03.第3章 财政决策与政府失灵

1、1 第3章 财政决策与政府失灵 2 本章提要 1. 财政决策机制 2. 财政决策主体的行为 3. 政府失灵 3 1. 财政决策机制 1.1 公共选择与政治均衡 1.2 财政决策机制及其特点 1.3 一致同意规则：林达尔均衡 1.4 简单多数票规则 1.5 出现投票悖论的原因 1.6 中间投票人定理 1.7 阿罗不可能定理 4 1.1 公共选择与政治均衡 公共部门配置资源的特点 供给决策 私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出 需求决策 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产 品以政治选票进行公共选择的过程。 公共选择（public choice）：指投票者（纳税人）依 据一定的

2、规则，共同确定集体行动方案的过程。 5 政治均衡 和经济市场一样，政治市场也存在供求双方的相互作用 政治市场的需求方 投票者(纳税人) 特殊利益集团 政治市场的供给方 政治家 官员 政治均衡 指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的 分摊达成协议。 6 1.2 财政决策机制及其特点 公共决策的两大问题 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？ 偏好加总问题：不同的观点如何权衡，形成最后 的决定？ 7 偏好显示问题 投票方式只能反映相当有限的信息 间接民主的情形 直接民主的情形 人们未必真实反映其偏好 不愿参与选举活动； 隐瞒或者从低申报自己的偏好； 策略性投票 偏好强度差别

3、8 偏好加总问题 加总方法 习俗 独裁 投票：现代民主社会中的主要方法 9 1.3 一致同意规则：林达尔均衡 林达尔均衡 一种揭示公共产品有效提供的政府机制 林达尔均衡的达成(图3-1) 10 公共产品数量Ga E G0Gb h0 h1 李 四 的 份 额 （1-h) 张 三 的 份 额 (h) D张三 D李四 图3-1 林达尔均衡 11 模型结论 存在每个人都同意的纳税份额和公共产品的供给 数量； 公共产品的这种配置方式具有帕累托效率。 模型存在的问题 假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息， 这并不现实； 在人数众多时，要找到一个让大家都满意的纳税 份额，需花费大量时间。 12 1.4

4、简单多数票规则 简单多数票规则 指每项提案都能获得半数以上的多数票。 13 达成均衡的情形 投票人 提案 张三 李四 王五 x y z 1 2 3 3 2 1 3 1 2 14 提案在x和y之间进行，提案y获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜； 提案在y和z之间进行，提案y获胜； 据简单多数票规则，提案y获胜中选。 15 出现投票循环的情形 投票人 提案 张三 李四 王五 x y z 1 2 3 2 3 1 3 1 2 16 提案在x和y之间进行，提案x获胜； 提案在y和z之间进行，提案y获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜； 在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这 意味着简单多数

5、票规则将无法得出明确的结果， 即投票均衡不存在，称为投票悖论投票悖论（paradox of voting）。 投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺 序有关。 17 1.5 投票悖论的成因 基本概念 峰 指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效 用都低于它。 单峰偏好 假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后， 其效用总会下降，则称其具有。 双峰（或多峰）偏好 如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后 升，则称其具有。 18 投票悖论的成因 图3-2 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的 偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票 均衡存在。 更确切地说，多峰偏好是

6、投票悖论现象发生的必 要条件而非充分条件。 19 效 用 备选提案 x y z 张三 李四 王五 （李四） 图3-2 投票悖论的成因 20 1.6 中间投票人定理 中间投票人 指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人，即 一半投票人对某公共产品的偏好比他强，另一半 则比他弱。 中间投票人定理 在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行 表决时，均衡结果必然是中间投票人最赞成的支 出水平。 21 政府预算规模 效 用 OSML VSVM VL 图3-3 中间投票人定理 22 1.7 阿罗不可能定理 阿罗不可能定理 假设前提 个人理性条件； 无限制领域条件； 帕累托条件； 无关备选方案的独立性； 非

7、独裁性。 结论：在上述条件下，达成投票均衡的公共决策 机制是不存在的。 23 阿罗不可能定理的启示 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程 都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。 因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。 24 2. 财政决策主体的行为 2.1 选民的行为 2.2 利益集团的行为 2.3 政治家和政党的行为 2.4 官员的行为 25 2.1 选民的行为 理性选民假说 唐斯率先提出 用 表示选民投票行为的预期效用，则： 选民只有在 ，即 的情况下才会 决定参加投票。 理性选民假说有助于解释各地在选举过程时 普遍存在的“选民冷漠”现象，即实际参与 投票的选民人数不多的情形。

8、 ( )EUp U xC 0EU( )p U xC EU 26 在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却 还是要参加投票，解释有： 投票行为给选民心理收益 ，此时，个人投票的预期效 用为 ，只要 ，选民就会 参与投票。 选民在不确定性条件下的决策原则：最小最大遗憾策略最小最大遗憾策略 （mini-max regret strategy）。 选民可能是利他主义者。 1 ( )EUp U xCD ( )p U xDC D C0 0U(x)-C 选民的遗憾矩阵 没有影响有影响 投票 不投票 27 2.2 利益集团的行为 寻租（rent-seeking） 租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使

9、 用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。 寻租指的是对垄断租金的追逐行为。 28 寻租与寻利的区别 寻利指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己 的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其 结果能够带来社会福利的改善。 寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻 求财富的转移，其结果是资源的浪费。 29 常见的寻租活动 通过政府管制的寻租，即劝说政府对某种产品发 放特别生产或特别销售许可权； 通过关税和进出口配额寻租； 政府采购中的寻租。 30 寻租条件下垄断的社会成本 图3-4 D 31 Pm Pc 价格 数量 O RL MC D 图3-4 寻租条件下垄断的社会成本 32 可能浪费的寻租支

10、出 垄断权的潜在获得者的努力和支出 ； 政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出 做出反应的努力； 垄断本身或政府所引发的资源配置的扭曲。 33 贿赂本身并非一种社会浪费，但社会浪费却 因贿赂而产生。 行贿的交易成本； 院外活动分子的酬金； 官员们进行的额外努力。 34 2.3 政治家和政党的行为 理性政治人假说 由唐斯（Downs，1957）提出； 政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的 利益就是当权执政； 政治家的目标函数是使自身获得最大的政治势力 或政治收益。 35 政治家的类型 仙女类型(good fairy model)； 半仙女模型(semigood fairy model)

11、； 不确定世界模型(uncertain world model)； 女巫模型(wicked witch model)。 36 2.4 官员的行为 官员预算最大化模型 由尼斯卡宁（Niskanen，1971）提出； 官员们并不以公共产品的产出最大化为目标，而 是以最大化预算为目标； 图3-6。 37 C(G) B(G) Gb O 预算 G* G*Gb ( )B G ( )C G 价格 预算 价格 ( )B G ( )C G a b e a b 图3-6 官员预算最大化模型 38 3. 政府失灵及其矫正 3.1 政府失灵的原因 3.2 矫正政府失灵 39 3.1 政府失灵的原因 政府失灵的原因：来

12、自公共选择理论的分析 财政决策形成过程 投票悖论 间接民主的问题 财政决策的实施 政治家受现实的控制能力和领导力量的限制 利益集团的寻租行为 40 认识政府失灵的意义 必须破除政府万能的神话，切实设法让财政决策 制度更有效率地运转。 41 3.2 矫正政府失灵 引入竞争机制 在政府内部重新确定竞争机制 在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。 由私人企业承担公用事业。 42 改革公共决策制度 布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政体 进行立宪改革 完善表达民主的方式，发明新的政治技术 约束政府开支 43 本章小结 公共产品的需求决策可以视为投票者（纳税人）以 政治选票进行公共选择的过程。 与私人产品不同，财政决策机制不仅在偏好显示方 面具有自身的特点，而且还面临偏好加总这一特殊 问题。 林达尔模型表明，存在关于提供有效率的公共产品 数量的一致决策。 44 如果某些人的偏好不是单峰的，多数票规则可能会 出现投票循环现象。 阿罗不可能定理认为，不可能发现一种决策规则， 它能同时满足一些合理的条件