危险源辨识、风险评估与控制管理制度

1、 北京#有限公司文件 危险源辨识、风险评估与控制管理制度1. 目的为对本公司的作业活动和服务全过程的危险、危害因素进行辨识和风险评估，以确定重要危险源，进而为运行控制提供准确依据，以实现安全管理的标准化，特建立本制度。2. 适用范围本制度适用于公司的汽车销售、和维修服务过程中的危险危害因素的辨识和风险评估。3. 职责3.1 行政中心总监（安全负责人）负责审核并确认重要危险源；3.2 行政中心负责危险源识别、风险评估的组织实施和监督检查。3.3 车间负责对重要危险源控制的实施，保证实施的有效性。3.4 其他各部门负责所涉及业务范围中危险源的识别和风险评估。4. 工作内容4.1 危险源的辨识4.1

2、.1 危险源的辨识应考虑的因素：4.1.2 常规和非常规的活动；4.1.3 所有进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动；4.1.4 人员的行为、能力及其他人为因素；4.1.5 来自工作场所外部会对工作场所内组织控制之下的人员造成不利于职业健康、安全的危险源；4.1.6 来自工作场所周边、由组织控制下的与工作有关的活动产生的危险源；4.1.7 工作场所中的基础设施、设备和材料，不论由组织或其他单位提供；组织、组织的活动或材料的变化或已纳入计划的变化；4.1.8 职业健康安全管理体系的变更，包括临时的变化及其对运行、过程和活动的影响; 任何与风险评价和必要控制方法的实施有关的适用的法定义

3、务；4.1.9 工作场所、过程、装置、机械/设备、运行程序和工作组织的设计，包括其与人 的能力相适应。4.1.10 作业活动和场所的划分通常包括：4.1.11 公共场所：如办公楼、会议室、员工餐厅等;4.1.12 作业活动场所：如作业场所、运行场所、抢修现场、施工现场、仓库等；4.1.13 各种设备设施：如运行设备、作业设备、特种设备、机械设备等；4.1.14 危险作业活动：如高处作业、井下作业、沟槽作业、带气作业、动火作业等；4.1.15 特种作业活动：如厂内机动车驾驶，特种设备操作、起重作业等。4.2 危险源应按以下方式进行分类辨识（GB13861-2009)：按事故的原因分类时，将生产过

4、程危险和有害因素（危险源）分为四大类：（一） 人的因素；（二）物的因素;（三）环境因素；（四）管理因素。4.2.1 危险源辨识的信息收集：危险源的辨识应覆盖公司所有活动场所、活动过程、及运行、作业活动的所有设备设施。4.2.2 在进行危险源辨识时，充分考虑危险源的三种时态：过去时：作业活动及活动场所过去遗留的危险源；现在时：作业活动及活动场所在现有（或拟定）的控制措施下的危险源；将来时：作业活动及活动场所将来可能会出现的危险源。4.2.3 还应考虑危险源的三种状态4.2.3.1 正常（常规）：在进行正常的作业活动时存在的危险源，如电气设备、机械设备以及其它设备设施在正常工作状态下或人的不安全行

5、为等；4.2.3.2 异常（非常规）：在作业活动中不能按正常的活动、经营、服务流程进行可能发生的危险源，如电气、机械设施设备的试运转、维修、停机及发生 故障时的危险源、恶劣天气（风雾天、雨雪天、高温寒冷天）作业时等危 险源；4.2.3.3 紧急（事故）：主要指在作业活动中不能预见因素可能发生重大事故或灾害，如地震、发生火灾爆炸、交通事故、高处坠物或滑坡掩埋窒息等危险 源。4.3 危险源的辨识方法：4.3.1 询问和交流；4.3.2 现场观察；4.3.3 查阅有关记录；4.3.4 获取外部信息等；4.3.5 分析以往事件等。4.4 危险源的风险评价4.4.1 危险源风险评价的步骤：4.4.2 确

6、定各作业活动及场所的危险源；4.4.3 对风险进行定性或定量评价；4.4.4 确定风险的危险危害程度；4.4.5 最终确定公司和公司的重点危险源。4.4.6 危险源采用作业条件危害性评价法（LEC 法）的定量评价。计算公式：D=LXEXC公式中：D-危险等级评价标准分值，取值见表四；L-发生事故的可能性大小，取值见表一；E-人员暴露于危险环境的频繁程度，取值见表二；C-一旦发生事故造成后果的严重程度，取值见表三。表一 发生事故可能性大小（L)分值数 发生事故的可能性10 完全可以预料6 相当可能3 可能，但不经常1 可能性小，完全是意外0. 5 很不可能，可以设想0. 2 极不可能0. 1 实

7、际不可能表二 人员暴露于危险环境的频繁程度（E)分值数 人员暴露于危险环境的频繁程度1 0 连续暴露6 每天工作时间暴露3 每周一次，或偶然暴露2 每月一次暴露1 每年仅几次暴露0. 5 非常罕见的暴露表三 发生事故造成后果的严重程度（C)分数值 发生事故可能造成的后果100 大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失40 灾难，数人死亡，或造成很大财产损失15 非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失表四 危险等级评价标准（D=LxcxE)重要危险源可从以下几个方面来确定：1、不符合法律、法规和其它要求的；2、曾经发生过事故，且没有采取有效 整改措施的；3、直接观察可能导致事故，但无适当 控制措

8、施的；4、相关方有合理抱怨和要求的；5、D 值70 的。6、D 值在160 分以上的为不可接受风险，应立即组织整改，采取了适当措施后重新评价，直至达到可接受程度。4.5 重要危险源的控制4.5. 1 选择控制措施时，通常可包括：硬件（设备、防护装置、通风设施、连锁装置、减噪声设施、登高设施、运输车 辆等）的增加、改进、更新、定期检修、零部件7 严重，重伤，或较小的财产3 重大，致残，或很小的财产损失1 引人注目，不利于基本的安全卫生要求D 值 风险等级 危险危害程度 措施要求320 V 级 极其危害，不能继续作业停止作业整改160320 IV 级 高度危害，需立即整改 立即整改70 160 I

9、II 级 显著危害，重点控制 重点加强控制20 70 II 级 一般危害，需要控制 保持控制措施20 级 稍有危害，需要注意 加以关注的改造或定期检修更换等；管理性措施，包括操作规程或作业指导书的制订或完善、制度或管理制度的建立或完善、定期检查关键点、现场增加或完善安全标志、人员定岗、人员定期培 训考核等；防护性措施，包括增加或改进劳动防护用品的发放和使用、增加完善休息时间或 间隔轮班等；应急响应准备措施，包括各类应急预案的新编制或修改完善、应急准备设施的配 备、消防设施的定期检查或更换等；建立目标指标，如噪声指标的控制、粉尘指标控制、设备设施完好率、车辆行驶 速度指标、机械伤害事故发生数指标

10、、劳动防护用品正确使用率等；提高防护意识，主要是通过培训、宣传、标志等措施，提高个人安全意识。4.5.2 针对危险源的风险等级，制定的控制措施;应优先考虑采取本质安全的措施， 如消除危险、危害因素、采取无毒工艺和材料等；其次考虑减少危险和危害，如采用 低毒材料、设备改进和加装安全设施、采用消音设施等；再次采取劳动保护用品的方式。4.6 危险源辨识、风险评价和控制措施策划的管理流程各单位按行政中心的安排，对本单位的危险源进行辨识及初步风险评价；填写危险源辨识和风险评价工作表，并在其中初步确定重点危险源；各单位危险源辨识和风险评价工作表经过分管理者代表确认后，提交企业安全部，本单位保存原始表。 企

11、业安全部对各单位提报的危险源辨识和风险评价工作表进行审核，发现漏辨及存在较多问题时，返回单位修改或由单位人员与行政部共同修改，直至形成可供风险评价的文本。企业安全部门根据各单位危险源辨识和风险评价的结果，组织由相关单位和专业人员参 加的风险评价，确定公司及各单位控制的重点危险源，形成公司和各单位的重点危 险源和控制措施清单。企业安全部门组织各单位根据风险评价结果修改危险源辨识和风险评价工作表，对公司和单位重点危险源分别做出标识。企业安全部门组织公司重点危险源相关单位的安全技术管理人员进行危险源风险控制策划，将控制措施填写在公司重点危险源和控制措施清单内，公司重点危险源和控制措施清单由总经理批准

12、后下发有关单位执行。各单位负责组织本单位重点危险源和其他危险源风险控制措施的策划，将本单位策划的控制措施和公司涉及本单位的重点危险源控制措施填写在本单位重点危险源和控制措施清单和危险源辨识和风险评价工作表内，经本单位分管理者代表批准后， 报企业安全部门存档。4.7 危险源辨识与评价的更新4.7.1 每年年初由企业安全部门负责组织各单位进行危险源辨识与风险评价的更新工作，如无大幅度更新，流程可适当简化，具体由行政中心确定。出现以下情况时，应及时识别更新和评价危险源：4.7.2 发生重大事故，需进行原因分析或借鉴教训时；4.7.3 计划使用新的机械设备或材料、采用新技术措施等；4.7.4 法律、法规的更新或变化；4.7.5 计划有相关方到现场实施新的作业活动