2017年证券从业资格考试试题《证券市场基本法律法规》特训二_第1页
2017年证券从业资格考试试题《证券市场基本法律法规》特训二_第2页
2017年证券从业资格考试试题《证券市场基本法律法规》特训二_第3页
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文档简介

1、2017 年证券从业资格考试试题证券市场基本法律法规特训二选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 第 1 题 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起 日内开始清算集合计划资产 ; 证券公司应当在清算结束后 日内，将清算结果报中国证券业协会备案。 ( )A. 5;5B. 5;15C. 15;5D. 15;15参考答案： B 第 2 题 向特定对象发行证券累计超过 () 人的为公开发行证券。A. 100B. 200C. 300D. 400参考答案： B 第 3 题 证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近 ( ) 年从事保荐相 关业务的人员不少于 20 人。A.

2、1B. 2C. 3D. 4参考答案： C 第 4 题 通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达 到该公司已发行股份的 () 时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%参考答案： C 第 5 题 对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是() 。A. 证券登记结算机构B. 证券公司C. 证券资产托管机构D. 证券推广机构参考答案： A 第 6 题 专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应 当在() 个交易日内报证券交易所备案。A. 1B. 2C. 3D. 4参考答案： C 第 7

3、 题合规负责人为证券公司高级管理人员，由 () 决定聘任。A. 股东会B. 董事会C. 监事会D. 总经理参考答案： B 第 8 题 个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变 化的，应当自变化之日起 () 个工作日内向中国证监会提交更新资料。A. 1B. 2C. 3D. 4参考答案： B 第 9 题 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等 形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 () 个工作日向举办地证监局报备。A. 3B. 5C. 10D. 15参考答案：B第10题公司法所称公司是指依照本法在中国境内设立的 （）A. 有限责任公司和私营企业B. 有限责任公司和股份有限公司C. 有限责任公司和国有企业D. 企业单位和事业单位参考答案：B以上资料来源可靠，专业可信，将助您更好的提升办公效率。以上资料来源可靠，专业可信，将助您更好的提升办公效率。以上资料来源可靠，专业可信，将助您更好的提升办公效率。

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