施工企业新标准四合一手册

1、 0 装饰有限公司装饰有限公司 质量、环境和职业健康安全质量、环境和职业健康安全 管理体系手册管理体系手册 文件编号 受控状态 版 本 修 订 编 制 日 期 审 核 日 期 批 准 日 期 发布日期 实施日期 1 目目 录录 管理手册更改一览表 .3 0.1 颁布令 .4 0.2 质量管理手册编制说明 .5 0.3 任命书 .6 0.4 安全事务代表授权书.7 0.5 公司简介 .8 1 目的 .9 2 规范性引用文件 .9 3 术语和定义 .9 4 公司的背景环境 .10 4.1 理解公司及其所处的环境 .10 4.2 理解相关方的需求和期望 .11 4.3 质量/环境/职业健康安全管理体

2、系的范围 .12 4.4 质量/环境/职业健康安全管理体系及其过程 .12 5 领导作用 .12 5.1 领导作用与承诺 .12 5.2 质量/环境/职业健康安全管理方针 .13 5.3 公司的岗位、职责和权限 .14 6 策划 .14 6.1 应对风险和机遇的措施 .14 6.2 质量、环境和职业健康安全管理目标及其实现的策划 .16 6.3 变更的策划 .16 7 支持 .17 7.1 资源 .17 7.2 能力 .18 7.3 意识 .18 7.4 沟通 .19 7.5 形成文件的信息 .19 8 运行 .20 8.1 运行策划和控制 .20 8.2 产品和服务的要求 .21 8.3 产

3、品和服务的设计与开发 .21 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 .21 8.5 产品和服务提供（工程项目施工质量管理） .23 8.6 产品和服务的放行（施工质量检查与验收） .24 8.7 不合格品输出的控制 .25 8.8 环境和职业健康安全运行控制 .25 8.9 应急准备和响应 .25 9 成果评价 .26 9.1 监视、测量、分析和评价 .26 9.2 内部审核 .27 9.3 管理评审 .28 10 持续改进 .28 10.1 总则 .28 10.2 不符合和纠正措施 .29 10.3 持续改进 .29 附录 1：管理体系组织结构图.30 附录 2：质量、环境和职业健康安全管

4、理职能分配表.31 附录 3：公司管理方针及目标.33 附录 4：公司各部门职责.34 2 管理手册更改一览表管理手册更改一览表 序号序号修改次数修改次数页次页次修改内容修改内容修改标记修改标记生效日期生效日期 11 p23 及 p30 按外审老师的要求，对施工中需确认的过 程及组织结构图进行了修改 a/02016.8.20 3 0.10.1 颁布令颁布令 为推进企业进步，提高企业管理素质及市场竞争能力，进一步使公司提供持续满足建设单 位、建设工程及其它相关方的要求和期望、以及适用的法律法规要求，规范公司的管理行为， 促进公司提高体系管理水平，根据 iso9001:2015质量管理体系 要求标

5、准、gb/t50430- 2007工程建设施工企业质量管理规范、iso14001:2015环境管理体系 要求及使用指南 和 gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求的要求，结合公司自身管理水平及施工的 工程的特点，建立质量、环境和职业健康安全管理体系（以下简称管理体系），编制了质量、 环境和职业健康安全管理体系手册（以下简称管理体系手册）. 本管理体系手册体现了我公司对社会承担的责任和义务，对法律、法规遵守的承诺，也体 现了对顾客及相关方的承诺，它是公司管理活动的行为准则，是稳定提供顾客满意的建筑装饰 装修服务的可靠保证。它规定了公司管理体系的组织机构、职责、管理方针、管理目标，

6、并对 管理职责，资源管理、投标及合同管理、分包管理、产品实现及测量、分析和改进的各个过程 进行控制与持续改进。 公司形成了管理体系文件，包括管理体系手册、程序文件、各种管理规范、作业指导书、 记录等。 管理体系文件所规定的内容，真实、充分地阐述了本公司的质量、环境和职业健康安全管 理体系，是本公司对内管理和对外认证必须遵循的准则。公司所有部门和全体员工，必须遵照 执行管理体系手册中各项规定，为有效实施和持续改进管理体系，增强顾客、相关方和员工满 意而努力工作。现本管理体系手册予以发布，并于 2016 年 5 月 1 日起正式实施。 总经理：总经理： 日日 期：期： 4 0.20.2 质量管理手

7、册编制说明质量管理手册编制说明 1.管理体系手册内容 本管理体系手册系依据 iso9001:2015、gb/t50430-2007、iso14001-2015 和 gb/t28001-2011 标准 要求和本公司的实际相结合编制而成，包括： （1）公司管理体系范围，包括了 iso9001:2015 和 gb/t50430-2007、iso14001-2015 和 gb/t28001-2011 标准的全部要求； （2）对 iso9001:2015、gb/t50430-2007、iso14001-2015 和 gb/t28001-2011 标准所要求形成文 件的程序以及为确保公司管理体系有效运行所

8、需的形成文件的程序的引用； （3）对质量、环境和职业健康安全管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。 2.术语和定义 本管理体系手册采用 iso9000:2015质量管理体系 基础和术语、gb/t50430-2007工程建设施 工企业质量管理规范、iso14001:2015环境管理体系 要求及使用指南和 gb/t28001-2011职业 健康安全管理体系 要求中的术语和定义。 3. 管理流程 本管理体系手册属公司机密，受控文件，是作为本公司管理体系存在的重要依据。由办公室组织 编写，管理者代表审核，总经理批准颁布实施。办公室组织对管理体系手册的适应性、有效性和符合 性进行评审；必要时，由办公

9、室按照相关规定对管理体系手册进行修改和补充，管理者代表审核，总 经理批准颁布实施。 4. 保密 管理体系手册持有者应保守公司机密，未经管理者代表批准，任何人不得将管理体系手册对公司 以外人员借阅、复印、拍照、摘录。管理体系手册持有者调离工作岗位时，应将管理体系手册交还办 公室，办理核收登记。 5. 保管 管理体系手册由办公室归口管理，负责保管、分发、更改换页、回收和作废的处理等工作。分发 时必须做好受控状态标识以及分发记录。管理体系手册分发范围和数量由总经理和管理者代表确定、 批准。管理体系手册持有者应妥善保管本手册，不得损坏、丢失、随意涂抹。如有丢失应及时向办公 室书面报告，并办理有关手续。

10、 5 0.30.3 任命书任命书 为了有效贯彻 iso9001:2015质量管理体系 要求、gb/t50430-2007工程建设施工企 业质量管理规范、iso14001:2015环境管理体系 要求及使用指南和 gb/t28001- 2011职业健康安全管理体系 要求的要求进行策划、实施和保持质量、环境和职业健康安 全管理体系，加强对管理体系运行的领导，确保本公司管理体系的顺利实施和持续改进，特任 命 陈静君陈静君 为我本公司的管理者代表，除其履行原有的职责和权限外，还授予以下方面的职 责和权限： 1、代表总经理全权负责管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； 2、向总经理及时报告管理体系的运行

11、情况，提出体系改进措施或方案，以供评审和作为 管理体系改进的基础； 3、确保本公司员工提高满足顾客、环保、职业健康安全以及适用的法律法规要求的意识； 4、负责就本公司管理体系有关事宜与外部各方的联络工作； 管理者代表应认真完成以上职责，对公司建立、实施和持续改进管理体系负主要责任。 总经理：总经理： 日日 期：期： 6 0.40.4 安全事务代表授权书安全事务代表授权书 为贯彻执行职业健康安全管理体系，满足 gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求 标准的要求，监督和维护职工职业健康安全权益，规定员工代表要确保职工： 1参与风险管理方针和目标的制定和评审； 2适当参与危险源辨识、

12、风险评价和确定控制措施； 3适当参与事件的调查； 4参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； 5参与职业健康安全事务。 经过员工大会选举 为公司安全事务代表。 本授权书自即日起生效执行。 总经理：总经理： 日日 期：期： 7 0.0.5 5 公司简介公司简介 装饰有限公司为华特实业集团的子公司，专业从事外墙保温涂料装饰施工企业。 华特装饰有限公司经过十二年的努力，公司已经成为装饰装修二级施工资质的保温涂料一体化 施工企业，公司注册资金 500 万元，现有职工 150 人，各类职称的工程技术人员 40 人。注册 二级建造师 10 人，施工人员 2000 余人， 2002 年始，华特装饰致力于

13、应用技术研究和实际操 作人员的培训及施工装饰服务的支持，每年投入 300 万进行专业的施工培训，建立了完善的培 训体系，和金华建筑工程学院等建立长期的人才合作伙伴关系，和浙江大学合作建立博士后工 作站，致力于保温涂料材料的产品研发。 “华德涂料”坚持以市场需求为根本，不断提升为一 站式涂料成品的精品工程，打造“放心、顺心、开心、真心”四心工程，一直是我们始终不渝 的信念，同时，与国内众多房产巨头企业建立长期的合作联盟，公司陆续与万科、恒大、世茂， 绿城、绿地、保利、中海、龙湖等地产公司合作，已完成 5000 余万方涂料的装饰业绩。现已 成为龙湖和恒大的优秀分供商及战略合作伙伴年产值 2 亿元。

14、 企业宗旨：发展企业 回报社会 发展方针：持续 稳定 健康 发展 企业精神：团结 务实 开拓 奉献 经营理念：诚实守信 互惠互利 服务理念：无限华德 无忧服务 8 1 1 目的目的 1.1 为加强本公司的质量、环境和职业健康安全管理工作，规范公司管理行为，促进本公司各项工作管理 水平的提高。 1.2 确保有能力、稳定地提供满足发包方和适用的法律法规要求的工程产品。 1.3 通过体系的有效应用，包括质量管理改进和创新、持续满足顾客与适用的法律法规要求，不断增强工 程建设有关方满意。 1.4 根据法律法规要求和重大环境影响信息，制定环境目标、指标，控制重要环境因素。 1.5 消除、减少或控制因公司

15、的活动而使员工或其他相关方可能面临的职业健康安全风险。 2 2 规范性引用文件规范性引用文件 质量管理体系 基础和术语（iso 9000:2015） 质量管理体系 要求（iso 9001:2015） 工程建设施工企业质量管理规范(gb/t 50430-2007) 环境管理体系 要求及使用指南（iso 14001:2015） 职业健康安全管理体系 要求（gb/t28001:2011 idt ohsas28001:2007） 法律法规、标准、规范、形成文件的相关方要求 3 3 术语和定义术语和定义 3.13.1 术语术语 本手册采用 iso9000-2015质量管理体系 基础和术语、gb/t504

16、30-2007工程建设施工企业质量 管理规范、iso14001:2015环境管理体系 要求及使用指南和 gb/t28001-2011职业健康安全管理 体系 要求中的术语和定义，以及工程行业通用术语和定义进行下列术语和定义： 3.1.1 质量管理活动：为完成质量管理要求而实施的行动。 3.1.2 质量管理制度：按照某些质量管理要求建立的、适用于一定范围内的质量管理活动要求。质量 管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管 理制度可由更加详细的文件要求加以支持。 3.1.3 质量信息：反映施工质量和质量活动过程的记录。 3.1.4 质量管理创新：在原有

17、质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质 量管理制度、活动、方法的革新。 3.1.5 施工质量检查：公司对施工质量进行的检查、评定活动。 3.1.6 供方：供应本公司通用产品、非标设备制造、运输/安装服务的组织。 3.1.7 组织：装饰有限公司，简称本公司或公司。 3.1.8 顾客：指同本公司以协议或合同形式将其建设项目交与本公司承建的人或机构，并接受本公司 产品和服务工程项目施工总承包。包含工程行业中经常所提到的甲方、业主或其代表。 3.1.9 项目部：由公司派出直接施工与管理工程项目的单位。 3.1.10 过程：利用输入提供预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。 3

18、.1.11 技术交底：以工程项目施工技术负责人为主，在各项工程正式施工前，根据图纸和各项质量验 收规范要求对参与施工的有关负责人、施工人员，进行的专业施工技术交代。 3.1.12 隐蔽工程：在工程施工中将被下一工序所封闭、掩埋、不外露的工程。指结构埋于地下或埋于 其它结构中的分项工程，如：隐蔽工程等。 3.1.13 单位工程：具备独立施工条件并能形成独立作用功能的建筑物及构筑物为一个单位工程。 3.1.14 分部工程：在单位工程中按结构部位、施工特点或施工任务的不同划分的若干工程。 3.1.15 分项工程：有分项工程中，按不同施工方法、工序划分的若干工程。 3.1.16 工程质量评定：按分部、

19、分项、单位工程和建设项目逐段进行的质量评定。 3.1.17 工程质量：反映建筑满足相关标准规定或合同约定的要求，包括其有安全、使用功能及其在耐 久性能、环境保护等方面明显和隐含能力的特性总和。 3.1.18 观感质量：通过观察和必要的测量所反映的工程外在质量。 3.1.19 验收：工程在施工单位自行质量检查评定的基础上，参与建设活动有关单位共同对检验批、分 9 项、分部、单位工程质量抽检复验，根据相关标准以书面形式对工程质量达到合格与否做出确认。 3.1.20 进场验收：进入现场的材料、构配件等按相关标准规定要求检验，对达到合格与否做出确认。 3.1.21 交接检验：由施工的承接方与完成方经双

20、方检查并对可否继续施工做出确认的活动。 3.1.22 工程项目：公司承接的资质范围内的装修装饰、幕墙工程施工的项目。 3.1.23 相关方：可影响决策或活动，也被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动所影响的个人 或组织。示例：顾客、所有者、组织内的员工、供方、银行、监管者、工会、合作伙伴以及可包括竞争对 手或反压力集团的社会。 3.1.24 可接受风险：根据公司法律义务和职业健康安全方针，已被公司降至可容许程度的风险。 3.1.25 重要环境因素：是指组织通过环境因素评价，确定的需要进行严格控制的环境因素。 3.1.26 四不放过：事故原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落

21、实不放过、有关人员未受 到教育不放过。 3.1.27 三同时：新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其环境保护设施、劳动安全卫生设施、 消防设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。 3.1.28 职业病：指劳动者在施工活动及其他职业活动中，接触职业因素引起的疾病。 3.1.29 事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度） ，或者死亡的情况。 事故：是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。 未遂事件：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。 紧急情况：是一种特殊类型的事件。 3.1.30 风险：不确定性的影响 3.23.2 缩写缩写 为阅读和标识方便，在

22、不引起误解的情况下，本手册可以使用以下缩写： 3.2.1 顾客：客户、项目合同甲方及其代表 3.2.2 供方：采购合同乙方、物资供应方、劳务分包方 3.2.3 手册：管理体系手册 3.2.4 程序：程序制度汇编文件 3.2.5 内审：内部管理体系审核 3.2.6 工程设备：指用于工程项目中的材料、标准设备、非标设备、仪表及工程施工过程中所使用到 的各项设施等 3.2.7 公司/华特装饰：装饰有限公司 3.2.8 质量/环境/职业健康安全管理体系：一体化管理体系 4 4 公司的背景环境公司的背景环境 4.14.1 理解公司及其所处的环境理解公司及其所处的环境 4.1.1 总经理会同相关部门识别影

23、响公司质量、环境、职业健康安全管理体系预期结果的能力相关的外部 和内部因素，包括受公司影响或者能够影响公司的环境状况、职业健康安全状况。外部、内部因素分析结 果为确定以下事项提供依据： a) 确定一体化管理体系范围； b) 建立一体化管理体系； c) 确定应对风险和机遇的措施； d) 管理评审输入。 4.1.2 外部、内部因素分析可从以下方面考虑： 1、外部环境，可以考虑国际、国家、地区或当地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济 因素，有助于理解外部环境； 2、内部环境，可以考虑公司的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内部环境。 3、这些因素可从以下方面考虑： a) 可能

24、对公司的目标造成影响的变更和趋势； b) 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； c) 公司管理、战略方针、内部制度和管理承诺； d) 资源的获得和优先供给、技术变更； e) 这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。 4.1.3 企业外部因素 pest 分析法如下表： 10 政治政治/ /法律法律(political)(political) 垄断法律；环境保护法；税法；外贸法规； 对于外来企业态度；政府稳定性 经济经济(economic)(economic) gdp 趋势；利率；货币供给；通涨；失业率； 可支配收入；能源供应；成本 社会文件社会文件(social)(social)

25、人口统计；收入分配；生活方式演变； 工作期望水平；教育水平；消费者态度 技术技术(technological)(technological) 政府对研究的投入；政府对技术的重视； 新技术开发；知识产权与保护；折旧 4.1.4 企业内部因素分析法（swot 分析法） 竞争优势（竞争优势（s s） 技术技能优势 有形资产优势 无形资产优势 人力资源优势 组织体系优势 竞争能力优势 竞争劣势（竞争劣势（w w） 缺乏具有竞争意义的技能技术 缺乏有竞争力的 有形资产 无形资产 人力资源 组织资产 企业中的机会企业中的机会(o)(o) 客户群的扩大趋势或产品细分市场 技能技术向新产品新业务转移，为更大客

26、户群服务 前向或后向整合 市场进入壁垒降低 获得购并竞争对手的能力 市场需求增长强劲，可快速扩张 出现向其他地理区域扩张，扩大市场份额的机会 企业生存的外部威胁企业生存的外部威胁(t)(t) 出现将进入市场的强大的新竞争对手 替代品抢占公司销售额 主要产品市场增长率下降 汇率和外贸政策的不利变动 人口特征，社会消费方式的不利变动 客户或供应商的谈判能力提高 市场需求减少 容易受到经济萧条和业务周期的冲击 4.24.2 理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望 4.2.1 办公室组织相关部门识别质量、环境、职业健康安全管理相关的相关方，以及这些相关方的需求和 期望。 可参考下表列出的相关方进

27、行识别。 自有组织自有组织财务审计财务审计价值链价值链政治领域政治领域教育培训教育培训公共公共/ /社会社会 员工/雇员银行材料供应商行政监管技术学校员工家庭 管理者资助机构劳务分包方行业协会大学邻居 董事会事务所设备供应商社区研究机构媒体 合作成员合作伙伴利益团体技能鉴定非营利组织 业主/股东客户地区 竞争对手公众 物流 参考下图，根据相关方在公司中享有的利益和对公司的影响力，分成四类采取不同的管理措施。 图：企业相关方分类图图：企业相关方分类图 水平方向（需求）：在你的组织里享有的利益从水平方向（需求）：在你的组织里享有的利益从 0 0 到到 1010（0 0 表示不相关，表示不相关，10

28、10 表示存在巨大的利益）表示存在巨大的利益） 垂直方向（期望）：对你的组织的影响力从垂直方向（期望）：对你的组织的影响力从 0 0 到到 1010（0 0 表示没有影响，表示没有影响，1010 表示影响巨大）表示影响巨大） 各部门按相关方的需求和期望进行识别后，填写“相关方的需求和期望清单”，报到办公室汇总分析 1010 影影 响响 0 0 利利 益益 1010 测评满意度测评满意度 积极对话积极对话 保持监控保持监控 保持最新保持最新 11 确定后，向有关部门提供信息。 相关方及其需求和期望的分析结果为以下方面提供输入： a) 确定管理体系范围； b) 建立管理休系； c) 确定应对风险和

29、机遇的措施； d) 管理评审输入。 4.34.3 质量质量/ /环境环境/ /职业健康安全管理体系的范围职业健康安全管理体系的范围 公司在策划一体化管理体系时，考虑到公司目前内外环境和影响因素，根据相关方的要求，与公司产 品和服务的特性，明确了一体化管理体系的边界和适用性。 根据建设施工行业管理规定，从事工程设计需具备相应资质，公司无设计开发资质，本公司承揽的工 程施工执行发包方提供的施工图设计文件，对工程设计不承担责任，故 iso9001iso9001：20152015 的的 8.38.3 条款及条款及 gb/t50430-2007gb/t50430-2007 的的 10.310.3 条款不

30、适用条款不适用，删减后也不会影响本公司满足顾客和法律法规责任要求的能力。 本公司一体化管理体系所覆盖的范围为：位于杭州临安经济开发区青山湖街道天柱街杭州临安经济开发区青山湖街道天柱街 6565 号号所在区域的 资质范围内的建筑装修装饰工程的施工以及相关管理活动资质范围内的建筑装修装饰工程的施工以及相关管理活动。 4.44.4 质量质量/ /环境环境/ /职业健康安全管理体系及其过程职业健康安全管理体系及其过程 4.4.1 公司按 iso9001：2015、gb/t50430-2007、iso14001：2015 及 gb/t28001-2011 标准的要求，结合本 公司的活动、产品和服务全过程

31、的实际情况，建立了质量/环境/职业健康安全管理体系、过程及其相互作 用，并形成文件。公司运用过程方法对综合管理活动进行控制，确保一体化管理体系的有效实施，实现本 公司管理方针和目标，在满足顾客及相关方要求、遵守国家和当地的法律法规及其它要求前提下，使本公 司体系绩效不断提高，从而实现公司的预期结果。 本公司通过实施以下活动，确定一体化管理体系所需的领导、策划、支持、运行、成果评价和改进等 过程及其在整个公司内的应用： a)为满足顾客要求，达到污染预防，消除和减少职业健康安全风险，确定管理体系所需的过程，管理 体系要求融入其各项业务过程中（例如：设计和开发、采购、人力资源、营销和市场等） ，编制

32、相应文件对 这些过程进行系统管理； b)进行管理体系的策划，辨识环境因素/危险源，进行风险评价和控制策划，确定管理过程的顺序和相 互作用及这些过程之间的相互关系和接口； c)确定产生非预期的输出或过程失效对产品和顾客满意带来的风险，以及应对措施； d)制定文件确定过程实施所需的准则、方法、测量及相关的绩效指标，包括程序文件、生产工艺、检 验标准、环境和职业健康安全管理方案及作业指导书等，以确保这些过程的有效运行和控制； e)确定和提供每个过程实施所需的人力、设备、财力、运行环境以及知识和监测等资源； f)规定每个过程相关执行人员的职责和权限，并进行沟通； g)依照规定实施各个流程、过程实现的风

33、险和机遇以及应对风险的措施，以实现策划的结果； h)对过程进行监测和分析，采取内部审核、管理评审、监视顾客满意程度、环境/职业健康安全绩效的 检测、内部沟通等必要的措施，定期进行体系评审,必要时变更过程,以确保过程持续产生公司期望的结果； i)采取改进措施，确保持续改进过程以及实现结果； j)按管理体系要求严格管理这些过程，同时对重点工序或关键控制点、重要环境因素和重大风险进行 控制。 4.4.2 根据标准要求，结合公司实际需要，公司： a）根据施工和服务过程控制要求，制定相应的程序文件、管理制度、操作规程、工艺文件等体系文件， 支持一体化管理体系各过程运行； b）保留确认过程按策划进行的证据

34、或记录。 5 5 领导作用领导作用 5.15.1 领导作用与承诺领导作用与承诺 5.1.15.1.1 总则总则 公司应确定总经理证实领导作用和承诺的方法，贯穿管理体系建立、实施、保持和持续改进全过程。 下表所列是领导作用和承诺的证实方法和实施说明。总经理履行管理职责时应将下述要求结合到日常工作 中实施。 12 涉及 方面 领导作用和承诺 的证实方法 说明 为有效性负责 岗位职责规定最高管理者为管理体系有效性负责。通常下列所列的事项证 实最高管理者确实为管理体系有效性负责。 确保制定方针和目标 确保（可以亲自或委派）制定方针和目标，方针和目标应与战略方向及环 境、职业健康安全兼容 确保贯彻管理方

35、针 1.在组织内沟通（看板、会议、网络或邮件等）管理方针及其含义，使得 全员理解； 2.将方针作为框架，在该框架下制定管理目标 要求融入业务过程 将管理体系要求融入包括合同评审、施工生产、交付、顾客反馈等核心业 务过程 提升过程方法意识采用看板、会议、网络或邮件等适当的方法进行过程方法宣导以提升意识 提供资源 确保提供包括人力、基础设施、过程运行环境等资源，另外本标准未提及 的财力方面的资源也应予以关注 重要性沟通 采用看板、会议、网络或邮件等适当的方法在组织内部沟通有效的管理和 满足管理体系要求对提升顾客满意度、提升产品和服务质量、顾客审核、 认证审核、增加市场份额、开拓顾客、提升企业竞争力

36、、降低成本、提高 员工福利等都有非常重要的影响 实现预期结果 合理地利用和管理资源并完成策划的活动以实现预期的结果（如组织设定 的质量目标、战略目标、顾客满意度目标等） 激励员工贡献 亲自参与对管理体系有效性产生影响的活动（如提供资源、制定方针和目 标并在组织内沟通、贯彻等）并示范、引导和支持员工（如制定相应的激 励制度）为管理体系有效性作出贡献 促进改进如提供资源、指定专案进行改进 质量、 环境、 职业 健康 安全 管理 体系 管理角色分配支持（如制订激励制度并实施）其他管理角色将领导作用应用于负责区域 5.1.25.1.2 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点 总经理以增强顾客和相关方满意为目

37、的，通过建立一体化管理体系和管理体系的应用，采取各种措施， 按照承诺，在预算和进度要求的范围内，确保顾客和相关方的要求得到确定并予以满足，以增进顾客满意。 总经理承诺在管理过程中实施以下活动： 涉及 方面 领导作用和承诺 的证实方法 说明 确定要求并满足 对需求的产品和服务确定要求（按8.2.2 要求确定明示的、适用的法律法 规要求等）并确保有能力满足要求 风险识别与应对 识别影响下列方面的风险： 1.产品和服务符合性2.增强顾客满意 采取措施应对所识别的风险 保持持续提供满足要 求的产品和服务 以持续提供满足要求的产品和服务关注焦点如设定专案进行改善 顾客 和相 关方 需求 和期 望 保持增

38、强顾客满意以增强顾客满意为关注焦点如设定专案进行改善。 a) 通过市场调研、预测，或与顾客直接接触等方式，确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律 法规要求； b) 确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c) 保持以稳定的提供满足顾客和相关法规要求的产品和服务为关注焦点； d) 保持以增强顾客满意为关注焦点； e) 管理者代表不超过 12 个月组织一次对各部门满足顾客要求的工作进行考核，发现问题，及时采取 纠正或预防措施，使顾客满意。 5.25.2 质量质量/ /环境环境/ /职业健康安全管理方针职业健康安全管理方针 5.2.15.2.1 制定制定管理方针管理

39、方针 5.2.1.1 为实现以顾客满意为目标，确保顾客的需求和期望在预算内和进度内能够确定，并转化为公司的施 工和服务要求，不断增强顾客和相关方满意，由总经理主持制定、批准、发布质量/环境/职业健康安全管 理方针，即公司综合管理方针。 13 5.2.1.2 综合管理方针的制定原则 本公司总经理负责制定、批准综合管理方针，方针应满足以下基本要求（但不限于）： a)适应公司的宗旨和所处的环境并支持公司战略发展方向； b)考虑本公司活动、产品和服务的特点、规模、环境影响； c)为制定和评审管理目标提供框架； d)包括满足适用要求及履行其合规义务的承诺； e)包括保护环境、安全的承诺，其中包含污染预防

40、、降低消耗、最大限度保护员工健康安全及其他与 公司所处环境、安全有关的特定承诺； f)包括持续改进一体化管理体系有效性以提高绩效的承诺； g)相关方的要求与期望； h)在工程施工过程中及交付后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中 的良好形象。 5.2.25.2.2 沟通管理方针沟通管理方针 5.2.2.1 本公司质量/环境/职业健康安全管理方针见本手册附录 3：公司管理方针和管理目标。 5.2.2.2 管理层通过各种宣传方式（如：在管理体系手册中对方针进行公开声明，在公司内部会议进行宣 讲、沟通），将综合管理方针宣传到所有为公司或代表公司工作的人员（包括管理、执行、验

41、证和作业等 层次），确保综合管理方针在本公司内部得到沟通和理解，使全体员工能够正确理解，贯彻执行，可以被 公众和相关方获取。 5.2.2.3 在每次管理评审会议上，总经理需组织对综合管理方针的持续适宜性和有效性进行评审，根据评 审结果或当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针做出必 要的调整，以适应公司内外部条件和环境变化，执行管理评审控制程序。 5.2.2.4 质量/环境/职业健康安全管理方针的制定、评审和修改由总经理全面控制，经总经理批准生效后 方可实施，由办公室组织执行。对管理方针的批准、发布、评审、修改都应按文件控制程序控制。 5.2.2.5 当有

42、公众和相关方需要公司提供综合管理方针时，可通过公司网站进行获取，或由办公室及时提 供，并做好发放记录。 5.35.3 公司的岗位、职责和权限公司的岗位、职责和权限 5.3.1 根据一体化管理体系策划的结果，公司明确一体化管理体系的组织机构，配备相应质量/环境/职业 健康安全管理人员，规定相应的职责和权限并形成文件。 5.3.2 根据各体系管理的需要，明确管理层次，设置相应管理部门和岗位，规定其职责和权限（见附录 4： 公司各部门职责），成文后传递到各管理层次，得到沟通和互相理解。 5.3.3 在各管理层次中明确质量/环境/职业健康安全管理的组织协调部门或岗位，并规定其职责和权限， 形成岗位说明

43、书进行传达实施，主要包含该职务的工作要求、工作经验及学历等内容信息。 5.3.4 公司采用质量/环境/职业健康安全管理体系组织机构图（见附录 1：管理体系组织结构图）、管理职 能分配表质量/环境/职业健康安全管理体系过程职责分配表（见附录 2：质量、环境和职业健康安全管理职 能分配表）分配各部门职责。 5.3.5 管理层及各部门应严格遵守其职责和权限要求，以： a）确保一体化管理体系符合本标准的要求； b）确保一体化管理体系各要求得到充分执行，各过程获得其预期的输出； c）任命管理者代表报告一体化管理体系的绩效及其改进机会，特别向总经理报告； d）确保在整个公司推动以顾客为关注焦点，确保公司内

44、理解并提高顾客满意的意识； e）确保在策划和实施一体化管理体系变更时，保持其完整性。 5.3.6 公司以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关的文件进行更改。 6 6 策划策划 6.16.1 应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施 6.1.16.1.1 总则总则 根据公司体系实施要求，各部门进行管理流程优化，识别风险和机遇并确定控制措施。 各部门对识别的风险制定风险控制措施，制定“风险和机遇评估分析表”，办公室将公司风险识别进 行汇总，定期检查控制情况。 依据下表提供的思路和方法进行风险识别、评估、控制策划，确定本部门实现管理目标相关的风险及 14 控制措施。 风险管理工作流程风

45、险管理工作流程 风险管理流程内容描述备注 风险识别时机：一体化管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、 组织及其背景、相关方的需求和期望变化，风险识别考虑一下因素。 1.质量风险 1.1 直接质量风险：工程质量问题，导致返工、返修、报废、降低等级等风险。 1.2 间接质量风险：工程交付后使用过程，因质量原因引发顾客的其它财产权或人 身权损害风险。 2.环境风险 2.1 产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。 2.2 人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 2.3 政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相

46、关政策的变 动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 2.4 经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 3.经营风险 3.1 原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的 欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。 3.2 员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的 疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 3.3 设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。 3.4 供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。 3.5 法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。 4.

47、市场风险 4.1 市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象 对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。 4.2 市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估 或低估，引发期望值风险。 4.3 价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。 促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑 等。 风险识别 5.财务风险 5.1 融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高， 而且受到政策限制较多， 加大了筹资的不确定性。 5.2 资金偿还过程中的风险：主要受到利率影响，有极大

48、的不稳定性，增加偿还风 险。 5.3 资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。 5.4 资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。 5.5 收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而 产生的风险。 风险评估 利用下表风险分析矩阵，对是别的风险因素进行等级评价， 轻度损失中度损失重大损失 极小 123 中等 234 很大 345 对风险等级评价后，对评价为三级以上的风险，应确定应对措施。 风险响应（对策） 风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。并制定可行实施方案。 风险控制 对风险措施有效性进行评价，直到目标达成。

49、制定“风险和机遇评估分析表”。 15 6.1.26.1.2 环境因素和危险源环境因素和危险源 由办公室负责建立并保持环境因素和危险源辨识、评价和控制程序，负责环境因素识别评价，危 险源识别、风险评价和控制措施确定管理。 6.1.2.1 环境因素识别评价管理包括识别范围和方法、评价方法、更新和记录管理等活动。 6.1.2.2 危险源识别、风险评价和控制措施确定管理包括识别范围和方法、评价方法和风险分级、各种等 级风险的控制措施计划、更新及记录管理等活动。 6.1.36.1.3 合规义务（合规义务（s s 法律法规和其他要求）法律法规和其他要求） 6.1.3.1 办公室负责建立并保持法律法规和其他

50、要求识别和评价控制程序，明确识别、获取、确认和 更新适用于公司范围内及生产过程中所有活动符合法律、法规和其他要求的渠道、方法和程序，为管理体 系的运行控制提供法律依据。 6.1.3.2 办公室按规定的渠道获取这些要求并确定如何应用于公司的环境因素、危险源的管理。 6.1.3.3 公司各部门应关注国家、地方及各级管理部门的法律、法规和其他要求的变化，获取最新版本，并 及时传递到办公室。 6.1.3.4 办公室负责收集最新版本的法律、法规和其他要求，进行选择和确认其适用性，建立台帐并及时更 新，发至使用部门，办公室保存法律、法规和其他要求的原件。 6.1.3.5 各单位按照相关法律、法规和其他要求

51、实施对各种管理活动的控制，办公室对各单位的执行情况进 行检查。发现违法违规情况时，报告至最高管理者，按相关程序文件对出现的不符合问题进行原因分析， 制定改善对策并进行改善。 6.1.3.6 办公室每年组织各部门对适用法律法规和其它要求的遵循情况进行评价，具体按 9.1.4 条款执行。 6.1.46.1.4 措施的策划措施的策划 公司需在高层层面上策划环境/职业健康安全管理体系中应采取的措施，以管理其重要环境因素/重大 风险、合规义务以及所识别的公司优先考虑的风险和机遇，以确保环境/职业健康安全管理体系的有效运行。 策划的措施可包括建立公司管理目标，或可独立或整合融入其他的环境/职业健康安全管理

52、体系过程，也可 通过其他管理体系提出一些措施。公司在策划这些措施时，应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要 求，并组织评价这些措施有效性。 6.26.2 质量、环境和职业健康安全管理目标及其实现的策划质量、环境和职业健康安全管理目标及其实现的策划 6.2.1 公司应建立并实施目标、指标和管理方案控制程序。 6.2.2 根据公司的综合管理方针、确定的重要环境因素/重大风险以及法律法规要求，总经理在管理者代表、 各部门协助下组织制定了公司的管理目标（见本手册附录3：公司管理方针和管理目标），并在相关职能、 层次和过程进行分解，转化为本部门具体的工作目标，明确质量/环境/职业健康安全管理和工程质量

53、应达 到的水平，以实现对污染的预防、治理和持续改进。管理目标根据公司面临的运营环境进行分析且制定， 并通过努力能够实现的，确保综合管理方针的开展。 6.2.3 制定管理目标时考虑以下因素： a)符合综合管理方针，并包括对满足顾客要求、持续改进、遵纪守法的承诺； b)符合相关法律、法规及其它要求； c)考虑自身产品要求，包括可选的产品技术方案、财务要求、产品的实施和经营要求及相关方的观点； d)对潜在的重大环境因素/重大风险制订目标； e)目标应具体，尽可能量化，并设定合理的测量参数； f)目标尽可能分解到相关职能或层次。 6.2.4 策划如何实现管理目标时，公司应确定与目标有关的全部可能的活动

54、、资源及其措施，主要包括： a)依据的综合管理目标和指标； b)采取的具体方法或技术措施，应具有可操作性和适应性； c)所需的资源； d)明确责任单位或人员及其职责； e)明确完成期限； f)评价的方法和依据等。 6.2.5 各项管理目标及其策划结果必须形成书面文件，经管理者代表审核，总经理批准后发布执行，以受 控文件形式发至各部门按要求具体实施。 6.2.6 各部门定期对目标策划执行过程进行检查、总结，将完成情况上报办公室。 6.2.7 办公室适时对综合管理目标实施情况进行全面检查、总结及监督，将结果汇报给管理者代表；并负 16 责保留有关管理目标的实施和考核结果的记录，针对出现或存在的问题

55、，及时制订纠正和预防措施。 6.2.8 对综合管理目标的达成情况将在定期的管理评审及日常监测中进行审查，并在正式的内部沟通过程 中进行总结交流，确保对目标达成情况的监控，必要时修订和调整管理目标。 6.2.9 当公司的施工服务活动或运行条件、目标、指标发生变化，管理评审或内、外审有要求或制定的措 施不适应及新的环境因素和职业健康安全危险源出现等情况需更改管理方案时，应对管理方案进行修订； 修订后的方案经管理者代表审核，报总经理批准后实施。 6.36.3 变更的策划变更的策划 公司应确定变更的需求和机会（如组织机构发生重大变化、特定的项目或合同要求等），对变更活动 进行策划并根据 4.4 要求系

56、统地实施，以保持和改进一体化管理体系成果，保持一体化管理体系的完整、 有效。 当管理体系的各相关过程、要素由于顾客、相关方和市场等原因而导致变更时，公司应有计划、系统 地在评审的基础上对原有的策划进行变更（包括方针目标变更、职责划分的调整、资源的重新组合、流程 的补充完善、文件的编制或修订等），公司明确规定，识别风险和机遇，并评价变更目的及其潜在后果， 对任何变更都要进行先期讨论，并对识别出来的风险和机遇进行事先分析，以确保环境发生变化时，不会 因出现管理体系的缺陷而影响正常运行，保证一体化管理体系的完整性、资源的可获得性以及责任和权限 的分配与再分配，以便确定变更可行性。 7 7 支持支持

57、7.17.1 资源资源 7.1.17.1.1 总则总则 为保证一体化管理体系各过程的有效实施，实现既定目标，同时使体系得到保持和持续改进，由各部 门负责确定并提出资源需求，总经理负责审批并提供所需的资源，重大资源必需请示总经理。公司对各类 资源及能源进行有效管理，在保证正常运作情况下尽可能节约资源及能源，使资源及能源的利用率最大。 所需的资源主要包括：人力资源和专项技能、基础设施、工作环境，以及技术和财力资源、材料等方 面。 公司对其进行有效的管理，以保证本公司一体化管理体系的建立和保持。资源的管理应考虑目前现有 的能力、公司提供资源的局限、外包的产品和服务。 从目前运营情况来看，本公司的外包

58、过程为劳务分包、设备租赁，按 8.4 条款及外部提供的产品和 服务控制程序进行控制。 7.1.27.1.2 人员人员 7.1.2.1 为确保人力资源管理满足质量、环境和职业健康安全管理需要，公司建立并实施人力资源控制 程序。办公室制定人力资源发展规划并实施，确保公司的人力资源管理满足管理需要。 7.1.2.2 办公室以文件的形式确定与质量/环境/职业健康安全管理岗位相适应的任职条件，包括：知识和 学历；所需基本能力；工作经验。 7.1.2.3 制定岗位说明书，办公室按照岗位任职条件和企业资质范围配置相应的专业技术和管理人员， 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品要求符合性工作人员、对

59、环保和安全有重大影响的工 作人员应是能够胜任的。项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规的要求持证 上岗。公司应提供培训或采取其他措施以便从事影响产品要求符合性工作的人员获得所需的能力。 7.1.2.4 办公室建立员工绩效考核管理制度，规定了考评的内容、依据、时间和方式，并将考核结果 作为人力资源管理评价和改进的依据。 7.1.37.1.3 基础设施基础设施 7.1.3.1 基础设施是本公司实现产品和服务符合性的物质保证。由办公室组织建立和保持基础设施和工 作环境控制程序，以确定、提供并维护为达到产品符合要求（符合顾客要求、法律法规要求、公司及其 他相关方要求）所必需的基础

60、设施。这些基础设施包括： a)为从事质量/环境/职业健康安全管理的人员提供必要的办公场所、办公用品等； b)为项目的实施配置的施工设备、机具（如登高作业时使用的吊篮等）和检测设备（如钢卷尺等） ； c)支持性服务（如运输、通讯或信息系统）。 7.1.3.2 公司对施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等做出规定，并明确各管理层次及有关岗位 在施工机具管理中的职责。 17 7.1.3.3 总经理负责基础设施的配置，工程部负责施工中的基础设施的管理，设施的使用人负责维护基础 设施，办公室负责办公设施的管理。当有关规定不能满足维护的需要时，应制度相应的支持性作业文件。 7.1.3.3 对于上述的设