基金行业行政处罚典型案例与最新进展(基金从业后续培训课测验100)_第1页
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文档简介

基金行业行政处罚典型案例与最新进展第一单元 证监会行政处罚概况1 （单选题） 证监会行政处罚数量最多的案件类型是（ ）。A 操纵证券市场B 内幕交易C 信息披露违法D 证券从业人员买卖股票正确答案是：B第二单元 操纵市场处罚案例和司法解释1 （单选题） 历史上，因操纵证券市场被证监会处以最大金额罚款的当事人是（ ）。A 北八道集团B 鲜言C 任良成D 唐汉博正确答案是：A2 （多选题）下列情形中，不属于以特定手法分类的操纵行为包括（ ）。A 特定时间段操纵行为B 融券操纵行为C 程序化交易操纵行为D 跨市场操纵行为正确答案是：A B C D3 （单选题） 根据 2019 年 7 月 1 日施行的最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释，操纵证券市场行为的各类入罪指标中，违法所得金额达到（ ）的，将被追究刑事责任。A50 万元B100 万元C500 万元D1000 万元正确答案是：B第三单元 基金行业其他处罚案例1 （多选题）证监会执法实践中，基金行业常见的违法行为包括（ ）。A 挪用基金财产B 利益输送C 向不合格投资者募集

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