2021年公司内控自评报告

1、poor and strong, not falling into the ambition of the blue sky.通用参考模板（word文档/a4打印/可编辑/页眉可删）公司内控自评报告 根据企业内部控制基本规范及其配套指引的规定和要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，公司监事会结合公司20_年度对下属二级单位的日常监督检查的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。一、内部控制评价工作的总体情况按照集团监事会内部控制自我评价工作的要求，我司由内审部组织公司相关部门和内控联络员，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督几个方面，对公司内部控制的有效性进行了自评

2、。本次自评工作，严格执行了必要的内部控制评价程序，具体包括观察、询问、检查、抽查、监盘等审计程序。按照内部控制的各项目标，遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适应和成本效益的原则，公司在内部的各个业务环节建立了有效的内部控制，基本形成了较为健全的内部控制体系。二、内部控制评价的主要内容（一）组织架构根据中华人民共和国公司法、上市公司治理准则以及有关的法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司组织架构，公司董事会、监事会和管理层之间权责分明、各司其责、相互制衡、协调运作。公司的机构设置及职能的分工符合内部控制相关规定的要求。董事会是公司的决策机构，负责建立和完善公司内部控制制度，以及内部

3、控制的执行。监事会是公司的监督机构，对董事会、总经理和其他高级管理人员的行为及公司日常经营运作、财务状况等进行监督和检查，并履行报告工作。公司建立完善了董事会、监事会及相关的规章制度和议事规则，在本年度建立健全我司内控体系的过程中，修订了原20_年度拟定的公司章程，并修订完善了公司组织架构图。（二）内部机构设置公司根据自身发展需要和实际情况，公司人力部下发了公司部门管理职能、子公司及分公司工作职能明确规定了公司各机构、部门和人员的职责、权限和责任分配。公司所属子公司7个，机关本部设置综合部、财务部、设备物资部、计划部、工程部、安全部、运行部、人力部、政工部、内审部、总工办11个部门，实现了部门

4、对接、扁平高效的组织架构，以保证企业高效决策。（三）内部审计根据内部控制体系的要求，公司设立了专门监审部，负责独立开展内部审计工作，对公司及下属二级单位的经营活动、内部控制、财务收支、经营业绩和招投标活动等进行审计和监督，提出完善内部控制、改善内部管理的意见和建议，促进和保证内部控制体系的有效运行。（四）人力资源公司的快速成长离不开优秀人才的智慧，公司始终坚持“以人为本”的理念，注重业务发展和人才开发，同时完善相关制度，包括：员工手册、劳动合同管理制度、招聘录用管理制度、薪酬考核制度、考勤、休假和加班管理制度，对员工录用、培训、工资薪酬、绩效考核、内部调动、职务升迁、福利保障等方面进行了相关规

5、定，完善了人力资源各个环节，建立了较为完善的人力资源管理制度。（五）企业文化根据_集团“政府放心、市民满意、企业增效、员工乐业”的核心理念,崇尚“高效务实、开拓创新、健康快乐”的企业精神 ,不断丰富并形成的“行业的典范、职工的乐园”的企业愿景,大力开展企业文化建设,通过培训、考核等多种方式向员工传达企业文化。企业文化的建设增强了公司的凝聚力,在认真学习和切实推行集团企业文化的基础上,公司全体员工不断开拓创新,团结拼搏,发扬团队精神,共同实现_-_x跨越式发展。（六）、采购和费用及付款活动控制我司建立了采购与付款业务的岗位责任制,明确相关部门和岗位的职责、权限,确保办理采购与付款业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。修改完善了公司设备物资管理办法公司设备物资补充管理办法（试行），对采购申请、采购方式选择、采购价格管理、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款、支付现款及其记录等做了详尽的规定，建立和完善采购与付款的会计控制程序，加强请购、审批、合同订立、采购、验收、付款等环节的会计控制，堵塞采购环节的漏洞，减少采购风险。报告期内未发现采购与付款业务有违反相关规定的情况,公司对采购与付款活动的内部控制执行是有效的。（七）、资产管理建立了明确的资产管理岗位责任制,明确了相关部门和岗位的职责权限,确保办理资产业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。资产采购申请由使