如何进行专利挖掘和撰写技术交底书

1、 目目 录录 如何进行专利挖掘 如何撰写技术交底书 1.11.1、专利挖掘的概念、专利挖掘的概念 专利挖掘是指在技术研发或产品开发中，对所取得 的技术成果从技术和法律层面进行剖析、整理、拆分 和筛选，从而确定用以申请专利的技术创新点和技术 方案。 简言之，专利挖掘就是将技术创新以申请专利的 形式确定下来，使之成为企业的无形资产。 1.21.2、专利挖掘的作用、专利挖掘的作用 延伸专利保护范围延伸专利保护范围 2 3 建立专利保护网建立专利保护网 4 促进促进 研究开发研究开发 4 规避风险规避风险 1.31.3、专利挖掘的原则、专利挖掘的原则 聚焦于现有技术的差异点聚焦于现有技术的差异点 只要

2、感觉跟现有技术有差别，就顺藤摸瓜，看看差别是否导致了 技术效果，只要有技术效果，就应该挖掘出来。科研工作者普遍 存在低估自己的科研成果的问题，应该“宁错挖一千，不漏网一 个” 。 与项目研发进度同步，追求研发成果的价值最大化与项目研发进度同步，追求研发成果的价值最大化 专利发掘的时机专利发掘的时机 成果成果3 3 产品产品1 1 市场推广市场推广 成果成果1 1 立项立项 研发研发 成果成果2 2 产品产品2 2 改进的产品改进的产品2 2 市场推广市场推广 1.41.4、专利发掘的角色分工、专利发掘的角色分工 研发人员主力队员研发人员主力队员 企业管理人员领队企业管理人员领队 专业人员（专利

3、代理人）教练专业人员（专利代理人）教练 专利挖掘的实施主体专利挖掘的实施主体 专利挖掘的实施主体一般涉及三类人员：企业内 部的专利工程师；企业内部的技术研发人员；以及外 部的专利代理人。这三类人员各司其职、协同工作， 从而构成一个基本完整的团队，以此完成较好的专利 挖掘工作。其中，外部的代理人一般是承担专利撰写 、专利无效等工作，不涉及到具体的研发项目和创新 点，因此，企业内部的专利工程师和技术研发人员是 进行专利挖掘的基本实施主体。 专利挖掘对专利工程师的要求：（1）有一定的技术功底和 较强的技术敏锐性，能快速理解所涉的技术与产品；（2） 有一定的专利撰写经验，理解和掌握专利法的核心内容 （

4、包括但不限于三性、充分公开、侵权判定原则等）；（3） 有一定的管理能力，善于组织、协调、激励他人。总之， 是对技术、法律、管理三方面的综合能力的要求。 专利挖掘需要企业内部采取配套措施来支持：（1）对研发 人员等进行培训，提高对专利重要性的认识，了解基本的 专利法概念，消除常见的错误认识；（2）制订发明创造/ 专利申请奖励政策，从物质激励上提高研发人员将发明创 意转化为专利的积极性；（3）将专利申请的数量与质量等 指标纳入关键绩效指标（KPI）体系，通过制度来要求研发 部门多产出发明创意和专利。 二、发明创造的处理方式二、发明创造的处理方式 发明创造来源的途径较多，一般包括如下几种 ： 实际工

5、作中技术问题的解决 实际工作中技术问题的解决 意外的技术突破 意外的技术突破 对现有技术的改进 对现有技术的改进 已知产品的新用途发明 已知产品的新用途发明 某创新点的进一步突破 某创新点的进一步突破 具有被授予专利的可能性具有被授予专利的可能性 2.12.1、处理发明创造的途径、处理发明创造的途径 . .3 3 .防卫性公开防卫性公开 . .2 2 .作为技术秘密处理作为技术秘密处理 . .1 1.申请专利申请专利 外观设计专利外观设计专利 发明专利发明专利 实用新型专利实用新型专利 常见的专利方案类型常见的专利方案类型 1、 开拓性发明 技术史上未曾有过，四大发明，蒸汽机、白炽灯、收音机、

6、雷达、激光器 等。 2、组合发明 指将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术方案，以解决现有技术客 观存在的技术问题。例如在音响设备上加上麦克风的功能出现了卡拉OK机。 3、选择发明 指从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现有技术中未提到的窄范 围或个体的发明。常见于化学领域。 4、转用发明 指将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。 例如：一项潜艇副翼的发明，现有技术中潜艇在潜入水中时是靠自重和水 对它产生的浮力相平衡停留在任意点上，上升时靠操纵水平舱产生浮力，而飞 机在航行中完全是靠主翼产生的浮力浮在空中，发明借鉴了飞机中的技术手段， 将飞机的主翼用于潜艇，使潜艇在起副翼作

7、用的可动板作用下产生升浮力或沉 降力，从而极大地改善了潜艇的升降性能。 三、专利挖掘的方法三、专利挖掘的方法 专利挖掘是一个非常需要技巧的过程，一般而言，专利挖掘的途径主要专利挖掘是一个非常需要技巧的过程，一般而言，专利挖掘的途径主要 有三种：从项目任务出发、从某一创新点出发、从已有专利出发。有三种：从项目任务出发、从某一创新点出发、从已有专利出发。 从项目任务出发从项目任务出发从某一创新点出发从某一创新点出发从已有专利出发从已有专利出发 1 1、找出完成任务的组、找出完成任务的组 成部分成部分 2 2、分析各组成部分的、分析各组成部分的 技术要素技术要素 3 3、找出各技术要素的、找出各技术

8、要素的 创新点创新点 4 4、根据创新点总结技、根据创新点总结技 术方案术方案 1 1、找出项目中的某一、找出项目中的某一 创新点创新点 2 2、找出该创新点的关、找出该创新点的关 联因素联因素 3 3、找出各关联因素的、找出各关联因素的 其他创新点其他创新点 4 4、根据其他创新点总、根据其他创新点总 结技术方案结技术方案 1 1、对目标专利进行整、对目标专利进行整 体分析体分析 2 2、分析目标专利的主、分析目标专利的主 要创新点及权利要求要创新点及权利要求 3 3、分析目标专利的实、分析目标专利的实 现方案现方案 4 4、寻找替代方案、寻找替代方案& &改改 进方案进方案& &包围方包围

9、方 案案 构成因素构成因素1 1构成因素构成因素2 2构成因素构成因素3 3 技术要素一技术要素一 技术要素二技术要素二 技术要素三技术要素三 技术要素四技术要素四 技术要素五技术要素五 技术要素六技术要素六 技术要素七技术要素七 技术要素八技术要素八 技术要素九技术要素九 创新点一创新点一 创新点二创新点二 创新点三创新点三 创新点四创新点四 创新点五创新点五 创新点六创新点六 创新点七创新点七 创新点八创新点八 创新点九创新点九 创新点十创新点十 技术方案一技术方案一 技术方案二技术方案二 技术方案三技术方案三 技术方案四技术方案四 技术方案五技术方案五 技术方案六技术方案六 技术方案七技

10、术方案七 技术方案八技术方案八 技术方案九技术方案九 技术方案十技术方案十 技术方案一技术方案一 技术方案二技术方案二 技术方案三技术方案三 技术方案五技术方案五 技术方案六技术方案六 技术方案七技术方案七 技术方案八技术方案八 技术方案四技术方案四 关联因素一关联因素一 关联因素二关联因素二 关联因素三关联因素三 创新点一创新点一 创新点二创新点二 创新点三创新点三 创新点五创新点五 创新点六创新点六 创新点七创新点七 创新点八创新点八 创新点四创新点四 某一已有专利某一已有专利 创新点一创新点一 创新点三创新点三 替代方案一替代方案一 改进方案二改进方案二 包围方案三包围方案三 包围方案四

11、包围方案四 权利要求一权利要求一 权利要求二权利要求二 权利要求三权利要求三 权利要求四权利要求四 不同领域的专利挖掘方法不同领域的专利挖掘方法 4.1 硬件领域专利挖掘的思路： （1）机械零件或电子元器件的改进，可能涉及结构、 连接关系和材料； （2）模块物理结构设计或电路设计的改进； （3）系统中增加或减少某些装置或模块； （4）制造工艺的改进； （5）外观设计的改进。 不同领域的专利挖掘方法不同领域的专利挖掘方法 4.2软件领域专利挖掘的思路： （1）用于控制硬件的方法； （2）用于数据处理方法； （3）用于图像处理算法； （4）加密算法。 4.3 特定领域专利挖掘应根据该领域的特点进行

12、 专利挖掘几点需要注意的问题：专利挖掘几点需要注意的问题： 1、切记完美主义！ 2、把握好总体，顺藤摸瓜 如：发现锂离子电池比锂电池安全（锂容易起火），可以申请专利； 继续研究发现磷酸铁锂比钴酸锂效果更好且无毒/便宜，又可以申请专利； 进一步发现磷酸铁锂包敷碳技术可以解决磷酸铁锂材料导电性不佳的难题， 还可以申请一个专利；通过进一步应用开发，设计出有助于该材料能量稳定 存储和稳定释放的结构，还可以申请专利。如此下去，随着这一技术的不断 发展，就会不断的有专利产生。 4、应克服科研工作者普遍存在的低估自己的科研成果的问题。 5、申请专利与已有专利的关系：可在已有专利基础上做改进发明，继续申 报专

13、利。 在已有专利基础上做改进发明申报的专利，授权后不属自主知识产权， 要实施需得到前一专利许可。一般双方交叉许可。 专利挖掘的几个误区专利挖掘的几个误区 误区一：专利的技术含量必须很高 能否获得专利的依据是专利法对于专利的审查标准（新颖 性、创造性等），不是该专利能否符合国家的技术进步奖要求， 也不是“技术含量”的高低。许多技术人员认为自己的产品做 了一点改进，或做了一些技术改造，技术含量不高（有时是认 为没有原理上的重大突破），因此不能报专利，或者认为肯定 报不了发明专利。这是对专利申请与审批的误解。 如：传统的手机SIM卡连接器的接触元件的排列方式容易 导致SIM卡插入时SIM卡与接触元件

14、的前端碰撞，改进的专 利（改动一侧接触元件的排列方式）则避免了碰撞且固定 SIM卡更稳定。这是一项授权的发明专利。 再如：用于干燥长条形面食的杆 原有的技术问题是：面条挂在杆 上送入干燥室，此过程中面条容易 粘在杆的表面，杆需要涂覆油脂和 频繁清洗。 专利的技术手段是：杆具有自上 而下逐渐变窄的横截面外形，减少 杆与面条的接触面；杆表面具有重 复图案的凸起花纹（使面条与杆变 为多个点接触）。结果是杆的清洗 频率从每天清洗变为2周1次清洗。 这也是一项发明专利。 误区二：简单的结构不能报专利 能否获得专利的依据是专利法对于专利的审查标准（新颖 性、创造性等），不是该专利能否符合国家的技术进步奖要

15、求， 也不是“技术含量”的高低。许多技术人员认为自己的产品做 了一点改进，或做了一些技术改造，技术含量不高（有时是认 为没有原理上的重大突破），因此不能报专利，或者认为肯定 报不了发明专利。这是对专利申请与审批的误解。 如：朗科的优盘专利。 在朗科之前，英特尔，微软等企业已经制定了通用串行总线 （USB）的技术标准，同时，快闪存储器（Flash Meromy）作 为数码相机、PC等电子消费品内部的大容量电子式存储芯片 早已存在。朗科的优盘专利实质还是通用串行总线与快闪存储 器的组合。 提示：简单的结构更应该通过专利进行保护，防止竞争对手仿 制。 误区三：必须做出了样品、或者技术方案已经经过验证

16、 发明、实用新型、外观设计都是一种技术方案，这种可以 进行表述的技术方案往往不是样品、样机的状态。 对于机械、机电、电子类的产品而言，构造图、电路图、 示意图等等图示与文字的表述方式可以表达技术的内涵，可以 让技术人员清晰了解技术要点，因此不需要作出样品或样机去 论证技术方案的基本可行性。同时样品或样机的制作需要耗费 一段的时间与一定的经费，往往导致申请专利的时间拖延，不 利于专利的抢先申报。而专利申报是遵循先申请原则，同样的 技术谁先申报，专利局就把专利给谁，而不给后面的申报者。 误区四：软件产品不能申报专利 由于国内的计算机软件保护条例中明确，对软件 著作权的保护不延及开发软件所用的思想、

17、处理过程、操 作方法或者数学概念等。因此软件著作权登记对于软件的 法律保护有一定的局限性。软件的专利申请保护在很大程 度上弥补了这一不足。 例如，腾讯公司基于即时通讯软件QQ就申请了多项发 明专利。 可见，软件产品不能申请专利是一个误解。 注意：软件申报专利应该剖离成方法步骤，或者 与硬件相结合。 一、技术交底书概述一、技术交底书概述 1 1、技术交底书的概念、技术交底书的概念 技术交底书，顾名思义就是发明人技术交底书，顾名思义就是发明人 提交给专利代理人有关该发明创造的提交给专利代理人有关该发明创造的 相关技术资料。相关技术资料。 2 2、技术交底书的作用、技术交底书的作用 （1 1）启动评

18、审程序：技术交底书）启动评审程序：技术交底书 成为很多企业内部评审程序的启动依成为很多企业内部评审程序的启动依 据；据； （2 2）传递发明构思：技术交底书）传递发明构思：技术交底书 一般由发明人撰写，其目的是使专利一般由发明人撰写，其目的是使专利 代理人和发明人之间能实现高效准确代理人和发明人之间能实现高效准确 的沟通，以使专利代理人在尽量短的的沟通，以使专利代理人在尽量短的 时间内准确掌握该发明创造的发明点时间内准确掌握该发明创造的发明点 和技术方案。和技术方案。 为什么应当重视技术交底书 一份好的技术交底有利于知识产权管理人员和代理人撰 写出高质量的专利申请文件, ,从而获得更好的授权前

19、景和更 宽的保护范围. . 专利申请保护范围过宽，公知与背景技术当做发明点。 保护范围过窄对手研发绕过专利，不能有效维权。 交底书对代理人尤为重要交底书对代理人尤为重要 n技术信息不对等 代理人不是技术专家代理人不是技术专家 n法律信息不对等 发明人不了解专利规则发明人不了解专利规则 n文字表达的差异 代理人：偏重法律语言代理人：偏重法律语言 发明人：技术语言、本领域的常规表达、行文较为随意发明人：技术语言、本领域的常规表达、行文较为随意 n思维方式的差异 代理人：技术方案的逻辑清晰、保护范围、技术层面代理人：技术方案的逻辑清晰、保护范围、技术层面 发明人：最优的技术方案、对清楚程度的把握发明人：最优的技术方案、对清楚程度的把握 n交底书是代理人与发明人沟通的基础，沟通的第一步 专利挖掘的成果需要落实到技术交底书中，虽然 技术交底书并非最后的申请文件，但却是表现发明构 思的主要素材，其实际上也需要满足“说明书应对发 明或者实用新型作出清楚、完整的说