交通运输设备制造业专业审核指导书(职业健康安全认证)

1、编号：cqm/szy-04-1k001职业健康安全管理体系 交通运输设备制造业专业审核指导书1适用范围本审核指导书是方圆标志认证中心认证程序和审核工作规范的支持性文件，适用于对交通运输设备制造、修理行业（专业代码cnab-ac42:2002附件1：1k）的职业健康安全管理体系认证，用于ohsme审核员、技术专家进行文件审核和现场审核指导。2引用标准下列标准和规范所包含的条文，通过在本规定中引用而构成为本规定的条文。本规定发布后，所示标准有可能被修订，使用本规定的各方面应探讨使用下列标准和规范最新版本的可能性。gb/t28001 职业健康安全管理体系 规范gb/t19011 质量和（或）环境管理

2、体系审核指南cnab-ac42 认证机构实施职业健康安全管理体系认证的认可基本要求应用指南3术语和定义 无特殊术语和定义4典型生产过程及主要危险源产生的部位及专业特点4.1 交通运输设备的分类交通运输设备主要包括铁路运输设备，汽车及其他陆上运输设备，船舶，航空、航天器等，以及上述设备的修理业。4.2工艺流程 交通运输设备制造从本质上说属于机械制造，它的制造工艺流程基本涉及了机械制造的各种基础工艺，如铸造锻造冲压机械加工焊接、热处理表面处理涂装装配等等。其实现过程可以是由组织本身完成，也可以采用外协加工的方式完成。其通用工艺流程如下铸造锻造机加工热处理电镀焊接机加工表面处理(渗氮、发黑、涂装等）

3、零部件、电气件采购、外协件加工部件装配、测试产品装配、测试切割钣金 汽车制造业工艺流程如下：落 料铆 焊焊喷 漆车 架零件加工组 装喷 漆车 桥行驶系统零件加工转向系统车 轮悬 架落 料组 装传动系统冲压成型点焊喷漆车身底 盘发 动 机制动系统电器零部件发动机安装车 身安 装电气设备安 装车内安 装检验试车汽车 铁路货车检修主要工艺流程：闸调器检修转向架检修车体除锈涂防锈漆检验试雨落成组装木结构解体清扫冲洗钢结构检修入车钩缓检修木结构改制组装喷面漆出厂检验检修包括零部件修理、改制和更换新零部件。以转向架检修为例，其工艺又包括：解体、探伤、清洗、机加工、组装、喷漆等。4.3 主要生产设备 铸造：

4、冲天炉、中频炉、混砂机、造型机、清整设备、除尘设备、鼓风机等。 锻造：空气锤、反射炉、压力机等。 机加工：数控机床、加工中心、普通机床等。 热处理：隧道式、井式、箱式等各式加热炉等。 电镀：抛光机、砂磨机、电镀池、电控和整流设备、通风设备等。 钣金：冲床、剪板机、折弯机、油压机等。 焊接、铆接、切割：各类电焊机，气焊气割设备（氧气瓶、乙炔气瓶等），气动、液压铆接设备等。 表面处理：渗氮炉，渗碳炉，氧化处理槽，涂装前处理池、槽等，涂装设备、喷丸、清洗设备等。 部件装配/调试：工作台、电动工具、试验台。 产品装配/调试：工作台、流水线、电动工具、试验台等。 搬运：葫芦、行车、输送机械、叉车、专用转

5、运设备、绞车、翻车机等。其他：木工加工设备、塑料和橡胶加工设备等。4.4 主要危险源及专业特点 在上述工序及设备操作中，有行业特点的主要危险源包括：整车喷涂时的有毒有害气体、电焊烟尘、搬运作业、维修时密闭容器内的焊接作业、组装时操作空间不足、探伤时射线伤害等。5. 对审核的要求按gb/t28001-2001标准规定的全部要求进行审核，还应关注有关行业、专业性特殊要求。5.1 重要危险源、风险评价和危险控制交通运输设备的生产过程中，需识别和控制的危险源主要包括：粉尘：在铸工造型或清砂过程中产生含有sio2的粉尘，车工在车削铸铁件或磨削刀具的过程中产生金属粉尘。烟尘：在锻造、焙烧及热处理过程中产生

6、的烟尘，焊接过程中产生的烟尘，金属熔炼过程中产生的烟尘，高速切削中产生的油雾。有毒有害气体：在电镀、表面处理和热处理过程中产生的有毒有害气体。噪声：铸造、锻造、钣金和机加工过程产生的噪声，包括冲天炉鼓风机的噪声，喷丸设备的噪声，气动工具的噪声等。光伤害：电焊弧光、浇铸时高温铁水热辐射等。重物打击：行车搬运、冲床操作或装配过程中重物打击。触电：配电设备、电气装配、调试、或机电设备操作中电击伤。电磁辐射：高频焊或激光焊接产生电磁辐射等。电离辐射：x射线探伤产生的辐射等。灼烫伤害：浇铸、锻造、热处理、焊、割等工序产生的溅射、烫伤等。爆炸：维修时密闭空间的焊接作业，煤气、乙炔、氧气站（瓶）等；其他：交

7、通运输设备试运行或移动，操作空间狭窄等。需要指出的是：上述危险源在不同的产品及其形成过程中，其表现方式会有所不同，有所侧重，但总体而言，主要危险源和机械产品制造业基本相同。5.2 与职业健康安全有关的法律法规及其他要求中华人民共和国宪法中华人民共和国刑法中华人民共和国劳动法中华人民共和国妇女权益保障法中华人民共和国未成年人保护法中华人民共和国民法通则中华人民共和国工会法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国消防法化学危险物品安全管理条例危险化学品登记管理办法特种设备安全检查条例特种作业人员安全技术培训考核管理办法放射性同位素与射线装置放射防护条例厂内机动车辆安全管理规

8、定企业职工伤亡事故报告和处理规定重大事故隐患管理规定职业病诊断与鉴定管理办法职业健康监护管理办法职业病危害事故调查处理办法职业病诊断与鉴定管理办法职业病目录职业病危害因素分类目录gb/t28001-2001 职业健康安全管理体系 规范gbz1-2002 工业企业设计卫生标准gbz2-2002 工作场所有害因素职业接触限值gbj87-1985 工业企业噪声控制设计规范gbj16-1987 建筑防火设计规范gb50034-1992 工业企业照明设计标准gb50057-1994 建筑防雷设计规范gb5083-1999 生产设备安全卫生设计总则gb4053.3-1993 固定式工业防护栏杆安全技术条件

9、gb/t13547-1992 工作空间人体尺寸gb/t4064-1983 电器设备安全设计导则gb6514-1995 涂装作业安全规程 涂装工艺安全及其通风净化gb12367-1990 涂装作业安全规程 静电喷漆工艺安全gb12942-1991 涂装作业安全规程 有限空间作业安全技术要求gb15607-1995 涂装作业安全规程 粉末静电喷涂工艺安全gb12265.1-1997 机械安全 防止上肢触及危险区的安全距离gb12265.2-2000 机械安全 防止下肢触及危险区的安全距离gb15760-1995 金属切削机床安全防护通用技术条件gb13887-1992 冷冲压安全规程gb10437

10、-1989 作业场所超高频辐射卫生标准gb4387-1994 工业企业厂内铁路、道路运输安全规程gb18218-2000 重大危险源辨识gb13960-92 可移动式电动工具的安全 第一部分 一般要求gb3787-1993 手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程gb3883 手持式电动工具的安全 第二部分 专用要求原劳动部1996.4.23 劳动防护用品管理规定国家技术监督局第13号令 特种设备质量监督与安全监察规定5.3审核要点5.3.1第一阶段审核5.3.1.1 审核目的 本阶段审核为符合性审核。主要审核受审核方ohsms文件的符合性，并考察和评价受审核方对ohsms策划、危险

11、源辨识、相关法律法规识别的充分性。5.3.1.2审核范围a) 受审核方的职业健康安全管理手册、程序文件及有关背景资料。b) gb/t28001-2001标准中的部分条款。c) 受审核方ohsms管理推进部门、ohs活动的相关场所。5.3.1.3 审核要点a) 文件审核审核文件的符合性，文件内容是否满足gb/t28001-2001标准和有关ohs法律、法规的全部要求。文审的重点应是审核文件的系统性、协调性、有效性。1要素描述是否覆盖标准要求。2建立的程序文件是否满足了标准的要求。3职业健康安全方针是否包括了两个承诺。4文件控制、格式、索引是否清楚、有效。5是否提供了危险源清单、风险清单、法律法规

12、清单、目标和管理方案。需要时，可要求受审核方提供补充文件；要求受审核方在进入现场前完成必要的修改；现场审核时仍需对文件的符合性进行审查，抽查重要的作业指导书。b) 现场审核通过与受审核方高层和管理推进部门人员的交谈、沟通以及现场巡视，了解受审核方的组织机构和职能，产品的流程和特点、生产活动的现场分布，ohs活动过程中的危险源、风险控制策划情况，了解受审核方职业健康安全事故、事件的发生情况，收集并评审下列相关信息： 1职业健康安全方针是否传达到全体员工，并得到实施；2目标的确定是否合理；3危险源辨识的充分性和对风险评价的合理性、有效性，风险清单是否包括了受审核方应识别的危险源，4不可容许风险的识

13、别与评价是否合理和完整，职业健康安全管理方案是否明确，实施措施是否具体；5 职业健康安全法规的遵守情况，查证有关的证明资料及相关的监测报告，并对法规获取与识别程序及其执行情况进行评审；6 是否与外部相关方进行了沟通，并评审外部沟通程序的执行情况；7 内部审核的信息，包括内审程序、审核计划、审核报告；8 管理评审的信息，调阅评审记录、了解管理评审实施程序和方式。 5.3.2 第二阶段审核5.3.2.1 审核目的本阶段审核为有效性审核。判断受审核方ohsms实施的有效性，确认职业健康安全管理体系持续改进的情况和能力，评价受审核方实现方针、目标的能力。5.3.2.2 审核范围a) gb/t28001

14、-2001标准的全部条款。 b) 受审核方ohsms所有部门、ohs活动的所有现场。5.3.2.3 审核要点4.2：方针中是否阐明了组织的ohs总目标并体现对持续改进、遵守现行ohs法规及其他要求的承诺。查方针的传达及员工的理解程度，以及组织对方针的评审情况。4.3.1：是否建立了主动的危险源辨识、风险评价和风险控制的程序并包括对更新的要求；有否根据本企业/产品特点对危险源进行了充分的识别，并考虑了活动、人员、设施以及正常、非正常状态；风险评价的方法是否适宜，对不可容许风险有否通过目标、指标、管理方案加以控制等。查危险源辨识、风险评价、风险控制策划程序；危险源辨识清单及更新记录，各个危险源的风

15、险水平及风险等级，监视和控制风险的措施描述等；评价其充分性和适宜性。4.3.2：是否建立并保持识别、获取和更新法规及其他ohs要求的程序，收集渠道是否能满足要求；采取何种方式将相关的法规及其他要求传递给员工和相关方。查识别和获取法规的程序；法规和其他要求的清单，包括更新的记录，以及传达和沟通法规要求的证据等。4.3.3：有否文件化的ohs目标并在相关职能和层次上分解；目标有否量化，是否符合方针的要求并考虑法规和其他要求以及危险源和风险；目标能否实现，实施的技术方案是否可行；目标中是否包括了对持续改进的承诺并考虑了员工和相关方的观点等。查形成文件的、可测量的ohs目标，如“伤亡率、千人负伤率、事

16、故频率”以及目标实施完成情况的证据等。4.3.4：是否制定了文件化的管理方案，方案中有否明确需控制的风险及其控制目标，是否合理、有效和可行；是否规定了相应的职责和权限、适当的资源要求、实施的方法、时间表和进度计划；对管理方案有否进行评审和更新，有无验收要求以及监督评审部门等。查形成文件的ohs管理方案，如对粉尘、噪声、化学有害气体的治理，对职业病的防治以及实施的证据等。 4.4.1：最高管理者的责任是否明确，有无管理者代表的授权及职责规定；职能部门或岗位的职责中是否特别规定了安全部门、工会、以及安全员、设备员、工艺员、员工代表的职责并形成文件；管理者是否为实施、控制和改进ohsms提供了必要的

17、人力、专项技能、技术和财力资源，以何种方式参与和支持ohs活动并表明对ohs绩效持续改进的承诺。查规定作用、职责、权限的文件，对作用、职责、权限沟通的证据，以及与相关方沟通的证据等。 4.4.2：有否建立培训程序，并对可能影响到ohs人员规定了相应的能力要求；是否对方针、程序、应急准备和响应以及对ohs产生重大影响岗位的人员（如熔炼、浇铸、空压机站、变电站、电气装配与调试等）和特殊工种员工（锅炉、电工、电焊、起重等）进行了相应的职责、意识和技能培训；考察相关职能和层次的员工是否具备相应的意识和能力等。查培训、意识和能力的管理程序；岗位能力要求；培训需求分析、培训计划（方案）、培训记录和有效性评

18、价等证据。 4.4.3：是否有协商和交流的程序；员工是否了解谁是员工代表和管理者代表；对影响工作场所ohs的任何变化（如工艺和设备改进）有否与员工协商；涉及重大风险的外部信息（如化学危险品运输）有无适当处理和记录等。查协商和沟通程序，员工代表的作用和与管理者沟通的机制；员工参与危险源辨识、风险评价、风险控制的记录，ohs外部交流记录，以及有关ohs信息的公告栏、简报、业务通讯等。 4.4.4：ohsms的结构以及查询的途径，ohsms文件是否覆盖了核心要素并符合要求，要素间的相互作用关系是否进行了确定和描述；有无电子媒体文件及对其控制是否有效等。查ohs管理手册、程序文件、作业指导书，文件清单

19、及索引等。 4.4.5：是否建立并保持了文件和资料的控制程序，对文件和资料有无定期评审的安排；文件和资料的标识及查找方法；各部门使用的文件是否受控，关键岗位有否得到相关文件的现行版本等。查文件和资料控制程序；对文件批准、发放、修订的控制及相关记录；对失效、保留文件的管理等。 4.4.6：检查危险源清单，了解与所认定的风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动，并检查控制措施是否可行和有效；形成文件的运行控制程序中是否规定了运行准则，并评价其充分性；对ohs活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序、工作组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制；有关的程序和要求是否通报及采取何种方式通报供方和承包

20、方；实际运作是否按程序执行等。查控制运行活动的形成文件的程序和作业指导书；对相关方管理的程序；对设计管理的程序；程序或作业指导书实施的有关证据等。交通运输设备的生产通常采取的控制措施主要有：1 对粉尘、烟尘的控制 。采用吸风或排风装置将粉尘或烟尘排出工作区，使用除尘装置等。 。生产装置密闭化、管道化，如抛丸清理设备的使用； 。用湿法生产工艺代替干法生产工艺，如用水力清砂代替机械振动清砂； 。对生产操作人员配备相应的防尘用品。2 对噪声的控制 。对噪声源设备进行定期检查、维护、保养，及时消除设备故障及隐患； 。隔离措施； 。安装消音、隔音装置； 。设备更新； 。使用个人防护用品。3 对机械伤害的

21、控制 。对转动或滑动部件设置安全防护罩或光电保护装置； 。加强设备的维护、保养和定期检查； 。戴防护眼镜穿防护服以防飞溅物伤害。4 对光伤害的控制 。合理布局、使用隔离挡板；。使用个人防护用品等。5 对电伤害的控制 。采用安全电压； 。安装保护装置、有效接地； 。加强设备的维护、保养和定期检查； 。注意工作环境，使用警示标志等。6 对有毒有害气体的控制 。改进工艺，减少有毒有害气体的产生；。生产装置密闭化； 。有效通风、排气，将有毒有害气体排出工作区； 。采用吸附设施，如水或溶剂吸附； 。使用个人防护用品。7 对射线伤害的控制 。工作场所的合理隔离； 。使用个人防护用品； 。严格执行操作规程。

22、8 对爆炸事故的控制 。设置合理的安全距离；。严格执行劳动纪律。9 对灼烫伤害的控制 。合理选用劳保用品；10试运行或产品移动过程中的安全控制、警示标志管理等。4.4.7：对已识别的潜在事件或紧急情况是否制定了应急准备和响应计划（程序），有否进行评审；是否定期对应急准备和响应计划（程序）进行了测试；在事件或紧急情况发生后是否对应急准备和响应计划（程序）进行了评审，导致的更改变化有否进行协商和沟通等。查形成文件的应急计划（程序）；应急设备清单，及对应急设备的维护和测试记录；相关的演练、演练评审、评审提出的建议措施、实施建议措施的记录等。 一般的潜在事件和紧急情况有：火灾、触电、中毒、多人伤亡、压

23、力容器（锅炉）爆炸、化学危险品泄漏等；安全防范的重点区域有：锅炉房、铸造车间、化学危险品库及高低压配电房等。4.5.1：有无绩效监视和测量程序，对运行控制准则等要求有否进行日常的定性和定量监测；有否对ohs目标、管理方案的完成情况和适用法规要求的符合性进行定期检查和监视；对事故、事件、疾病及其他不良ohs绩效的历史证据是否进行了统计和监视；有否建立对监视设备的控制程序，是否进行了定期校准和维护等。查绩效监视和测量控制程序，检验计划和检查表；监视和测量设备的控制程序，测量设备清单，校准计划和校准记录，维护活动记录等。 监视和测量活动有： 。带电设备的接地电阻和绝缘电阻日常监测； 。锅炉等压力容器

24、安全阀、压力表的定期监测； 。消防器材的定期监测； 。机械设备安全部件的日常监测； 。工业粉尘和噪声的定期监测； 。带电操作用防护用品的定期监测； 。对电磁辐射和电离辐射的定期监测等； 。对安全法规、工艺纪律、劳动纪律、动火制度、禁烟制度、劳动保护用品 穿戴的检查、考核； 。对员工的定期健康体检； 。对各类人身、设备事故、职业病和财产损失的统计分析；4.5.2：是否建立事故、事件、不符合、纠正和预防措施程序，对职责和权限的规定是否明确；对纠正和预防措施在实施前有否进行风险评审，并对所实施的结果是否进行了有效性评价；对因实施纠正和预防措施引起的对形成文件的更改是否实施了控制等。查事故、事件、不符

25、合调查处理程序；纠正和预防措施制定程序；事故、事件、不符合登记表及调查处理记录；纠正和预防措施的风险评审记录及对实施的有效性进行评价、验证的记录等。 在对事故进行登记、调查、处理过程中，应特别注意到法规的相关要求。 4.5.3：是否建立并保持记录和记录管理程序；记录的保存、管理是否便于查阅，能否避免损坏、变质或遗失；记录内容是否真实，字迹是否清楚；对记录的保存期有否规定并合理，能否通过记录标识实现追溯等。 查记录和记录管理程序；记录目录清单及对保存期限的规定；记录的标识、编号是否清晰，填写是否规范；对诸如员工监护档案、职业病历一类的记录是否规定了保密要求等。 4.5.4：是否建立并保持了内部审

26、核方案和程序，有否对审核频次和时间间隔作出规定；审核计划的安排是否合理，是否覆盖了标准的全部核心要素；审核检查表是否包括了要求审核的内容；不符合报告的描述及判定是否正确，对不符合有否采取纠正措施，并进行了评审和验证；审核报告是否对ohsms的符合性、有效性作出了评价，审核结论是否合理，并有否按程序要求发放给相关部门的管理者；审核员是否经过培训并被授权，与所审核的部门有无直接责任关系等。查内部审核控制程序；审核计划（方案）；审核检查表及审核记录；不符合报告；审核报告等。4.6：有否规定管理评审的时间间隔；管理评审是否由最高管理者主持；管理评审计划及内容，用于评审的准备资料；管理评审结论及对改进的要求，改进要求的实施情况等。查管理评审计划；管理评审准备资料；管理评审报告及有否对ohsms的适宜性、充分性、有效性作出评价；管理评审对改进的要求及实施的记录或计划安排；管理评审会议记录等。6. 审核注意事项6.1 注意行业、企业和产品特点。交通运输设备制造企业规模一般较大，一个企业的员工可达几千甚至几万人。包括的制造工艺种类较