中关村国家自主创新示范区金融服务政策汇总

1、中关村国家自主创新示范区金融服务政策汇总二零一一年五月目 录第一部分3中关村国家自主创新示范区金融服务一览表3第二部分 中关村国家自主创新示范区金融服务政策简介4企业改制上市资助政策简介4创业投资风险补贴政策简介7企业担保融资扶持政策简介9中关村高新技术企业集合债券12中关村高新技术企业集合信托计划14企业保险及贸易融资扶持政策简介16科技型中小企业信用贷款扶持政策简介19第三部分 规范性文件22中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法22中关村国家自主创新示范区创业投资风险补贴资金管理办法26中关村国家自主创新示范区企业担保融资扶持资金管理办法29中关村国家自主创新示范区信用

2、保险及贸易融资扶持资金管理办法33中关村国家自主创新示范区科技型中小企业信用贷款扶持资金管理办法36中关村国家自主创新示范区企业信用星级评定管理办法39中关村国家自主创新示范区企业购买中介服务支持资金管理办法41关于加快推进中关村国家自主创新示范区知识产权质押贷款工作的意见44瞪羚计划企业星级评定管理暂行办法47第一部分中关村国家自主创新示范区金融服务一览表序号金融服务简介管理机构扶持政策1企业改制上市资助支持企业改制上市资助资金从中关村科技园区发展专项资金中列支。用于支持企业在改制上市过程中发生的相关费用和主办券商的支持。中关村科技园区管理委员会科技金融处中关村国家自主创新示范区支持企业改制

3、上市资助资金管理办法2创业投资风险补贴经认定的创业投资机构和科技企业孵化器，根据其投资于园区初创企业的实际投资额，按一定比例给予补贴。中关村科技园区管理委员会科技金融处中关村国家自主创新示范区创业投资风险补贴资金管理办法3企业担保融资扶持为拓宽企业直接融资渠道，中关村担保公司统一组织多家科技企业发行中关村高新技术企业集合债券、中关村高新技术企业集合融资信托计划、北京市文化创意产业集合融资信托计划、2009年中关村高科技企业集合短期融资券、2010年中关村高科技企业集合中期票据等一系列金融服务创新产品。中关村科技园区管理委员会科技金融处中关村国家自主创新示范区企业担保融资扶持资金管理办法4企业保

4、险及贸易融资扶持为盘活企业应收账款，利用保险公司在提供资信评审、风险管理、损失赔付等信用管理服务方面的优势，企业向保险公司进行应收账款投保，银行依据保单发放贷款。中关村科技园区管理委员会科技金融处中关村国家自主创新示范区信用保险及贸易融资扶持资金管理办法5科技型中小企业信用贷款扶持为了促进金融创新、丰富中小科技型企业融资渠道、提高信用良好企业的融资效率、中关村推出了信用贷款试点工作，中关村管委会对参与试点的企业给予一定的贷款贴息，对试点银行按照年度贷款额给予一定的风险补贴。中关村科技园区管理委员会科技金融处中关村国家自主创新示范区科技型中小企业信用贷款扶持资金管理办法第二部分 中关村国家自主创

5、新示范区金融服务政策简介企业改制上市资助政策简介一、政策名称中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法二、政策简要介绍为推动中关村国家自主创新示范区企业改制上市工作，促进园区企业利用证券市场规范运作和发展，中关村科技园区管理委员会设立支持企业改制上市资助资金，并建立“培育一批、改制一批、辅导一批、上市一批”的园区企业改制上市培育工作体系和协同工作机制。支持企业改制上市资助资金从中关村科技园区发展专项资金中列支。用于支持企业在改制上市过程中发生的相关费用和主办券商的支持。三、支持群体（一）凡申请成为中关村国家自主创新示范区改制上市重点培育计划的企业，已由专业机构辅导下改制为股份有限

6、公司。（二）非上市股份有限公司已进入股份报价转让系统挂牌。（三）园区企业及与园区企业相应的境外特殊目的公司已与具有境内外证券市场保荐资质的证券公司签署首次公开发行并上市相关协议，且其相关申请已被有关主管部门受理。（四）园区企业首次公开发行并上市成功。四、申请流程五、受理单位中关村管委会六、申请所需资料申请改制资助的企业应符合下列条件：（一）中关村高新技术企业；（二）中关村企业信用促进会成员；（三）由服务机构组织进行改制辅导;（四）与证券公司签订改制顾问协议;（五）已从工商部门取得股份有限公司法人营业执照。申请进入股份报价转让系统挂牌资助的企业应符合下列条件：（一）中关村高新技术企业；（二）中关

7、村企业信用促进会成员；（三）企业与具有保荐资质的证券公司签订辅导协议，以及与其他中介机构签定相应服务协议；（四）取得中国证券业协会出具的同意企业进入代办转让系统的备案文件。申请上市资助的企业应符合下列条件：（一）中关村高新技术企业；（二）中关村企业信用促进会成员；（三）企业及与之相应的境外特殊目的公司已与具有境内外证券市场保荐资质的证券公司签订辅导协议、保荐协议和承销协议；（四）首次公开发行和上市的相关申请已被有关主管部门受理。申请代办资助的主办券商应符合下列条件：（一）成为中关村国家自主创新示范区改制上市工作合作券商；（二）与园区企业签订推荐挂牌报价转让协议；且推荐的园区企业取得中国证券业协

8、会出具的同意进入代办转让系统的备案文件。七、资助标准（一）企业改制资助：每家企业支持30万元。（二）进入股份报价转让系统挂牌资助：每家企业支持60万元。（三）境内上市资助：企业向中国证监会提交首次公开发行并上市申请并取得中国证监会行政许可申请受理通知书后，每家企业支持100万元。（四）境外上市资助：企业首次公开发行并上市成功后，每家企业支持100万元。（五）券商资助：主办券商推荐的园区企业取得中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函后，每家券商支持20万元。创业投资风险补贴政策简介一、政策名称中关村国家自主创新示范区创业投资风险补贴资金管理办法二、政策简要介绍为营造中关村国家自主创新示范区良好的创

9、业投资环境，发挥财政资金的杠杆放大作用，吸引更多社会资金投资中关村的科技型企业，促进创业企业发展，中关村国家自主创新示范区创业投资风险补贴资金，是指对经认定的创业投资机构和科技企业孵化器，根据其投资于园区初创企业的实际投资额，按一定比例给予补贴的专项资金。三、支持群体（一）是中关村管委会认定的中关村创业投资合作伙伴，其中对于委托专业创业投资管理公司进行投资的，只对相应的创业投资管理公司进行风险补贴；（二）所投资企业为未上市的中关村高新技术企业，且从企业设立之日起到企业与创业投资企业签订投资协议之日止，不超过5年；（三）已完成实际投资，即投资资金已投入园区内被投资企业，并已完成工商变更登记。经认

10、定的创业投资企业，可利用自有资金或利用其受托管理资金以委托人的名义，对园区企业进行投资；通过特殊目的公司采用返程投资方式对园区企业进行投资的，该投资等同于创业投资企业对园区企业进行投资。四、申请流程经认定的中关村创业投资合作伙伴，持下列文件到受理机构申请获得风险补贴： （一）中关村创业投资风险补贴申请表； （二）被投资企业的营业执照复印件及中关村高新技术企业证书复印件； （三）创业投资企业与被投资企业其它股东签订的投资协议； （四）被投资企业的入资凭证复印件； （五）加盖工商局信息中心查询章的园区被投资企业股东名单（含股东持股比例和持股数额）； 创业投资企业采用返程投资方式投资境内企业，还应提

11、供其持有境外特殊目的公司股权的证明文件，以及投资机构、境外特殊目的公司和境内被投资企业的关系、投资金额等上述第三款中投资协议要点的中文说明。 以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章。申请补贴的创业投资企业应承诺上述所提供资料的真实性。五、受理单位中关村管委会六、申请所需资料（一）创业投资企业基本情况表；（二）营业执照复印件或其他营业资格证明文件；（三）企业章程或其他进行投资和管理的主要文件，包括但不限于：项目评估标准说明，投资决策程序介绍及激励约束机制说明等；（四）企业主要投资管理人员介绍材料，包括但不限于：三名以上（含三名）管理人员的从业背景、投资纪录；（五）上一年度的会计报表和审计报告；（

12、六）创业投资公司需提供自有投资资金情况的证明文件，创业投资管理公司需提供受托管理投资资金的相关协议或其它证明文件（外文文本的需同时提供中文要点说明并加盖公章）；（七）由中关村管委会认定的信用中介服务机构出具的标准征信报告（有关信息参阅中关村企业信用促进会网站）。以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章。申请补贴的创业投资企业应承诺上述所提供资料的真实性。七、资助标准补贴标的为创业投资企业以货币形式对企业的实际投资额，补贴额度为对某一企业实际投资额的10%，单笔最高补贴额为100万元。对政府引导资金参股的创业投资机构，按照社会资本在其中的持股比例享受风险补贴。一家创业

13、投资企业对同一企业投资申请获得的补贴额累计不超过100万元。对一家创业投资企业每年的补贴金额不超过300万元。企业担保融资扶持政策简介一、政策名称中关村国家自主创新示范区企业担保融资扶持资金管理办法二、政策简要介绍2009年中关村科技担保公司新增贷款担保58.22亿元，其中瞪羚计划等四条通道新增贷款43.39亿元，均创历史新高。中关村科技担保公司成立以来累计为6116家次的中小企业提供了301亿元的信用担保，其中通过瞪羚计划等四条通为1776家次企业提供172亿元的信用担保。2009年中关村科技担保公司联合北京中小企业信用再担保公司以及8家银行推出两批主动担保授信活动，向180家中关村科技企业

14、提供总额42亿元的担保授信额度。此外，为拓宽企业直接融资渠道，中关村担保公司统一组织多家科技企业发行中关村高新技术企业集合债券、中关村高新技术企业集合融资信托计划、北京市文化创意产业集合融资信托计划、2009年中关村高科技企业集合短期融资券、2010年中关村高科技企业集合中期票据等一系列金融服务创新产品。三、支持群体本办法主要支持中关村国家自主创新示范区内的瞪羚企业、留学人员创业企业，以及依据本办法确认的其他企业。1本办法支持的瞪羚企业应当符合下列条件：中关村高新技术企业；中关村企业信用促进会的会员；企业的年总收入规模在1000万元至5亿元之间。其中，年总收入在1000万元至5000万元之间，

15、收入增长率达到20%或利润增长率达到10%；年总收入在5000万元至1亿元之间，收入增长率达到10%或利润增长率达到10%；年总收入在1亿元至5亿元之间，收入增长率达到5%或利润增长率达到10%；申请的担保贷款期限为三年以内。2本办法支持的留学人员创业企业应当符合下列条件：中关村高新技术企业；企业创办时间在五年以内，企业法定代表人为归国留学人员； 一名或多名留学人员出资人的出资额占企业注册资本的50%以上，其中现金部分不低于25万元人民币；使用中关村企业标准征信报告；3依据本办法确认的其他企业：成功发行中关村高新技术企业信托计划和企业债券的企业，以及注册在中关村科技园区内、并经有关部门确认的软

16、件外包企业和集成电路设计企业，且已加入中关村企业信用促进会的，可申请得到本办法规定的有关措施的支持。四、申请流程五、受理单位1.中关村科技担保公司2.北京晨光昌盛投资担保公司 六、申请所需资料企业通过合作的担保机构向中关村管委会申请贴息和贴保费支持时，应向合作的担保机构提供下列材料一式两份：中关村高新技术企业资格证书复印件；中关村企业信用促进会会员证书复印件；瞪羚企业星级证书复印件；企业担保贷款贴息和贴保费申请报告（法定代表人签字并加盖公章）；企业担保贷款贴息审批表；企业担保贷款利息单和担保费单据复印件（加盖财务章）；中关村管委会要求提交的其它材料。七、资助标准1.中关村管委会给予瞪羚企业贷款

17、贴息支持根据其信用状况，将瞪羚企业分为五个星级，具体依据中关村企业信用促进会瞪羚计划企业星级评定管理暂行办法进行评定。一星级至五星级瞪羚企业，可获得的贷款贴息率分别为20%、25%、30%、35%和40%。2.中关村管委会给予获得担保贷款的留学人员创业企业、软件外包企业、集成电路设计企业50%的贷款贴息，并按1%的担保费率给予企业担保费补贴。3.瞪羚企业、软件外包企业、集成电路设计企业每年享受上述补贴支持的最高担保贷款额为3000万元。4.留学人员创业企业申请的担保贷款用途为流动资金，单笔申请额度不超过100万元人民币，期限为一年以内。对管理规范、具有较好成长性的留学人员企业，符合下列条件的，

18、可适当提高担保贷款额度和延长担保贷款期限，但最高额度不超过300万元，最长期限不超过两年：确有较大规模的贷款需求；至少申请过一次担保贷款，并且还款记录良好；担保贷款额度不超过企业净资产的60%。5.发行中关村高新技术企业信托计划和企业债券的企业，可获得社会筹资利息、信托或债券管理费和担保费等综合成本20%的费息补贴。6.企业的同一笔担保贷款只能申请一种方式的贴息和贴保费支持。7.针对合作的担保机构的补贴为鼓励合作的担保机构为园区瞪羚企业、留学人员创业企业、软件外包企业和集成电路设计企业提供贷款担保服务，中关村管委会根据其提供贷款担保的规模，每年给予新增担保额的0.25%的担保补贴，年度补贴额最

19、高1000万元。合作的担保机构为中关村高新技术企业信托计划和企业债券提供的担保，其担保金额计入当年补贴担保总额中。担保期限少于8个月的担保额，减半计入当年应补贴担保总额。中关村高新技术企业集合债券“中关村高新技术企业集合债券”（以下简称“集合债券”）担保业务是经国家主管部门批准，由中关村担保公司负责组织实施的中小企业债券发行计划。债券发行主体为一批园区高新技术企业群体；发行机构为具有资质的证券公司；受益人为社会投资者；中关村担保公司为债券发行提供全程担保。一、申请条件（一）申请人必须是中关村科技园区高新技术企业；（二）申请人必须拥有经政府相关部门批准或备案的立项项目；（三）申请发债额度不应超过

20、申请人净资产40%、不应超过立项或备案项目总投资额20%（基建类）或30%（技改类）；（四）申请发债时申请人的净资产规模不能少于6000万元（股份制企业不能少于3000万元）且近期三个会计年度均不能出现亏损；（五）须有为发债企业做审计资格的会计师事务所出具的财务审计报告；（六）须提供担保公司可接受的反担保抵（质）押物。 二、基本程序（一）中关村担保公司经向北京市主管部门申请后确定组织发债计划；（二）根据发债基本条件在园区广泛征集备选项目；（三）在确定一批初步符合发债条件项目后，中关村担保公司正式组织申请企业填写企业债券额度申请书并准备其他相关资料；（四）安排到企业进行考察并出具评审意见报公司决

21、策委员会审批；（五）参与组织发债的证券公司审核通过后，向北京市主管部门报送申报材料和债券发行方案；（六）北京市主管部门对企业申报材料和发债方案审查通过后报北京市政府审批，审批后上报国家主管部门正式申请发债额度；（七）发债额度申请得到批准后，由证券公司组织正式申报文件和债券发行具体方案，并安排中介机构对发债企业进行信用评估法律方面尽职调查；（八）中关村担保公司与发债企业签订委托担保合同和其他事先约定的合同；（九）经有关部门批准后，选择适当时间向社会公开发行债券；（十）由证券机构按事先约定的用款额度将募集的资金分发到各发债企业专户用于项目履行；（十一）发债企业按约定定期通过证券机构向投资人支付利息

22、，到期时一次性付清本金。三、享受优惠政策（一）中关村担保公司执行优惠担保费率政策；（二）证券机构执行优惠的代理收费政策；（三）中关村管委会予以发债企业一定比例利息补贴。中关村高新技术企业集合信托计划“中关村高新技术企业集合信托计划”（简称“集合信托计划”）担保是为解决园区高成长企业中长期资金需要、开拓企业多种负债融资渠道而推出的直接融资担保业务品种。“集合信托计划”业务特点是将一批符合条件的中小企业组织在一起，通过集合发行信托计划方式合法向社会募集一定规模的资金。一、基本申请条件（一）申请企业须是中关村科技园区高成长企业；（二）一般要有符合中长期资金需要的项目；（三）须信用中介机构信用评级且信

23、用状况良好；（四）单笔申请发行额度一般不超过5000万元；（五）须提供担保公司可接受的抵（质）押物。二、基本程序 （一）企业向中关村担保公司提出申请，填写申请书并准备其他相关资料，中关村担保公司对申报材料进行审核并出具评审意见；（二）审批通过后，中关村担保公司与组织发行信托计划的信托机构商议具体发行事宜，制订发行方案；（三）中关村担保公司与企业签订委托担保合同和其他相关法律文件并收取担保费和评审费；（四）企业与信托机构签订合同并交纳发行代理费；（五）确定发行时间并委托协作银行通过服务窗口向社会公开出售；（六）信托机构按合同事先约定的额度将募集的资金分发到各企业资金专户使用。（七）企业定期向购买

24、信托计划投资人支付利息，到期一次偿还投资人本金。三、享受优惠政策（一）中关村担保公司执行优惠的担保费率并根据当时发行的市场情况考虑适当的上下浮动；（二）中关村管委会给予发行信托计划企业一定比例的利息补贴。企业保险及贸易融资扶持政策简介一、政策名称中关村国家自主创新示范区信用保险及贸易融资扶持资金管理办法二、政策简要介绍信用保险及贸易融资是指为盘活企业应收账款，利用保险公司在提供资信评审、风险管理、损失赔付等信用管理服务方面的优势，企业向保险公司进行应收账款投保，银行依据保单发放贷款。中关村管委会2009年出台了关于中关村信用保险及贸易融资试点工作的政策，目前共有5家保险公司（中国出口信保、人保

25、财险、平安保险、中银保险、大地财险）和10多家银行参与试点。该项试点实现了保险业务和银行业务的有效结合，突破了银行要求抵质押物或第三方担保的制约，成为对传统融资方式的有益补充；有助于盘活企业应收账款，提高资金运转效率，降低融资成本和市场开拓风险，促进信用销售。截至目前，累计为6家企业提供6亿元的信用保险、7800万元的贸易融资贷款。三、支持群体本政策支持参与试点的企业应是中关村高新技术企业，同时应是北京中关村企业信用促进会会员。四、申请流程五、受理单位1.申请补贴材料受理单位北京中关村企业信用促进会由中关村企业信用促进会负责企业申请补贴事项的办理,并代中关村管委会将补贴资金拨付给企业。2.五家

26、保险机构为首批试点保险机构(1) 中国出口信用保险公司 (2)中国人民财产保险股份有限公司北京分公司 (3)中国平安财产保险股份有限公司北京分公司 (4)中银保险有限公司北京分公司(5)中国大地财产保险有限公司北京分公司 六、申请所需资料试点企业通过北京中关村企业信用促进会向中关村管委会申请资信调查费补贴、保费补贴和贷款贴息时，应向北京中关村企业信用促进会提交下列材料一式两份：中关村企业信用促进会会员证书复印件；企业星级证书复印件；信用保险及贸易融资补贴申请报告（企业法定代表人签字并加盖保险公司及企业公章）；企业交纳资信调查费的收据、保险费的收据和贷款利息单复印件（加盖财务章）；北京中关村企业

27、信用促进会要求提交的其它材料。七、资助标准中关村管委会按照先付后贴的原则，依据保险机构承保的企业应收账款情况，为企业提供资信调查费补贴和保费补贴，依据银行提供的贸易融资贷款情况，为企业提供贷款利息补贴，对单个企业的资信调查费用补贴、保险费补贴和贷款贴息实行年度总额控制，具体补贴比例如下：对获得保险公司承保的企业的资信调查费给予50%的补贴，为单个企业提供的年度补贴总额不超过0.5万元。对企业保费给予50%的补贴，为单个企业提供的年度补贴总额不超过30万元。对保费费率为5（含）以下的企业，以实际发生的保费计算应补贴保费额，对保费费率为5以上的企业，按5的费率计算应补贴保费额。对获得贷款并按期还本

28、付息的试点企业，按照银行贷款基准利率的一定比例提供贷款贴息，为单个企业的年度贴息总额不超过40万元。贴息比例与企业的“星级”对应关系如下：一星级企业贴息比例为20%（初次申请贷款的企业，按照一星级企业贴息标准执行）；二星级企业贴息比例为25%；三星级企业贴息比例为30%；四星级企业贴息比例为35%；五星级企业和中关村百家创新性试点企业的贴息比例为40%。企业“星级”评定标准参照“瞪羚计划”企业星级评定管理暂行办法执行。科技型中小企业信用贷款扶持政策简介一、政策名称：中关村国家自主创新示范区科技型中小企业信用贷款扶持资金管理办法二、政策简介为了促进金融创新、丰富中小科技型企业融资渠道、提高信用良

29、好企业的融资效率、中关村推出了信用贷款试点工作，中关村管委会对参与试点的企业给予一定的贷款贴息，对试点银行按照年度贷款额给予一定的风险补贴。截至目前，各试点银行已累计为100家企业提供133笔共计43亿元信用贷款授信额度，实际发放贷款15亿元，已安全还款4.3亿元，无一违信行为。试点工作凸显了企业信用价值，提高了有信用企业的融资效率，建立了信用的激励和约束机制。2009年，中关村信用贷款试点工作呈现出新的特点:一是贷款量迅速增加。2009年新增授信额度39亿元，新发放贷款12亿元，分别是2007年9月至2008年全年总数的9.8倍和4倍；二是各银行参与信用贷款的积极性不断提高，试点银行的数量由

30、最初的4家发展为9家；三是单个企业获得信用贷款的额度大幅增加，从最初的每家企业几百万元增加到上亿元，一批具有持续增长潜力的新兴领域的创新型企业得到各家银行的竞相支持。三、支持群体符合以下条件之一的北京中关村企业信用促进会会员可以参与信用贷款试点：（一）中关村百家创新型试点企业；（二）年收入在2亿元（含）以下，且最近一个年度的信用等级在bb级别以上（含bb-）的中关村高新技术企业。四、申请流程. 试点银行在企业申请材料齐备的情况下，5个工作日内答复是否受理企业信用贷款申请。. 试点企业的贷款贴息申请由试点贷款银行集中受理，并代中关村管委会将贴息资金支付给企业。企业应在还款结束后半年内提出贴息申请

31、，逾期不再受理。. 企业通过试点银行向中关村管委会申请信用贷款贴息资金支持时，应向试点银行提交相关材料。. 合作的试点银行代企业向中关村管委会申请贷款贴息资金支持时，也应提交相关材料。. 中关村管委会收到上述材料并审核完毕后，将利息补贴款拨付给试点银行。试点银行在收到有关贴息资金后的15个工作日内，将利息补贴款拨付给企业。五、 受理单位试点银行六、申请所需资料.企业通过试点银行向中关村管委会申请信用贷款贴息资金支持时，应向试点银行提交下列材料一式两份：（）中关村高新技术企业资格证书复印件；（）中关村企业信用促进会会员证书复印件；（）企业星级证书复印件；（）企业提供的企业信用贷款贴息申请报告（法

32、定代表人签字并加盖公章）；（）企业信用贷款贴息明细表；（）企业信用贷款利息单复印件（加盖财务章）；（）中关村管委会要求提交的其它材料。. 试点银行申请信用贷款风险补贴资金支持时，应提交下列材料：（一）年度信用贷款风险补贴申请报告；（二）年度信用贷款发放审批表；（三）企业信用贷款利率明细表。七、资助标准.信用贷款的额度和贷款期限，由试点银行根据申请企业的实际情况确定。试点银行可根据自身的风险控制与承受能力，在银行贷款基准利率的基础上，各自制定上浮标准，但上浮幅度不得超过基准利率的30%。中关村管委会为实际贷款期限在3个月以上，并按期还本付息的试点企业，按照银行贷款基准利率的一定比例提供贷款贴息，

33、贴息比例与企业的星级对应关系如下：一星级企业贴息比例为20%（初次申请贷款的企业，按照一星级企业贴息标准执行）；二星级企业贴息比例为25%；三星级企业贴息比例为30%；四星级企业贴息比例为35%；五星级企业和百家创新型试点企业贴息比例为40%。企业星级评定标准参照瞪羚计划企业星级评定管理暂行办法执行。对单个企业的年度贴息总额不超过60万元。.中关村管委会对实际贷款期限在3个月（不含）以上、贷款利率上浮幅度在基准利率的30%（含）以下的信用贷款，根据试点银行年度实际发放贷款的数量，给予试点银行一定比例的风险补贴。实际贷款期限少于8个月的贷款额，减半计入当年应补贴贷款总额。年度信用贷款累计发放额在

34、0.1亿元（含）至1亿元以内的，风险补贴比例为贷款额的2%；年度信用贷款累计发放额在1亿元以上（含）的，风险补贴比例为贷款额的3%。对单个银行的年度风险补贴总额不超过220万元，在计算对银行的风险补贴时，纳入银行年度贷款总额的单个企业贷款额度不超过3000万元。第三部分 规范性文件中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法中科园发201032号第一章 总 则第一条 为推动中关村国家自主创新示范区企业改制上市工作，促进示范区企业利用证券市场规范运作和发展，中关村科技园区管理委员会（以下简称中关村管委会）设立支持企业改制上市资助资金。为加强对该资金的管理，根据国务院关于同意支持中关村

35、科技园区建设国家自主创新示范区的批复（国函200928号）、中共北京市委北京市人民政府关于建设中关村国家自主创新示范区的若干意见和中关村科技园区发展专项资金使用管理办法（京财预20061769号），制定本办法。第二条 支持企业改制上市资助资金从中关村科技园区发展专项资金中列支。用于资助企业在改制上市过程中发生的相关费用和对主办券商的支持。第三条 中关村管委会委托北京中关村科技创业金融服务集团有限公司（以下简称中科金集团）作为本办法的实施机构，具体负责组织宣传培训、企业改制辅导、受理企业改制上市资助资金申请等工作。第四条 示范区企业在改制上市过程中有下列情形之一的，可申请资助：（一）凡申请成为中

36、关村国家自主创新示范区改制上市重点培育计划的企业，已由专业机构辅导下改制为股份有限公司。（二）非上市股份有限公司已进入代办股份报价转让系统挂牌。（三）示范区企业与具有境内证券市场保荐资质的证券公司签署首次公开发行并上市相关协议，且其相关申请已被境内有关主管部门受理。（四）示范区企业境外首次公开发行并上市成功。第五条 主办券商推荐的示范区企业取得中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函后，主办券商可以申请资助。第二章 资助的条件和标准第六条 申请改制资助的企业应符合下列条件：（一）中关村高新技术企业；（二）中关村企业信用促进会成员；（三）由服务机构组织进行改制辅导;（四）与证券公司签订改制顾问协议;

37、（五）已从工商部门取得股份有限公司法人营业执照。第七条 申请进入代办股份报价转让系统挂牌资助的企业应符合下列条件：（一）中关村高新技术企业；（二）中关村企业信用促进会成员；（三）企业与具有保荐资质的证券公司签订辅导协议，以及与其他中介机构签定相应服务协议；（四）取得中国证券业协会出具的同意企业进入代办转让系统的备案文件。第八条 申请上市资助的企业应符合下列条件：（一）中关村高新技术企业；（二）中关村企业信用促进会成员；（三）企业及与之相应的境外特殊目的公司已与具有境内外证券市场保荐资质的证券公司签订辅导协议、保荐协议和承销协议；（四）首次公开发行和上市的相关申请已被有关主管部门受理。第九条 申

38、请代办资助的主办券商应符合下列条件：（一）成为中关村国家自主创新示范区改制上市工作合作券商；（二）与示范区企业签订推荐挂牌报价转让协议；且推荐的示范区企业取得中国证券业协会出具的同意进入代办股份转让系统的备案文件。第十条 支持企业改制上市资助金额应依据下列标准：（一）企业改制资助：每家企业支持30万元。（二）进入股份报价转让系统挂牌资助：每家企业支持60万元。（三）境内上市资助：企业向中国证监会提交首次公开发行并上市申请并取得中国证监会行政许可申请受理通知书后，每家企业支持100万元。（四）境外上市资助：企业首次公开发行并上市成功后，每家企业支持100万元。（五）券商资助：主办券商推荐的示范区

39、企业取得中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函后，每家券商支持20万元。第十一条 每家企业在改制上市过程中的不同阶段，可以分别申请相应的资助。每家企业每项资助只能享受一次。第十二条 进行企业改制、在股份报价转让系统挂牌及在境内外证券市场上市的企业以及申请资助的主办券商，应当在有关工作完成的半年内向中科金集团提出资助申请，逾期不予受理。第十三条 进行企业改制、在股份报价转让系统挂牌及在境内外证券市场上市的企业，一年内申报示范区其他公共政策支持时，同等条件下优先给予支持。第三章 改制上市重点培育计划企业的申请程序第十四条 凡是有改制或上市（含代办报价转让系统）意向的示范区企业，可从www.zgcfg

40、.com上下载相关文件，并填写改制上市重点培育企业登记表一式两份，向中科金集团提出报名申请。第十五条 中科金集团定期将企业报名登记情况汇总后报送中关村科技园区管理委员会。第四章 资助资金的申请程序第十六条 申请改制上市资助的企业应填写相关资助申请表。企业可从 及 上下载相关申请表格。第十七条 申请改制资助的企业应向中科金集团提交下列材料：（一）企业改制资助资金申请表；（二）股份有限公司的营业执照副本复印件；（三）中关村高新技术企业证书复印件；（四）中关村企业信用促进会成员证明文件；（五）与证券公司签订的改制顾问协议复印件。以上所提交材料是复

41、印件的需加盖企业公章。第十八条 申请进入股份报价转让系统挂牌资助的企业应向中科金集团提交下列材料：（一）企业股份报价转让系统挂牌资助资金申请表；（二）企业营业执照副本复印件；（三）中关村企业信用促进会成员证明文件； （四）中国证券业协会出具的同意企业进入股份报价转让系统的备案文件。以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章。第十九条 申请上市资助的企业应向中科金集团提交下列材料：（一）企业上市资助资金申请表；（二）企业营业执照副本复印件；（三）中关村高新技术企业证书复印件；（四）中关村企业信用促进会成员证明文件；（五）示范区企业、示范区企业相应的境外特殊目的公司与证券公司签订的有关协议复印件；（六

42、）有关主管部门出具的已受理或批准企业有关发行和上市申请的通知书、备案文件等证明材料。以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章。第二十条 中关村管委会依据加盖主办券商公章的主办券商完成示范区企业股份报价转让系统挂牌工作资助资金申请表和中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函，向主办券商提供资助资金。第二十一条中科金集团审核企业上报的有关文件材料，如无异议则出具审核意见，报送中关村管委会。中关村管委会审核通过并公示后，办理相关资金拨付手续。第五章 监督管理第二十二条 享受本办法资金支持的企业和主办券商，应及时向中关村管委会报告有关企业改制上市进展情况。第二十三条 中科金集团违反本办法有关规定，没有认真履

43、行职责，在受理、管理和监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，中关村管委会将依法追究其责任。第二十四条 申请改制上市资助的企业和主办券商应当据实报送有关材料，对于编制虚假材料骗取专项资金的，中关村管委会和中科金集团将追回有关资金，并取消其培育和合作资格。第六章 附 则第二十五条 本办法自发布之日起实施。原中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法（中科园发200925号）同时废止。二一年九月二日中关村国家自主创新示范区创业投资风险补贴资金管理办法中科园发200926号总 则第一条 为营造中关村国家自主创新示范区良好的创业投资环境，发挥财政资金的杠杆放大作用，吸引更多社会资金投资

44、中关村的科技型企业，促进创业企业发展，根据创业投资企业管理暂行办法(国家发改委等十部委令2005第39号)、国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复（国函200928号）、中共北京市委北京市人民政府关于建设中关村国家自主创新示范区的若干意见（京发200911号），制定本办法。第二条 中关村国家自主创新示范区创业投资风险补贴资金，是指对经认定的创业投资机构和科技企业孵化器（以下统称创业投资企业），根据其投资于园区初创企业的实际投资额，按一定比例给予补贴的专项资金。第三条 中关村国家自主创新示范区创业投资风险补贴资金从中关村科技园区发展专项资金中列支,并按照年度预算进行安排。申

45、请补贴的创业投资企业的认定条件第四条 申请风险补贴的创业投资企业应是中关村管委会认定的中关村创业投资合作伙伴。第五条 符合下列条件的创业投资机构可以申请成为中关村创业投资合作伙伴： （一）专门从事创业投资业务活动的创业投资公司及创业投资管理公司；（二）注册资本金为1亿元人民币以上或受托管理的创业投资资金不低于3亿元人民币；（三）公司运作规范。具有科学合理的项目评估标准、投资决策程序及激励约束机制；（四）至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。第六条 符合下列条件的科技企业孵化器可以申请成为中关村创业投资合作伙伴： （一）注册在园区，主要为园区科技型创业企业服

46、务的孵化器；（二）运作规范，具有科学合理的项目评估标准、投资决策程序及激励约束机制；（三）至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员负责投资管理业务。补贴对象和标准第七条 获得风险补贴的创业投资企业应当符合下列条件：（一）是中关村管委会认定的中关村创业投资合作伙伴，其中对于委托专业创业投资管理公司进行投资的，只对相应的创业投资管理公司进行风险补贴；（二）所投资企业为未上市的中关村高新技术企业，且从企业设立之日起到企业与创业投资企业签订投资协议之日止，不超过5年；（三）已完成实际投资，即投资资金已投入园区内被投资企业，并已完成工商变更登记。经认定的创业投资企业，可利用自有资金或利

47、用其受托管理资金以委托人的名义，对园区企业进行投资；通过特殊目的公司采用返程投资方式对园区企业进行投资的，该投资等同于创业投资企业对园区企业进行投资。第八条 补贴标的为创业投资企业以货币形式对企业的实际投资额，补贴额度为对某一企业实际投资额的10%，单笔最高补贴额为100万元。对政府引导资金参股的创业投资机构，按照社会资本在其中的持股比例享受风险补贴。一家创业投资企业对同一企业投资申请获得的补贴额累计不超过100万元。对一家创业投资企业每年的补贴金额不超过300万元。第四章 受理及审核第九条 中关村管委会委托中关村科技创业金融服务集团有限公司（以下简称中科金集团）作为风险补贴的受理机构。第十条

48、 创业投资企业可持下列文件到受理机构申请，经中关村管委会批准后成为中关村创业投资合作伙伴。（一）创业投资企业基本情况表；（二）营业执照复印件或其他营业资格证明文件；（三）企业章程或其他进行投资和管理的主要文件，包括但不限于：项目评估标准说明，投资决策程序介绍及激励约束机制说明等；（四）企业主要投资管理人员介绍材料，包括但不限于：三名以上（含三名）管理人员的从业背景、投资纪录；（五）上一年度的会计报表和审计报告；（六）创业投资公司需提供自有投资资金情况的证明文件，创业投资管理公司需提供受托管理投资资金的相关协议或其它证明文件（外文文本的需同时提供中文要点说明并加盖公章）；（七）由中关村管委会认定

49、的信用中介服务机构出具的标准征信报告（有关信息参阅中关村企业信用促进会网站）。以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章。申请补贴的创业投资企业应承诺上述所提供资料的真实性。第十一条 经认定的中关村创业投资合作伙伴，持下列文件到受理机构申请获得风险补贴：（一）中关村创业投资风险补贴申请表；（二）被投资企业的营业执照复印件及中关村高新技术企业证书复印件；（三）创业投资企业与被投资企业其它股东签订的投资协议；（四）被投资企业的入资凭证复印件；（五）加盖工商局信息中心查询章的园区被投资企业股东名单（含股东持股比例和持股数额）；创业投资企业采用“返程投资”方式投资境内企业，还

50、应提供其持有境外特殊目的公司股权的证明文件，以及投资机构、境外特殊目的公司和境内被投资企业的关系、投资金额等上述第三款中投资协议要点的中文说明。以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章。申请补贴的创业投资企业应承诺上述所提供资料的真实性。第十二条 申请单位向受理机构提交上述书面材料，一式三份，其中中关村创业投资风险补贴申请表需同时提交电子文档。第十三条 受理机构对申请补贴的创业投资企业的投资行为和报送的材料进行核准、确认，出具初审意见，并将符合规定的风险补贴项目报中关村管委会审核后办理拨款手续。第十四条 创业投资企业应在已实际进行投资，即投资资金已投入园区内被投资企业，且被投资企业已完成工商登记

51、变更的6个月之内提出风险补贴申请，逾期不再受理。 第五章 监督管理第十五条 认定为中关村创业投资合作伙伴的创业投资企业，应通过中关村管委会网站向社会公告。第十六条 创业投资企业应当据实报送有关材料，严格履行合作协议。对于违反合作协议或以虚假材料骗取风险补贴的，责令退回相应补贴款，同时中关村管委会取消其合作机构资格。第六章 附则第十七条 获得创业投资的中关村高新技术企业，在申请园区各类科技计划、产业化专项时，将视项目情况优先给予支持。第十八条 本办法自2009年8月25日起实施。原中关村科技园区创业投资发展资金管理办法（中科园发200734号）、中关村创业投资引导资金参股创业投资企业的暂行管理办

52、法（中科园发200632号）、中关村创业投资引导资金种子资金投资管理办法（中科园发200710号）、中关村创业投资引导资金跟进投资管理办法（中科园发200711号）同时废止。中关村国家自主创新示范区企业担保融资扶持资金管理办法中科园发200928号第一章 总 则第一条 为促进中关村国家自主创新示范区重点企业担保融资，完善和规范有关扶持资金管理，根据国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复（国函200928号）、中共北京市委北京市人民政府关于建设中关村国家自主创新示范区的若干意见(京发200911号)和中关村科技园区发展专项资金使用管理办法（京财预20061769号），制定本

53、办法。第二条 中关村国家自主创新示范区内的“瞪羚”企业、留学人员创业企业，以及依据本办法确认的其他企业适用本办法。第三条 中关村国家自主创新示范区企业担保融资扶持资金从中关村科技园区发展专项资金中列支，并按照年度预算进行安排。第四条 本办法所指企业的担保融资服务业务，应当由与中关村科技园区管理委员会（以下简称中关村管委会）合作的担保机构实施。第二章 担保融资支持对象及条件第五条 本办法支持的“瞪羚”企业应当符合下列条件：（一）中关村高新技术企业；（二）中关村企业信用促进会的会员；（三）企业的年总收入规模在1000万元至5亿元之间。其中，年总收入在1000万元至5000万元之间，收入增长率达到2

54、0%或利润增长率达到10%；年总收入在5000万元至1亿元之间，收入增长率达到10%或利润增长率达到10%；年总收入在1亿元至5亿元之间，收入增长率达到5%或利润增长率达到10%；（四）申请的担保贷款期限为三年以内。第六条 本办法支持的留学人员创业企业应当符合下列条件：（一）中关村高新技术企业；（二）企业创办时间在五年以内，企业法定代表人为归国留学人员； （三）一名或多名留学人员出资人的出资额占企业注册资本的50%以上，其中现金部分不低于25万元人民币；（四）使用中关村企业标准征信报告；第七条 成功发行中关村高新技术企业信托计划和企业债券的企业，以及注册在中关村科技园区内、并经有关部门确认的软

55、件外包企业和集成电路设计企业，且已加入中关村企业信用促进会的，可申请得到本办法规定的有关措施的支持。第三章 担保融资支持措施第八条 合作的担保机构为企业提供贷款担保服务的，实行快捷担保审批程序，简化反担保措施，留学人员创业企业执行1.584%的担保费率和0.3%评审费率，其他企业执行1.782%的担保费率和0.3%评审费率。第九条 合作银行实施快捷贷款审批程序，执行流动资金贷款基准利率。第十条 中关村管委会给予获得担保贷款的“瞪羚”企业贷款贴息支持。根据其信用状况，将“瞪羚”企业分为五个星级，具体依据中关村企业信用促进会“瞪羚计划”企业星级评定管理暂行办法进行评定。一星级至五星级“瞪羚”企业，可获得的贷款贴息率分别为20%、25%、30%、35%和40%。第十一条 中