 附件 10 建设项目“三同时”的批复文件.129 附件 11 安全生产标准化安全生产制度清单.131 附件 12 安全管理组织机构及安全管理人员名录.133 附件 13 企业无事故证明.138 附件 14 #1、#2 机组并网安全性评价批复文件.139 附件 15 企业整改计划.143 1 概述 1.1 评审目的评审目的 为贯彻落实电监安全【2011】21 号关于深入开展电力安全生产标准 化工作的指导意见 ，电监安全【2011】23 号关于印发发电企业安全生产 标准化规范及达标评级标准的通知和电监安全【2011】28 号关于印发 电力安全生产标准化达标评级管理

7、办法（试行） 的通知等文件精神，加 强电力安全生产监督管理，规范电力安全生产标准化建设和达标评级工作， 以落实企业安全生产主体责任为主线，全面推进电力安全生产标准化建设。 通过安全生产标准化评审，判断企业是否具备申报安全生产标准化评级 的条件、是否符合安全生产标准化申报级别，为电力监管部门发放证书、牌 匾提供依据。 1.2 评审依据评审依据 （1）电监安全【2011】21 号关于深入开展电力安全生产标准化工作 的指导意见 （2）电监安全【2011】23 号发电企业安全生产标准化规范及达标评 级标准 （3）电监安全【2011】28 号电力安全生产标准化达标评级管理办法 （试行） 1.3 评审范围

8、评审范围 本次安全生产标准化评审的范围为鹤壁丰鹤发电有限责任公司全厂范围 内生产经营活动，评审的生产设备设施为#1、#2 机组。 1.4 评审方法评审方法 本次评审工作是在企业自查的基础上，采用核实文件资料、座谈提问、 现场抽样检查等方法，对照相应的安全生产标准逐项打分并做出评审结论。 需要企业整改的，现场列表告知企业进行整改，企业做出整改计划措施后， 编制评审报告。 1.5 评评定标准定标准 评审最终得分满分 100 分。本次评定标准各项分数总和 1800 分，换算 方法如下： 因企业性质和设备设施的不同，有些项目不参与评审，扣除不参与评审 部分的得分为应得分。根据企业现状与标准的符合程度给

9、定的分为实得分。 应得分=1800不参评分数。 评审最终得分=（实得分应得分）100。 申请二级安全生产标准化的企业应满足以下条件：（一）评审得分大于 80 分（含） ；（二）申请评审之日前一年内未发生负有责任人的人身死亡或 3 人以上重伤的电力人身事故、较大以上电力设备事故、电力安全事故以及 对社会造成重大不良影响的事件；（三）无其他违反安全生产法律法规的行 为。 2 企业概况 2.1 企业简介企业简介 鹤壁丰鹤发电有限责任公司位于河南省鹤壁市新风路 1 号，该公司拥有 2 台 600mw（#1、#2 机）发电机组，总装机 1200mw。鹤壁丰鹤发电有限 责任公司成立于 2004 年 6 月

10、 30 日，注册资本金 69297 万元，建设两台 600mw 燃煤发电机组，2005 年 9 月 30 日正式开工，#1、#2 机组分别于 2007 年 9 月 1 日、12 月 1 日通过 168 试运行。股东持股比例分别为河南投 资集团有限公司 50%、鹤壁煤业（集团）有限责任公司 46%、鹤壁市经济 建设投资总公司 4%。 2.2 组织机构和职责组织机构和职责 鹤壁丰鹤发电有限责任公司共有在册职工 478 人，下设：总经理工作 部、人力资源部、财务部、经营管理部、监察审计部、安全监察部、发电 部、设备管理部、燃料部、党群工作部、燃料采购部等。其中发电部负责机 组运行，电气一次系统、热工

11、系统的检修与维护由设备管理部负责，其它检 修与维护任务均外委。安全监督机构设立在安全监察部，有部长副部长各 1 人，另设有机、炉、电、热、综合专业高级主管共 5 人，负责全公司安全生 产及环境保护监督管理工作。 2.3 项目简介项目简介 #1、#2 机组由河南电力勘测设计院设计，主要施工单位有河南电力建 设第一工程公司、河南电力建设第二工程公司等，由河南电力试验研究所进 行调试。锅炉采用东方锅炉厂有限责任公司生产的 dg-1900/25.4-1 型锅 炉；汽轮机采用东方汽轮机厂生产的 n600-24.2/566/566 型汽轮机；发电机 采用东方电机股份有限公司生产的 qfsn-600-2-2

12、2c 型发电机。 2.4 企业安全生产管理及绩效企业安全生产管理及绩效 2.4.1 企业安全生产方针企业安全生产方针 鹤壁丰鹤发电有限责任公司坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安 全生产方针，坚持以评估风险、执行程序、自控行为、确保安全的理念科， 以隐患排查治理为重点、以改革创新为动力，以经济效益为中心，提高安全 生产的法制观念，规范各级人员的安全职责，建立健全规章制度，保障职工 在生产中的安全和健康。 2.4.2 企业安全生产目标企业安全生产目标 鹤壁丰鹤发电有限责任公司 2012 年度全厂的安全生产目标： （1）不发生生产性人身伤亡事故及性质严重的人身伤害和未遂事件； （2）不发生有人

13、员责任的一般及以上设备事故； （3）不发生因本单位责任引起的电网事故； （4）不发生灰坝溃坝及水淹厂房事故； （5）不发生火灾事故； （6）不发生本单位负同等责任及以上的重大交通事故； （7）不发生环境污染事故及影响恶劣的环境事件； （8）不发生“红牌”、 “黄牌”事件； （9）不发生误操作事故； （10）不发生全厂停电事故。 2.4.3 教育与培训教育与培训 鹤壁丰鹤发电有限责任公司内设有主管教育培训的专门机构-人力资源 部，各部门设有兼职培训员，制定并按年度、月度教育培训计划，组织安全 生产技能、新工艺、新材料、新技术培训、安全教育和规程、 安规考 试、技能竞赛等，认真对新入厂员工进行三级

14、安全教育培训，严格对转岗离 岗人员进行部门、班组安全生产教育培训并组织考试，考试合格方能上岗。 该公司第一季度对检修工作负责人进行了培训，对“四种人”名单进行了重新 审核确认，并下发了相关文件；2 月份举办了四期“工作票负责人培训班”， 对所有工作票负责人进行全面培训，工作票负责人、工作许可人、工作票签 发人、单独巡视高压设备人员进行重新考试；gb26164.1-2010电业安全工 作规程 （第 1 部分：热力和机械） 、gb26860-2011电业安全工作规程 （发电厂和变电站电气部分）颁布后，我公司及时进行了购买，生产部门人 手一册。根据新版安规的要求，对热力机械工作票、热控票进行了改 版

15、；3 月份进行了全员安规考试，其中包括豫能201115 号文中的安 全生产工作规定 、 电力事故调查规程及电力生产事故责任追究及处理 规定相关内容。6 月份公司全体员工参加了“安全河南杯”安全知识竞赛答 卷。6 月 21 日和 28 日由鹤壁市矿务局职工医院急救中心人员，给我公司职 工举办了两期“急救知识培训班”，共有 77 名职工参加培训。 2.4.4 安全生产投入安全生产投入 鹤壁丰鹤发电有限责任公司严格按规定提取安全生产费用并落实到位， 每年制定安全生产费用计划，严格审批程序，公司领导定期组织有关部门对 执行情况进行检查、考核。2011 年度安全生产投入 1193 万元，主要用于以 下方

16、面： （1）安全技术和劳动保护措施：安全标志、安全工器具、安全设备设 施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及预防事故采取 的安全技术措施工程建设等。 （2）反事故措施：设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采取防范 措施、落实技术标准及规范进行的设备和系统改造、提高设备安全稳定运行 的技术改造等。 （3）应急管理：预案编制、应急物资、应急演练、应急救援等。 （4）安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整改 以及安全保卫等。 2.4.5 职业卫生控制效果职业卫生控制效果 鹤壁丰鹤发电有限责任公司根据生产实际情况在可能发生急性职业危害 的有毒、有害工作场所（发电部、输煤

17、部）配置现场急救用品，设置应急撤 离通道；为干部职工提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备必要的 职业健康防护设施、器具；同时每年委托有资质单位对现场进行危害因素检 测，每两年委托有资质单位对生产现场人员进行职业健康检查，并建立职业 健康档案。严格按照国标进行劳动用品发放，对超标和危害区域进行告知， 并进行治理，保证人员现场作业的职业安全； 2.4.6 安全管理制度建设及落实安全管理制度建设及落实 鹤壁丰鹤发电有限责任公司每年 1 月份对修编及更新的安全管理制度进 行公示，2012 年 1 月修编及更新的安全管理制度有安全生产教育培训管理 办法、安全生产工作奖惩规定、安全设施标准化工作管理

18、规定、安全生产工 作实施细则等。鹤壁丰鹤发电有限责任公司按照“逐级检查、逐级考核”的原 则，按月检查考评制度执行情况，督促落实。 2.4.7 安全绩效安全绩效 鹤壁丰鹤发电有限责任公司坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方 针，以开展电力企业标准化达标和本质安全风险评估相结合，全面提高安全 管理水平，安全生产责任制得到了进一步完善。同时开展多种形式的安全培 训，强化员工安全生产意识；通过加强应急演练，提高了应对突发事故能 力。开展了多种综合治理行动，全面提高安全生产标准化管理水平。 截至 2012 年 10 月 30 日 24 时 00 分，鹤壁丰鹤发电有限责任公司安全 运行 204 天，全

19、公司没有发生重伤及以上人身事故，没有发生设备、电网、 火灾、污染、交通一般及以上事故，没有发生职业病。 3 自评开展情况 3.1 自评工作方案自评工作方案 2012 年 7 月 10 日，鹤壁丰鹤发电有限责任公司按发电企业安全生产 标准化规范及达标评级标准 ，成立以总经理为组长的安全生产标准化达标 评级自查评领导小组，设置安全及职业健康管理、运行管理、设备管理、汽 机、锅炉、电气一次、电气二次、热控、化学、输煤、设备设施保卫及交通 安全、信息网络系统等共 13 个工作小组，明确、界定自评小组分工、责 任；制定实施方案和各阶段工作计划，开展达标自查自改自评工作，并形成 了自评报告。各个自评小组成

20、员的工作分工情况如表 5-1 所示： 表表 3-1 自评小组工作分工情况自评小组工作分工情况 一级要素一级要素负责人负责人负责部门负责部门完成时间完成时间 1.安全生产目标吴文忠安全环保部2012 年 9 月份 2.组织机构和职责吴文忠安全环保部2012 年 9 月份 3.安全生产投入吴文忠安全环保部2012 年 9 月份 4.法律法规与安全管理制度吴文忠安全环保部2012 年 9 月份 5.教育培训吴文忠、康迎涛安全环保部2012 年 9 月份 6.生产设备设施 吴文忠、李精保、谷 振宇、康迎涛、孙 毅、梁斌、邹皎月、 罗朝光、郭克峰 安全环保部、设备部、运 行部 2012 年 9 月份 7

21、.作业安全 李杰、李精保、梁 斌、师保平、仝陆峰 安全环保部、设备部2012 年 9 月份 8.隐患排查和治理吴文忠、康迎涛安全环保部、设备部2012 年 9 月份 9.危险源监控吴文忠、任秀堃安全环保部、设备部2012 年 9 月份 10.职业健康陈英、石春记行政部、安全环保部2012 年 9 月份 11.应急救援任秀堃、师保平安全环保部2012 年 9 月份 12.信息报送和事故调查处理康迎涛安全环保部2012 年 9 月份 13.绩效评定和持续改进吴文忠安全环保部2012 年 9 月份 3.2 自评情况概述自评情况概述 鹤壁丰鹤发电有限责任公司在自查工作中共分为七个阶段，具体情况如 下：

22、 （一）策划阶段（2012 年 7 月 10 日-7 月 23 日） 制定实施方案，成立领导小组及专业工作组，组织学习企业安全生产 标准化基本规范 （aq/t90062010）和达标评级标准,提高全员安全 生产标准化认识，调动全员参与安全标准化工作的积极性，让有关部门负责 人及专业组人员都能熟悉、理解、掌握、运用标准。 （二）自查整改阶段（2012 年 7 月 23 日-8 月 27 日） 各专业组对照达标评级标准进行自查整改。没有（或不完善）相关 安全生产规章制度、操作规程的要按标准要求制定和完善相应的安全生产标 准和制度规范。现场设备达不到要求的积极进行整改。 各专业组根据分工将收集到的资

23、料或自查整改结果于 2012 年 8 月 23 日 前报安全生产标准化建设领导小组办公室。 安全生产标准化建设领导小组办公室对照达标评级标准对专业组上 报的材料进行审核认定，对不符合要求的项目提出相应的改进建议，返回原 责任部门进行整改。 （四）复查评定阶段（2012 年 8 月 27 日至 9 月 15 日） 达标办公室组织召开专题会，对各工作小组、各部门需协调解决问题， 以及过程督导检查发现问题，进行专题研讨并下发达标自评问题整改计划。 自评小组对各工作小组、各部门的自查深入性、自改彻底性以及相关支持材 料进行复查和绩效评定，下发整改计划，提出进一步整改要求。 （五）整改验收阶段（2012

24、 年 9 月 15 日至 9 月 30 日） 工作小组、部门对照整改计划，落实整改，提请验收，达标办公室组织 自评小组分别对设备问题、管理问题进行闭环验收，对未按期完成、整改质 量达不到达标评级标准要求的工作小组、部门进行考评。 （六）总结巩固阶段（2012 年 8 月 15 日至 9 月 25 日） 组织召开领导小组、工作小组、部门主任参加的总结会，工作小组对 “自查-自改-自评-整改”过程中存在问题进行分析总结，提出后续完善措 施，领导小组部署下一阶段工作要求，达标评级办公室汇总各工作小组自评 打分结果，根据验收情况，核定得分，编写自评报告。 （七）提高阶段（2012 年 9 月 25 日

25、至 10 月 30 日） 聘请国家电监会核准的专业评审机构（河南鑫安利安全评价公司）专家 对公司达标工作进行现场诊断指导，结合专家意见，对有关整改工作再完善 再提高，形成最终自评报告，报请河南电监办审验。 3.2.1 “基本条件基本条件”检查检查 （1）鹤壁丰鹤发电有限责任公司于 2007 年 11 月 20 日取得电力业务 许可证 ，依法开展电力生产。 （2）公司在近一年内，未发生负有责任的人身轻伤及以上电力人身事 故、一般及以上电力设备事故、电力安全事故以及对社会造成重大不良影响 的事件。 （3）公司#1、#2 机组均通过并网安全性评价。 （4）公司无其它违反安全生产法律、法规的行为。 公

26、司安全生产标准化工作达到达标所需的“基本条件”。 3.2.2 “核心要求核心要求”检查检查 发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准评价项目共 139 项 1800 分，除去无关项目，鹤壁丰鹤发电有限责任公司自查、自评项目共 118 项 1490 分。其中自查发现有问题 52 项，占查评项目的 44%。实得分 1319 分，得分率 88.5%。分值 88.5 分。具体自查评分表如表 3-1。 表表 3-1 自查评分表自查评分表 一级元素一级元素标准分标准分应得分应得分实得分实得分发现问题发现问题得分率得分率% 1.安全生产目标404036190 2.组织机构和职责606057295 3.安全生

27、产投入4040400100 4.法律法规与安全管理制度606057195 5.教育培训808063879 6.生产设备设施8004904361990 7.作业安全4004003451286 8.隐患排查和治理606057195 9.危险源监控4040400100 10.职业健康10010075675 11.应急救援606058197 12.信息报送和事故调查处理4040400100 13.绩效评定和持续改进202015175 总分总分1800149013195288.5 3.3 自查整改自查整改 自评中发现的不符合项共 52 项，在自查过程中采用边查边改，至编制 自查报告共有 31 项已经整改

28、完毕，还有 21 项由于机组停运机会、工期、资 金计划等原因，无法及时整改的问题均已制定了整改计划，落实具体责任部 门和人员，并制定落实相应防范措施。 3.3 自查结论自查结论 鹤壁丰鹤发电有限责任公司经自查，基本条件符合要求，各要素自查得 分 88.5 分，达到了申报二级安全生产标准化达标企业的标准。 4 评审情况 4.1 评审单位概况评审单位概况 河南鑫安利安全评价有限公司创立于 2003 年，注册资金 600 万元，固 定资产 1000 多万元。公司现有安全评价师 42 人，其中高级工程师 16 人， 一级评价师 8 人，二级评价师 27 人，三级评价师 7 人，注册安全工程师 20 人

29、。公司现有行政人事部、财务部、安评中心、标准化所、电力所、化工所、 非煤所、冶金所等部门。 2005 年 12 月，公司取得甲级安全评价资质，成为全国首批、河南首家 甲级安全评价机构。 安全评价资质等级：甲级；证书编号：apj-（国）-444。 2012 年 3 月 9 日，公司被国家电力监管委员会首批确认为河南省电力 企业安全生产标准化二级评审单位。 4.2 评审工作方案评审工作方案 4.2.1 评审人员组成评审人员组成 河南鑫安利安全评价有限公司，根据评审企业生产性质和规模，经过认 真研究，确定安排以下评审员和电力行业专家参加此次评审任务，详见表 4-1、表 4-2： 表表 4-1 评审员

30、信息表评审员信息表 序号序号姓名姓名职称职称/职务职务评审员证号评审员证号工作单位工作单位 1 张永红高工/电力所总经理dlps-01624河南鑫安利安全评价有限公司 2 郭子仁高工dlps-02974原河南电力试验研究院 3 郭华卿高工dlps-02978河南鑫安利安全评价有限公司 4 董纯涛 工程师/安环保主任 dlps-01960郑州燃气发电有限公司 5 孙建林 高工/安环部经理 dlps-02976华电新乡发电有限公司 表表 4-2 参加评审的电力专家信息表参加评审的电力专家信息表 序号序号姓名姓名职称职称/职务职务工作单位工作单位 1 冀国全教高/总工程师原河南省电力公司 2 周志平

31、高工/汽机室主任原河南电力试验研究院 3 边金龙高工/安环保主任大唐安阳发电厂 4 郭新华高工原河南省电力公司 5 王 磊高工/安环保主任神华国华孟津发电有限责任公司 4.2.2 评审分工评审分工 评审组分为管理及资料组、作业安全组、设备设施组（分为设备设施管 理组、机务组和电热小组）3 个组：其中管理及资料组负责对目标、组织机 构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、隐患排查 治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、信息报送和事故调查处理、 绩效评定和持续改进的评审。作业安全组负责对作业安全的评审。设备设施 组又分为设备设施管理小组、机务小组和电热小组等 3 个小组，其中

32、设备设 施管理小组负责设备设施管理、设备设施报告和设备设施防汛、防灾的评 审；机务小组主要负责对锅炉、输煤设备及系统和汽轮机、化学设备及系统 的评审；电热小组主要负责对电气设备及系统和热控设备及系统的评审。具 体分组情况详见下表 4-3： 表表 4-3 现场评审专家分组情况表现场评审专家分组情况表 序号序号评分项目评分项目查评条数查评条数查评分数查评分数评审专家评审专家 一安全管理及资料组52600 5.1目标340 5.2组织机构和职责460 5.3安全生产投入240 5.4法律法规与安全管理制度560 5.5教育培训580 5.8隐患排查和治理460 5.9重大危险源监控340 5.10职

33、业健康12100 5.11应急救援860 5.12信息报送和事故调查处理340 边金龙 王磊 5.13绩效评定和持续改进320 二作业安全组20400 5.7.1生产现场管理580 5.7.2作业行为管理9240 5.7.3标志标识140 5.7.4相关方安全管理430 5.7.5变更管理110 董纯涛 郭华卿 三设备设施组47500 （1）设备设施管理小组14160 5.6.1设备设施管理6100 5.6.2设备设施保护430 5.6.5设备设施防汛、防灾430 孙建林 （2）机务小组19200 锅炉、输煤设备及系统10100 5.6.3.4锅炉设备及系统120 5.6.4.3锅炉设备及系统

34、风险控制650 5.6.3.7输煤设备及系统110 5.6.3.8环保设备及系统110 5.6.4.6.2贮灰场垮坝风险控制110 汽轮机、化学设备及系统9100 5.6.3.5燃、汽轮机设备及系统120 5.6.4.4汽轮机设备及系统风险控制440 5.6.4.8其他设备及系统风险控制330 5.6.3.6化学设备及系统110 冀国全 周志平 （3）电热小组13140 电气设备及系统990 5.6.3.1电气一次设备及系统115 5.6.3.2电气二次设备及系统115 5.6.4.1电气设备及系统风险控制760 热控设备及系统450 5.6.3.3热控、自动化设备及计算机监控系统120 5.

35、6.3.9信息网络设备及系统110 5.6.4.2热控、自动化设备及系统风险控制220 郭新华 张永红 郭子仁 4.3 评审过程评审过程 在鹤壁丰鹤发电有限责任公司进行电力安全生产标准化达标评级的自查 阶段时，河南鑫安利安全评价有限公司与电厂进行了积极沟通，开展前期咨 询工作，并安排指导专家在 2012 年 9 月 30 日、10 月 18 日亲自到电厂开展 自查指导工作，帮助电厂解答安全生产标准化工作中的疑问。 在电厂完成自查并通过了河南电监办的审查后，河南鑫安利安全评价有 限公司于 2012 年 11 月 27 日-11 月 30 日组织专家组对鹤壁丰鹤发电有限责 任公司进行现场评审。 1

36、1 月 27 日召开了现场评审首次会议。会议上，电厂生产副总经理汇报 了电厂开展安全生产标准化自查工作的开展情况，评审专家组组长介绍了评 审目的、依据、方法以及现场评审的时间安排、评审专家分工等，并对现场 评审专家企业配合人员提出了工作要求，对安全注意事项进行了说明。 评审期间专家通过现场分组检查、询问、查阅文件、资料，对照发电 企业安全生产标准化规范及达标评级标准逐项逐条分析、审查。每天还安 排各专业评审小组召开小组内部讨论会，对当天发现的问题进行沟通、交流、 讨论和研究，初步确定扣分项目，并将检查中发现的各项问题和对应的整改 建议向电厂的配合人员进行了详细的沟通和说明，使电厂明确认识了在安

37、全 生产活动中尚存在的缺陷和不足之处，保证了电厂下一步对发现问题的整改 工作能顺利有序进行。 11 月 30 日上午召开了专家组内部讨论会。会上对各位专家查出的各项 问题进行了讨论，研究了评审中发现问题的说明、扣分情况以及提出的整改 建议的合理性，最终确定了核心要素的得分情况，并形成了现场评审结论。 11 月 30 日下午，评审专家组及电厂相关工作人员召开了现场评审末次 会议。会议上评审专家分别介绍了评审中发现的问题和不符合项，评审专家 组长向电厂通报了现场评审结论，并对下一步的工作进行了说明和安排。 4.4 基本条件评审情况基本条件评审情况 4.4.1 取得的电力业务许可证情况取得的电力业务

38、许可证情况 鹤壁丰鹤发电有限责任公司取得了电力业务许可证，编号为 1052107- 00059，有效期至 2027 年 11 月 19 日，发证机关为国家电力监管委员会。 4.4.2 一年来发生的事故情况一年来发生的事故情况 该公司评审期内未发生负有责任的轻伤及以上人身事故、未发生较大以 上电力设备事故、未发生电力安全事故以及对社会造成重大不良影响的事 件。 4.4.3 发电机组并网安全性评价情况发电机组并网安全性评价情况 2008 年 2 月 3 日电厂的#1 机组顺利通过了国家电力监管委员会华中监 管局组织的并网安全性评价。 2008 年 1 月 23 日电厂的#2 机组顺利通过了国家电力

39、监管委员会华中监 管局组织的并网安全性评价。 4.4.4 其它违法行为检查情况其它违法行为检查情况 经查该企业在评审期内未发生其它违反安全生产法律、法规的行为。 4.5 核心要求评审情况核心要求评审情况 4.5.1 评审总体情况评审总体情况 发电企业安全生产标准化规范达标评级标准中核心要求标准分为 1800 分，有 21 项不参评审，扣除不评审的分数后应得 1490 分，检查发现 问题 58 项，扣 216 分，实际得分为 1274 分，核心要求评审得分率为 85.5%。按照“评审办法”，综合评审得分 85.5 分。具体情况见表 4-4、表 4- 5： 表表 4-4 核心要素得分表核心要素得分

40、表 编号编号项目名称项目名称标准分标准分应得分应得分实得分实得分发现问题发现问题(项项)得分率得分率(%) 5.1目标404036190 5.2组织机构和职责606044473.3 5.3安全生产投入404037192.5 5.4法律法规与安全管理制度606057295 5.5教育培训808066282.5 5.6生产设备设施8004904132284.2 5.7作业安全4004003541288.5 5.8隐患排查和治理606058196.6 5.9重大危险源监控404033282.5 5.10职业健康10010076676 5.11应急救援606055391.6 5.12信息报送和事故调查

41、处理4040400100 5.13绩效评定和持续改进202015175 合计合计1800149012745885.5 表表 4-5 核心要素得分明细表核心要素得分明细表 编号编号项目名称项目名称标准分标准分应得分应得分实得分实得分 发现问题发现问题 (项项) 得分率得分率(%) 5.1目标目标404036190.0 5.1.1目标的制定1010100100 5.1.2目标的控制与落实151511173.3 5.1.3目标的监督与考核1515150100 5.2组织机构和职责组织机构和职责606044473.3 5.2.1安全生产委员会10108180.0 5.2.2安全生产保障体系101081

42、80.0 5.2.3安全生产监督体系202013165.0 5.2.4安全生产责任制202015175.0 5.3安全生产投入安全生产投入404037192.5 5.3.1费用管理151512180.0 5.3.2费用使用2525250100 5.4 法律法规与安全管理制法律法规与安全管理制 度度 606057295 5.4.1法律法规与标准规范1515150100 5.4.2规章制度1515150100 5.4.3安全生产规程10109190.0 5.4.4评估和修订10108180.0 5.4.5文件和档案管理1010100100 5.5教育培训教育培训808066282.5 5.5.1教

43、育培训管理1010100100 5.5.2 安全生产管理人员教育 培训 1010100100 5.5.3操作岗位人员教育培训202018190.0 5.5.4其他人员教育培训1010100100 5.5.5安全文化建设303018160.0 5.6生产设备设施生产设备设施8004904132284.2 5.6.1设备设施管理设备设施管理12010083483.0 5.6.1.1生产设备设施建设1010100100 5.6.1.2设备基础管理151512180.0 5.6.1.3运行管理202014170.0 5.6.1.4检修管理2525250100 5.6.1.5技术管理202017185.

44、0 5.6.1.6可靠性管理10105150.0 5.6.1.7水库调度管理20/ 5.6.2设备设施保护设备设施保护303021370.0 5.6.2.1制度管理10107170.0 5.6.2.2保护措施10106160.0 5.6.2.3保卫方式553160.0 5.6.2.4处置与报告5550100 5.6.3设备设施安全设备设施安全220130106681.5 5.6.3.1电气一次设备及系统15155133.3 5.6.3.2电气二次设备及系统15159160.0 5.6.3.3 热控、自动化设备及计 算机监控系统 202018190.0 5.6.3.4锅炉设备及系统2020200

45、100 5.6.3.5燃、汽轮机设备及系统2020200100 5.6.3.6化学设备及系统10109190.0 5.6.3.7输煤设备及系统10106160.0 5.6.3.8环保设备及系统10109190.0 5.6.3.9信息网络设备及系统1010100100 5.6.3.10 水轮发电机组设备及系 统 20/ 5.6.3.11水电厂大坝及泄洪设施20/ 5.6.3.12 引水系统、发电机厂房 及尾水 10/ 5.6.3.13 船闸、升船机等通航设 施 10/ 5.6.3.14风力发电设备及系统30/ 5.6.4.1 电气设备及系统风险控电气设备及系统风险控 制制 606055291.6

46、 5.6.4.1.1全厂停电风险控制1010100100 5.6.4.1.2发电机损坏风险控制1010100100 5.6.4.1.3高压开关损坏风险控制1010100100 5.6.4.1.4接地网事故风险控制553160.0 5.6.4.1.5污闪风险控制5550100 5.6.4.1.6继电保护故障风险控制10107170.0 5.6.4.1.7 变压器、互感器损坏风 险控制 1010100100 5.6.4.2热控、自动化设备及系热控、自动化设备及系2020200100 统风险控制统风险控制 5.6.4.2.1 分散控制系统、水电厂 计算机监控系统失灵风 险控制 1010100100

47、5.6.4.2.2热工保护拒动风险控制1010100100 5.6.4.3 锅炉设备及系统风险控锅炉设备及系统风险控 制制 504038195 5.6.4.3.1炉膛爆炸风险控制1010100100 5.6.4.3.2制粉系统爆炸风险控制1010100100 5.6.4.3.3煤尘爆炸风险控制553160.0 5.6.4.3.4 汽包满水和缺水风险控 制 10/ 5.6.4.3.5尾部再次燃烧风险控制5550100 5.6.4.3.6承压部件暴漏风险控制1010100100 5.6.4.4 汽轮机设备及系统风险汽轮机设备及系统风险 控制控制 404029372.5 5.6.4.4.1超速风险控

48、制10105150.0 5.6.4.4.2轴系断裂风险控制10105150.0 5.6.4.4.3大轴曲弯风险控制1010100100 5.6.4.4.4轴瓦损坏风险控制10109190.0 5.6.4.5水轮机组风险控制水轮机组风险控制60/ 5.6.4.5.1机组飞逸风险控制15/ 5.6.4.5.2轴瓦损坏风险控制10/ 5.6.4.5.3振动超标风险控制15/ 5.6.4.5.4抬机风险控制10/ 5.6.4.5.5 机组重要部件紧固损坏 风险控制 10/ 5.6.4.6大坝风险控制大坝风险控制4010100100 5.6.4.6.1水电站大坝垮坝风险30/ 5.6.4.6.2贮灰场垮

49、坝风险控制1010100100 5.6.4.7 风力发电设备及系统风风力发电设备及系统风 险控制险控制 80/ 5.6.4.7.1风机着火风险控制15/ 5.6.4.7.2倒塔风险控制15/ 5.6.4.7.3 轮毂（桨叶）脱落风险 控制 15/ 5.6.4.7.4叶轮超速风险控制15/ 5.6.4.7.5齿轮箱损坏风险控制10/ 5.6.4.7.6风电机组防雷接地风险10/ 控制 5.6.4.8 其他设备及系统风险控其他设备及系统风险控 制制 503026286.6 5.6.4.8.1压力容器爆炸风险控制1010100100 5.6.4.8.2氢气系统爆炸风险控制10108180.0 5.6

50、.4.8.3 燃油、润滑油系统着火 风险控制 10108180.0 5.6.4.8.4 水电厂水淹厂房风险控 制 10/ 5.6.4.8.5通航意外事件风险控制10/ 5.6.5设备设施防汛、防灾设备设施防汛、防灾303025183.3 5.6.5.1制度管理5550100 5.6.5.2 监测检查和水电站防洪 调度 10105150.0 5.6.5.3设防措施1010100100 5.6.5.4技术研究和灾后修复5550100 5.7作业安全作业安全4004003541288.5 5.7.1生产现场管理生产现场管理808061576.25 5.7.1.1建筑物10108180.0 5.7.1

51、.2安全设施303025183.3 5.7.1.3生产区域照明10104140.0 5.7.1.4保温10107170.0 5.7.1.5电源箱及临时接线202017185.0 5.7.2作业行为管理作业行为管理240240226494.2 5.7.2.1高处作业303025183.3 5.7.2.2起重作业303029196.7 5.7.2.3焊接作业2020200100 5.7.2.4有限空间作业2020200100 5.7.2.5电气安全4040400100 5.7.2.6防爆安全303027190.0 5.7.2.7消防安全3030300100 5.7.2.8机械安全202020010

52、0 5.7.2.9交通安全202015175.0 5.7.3标志标识标志标识404027167.5 5.7.3.1标志标识404027167.5 5.7.4相关方安全管理相关方安全管理303025183.3 5.7.4.1制度建设5550100 5.7.4.2资质及管理5550100 5.7.4.3安全要求10105150.0 5.7.4.4监督检查1010100100 5.7.5变更管理变更管理10105150.0 5.7.5.1变更管理10105150.0 5.8隐患排查和治理隐患排查和治理606058196.6 5.8.1隐患管理151513186.7 5.8.2隐患排查15151501

53、00 5.8.3隐患治理2020200100 5.8.4监督检查1010100100 5.9重大危险源监控重大危险源监控404033282.5 5.9.1辨识与评估1515150100 5.9.2等级建档与备案10108180.0 5.9.3监控与管理151510166.7 5.10职业健康职业健康10010076676.0 5.10.1职业健康管理职业健康管理303023276.7 5.10.1.1危害区域管理10107170.0 5.10.1.2职业防护用品、设施10106160.0 5.10.1.3健康检查1010101100 5.10.2职业危害告知和警示职业危害告知和警示101081

54、80.0 5.10.2.1告知约定5550100 5.10.2.2警示说明553160.0 5.10.3职业健康防护职业健康防护505045390.0 5.10.3.1粉尘防护10108180.0 5.10.3.2噪音防护10108180.0 5.10.3.3振动防护5550100 5.10.3.4防毒、防化学伤害10109190.0 5.10.3.5高、低温伤害防护1010100100 5.10.3.6辐射伤害防护5550100 5.10.4职业危害申报职业危害申报1010010 5.10.4.1职业危害申报1010010 5.11应急救援应急救援606055391.6 5.11.1应急管理

55、与投入5550100 5.11.2应急机构和队伍5550100 5.11.3应急预案1010100100 5.11.4应急设施、装备、物质1010100100 5.11.5应急培训553160.0 5.11.6应急演练10108180.0 5.11.7监测预警5550100 5.11.8应急响应与事故救援10109190.0 5.12信息报送和事故调查处信息报送和事故调查处4040400100 理理 5.12.1信息报送1515150100 5.12.2事故报告1515150100 5.12.3事故调查处理1010100100 5.13绩效评定和持续改进绩效评定和持续改进202015175.0

56、 5.13.1建立机制55010 5.13.2绩效评定5550100 5.13.3绩效改进5550100 5.13.4绩效考核5550100 合计合计1800149012845885.5 4.5.2 评审中发现的主要问题评审中发现的主要问题 （1）电厂有保护投/退操作票，但未建立保护投退登记簿，不利于跟踪 保护投退情况。 整改建议：建议电厂建立保护投退登记簿。 （2）查 9 月份操作票，存在整理不规范，且未见到专工评价的内容； 操作票格式中没有“发令人、受令人、发令时间”等栏目，格式不符合电力 安全工作规程发电厂和变电站部分 （gb26860-2011）附录 g 操作票格 式；操作票管理标准中

57、无操作票目录清单，只在另一个文件中有规定， 但无“机组冷热态启动”等项目，操作票清单项目不全。 整改建议：补充完善操作票的内容及格式等问题。 （3）可靠性管理专责人未进行上岗前培训，未取得上岗证。 （4）发电机定子绕组层间最高温度（53.1）与最低温度（38.2）差 达到 14.9，远远大于发电机运行规程中规定定子绕组层间温度不应大于 8的要求。另外，#1 发电机定子绕组测点坏的较多，24.33.39 测点均坏， 还有些点指示偏高，如 4 测点温度已达到 71.0；#1 发电机冷氢气进风温 度各测点偏差较大，有的测点只有 31.6，不满足运行规程所规定的冷氢气 进风温度应为 35-46的规定。

58、有的测点 37，又不能满足发电机生产厂 家所要求的定子冷却水温至少高于机内氢气 5以上的要求；#1，#2 发电机 定子冷却水进水温度为 40，不能满足发电机运行规程所规定的发电机冷 却水进水温度应在 453的要求。 整改建议：查找并分析#1 发电机定子绕组层间最高与最低温度大于 8 的原因，利用机组大修机会进行处理。调整#1 发电机冷氢气进风温度和#1 #2 发电机定子冷却水进水温度。 （5）轴封供汽有带水现象。 整改建议：分析轴封供汽带水原因，采取措施，消除带水现象。 （6）#2 机#1、2、3 高加三通阀操作平台护栏不全，防护功能不全。 整改建议：对#2 机#1、2、3 高加三通阀操作平台

59、补全护栏，高度应符 合安全要求，防止操作中人员跌落。 （7）#2 机 0 米#3 检修电源箱门未关闭，#2 炉 74.2 米检修电源箱门 坏、无法关闭。 整改建议：加强对检修电源箱的管理、维护，及时消除缺陷，保持箱门 正常关闭。 （8）#2 炉电除尘下外置滤油机临时电源线在地面敷设，无防护措施。 整改建议：针对地面敷设的临时电源线要布置套管等防护措施。 （9）现场有部分起重机械未装超载限制器（主要是电动葫芦） 。 整改建议：建议电厂尽快加装起重机械的超载限制器。 4.5.3 评审中发现的其它问题评审中发现的其它问题 （1）5.1 目标目标 经检查发现问题 1 个，问题为：个别部门、专业存在分级

60、控制措施不具 体、未结合岗位特点编制。如：发电部、设备部所有专业控制措施基本相 同。 整改建议：电厂应针对相关部门及专业，并结合部门及专业的特点制定 具体的控制措施。 （2）5.2 组织机构及职责组织机构及职责 经检查未发现问题 4 个，问题为： 1）安委会职责第五条：“定期召开安委会”， “定期”字眼模糊、未写明每 季、每半年具体时间，且纪录不完善；设备部、运行部月度安全分析会记录 简单、不完整。缺少布置安全生产工作后明确完成时间、负责人。 整改建议：补充完善安委会职责内容，完善设备部、运行部月度安全分 析会记录。 2）安环部只有 1 位注册安全工程师，但 2006 年注册后未进行延续注 册