河北省基金从业资格：债券的估值方法模拟试题

1、精品文档河北省2015年基金从业资格：债券的估值方法模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共 50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于 _日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+42可能导致交易型开放式指数基金（ETF的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A. 抽样复制B. 现金留存C. 完全复制D. 基金费用3封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A. 50%B. 60%C. 80

2、%D. 90%4有价证券的特征包括_。A. 收益性B. 流动性C. 风险性D. 期限性5. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A. 银行理财产品B. 银行储蓄存款C. 基金D. 券商集合计划6. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A. 基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建 议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B. 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认C. 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D. 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状

3、况并调整投 资建议7. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A. 基金份额是否固定B. 法律形式不同C. 投资对象不同D. 投资目标不同8. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括 等步骤。A. 合格境内机构投资者资格的申请及审核B. QDII基金产品的申请及核准C. 经营外汇业务资格申请，D. 基金份额发售9. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为 0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为 丿元。A. 9 095B. 9 950C. 10 945D. 1099510. 以下属于货币证券的有 _。A.

4、 商业汇票B. 商业本票C. 金融债券D. 银行汇票11. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A. 资产结构化理财产品B. 利率结构化理财产品C. 股权结构化理财产品D. 挂钩不同标的资产的理财产品12. 基金销售监管中的公平原则要求_。A. 公开监管机构全部业务活动内容B. 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇13. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A. 及时更新原有的客户记录B. 定期向客户提供有用的信息服务C. 对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

5、D. 针对市场变化及时提供新的服务和产品14. 首次公开发行股票的定价方式是_。A. 询价方式B. 协商定价方式C. 上网竞价方式D. 市价折扣方式15. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A. 公开管理原则B. 实质管理原则C. 成本控制原则D. 质量控制原则16. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A. 基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B. 基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C. 基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基 金资产的投资管理D. 基金管理人应根据

6、投资指令，办理基金名下的资金往来17. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A. 股票名称B. 股票编号C. 股票的记载方式D. 股东权利18. 备兑权证通常由 发行。A. 证券交易所B. 投资银行C. 上市公司D. 中国证监会19. 是基金管理公司最基本的一项业务。A. 基金的募集与销售B. 投资管理业务C. 基金运营D. 投资咨询服务20. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应A. 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B. 具备基金销售费率的监控机制C. 具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D. 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用21.

7、 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A. 能有效地提高基金运作的透明度B. 有利于防止利益冲突与利益输送C. 在我国具有自愿性的特点D. 有利于提高证券市场的效率22. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A. 经营风险B. 管理水平风险C. 职业道德风险D. 合规风险个等级。23. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）A. 3B. 5C. 6D. 1024. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是。A. 证券公司的资产管理产品B. 基金管理公司的专户理财产品C. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D. 上市公司采取定向

8、增发方式发行的有价证券25. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行A. 公开管理原则B. 实质管理原则C. 成本控制原则D. 质量控制原则26. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的A. 资产价值B. 账面价值C. 清算资金D. 实际价值27. 根据运作方式的不同，基金可以分为 _。A. 圭寸闭式基金和开放式基金B. 契约型基金和公司型基金C.公募基金和私D.主动型基金和被动型基金28. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括A. 商业银行B. 证券公司C. 证券投资咨询机构D. 专业基金销售机构29. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得

9、益于A. 基金的强制信息披露制度B. 基金从业人员较高的专业水平C. 基金管理人员较高的道德水准D. 基金管理人设立了内部流程控制30. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A. 采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B. 接受全额赎回C. 暂停接受赎回申请D. 对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告31. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于份。A. 5000 万B. 1亿C. 2亿D. 5亿32

10、. 基金运作费用包括_。A. 申购费B. 审计费C. 信息披露费D. 分红手续费33. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A. 募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B. 股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C. 股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D. 货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定34. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A. 封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节 假日除外B. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先

11、”的原则C. 买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D. 沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制35. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起日内编制专项报告，予以存档备查。A. 5B. 10C. 15D. 2036. 下列各项中，基金信息披露不包括_。A. 登记信息披露B. 募集信息披露C. 运作信息披露D. 临时信息披露37. 根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按为基础收取。A. 认（申）购份额B. 净认（申）购份额C. 认（申）购金额D. 净认伸）购金额38. 首次公开发行的股票以方式确定股票发行价格。A. 询价B. 协商定价C. 网上竞价D

12、. 资产核算定价39. 证券交易所通过连续方式形成证券交易价格。A. 拍卖B. 协商C. 公开招标D. 公开竞价40. 下列属于我国基金交易费用的有_。A. 印花税B. 开户费C. 过户费D. 经手费41. 赎回主要原则包括_。A. “确定价”原则B. “未知价”交易原则C. “金额申购、份额赎回”原则D. “份额申购、金额赎回”原则42. 股票基金持股集中度是指A 前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B. 前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C. 前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D. 前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重43. 下列机构可以参与证券投资

13、的有_。A. 证券经营机构B. 商业银行C. 保险公司D. 证券投资基金44. 下列不属于证券服务机构的是 _。A. 证券交易所B. 证券投资咨询公司C. 证券信用评级机构D. 会计师事务所45. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A. 地理因素B. 人口因素C. 投资者心理因素D. 投资者行为因素46. 根据（证券投资基金运作管理办法 ）规定，股票基金的股票投资比重必须在以上；债券基金的债券投资比重必须在以上。A. 60%; 80%B. 80%; 60%C. 60%; 60%D. 80%; 80%47. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A. 基金申请报告B. 基金合