[DOC]-《地勘局水文工程地质勘查设计院质量手册》(页)-质量手册

1、分发号：质量手册（YS/SC-2008）(依据GB/T190012000 idt IS09001:2000编制) 版本： A / 0受控状态： 编制： 编写组审核： 王晓明批准： 王松根发布 实施名 称：安徽省地勘局第一水文工程地质勘查院地 址： 安徽省蚌埠市治淮路563号邮 编： 233000电 话： 真： 箱： bb323章节号目 录页数01手册修改页402手册颁布令503勘查院简介604管理者代表任命令书805质量方针目标发布令906质量管理体系组织结构图1007质量职能分配表1208手册管理说明131范围142引用标准153术语和

2、定义184质量管理体系224.1总要求224.2文件要求234.2.1管理体系文件234.2.2质量手册234.2.3文件控制244.2.4记录控制245管理职责265.1管理承诺265.2以顾客为关注焦点265.3质量方针275.4策划275.5职责权限和沟通285.5.1职责权限285.5.2管理者代表345.5.3内部沟通345.6管理评审346资源管理376.1资源控制376.2人力资源376.3基础设施386.4工作环境397产品实现407.1产品实现407.2与顾客有关的过程417.3设计和开发437.4采购467.5生产和服务的提供控制477.6监视和测量装置的控制518测量分析

3、和改进538.1总则538.2监视和测量538.2.1顾客满意538.2.2内部审核558.2.3过程的监视和测量568.2.4产品的监视和测量578.3不合格品控制578.4数据分析588.5改进608.5.1持续改进618.5.2纠正措施628.5.3预防措施63附录1质量管理体系过程图65附录2程序文件目录66附录3质量记录清单67附录4编后语7301文件更改记录质量手册修订记录版次修改章节生效日期修订要点批准修改单号02质量手册发布令本手册由办公室组织编写，经审核，符合国家有关法规、政策和我院实际情况，符合GB/T190012000标准要求，是我院实施质量管理体系的法规性、纲领性文件，

4、经我院贯标领导小组决定，现予发布，自2008年2月20日起实施，望全院职工遵照执行。 院 长：王松根2008年2月20日03单 位 简 介安徽省地勘局第一水文工程地质勘查院（原第一水文地质工程地质队）为省属事业单位，专门从事本地区国家和地方公益性、基础性、战略性地质勘查工作，尤其在水文地质、工程地质、环境地质勘查，固体矿产、液体矿产勘查、地球物理勘查及勘查工程施工等方面有较先进的技术优势。单位现有各类工程技术及管理人员150余人，其中高级工程师33名，工程师55名。院机构下设企管部、办公室、工程技术部、质量管理部、计划财务科、劳动人事科，生产作业层包括地质调查所、安徽水文地质工程地质公司、安徽

5、水文工程勘察研究院、蚌埠市山水矿产资源储量评审中心，拥有各类勘查、设计、施工、监理及实验、检测、测量设备共计500余台套。完成了以安徽省淮北市第二发电厂供水水文地质勘查（获地矿部找矿一等奖）、上海中日合资太平洋饭店工程地质勘察（地矿部优秀工程勘察二等奖）、上海裕安大厦岩土工程勘查（地矿部优秀工程勘察一等奖）、安徽省阜阳市地面沉降观测等为代表的一批水文地质、工程地质、环境地质勘察、评价、科研项目及工程物探、工程测量、地基与基础施工、深大基坑围护、地质灾害治理等项目。 安徽省地勘局第一水文工程地质勘查院，成立于1954年，始称安徽省工业厅勘探队，50年来历经多次机构的合并、分解及隶属关系的改变，工

6、作重点与范围也分别做了调整，完成一大批国家指令性的具有区域性、基础性、公益性的水文地质、工程地质、环境地质勘查、评价、研究等项目，其中多项获部表彰和奖励。 上世纪五十年代中期到六十年代前半叶（19551965年），时为安徽省工业厅勘探队、安徽省地质局329地质队、安徽省地质局323地质队。在全省范围内，开展矿产地质勘查、城市供水水文地质勘查、区域性水文地质调查工作。先后完成“濉溪市供水水文地质勘探评价”、“马鞍山市城市供水水文地质勘探”、“闸河煤田矿区供水水文地质勘探”、“安庆铜陵地区1：20万水文地质调查”、“六安专区综合水文地质测量”、“蚌埠天长地区综合水文地质调查”、“淮北地区1：20万

7、综合水文地质普查”等城市、区域性水文地质勘探、调查工作，初步查明全省水文地质条件。 六十年代后半叶至七十年代末（19651979年），称安徽省地质局323地质队。以开展淮北平原县市的农田供水水文地质勘查工作为主，率先在省内开展国际分幅水文地质普查，并进行全省范围的水文地质研究、编图工作。先后完成临泉县、涡阳县、阜南县、亳县、界首县、太和县、利辛县、阜阳县、蒙城县、颍上县、濉溪县、宿县、灵璧县、凤台县、淮南市、泗县等几乎遍及淮北平原所有县市的农田供水水文地质勘查工作；完成安徽省首幅“定远幅1：20万区域水文地质普查”报告；完成“萧县、砀山北部盐碱土改良与农田供水勘查”、“宿县、灵璧、泗县区域水文

8、地质调查”、“五道沟试验场中深层第四系地下水观测”等勘查、科研项目；完成的“安徽省水文地质图（1：50万）”，具有划时代的意义，它对全省水文地质条件、地下水资源状况进行了系统地研究和总结，为其后水文地质、工程地质、环境地质、灾害地质、岩土工程等工作的开展奠定了良好的基础。 九十年代中期至今（1993现在），为安徽省地质矿产局第一水文地质工程地质队及安徽省地勘局第一水文工程地质勘查院。在市场经济条件下，工作重点转向涉及国计民生的地质勘查、调查、区划等方面，并开展水资源、地热资源、矿产资源等资源性勘查、评价工作。完成定远县、凤阳县、肥东县区域水文地质调查，定远县草庙王金矿普查，江淮分水岭严重缺水地

9、区地下水资源勘查，安徽省矿山地质环境现状调查评价，舒城县、繁昌县、霍山县、潜山县地质灾害调查与区划，亳州、舒城县山七镇、潜山县天柱山地热资源勘查、滁州市章广镇麦饭石普查与研究、泗县长沟草庙镇地下水资源勘查等；正在实施安徽省西北部地热资源勘查项目。 根据地勘单位改革和发展需要，我院近年来十分重视地质勘查工作。在专业技术人才引进、培训、教育、勘查技术装备购置、技术手段研发等方面都有很大突破，各类专业人员匹配较为合理，综合实力不断增强。能够承担各类区域地质调查、水文地质、工程地质、环境地质、灾害地质调查、固体矿产勘查、地球物理勘查、勘查工程施工、岩矿鉴定与岩矿测试等地质勘查工作，为国家和地方经济建设

10、提供多方位的优质高效服务。04管理者代表任命书 为加强我院贯标认证工作的领导和管理，经院长提名决定，任命 王晓明 总工程师为本院管理者代表。无论在其他方面的职责如何，都具有以下方面的职责和权限： 1、在院长领导下负责本院的贯标认证工作，确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，对任何不符合质量管理体系要求的做法有权制止和纠正。 2、向院长报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求； 3、确保在全院范围内提高满足顾客和法律、法规要求的意识；4、负责与质量管理体系有关事宜的外部联络。院 长：王松根 2008年2月20日05质量方针目标发布令现将质量方针发布如下，自即日起实施。 质量方针：立足地矿

11、 勘查开发争先行心系顾客 科学发展创佳绩 质量目标：地质勘查（察）合格率100%；岩土工程、地质灾害防治工程勘察设计合格率100%基础工程交验合格率100%；监理工程一次验收合格率100%矿评程序、成果符合率不低于95%顾客满意率80%以上。院 长：王松根 2008年2月20日06质量体系组织结构图院 长管理者代表总经济师副院长总工程师总会计师计划财务科办公室工程技术部企管部质量管理部经营部劳动人事科监理公司水文公司矿评中心水勘院项目部项目部组织结构图项目经理项目副经理技术负责人设备材料组技术组合同预算书安保组质量组作业班（组）07质量管理体系过程职责分配表职责部门体系要求院长管理者代表副院长

12、总工程师企管部办公室经营部质量管理部工程技术部计划财务科劳动人事科水文公司山水中心水勘院监理公司41总要求4.2.1总则4.2.2手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3管理方针5.4体系策划5.5职责权限和沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1生产实现过程策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置8.1总则8.2.1顾客满意8.2.2 内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格控制8.4数据分析8.5改进注： 代表主管领导或部门；

13、 代表相关领导或部门08质量手册说明0.8.1 质量手册（以下简称手册）是院开展质量管理的纲领性、法规性文件，它为院全体员工开展质量管理提供了文件依据。0.8.2 院规定的质量方针，由质量体系程序文件（以下简称程序文件）质量记录及表格、作业指导书等来实现。0.8.3 企管部负责手册的编写，修订及换版等工作；管理者代表负责组织对手册的审定；院长批准发布。0.8.4 手册的解释权由管理者代表授权给企管部。0.8.5 手册分“受控”和“非受控”两种版本，在封面加盖标记以示区分，其中“受控”版本发放的对象是院领导和职能科室、各项目部及认证公司；“非受控”版本的发放对象由企管部确定。0.8.6 为了确保

14、手册的适用性，应根据要求对其进行修改，原则上三年进行一次；若内、外部情况发生变化也可随时对手册进行修改，企管部应对修改内容加以标记，并对手册的“受控”版本实行跟踪，以确保“受控”版本正确、有效。0.8.7 程序文件是院贯彻手册的支持性文件，应具有可操作性。由各主控部门负责组织相关人员按手册要求进行编制，经各部门主管领导审核；管理者代表批准，办公室负责汇编并安排打印。0.8.8手册和程序文件由办公室保存。并负责编号、登记、发放。0.8.9 本手册描述的质量管理体系要求与所选用的标准中的顺序号对应一致。第一章 范围1.1总则本手册是基于下列需求而编制的：a)对内提高本院质量管理水平；b)对外，通过

15、第三方认证机构的认证审核，证实本院有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的水文地质、工程地质、环境地质调查；液体、固体矿产勘查；勘查工程施工；地球物理勘查；地质灾害防治工程勘查、设计、施工、监理、评估；固体矿产资源储量评审、岩土工程勘察与测试；工程测量；地基与基础工程施工的能力；c)通过体系的有效应用，包括持续改进体系的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。1.2应用本手册质量管理体系的范围，适用于本院从事的水文地质、工程地质、环境地质调查；液体、固体矿产勘查；勘查工程施工；地球物理勘查；地质灾害防治工程勘查、设计、施工、监理、评估；固体矿产资源储量评审、岩土工程勘

16、察与测试；工程测量；地基与基础工程产品和过程的质量管理。1.3删减说明 本院具有地质灾害防治设计资质，适用本手册全部条款。监理不涉及7.5.2特殊过程，故进行删减。基础施工、监理、岩土工程勘察、矿评不涉及7.3设计和开发, 故进行删减。第二章 引用标准下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成为本手册规定的内容。本手册出版时，所示版本均为有效。1、GB/T19000-2000质量管理体系一基础和术语（ ISO 9000:2000） 2、GB/T19001-2000质量管理体系一要求（ ISO 9001:2000）一、设计：1、现行建筑设计规范大全2、现行建筑结构设计规范大全3、建筑抗震设计

17、规范 （GB50011-2001）4、钢结构设计规范 （GB50017-2003）5、混凝土结构设计规范 （GB50010-2002）6、建筑地基基础设计规范 （GB5007-2002）二、勘察：1、岩土工程勘察规范 (GB 50021-2001)2、建筑工程地质钻探技术标准 (JGJ 87-92)3、原状土取样技术标准 (JGJ 89-92)4、工程岩体分级标准 (GB 50218-94)5、工程岩体试验方法标准 (GB/T 50266-99)6、土工试验方法标准 (GB/T 50123-1999)7、建筑地基基础设计规范 (GB 50007-2002)8、建筑桩基技术规范 (JGJ 94-

18、94)9、建筑抗震设计规范 (GB 50011-2001)10、建筑地基处理技术放大 (JGJ 79-2002)11、湿陷性黄土地区建筑规范 (GBJ 25-90)12、膨胀土地区建筑技术规范 (GBJ 112-87) 13、建筑基坑支护技术规程 (JGJ120-99)14、公路规程抗震设计规范 (JTJ 004-89)15、公路路基设计规范 (JTJ 013-95)16、公路桥涵地基与基础设计规范 (JTJ 024-85)17、公路工程地质勘察规范 (JTJ 064-98)18、港口工程地质勘察规范 (JTJ 240-97)19、港口工程地基规范 (JTJ 250-98)20、水利水电工程地

19、质勘察规范 (GB 50287-99)21、水工建筑物抗震设计规范 (DL5073-2000)22、建筑边坡工程技术规范 (GB50330-2002)三、岩土：1、建筑工程施工质量验收统一标准 （GB50300-2001）2、建筑工程施工及验收规范 （2000年版）3、混凝土结构工程施工质量验收规范 （GB50204-2002）4、岩土工程勘察规范 （GB50021-2001）5、土工试验方法标准 (GB/T50123-1999)6、建筑地基基础设计规范 （GB50007-2002）7、建筑桩基技术规范 （JGJ94-94）8、建筑地基处理技术规范 （JGJ 79-2002）9湿陷性黄土地区建

20、筑规范 (GB50025-2004）10、膨胀土地区建筑技术规范 （GBJ112-87）11、建筑基坑支护技术规程 （JGJ120-99）12、公路桥涵地基与基础设计规范 （JTJ024-85）13、港口工程地基规范 （JTJ250-98）14、建筑边坡工程技术规范 （GB50330-2002）四、监理：1、建设工程监理规范 （GB503192000）2、建筑工程施工质量验收统一标准 （GB503002001）3、建筑地基基础工程施工质量验收规范 （GB502022002）4、建筑地面工程施工质量验收规范 （GB502092002）5、建筑地基处理技术规范 （JGJ7991）6、混凝土结构工程

21、施工质量验收规范 （GB502042002）7、项目管理规范 （GB/T 503262001）8、施工现场临时用电安全技术规范 （JGJ462005）9、建筑工程文件整理规范 10、建筑基坑支护技术规程 （GB500862001）五矿评1、矿产资源储量评审认定办法2、矿产资源储量评审认定工作有关规定第三章术语和定义本手册采用GB/T19000-2000和GB/T19001-2000标准给出的术语和定义及下列定义：一、设计和开发：3.1设计交底根据顾客和施工单位的要求，对该工程项目勘察设计的有关过程、基本原则和产品功能、技术特性、专业技术要求、施工中的注意事项及其他需要交代的事项所进行的介绍和说

22、明。3.2方案设计 方案设计是按照顾客要求，根据当地的环境并遵照法律法规和规范对所建工程做出的初步设计。3.3施工图设计施工图设计是根据顾客要求和当地的实际情况，按照法律法规和国家规范的要求，根据方案设计进一步完善各方面的要求，使其成为合格产品的过程。3.4图纸会审 由建设单位主持的，建设，设计，施工，三方派代表参加的，对图纸存在的不明之处进行解答分析的过程。二、工程勘察：3.1岩土工程勘察根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质、环境特征和岩土工程条件，编制勘察文件的活动。3.2工程地质测绘 采用搜集资料、调查访问、地质测量、遥感解译等方法，查明场地的工程地质要素，并绘制相应的工程

23、地质图件。3.3岩土工程勘探岩土工程勘察的一种手段，包括钻探、井探、槽探、坑探、洞探以及物探、触探等。3.4原位测试在岩土体所处的位置，基本保持岩土原来的结构、湿度和应力状态，对岩土体进行的测试。3.5岩土工程勘察报告在原始资料的基础上进行整理、统计、归纳、分析、评价，提出工程建议，形成系统的为工程建设服务的勘察技术文件。3.6现场检验在现场采用一定手段，对勘察成果或设计、施工措施的效果进行核查。3.7现场监测在现场对岩土性状和地下水的变化，岩土体和结构物的应力、位移进行系统监视和观测。3.8岩石质量指标(RQD) 用直径为75mm 的金刚石钻头和双层岩芯管在岩石中钻进，连续取芯，回次钻进所取

24、岩芯中，长度大于10cm 的岩芯段长度之和与该回次进尺的比值，以百分数表示。3.9土试样质量等级按土试样受扰动程度不同划分的等级。不良地质作用由地球内力或外力产生的对工程可能造成危害的地质作用。40地质灾害由不良地质作用引发的，危及人身、财产、工程或环境安全的事件。41地面沉降大面积区域性的地面下沉，一般由地下水过量抽吸产生区域性降落漏斗引起。大面积地下采空和黄土自重湿陷也可引起地面沉降。4.2岩土参数标准值岩土参数的基本代表值，通常取概率分布的0.05 分位数。三、岩土施工：31参照GB/T19000-2000 idt ISO 9000:2000 质量管理体系基础和术语和质量手册中的有关定义

25、。四、监理工程：3.1工程监理具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目的管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。3.2监理规划在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。3.3监理实施细则根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。3.4工地例会由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的，由有关单位参加的会议。3.5见证由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。3.6旁站

26、在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。3.7巡视监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动。3.8平行检验项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。3.9工程计量 根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包单位申报的已完工程的工程量进行的核验。4.0费用索赔 根据承包合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方经济损失，通过监理工程师向对方索取费用的活动。4.1监理月报 由项目总监理工程师组织编写,由总监理工程师签认,报送建设单位和本监理单位,一般每月上报一次。4.2监

27、理日志 项目总监理工程师可以指定一名监理工程师对项目每天总的情况进行记录,通称为项目监理日志。4.3监理工作总结 一般有工程竣工总结、专题总结、月报总结，大多工程项目是指工程竣工总结，内容有六点：工程概况；监理组织结构、监理人员和投入的监理设施；监理合同履行情况；监理工作成效；施工过程中出现的问题及其处理情况和建议。第四章、质量管理体系4质量管理体系4.1 总要求院按照GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000标准的要求，建立质量管理体系。本院全体员工将有效地贯彻执行并持续改进其有效性。院按照GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000标准的要求，对过程进

28、行管理，确保质量管理体系的有效实施，并实现院的质量方针和质量目标。为此应做到下述要求：（1）院对质量管理体系所需要的全部过程及其应用进行识别和确认见附录一（质量管理体系过程流程图和06组织结构图）并根据需要编制相应的程序文件（附录一程序文件总清单）；（2）明确过程之间的实施顺序和相互作用、过程之间的接口关系，见附录一质量管理体系过程流程图；（3）确定有效运行和控制过程所依据的准则和方法，见院质量管理体系过程图；（4）确保在过程运作时获得必要的资源和信息，使这些过程有条件正常运作和接受监视并测量和分析这些过程；（5）采取必要的改进措施，以最终实现过程策划的结果，并且根据需要对这些过程进行持续改进

29、；（6）本院目前没有外包过程。 4.2 文件要求4.2.1 总则本院质量管理体系文件包括：（1）质量手册（含质量方针、质量目标）；（2）程序文件：院依据GB/T19901-2000在体系管理方面编制了18个程序文件（附录一程序文件总清单）；（3）支持性文件：管理性文件、技术性文件（施工组织设计、监理规划、图纸等）；（4）质量记录；（5）与质量有关的外来文件。4.2.2 质量手册 质量手册是“规定本院质量管理体系的文件”是本院质量管理的纲领和法规性文件，根据标准要求编制手册，用文件的形式规定质量管理体系的范围，其内容包括：a)手册规定了本院质量管理体系，阐明了质量方针，质量目标和管理的承诺，规定

30、了组织结构和人员职责和权限，阐明了院质量管理和控制能力，质量管理体系覆盖了本手册质量管理体系的范围，适用于本院从事的地质灾害防治工程勘查、设计、施工、监理、评估；水文地质、工程地质、环境地质调查；液体、固体矿产勘查；勘查工程施工；地球物理勘查；岩土工程勘察与测试；工程测量；地基与基础工程施工产品和过程的质量管理。 本院删减，在1.3中进行描述，以确保提供满足顾客和适用法律法规要求的产品；b)明确了形成文件化的程序或对其引用；c)质量管理体系过程的相互关系和相互作用的表述； d）质量手册的编制、批准、修改、发放按（文件控制程序）规定执行。4.2.3 文件控制院办公室组织编制文件控制程序对质量管理

31、体系要求的文件予以控制，包括适当范围的外来文件（如相关的法律、法规和产品标准），以确保：（1）文件在发放前由相应授权人批准，确保其内容的有效性、充分性和适宜性；（2）办公室编制受控文件清单，确保文件的更改和现行修订状态得到识别；（3）文件发放前应确定受控文件的发放范围，按要求发放文件，确保与质量管理体系相关部门获得适用文件的有效版本；（4）办公室要确保文件清晰，易于识别；（5）确保相关外来文件在使用前得到确认，按规定范围分发并记录；（6）各类作废的文件及时停止使用并加盖红色“作废”印章回收后予以处理。4.2.4 记录的控制院办公室负责编制记录控制程序，对质量记录的贮存、检索、防护、保存期和处置

32、等作出规定，保存必要的记录为产品符合规定要求和质量管理体系的有效运行提供客观证据，同时为质量追溯、质量改进提供分析依据，外来的质量记录也应成为院质量记录的组成部分。质量记录填写时，字迹要清晰，易于识别和检索记录要完整，签字要齐全，事实叙述要真实，易于识别。质量记录保存期限规定：a、质量管理体系文件记录保存期三年。b、工程和监理的质量记录长期保存。第五章、管理职责5管理职责5.1 管理承诺院长的承诺是建立、实施和保持质量管理体系并持续改进其有效性，且通过相关活动的开展为其承诺提供证据：（1）不断加强自身质量意识，采取培训、宣传或会议等方式，向院全体员工传达满足顾客和相关法律法规要求的重要性；（2

33、）制定质量方针；（3）制定质量目标；（4）为体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源（包括人、财、物、技术等）；（5）主持管理评审。5.2 以顾客为关注焦点本院的生存和发展依存于顾客，最高管理者应充分认识到满足顾客要求的重要性，并在质量管理体系建立实施中使“以顾客为关注焦点”的原则得到充分体现，满足顾客要求并争取超越顾客的期望。a)识别和确定顾客的需求是满足顾客要求的前提，通过市场调研和预测，定期走访顾客了解顾客当前的未来的期望，以此作为经营管理活动的依据。 b）确保质量目标与顾客需求和期望相结合，顾客需求和期望包括明示的、隐含的，都应予以满足，特别要重视行业法律、法规、安全、环保方面的要求

34、。c)将顾客的需求和期望转化为本院的产品要求，通过与产品有关的要求的确定，与产品有关要求的评审以及与顾客沟通予以确认，将产品要求转化为具体的工程技术指标，作为产品实现的依据。产品要求和质量管理体系要求是互补的，其最终目标都是以顾客为关注焦点，使顾客满意。d)通过质量管理体系的建立和实施，充分满足顾客要求，达到增强顾客满意。 5.3 质量方针院长以质量管理原则为基础，针对院的实际情况，适当地考虑相关方的要求，制定质量方针并形成文件，传达到全体员工。质量方针应确保：（1）与院经营的总方针相一致、相适应；（2）适合院产品的性质和规模；（3）对满足顾客要求和持续改进质量管理体系的有效性作出承诺；（4）

35、为建立质量目标提供框架和基础，便于质量目标依此逐层分解；（5）在制定与实施过程中，与管理、执行、验证和作业等各部门各层次的人员沟通，达到上下理解一致；（6）管理评审中对实施情况是否具备持续适宜性进行评审。本院的质量方针，见05质量方针、目标发布令。5.4 策划5.4.1 质量目标质量目标是指“在质量方面所追求的目的”，实现质量目标是满足顾客要求、达到顾客满意的具体体现，也是评价质量管理体系有效性的依据。质量目标应在质量方针的基础上建立，在质量方针给定的框架内展开。逐级分解落实到各部门和项目，目标应尽可能定量，且是可以测量的和考核的。质量目标设定应考虑本院面向的市场当前和未来的需要，也应考虑本院

36、当前的产品及顾客满意的状况，体现不断改进、提高质量、使顾客满意的原则。本院质量目标见05质量方针、目标发布令，各部门分解质量目标见管理性文件。企管部应于管理评审前完成对各部门质量目标的考核，并将考核结果提交管理评审。5.4.2 质量管理体系策划院长必须对质量管理体系进行策划，以实现院的质量目标；（1）确定与院质量管理相关的过程（要素）及对应的活动，确定对管理体系要求所进行的删减及其理由与细节；（2）确保为实现质量目标要求而建立的过程中需要投入的资源；（3）确保质量管理体系的有效性，提高效率，定期评审质量目标的实施状况，寻找差距和改进的措施，确保质量管理体系的持续改进；（4）应对院相关的组织结构

37、、体系文件、过程、资源等的变化作出判断，必要时按计划进行适当的调整或更改，并采取相应的措施，保持质量管理体系的完整性。5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限院长确保职责和权限得到规定和沟通，并形成文件下发各相关部门，确保体系有效运行和质量目标的实现。企管部负责编制本院各级人员岗位职责，并对岗位职责的落实情况监督检查。（1）院长职责1、贯彻执行适用的国家有关法律法规和行业强制性标准要求。2、主持制定和批准质量方针、质量目标，且应在本院内得到宣传贯彻；3、确保全体员工关注顾客、满足法律法规和有关行业强制性标准要求； 4、确保提供必要的资源(人力、物力、财力等)创造一个良好的氛围，激励员工协

38、调活动；5、主持管理评审，对质量管理体系做出评价，确定改进和方向；6、任命管理者代表，规定其职责和权限 。7、重视市场调研，提高产品的科技含量和质量，降低消耗，提高市场竞争力，增强院自我发展的能力。（2）副院长a、向院长负责，主管经营部、办公室、水文公司、水勘院、监理公司；b、监督分管范围的质量体系运行；c、负责在主管的范围内宣传贯彻落实院的质量方针和质量目标；d、负责在主管的范围内确保院质量管理体系的有效运行；e、对分管部门的质量管理体系实施负责指导，监督检查；f、负责合同的批准及签订；g、对院的工作环境监督检查。（3）总工程师a、主管本院的技术管理和质量监督，分管质量管理部、工程技术部、矿

39、评中心；b、负责对施工组织方案的审批；c、负责技术方案的审定；d、负责工程竣工报告的审批；e、负责新技术、新工艺的推广、研究与开发；f、负责对产品特殊过程的确认。（4）企管部a、负责组织管理评审，制订管理评审计划，做好评审记录，贯彻评审会议决定；b、负责院质量方针、质量目标、质量管理体系的策划及质量目标的考核；c、负责协调质量管理体系相关部门的质量活动；d、协助管理者代表组织ISO9000标准及程序文件的宣传工作；e、负责数据分析应用的指导实施监督工作；f、负责对主控标准的实施进行监督检查，其主控标准是：4.2.1、4.2.2、5.4.1、5.5.1、5.5.3、5.6、8.2.3、8.4、8

40、.5.1。（5）质量管理部a、负责原材料进货检验的管理；b、负责内部质量管理体系审核工作，组织跟踪、验证审核中发现的不合格项的纠正措施情况，监督改进；c、负责对过程产品及最终产品的监视和测量；d、负责对不合格品实施控制，搞好纠正和预防措施的控制；e、按照院长和管理者代表的指令，负责组织相关部门编制程序文件，并做好更改、修订工作；f、负责对主控标准的实施进行检查；主控标准是：4.2.1、7.4.3、8.2.2、8.2.4、8.3、8.5.2、8.5.3；（6）工程技术部a、负责落实本部门的分解质量目标；b、参加管理评审及内部质量审核；c、负责产品实现的策划和新项目的设计和开发；d、负责项目有关技

41、术指导与进度的监督工作；e、负责对主控标准的实施进行监督检查，其主控标准是：6.4、7.1、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5；f、负责对项目部施工技术的指导与监督检查；g、负责项目部现场安全文明生产的指导与监督工作。（7）经营部a、负责对顾客的要求（信息、标书、合同）进行评审，并及时向相关部门传递；b、参加管理评审和内部质量审核工作；c、负责对主控标准的实施进行监督检查，其主控标准是：7.2、7.5.4、8.2.1；d、负责把顾客的意向传达到各相关部门；e、负责顾客满意度的调查，收集工程回访、保修反馈信息，并做好统计分析。（8）计划财务科a、负责工程设备、监视和测量装置的购置、测

42、量检定。并负责使用、维护及管理的监督工作，制订维修计划，保存维修记录；b、负责组织对供方进行评价、建立和更新合格供方名册；c、负责监督检查现场仓库的管理工作；d、负责项目所需要的原材料、半成品的采购进行监督控制；e、负责对主控标准的实施进行监督检查，其主控标准是：6.3、7.4.1、7.4.2、7.6； f、参加内部质量审核和管理评审；g、负责对设备材料产品及其相关信息进行记录和管理。（9） 劳动人事科a、负责制定各级人员的岗位任职要求；b、负责编制培训计划，保存培训记录；c、负责特殊人员档案管理和组织员工评审的工作；c、负责对主控标准的实施监督检查，其主控标准为： 6.2。（10）办公室a、

43、负责质量体系文件的发放和归档管理及施工工程类资料的归档；b、参加内部质量管理体系审核及管理评审；c、负责院内外部的信息沟通；d、负责对主控标准的实施进行监督检查，其主控标准是：4.2.3、4.2.4；（11）各分公司（项目部）、矿评中心a、负责贯彻执行勘查院的质量方针、质量目标，建立本部门（项目部）的质量目标，并实施；b、负责质量计划（施工组织设计、监理规划）的编制；c、负责对生产或服务质量的自检，纠正措施和预防措施的实施；d、负责所属区域内顾客财产的管理和标识；e、负责所属区域内产品的标识，不同检验试验状态标识并以不同区域放置及维护；f、负责产品的防护、保护和交验工作；g、负责产品材料的采购

44、、保管及供方信息的收集；h、负责施工设备的维修保养工作。（12）院各级人员的岗位职责和权限见院管理职责汇编。5.5.2 管理者代表1、负责院按照GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000标准的要求建立、实施和保持质量管理体系；2、向院长报告质量管理体系的业绩，以及需要改进的方面；3、促进院全体员工树立满足顾客要求的意识；4、负责质量管理体系相关事宜与外部的联络。5、负责文件发放范围及程序文件的批准；6、负责纠正、预防和改进措施实施的监督与协调；7、负责选定审核组长及审核员，并审批内部质量体系审核计划；5.5.3 内部沟通院必须确保组织内不同的部门之间，不同的岗位之间，有关的

45、质量要求、目标及其完成情况等信息得以传递和沟通，企管部负责统筹策划，提供适宜的沟通工具，如公告栏、内部刊物、简报、声像设备、会议记录等促进院内部的沟通。5.6 管理评审5.6.1 总则院企管部编制管理评审程序，管理评审一年进行一次，时间间隔不得超过12个月。院长负责主持召开管理评审会议，评价院的质量管理体系，以确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性，评审应包括评价质量管理体系是否有变更的需求（包括质量方针和目标），企管部负责管理评审的记录、并予以保存。5.6.2 管理评审的输入（1）质量管理体系审核结果（包括第一、二、三方的审核）；（2）顾客的反馈与投诉的处理，包括顾客满意度测量结果及与顾客有关的重要信息；（3）施工工程质量的符合性和质量管理体系的过程业绩；（4）质量方针、目标以及纠正预防和改进措施的实施情况；（5）以往管理评审所确定的跟踪措施的执行情况和有效性；（6）可能影响质量管理体系的变化（如开发培训计划，法律法规的变化等）；（7）对改进的建议。5.6.3 管理评审的输出评审输出一般反映对以上输入进行分析和评价的结果，输出可